中國企業(yè)正逐步意識到合規(guī)管理的重要性和迫切性

董冰

ALB大成企業(yè)合規(guī)論壇日前在北京舉行，會上北京大成律師事務(wù)所主任彭雪峰致辭“2018年對于中國企業(yè)來說，是不輕松的一年。從1月1日新修訂的《反不正當(dāng)競爭法》生效，到11月份國資委出臺新規(guī)，對央企合規(guī)工作提出新要求，國內(nèi)多家企業(yè)因?yàn)檫`規(guī)行為受到監(jiān)管部門的處罰。中國企業(yè)正逐步意識到合規(guī)管理的重要性和迫切性。”

此次論壇由湯森路透車虎先生和大成律師事務(wù)所全球董事局主席、北京大成律師事務(wù)所主任彭雪峰先生為大家?guī)黹_幕致辭。車虎先生介紹了中國法律市場的蓬勃發(fā)展。

隨后北京大成律師事務(wù)所高級合伙人韓光介紹“企業(yè)集團(tuán)合規(guī)管理工作實(shí)操思考”，韓律師認(rèn)為，合規(guī)文化的統(tǒng)一是合規(guī)制度最基本的東西，通過微觀企業(yè)合規(guī)管理，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)和企業(yè)之間交易上的合規(guī)，最終實(shí)現(xiàn)一個區(qū)域的合規(guī)，也就是營商環(huán)境的合規(guī)，最終促進(jìn)國家和國家之間合規(guī)共識的形成，這個文化的形成非常重要。

大成所高級合伙人閆麗萍介紹“中國企業(yè)跨境投資經(jīng)營合規(guī)風(fēng)控新趨勢 ”，閆律師表示，全球越發(fā)嚴(yán)格的監(jiān)管執(zhí)法和中國企業(yè)遭受的海外政府調(diào)查要求“走出去”的中國企業(yè)應(yīng)該建立一套同時滿足國內(nèi)和國外主要司法轄區(qū)執(zhí)法環(huán)境的合規(guī)體系。這將使企業(yè)能夠在控制合規(guī)成本的基礎(chǔ)上，自上而下對海外的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一的合規(guī)管理

大成所高級合伙人婁秋琴介紹“企業(yè)刑事合規(guī)審查與風(fēng)險管控”，婁律師介紹，企業(yè)刑事風(fēng)險來源可能有：不斷法律，法律變更，僥幸心理，從眾心理等。企業(yè)刑事合規(guī)審查的風(fēng)險包含人員治理，融資，財稅，經(jīng)營等環(huán)節(jié)。對上述企業(yè)刑事風(fēng)險管控的策略主要有四步：事前防控，事中監(jiān)督，定期體檢，事后救援。

最后由大成所高級合伙人徐永前律師，大成所高級合伙人袁華之律師與國家電網(wǎng)法律部處長劉樹根、同方股份有限公司法務(wù)部總經(jīng)理蘇云鵬進(jìn)行關(guān)于：如何提升企業(yè)合規(guī)管理的有效性？的話題討論。對于企業(yè)來說，是不是建立集團(tuán)統(tǒng)一化的合規(guī)管理制度體系就夠了？在同方股份有限公司法務(wù)部總經(jīng)理蘇云鵬看來，要更多考慮到不同行業(yè)的特點(diǎn)、不同地域公司的特點(diǎn)，做差異化合規(guī)體系建設(shè)，而專業(yè)法律人則更注重合規(guī)體檢，發(fā)現(xiàn)重要風(fēng)險點(diǎn)，以及出現(xiàn)合規(guī)危機(jī)時律師如何助力解決問題，轉(zhuǎn)危為安。

企業(yè)重點(diǎn)建設(shè)合規(guī)管理應(yīng)聚焦為， 第一，高度重視內(nèi)部合規(guī)管理制度的搭建與完善，從全面風(fēng)險管理角度切入。第二，非常強(qiáng)調(diào)法務(wù)工作是為公司在創(chuàng)造價值，合規(guī)不僅保駕護(hù)航，也強(qiáng)調(diào)創(chuàng)造價值方面。第三，無論是哪個行業(yè)，知識產(chǎn)權(quán)的管理都被視為重中之重。第四，數(shù)據(jù)合規(guī)被提到前所未有的高度。????

袁華之律師談合規(guī)管理流程化及預(yù)見性

論壇上大成高級合伙人袁華之律師發(fā)表了自己的看法：“我們很早之前就做合規(guī)管理，我給他們做一套合規(guī)體系，大概包括幾個方面：第一，流程化，做的是全生命周期的，全面清單化管理。第二，進(jìn)行程序上的控制。第三，我們做的肯定有救濟(jì)措施。第四，我們做的體系當(dāng)中包含預(yù)見能力，如果合規(guī)體系沒有一定的預(yù)見能力，合規(guī)體系并不是成功的。

徐永前律師標(biāo)闡述合規(guī)對于「一帶一路」海外產(chǎn)業(yè)園的課題背后的意義

徐律師作為中巴經(jīng)濟(jì)走廊兩委會產(chǎn)業(yè)園區(qū)組專家，主持國家“一帶一路”園區(qū)課題，他表示目前正在服務(wù)的有接近20個海外的產(chǎn)業(yè)園區(qū)，從中國開發(fā)區(qū)經(jīng)驗(yàn)和模式對于中巴經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)的借鑒意義。現(xiàn)在中國在巴基斯坦的合作可以進(jìn)一步探討“COPY ?CHINESE ROAD”模式并同時推動文化交流，文化的促進(jìn)也是律師創(chuàng)造價值的一部分。

他又舉例曾服務(wù)的第一個海外園區(qū)是中國對外開放歷史上合作層次最高、政策最優(yōu)惠的中國-白俄羅斯產(chǎn)業(yè)園，包括在海外很多其它園區(qū)，下一步央企、國企搭建的平臺，數(shù)以百計、千億、萬計企業(yè)在這方面，法律人將起到越來越重大的作用.

針對這個對于普通群眾不是很熟悉的法案，面對我們的特別疑問，徐永前律師專門詳細(xì)回答了這個問題。他表示，五年前，針對銀行當(dāng)時出現(xiàn)的一些情況，如何應(yīng)對美國的長臂管轄。除了耳熟能詳?shù)某隹诠苤?、反腐敗和薩班斯法案之外，其實(shí)還有兩個是針對性更強(qiáng)的，一個是《制裁法案》，還有一個是外國賬戶稅收合規(guī)法。談及中國企業(yè)對相關(guān)的域外法律的適用，他表示關(guān)于合規(guī)的應(yīng)對，存量的合規(guī)，增量的合規(guī)，“一帶一路”建設(shè)為重點(diǎn)的新一輪全球化里，隨著人民幣國際化，中國不叫長臂管轄，我們叫域外法的適用。我們法律風(fēng)險管理指南，包括中國人主持制定的ISO31022標(biāo)準(zhǔn)，一個很核心理念是事前防范、事中控制，而不是事后訴訟。這個理念對于人類命運(yùn)共同體的構(gòu)建、對于和諧世界的建設(shè)是至關(guān)重要的。在大家的理解上，美國長臂管轄很多也值得我們學(xué)習(xí)，我們理念要發(fā)生根本性變化，我們規(guī)則已經(jīng)承載我們很多的理念。

整個論壇在圓桌會議的討論中達(dá)到高潮與尾聲，在中國經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，中國企業(yè)國內(nèi)國外激烈競爭的當(dāng)下，在法律法規(guī)上合規(guī)指導(dǎo)也成為了重要需求。