知識(shí)視角下專利聯(lián)盟技術(shù)鎖定效應(yīng)測度研究

吳 紅 崔 哲 李劍飛 張 彪 高道斌

(山東理工大學(xué)信息管理研究院 淄博 255049)

專利聯(lián)盟是指兩個(gè)及兩個(gè)以上專利權(quán)人達(dá)成協(xié)議, 互相進(jìn)行交叉許可或向第三方許可的組織形式[1]，其緩解了“專利叢林”造成的專利許可疊加、專利權(quán)過度分散、專利敲竹杠等問題[2]，有效縮短了專利商業(yè)化周期。但在專利聯(lián)盟林立的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，后續(xù)技術(shù)的發(fā)展多數(shù)是以先前技術(shù)為基礎(chǔ)，不同技術(shù)之間存在較強(qiáng)的創(chuàng)新依賴關(guān)系，加之專利商業(yè)化的均衡演化路徑具有正反饋機(jī)制的隨機(jī)非線性動(dòng)力系統(tǒng)特征，即專利聯(lián)盟憑借先行者優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)者恒強(qiáng)、贏者通吃[3]，使得技術(shù)的發(fā)展囿于過去的路徑和結(jié)構(gòu)，最終陷入技術(shù)鎖定狀態(tài)[4]。在芯片制造、信息通訊和人工智能等領(lǐng)域，發(fā)達(dá)國家先于中國布局建設(shè)諸如MPEG-2、AVS等專利聯(lián)盟，搶占市場先機(jī)、形成世界規(guī)則，使得中國在產(chǎn)業(yè)全球化的過程中屢屢遭受知識(shí)產(chǎn)權(quán)大棒的圍剿[5]。在2021年9月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要(2021-2035年)》中明確指出，拓展海外專利布局渠道，深度參與全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理，提升國家核心競爭力，但其進(jìn)一步落地和應(yīng)用尚缺乏可參考的國內(nèi)經(jīng)驗(yàn)。因此，客觀辨識(shí)專利聯(lián)盟技術(shù)鎖定運(yùn)作機(jī)理、構(gòu)建聯(lián)盟技術(shù)鎖定效應(yīng)測度方法，對(duì)于中國突破現(xiàn)有技術(shù)范式束縛、爭奪國家間科技話語權(quán)具有重要意義。

1 相關(guān)研究

技術(shù)鎖定源于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，用以形容經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)在報(bào)酬遞增、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和自我強(qiáng)化等因素作用下，進(jìn)入一種恒久的均衡狀態(tài)，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)決策失靈，若行為主體無法承擔(dān)打破均衡狀態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期時(shí)，則會(huì)被動(dòng)的鎖定在歷史軌道中[4]。鎖定意味著系統(tǒng)固步自封，拒絕潛在的可替代方案[6]，David認(rèn)為在歷史偶然性和路徑依賴作用下，鍵盤的形制始終被鎖定在打字效率“次優(yōu)”的QWERTY鍵盤[7]。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，專利的排他權(quán)進(jìn)一步放大技術(shù)鎖定的蝴蝶效應(yīng)，引起學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，如姚遠(yuǎn)等對(duì)1993—2009年間成立的31個(gè)專利聯(lián)盟進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)專利聯(lián)盟通過構(gòu)建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)完全壟斷市場和技術(shù)軌道[8]。Narula R以35家挪威公司為樣本，發(fā)現(xiàn)技術(shù)鎖定導(dǎo)致創(chuàng)新系統(tǒng)無法獲取外部創(chuàng)新資源，從而陷入技術(shù)積累的惡性循環(huán)[9]。任靜等通過統(tǒng)計(jì)分析中國農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的專利布局和技術(shù)轉(zhuǎn)移，發(fā)現(xiàn)跨國公司利用專利等獨(dú)占性技術(shù)權(quán)利操控產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系和產(chǎn)業(yè)鏈, 封殺競爭對(duì)手技術(shù)發(fā)展軌道，進(jìn)而不斷強(qiáng)化技術(shù)受讓方技術(shù)依賴性[10]。

為擺脫技術(shù)鎖定困境，部分學(xué)者進(jìn)行了積極探索，如BP Almeida等以老工業(yè)區(qū)的專利自引數(shù)量衡量該區(qū)域路徑依賴和知識(shí)鎖定狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)自引率較高的地區(qū)喪失創(chuàng)新活力[11]。楊武等通過基于專利引文網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建技術(shù)軌道，使用赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)從技術(shù)和地域不同層面動(dòng)態(tài)分析中國光刻機(jī)領(lǐng)域的技術(shù)鎖定現(xiàn)狀[5]。趙蕓潼等基于技術(shù)纏結(jié)和利益關(guān)聯(lián)分析技術(shù)鎖定內(nèi)涵，并結(jié)合Searle Center Database的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生存時(shí)間實(shí)證發(fā)現(xiàn)專利聯(lián)盟的規(guī)模正向作用于技術(shù)鎖定[12]。此外，姚遠(yuǎn)等[8]和陶愛萍等[13]認(rèn)為專利聯(lián)盟利用網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)與自身技術(shù)優(yōu)勢(shì)鎖定市場領(lǐng)先地位, 并提高了新競爭者、新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)入市場的壁壘，逼迫后者研制互補(bǔ)組件和配套技術(shù)，只有從技術(shù)鎖定形成機(jī)理的差異性和相關(guān)影響因素才能實(shí)現(xiàn)有效解鎖。

現(xiàn)有研究已經(jīng)認(rèn)識(shí)到專利聯(lián)盟的互補(bǔ)性組件對(duì)于聯(lián)盟發(fā)揮技術(shù)鎖定具有重要作用，但目前將其納入聯(lián)盟技術(shù)鎖定測度的研究較少，加之互補(bǔ)性專利的識(shí)別方法也較為匱乏，主要分為基于專利引文、IPC分類號(hào)的專利客觀指標(biāo)和基于主題聚類的專利文本挖掘兩類，如通過計(jì)算同一IPC大類中不同小類的專利數(shù)量識(shí)別互補(bǔ)專利[14]，亦或是通過專利主題聚類，以主題的凝聚和離散程度識(shí)別互補(bǔ)性專利[15]。但專利引文、IPC分類號(hào)等專利客觀指標(biāo)是對(duì)專利所屬技術(shù)領(lǐng)域、專利創(chuàng)新性和實(shí)用性的宏觀測度，所獲取的是粗粒度共性特征，并且部分指標(biāo)易受時(shí)間膨脹的影響，因而削弱了識(shí)別結(jié)果的準(zhǔn)確性，而主題聚類等文本挖掘技術(shù)僅注重主題詞間的距離，忽視了在不同語義環(huán)境下相同主題詞蘊(yùn)含的獨(dú)特語義關(guān)系，難以區(qū)分含有相同主題詞專利之間是技術(shù)替代品與技術(shù)互補(bǔ)品。

綜上，現(xiàn)有研究就專利聯(lián)盟技術(shù)鎖定取得了多方面的成果，但仍存在一定的不足：一是現(xiàn)有研究多聚焦于邏輯推導(dǎo)和理論分析界定技術(shù)鎖定的內(nèi)涵，較少關(guān)注在知識(shí)經(jīng)濟(jì)下，專利聯(lián)盟憑借專利排他權(quán)使技術(shù)鎖定呈現(xiàn)創(chuàng)新路徑鎖定、跨國鎖定的時(shí)代特征，削弱了研究結(jié)論現(xiàn)實(shí)價(jià)值；二是已有研究缺乏技術(shù)鎖定客觀測度方法，在識(shí)別聯(lián)盟技術(shù)鎖定的互補(bǔ)性組件方面更是空白，在中國作為后發(fā)國家飽受發(fā)達(dá)國家聯(lián)盟打壓的背景下，不僅削弱了研究結(jié)論對(duì)于現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義，更難以滿足中國突破技術(shù)鎖定的發(fā)展需求。鑒于此，本研究從知識(shí)視角辨析專利聯(lián)盟技術(shù)鎖定的作用機(jī)理，通過構(gòu)建基于專利語義鏈和基于生態(tài)位互補(bǔ)關(guān)系的聯(lián)盟專利互補(bǔ)性組件識(shí)別方法，進(jìn)而結(jié)合勒納指數(shù)、邊際效益、Jaccard相似性系數(shù)實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟技術(shù)鎖定的客觀測度，以期為中國實(shí)現(xiàn)后發(fā)突破技術(shù)鎖定、爭奪世界創(chuàng)新體系話語權(quán)提供參考。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 理論基礎(chǔ)

專利聯(lián)盟作為一種緩解專利許可費(fèi)用過渡疊加等“叢林危害”的專利聯(lián)營性組織，通過運(yùn)作專利被賦予的獨(dú)占性權(quán)利獲取專利許可收益和市場壟斷利益，并在報(bào)酬遞增和路徑依賴機(jī)制作用下使創(chuàng)新主體囿于已有的創(chuàng)新路徑，陷入一種自我強(qiáng)化的創(chuàng)新平衡狀態(tài)。而承載專利獨(dú)占性權(quán)利的客體是發(fā)明人的智力成果，是被依法保護(hù)的技術(shù)方案，更是專利權(quán)人創(chuàng)造的技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)[16]，鑒于此，本研究立足于知識(shí)視角，從聯(lián)盟專利運(yùn)作方式和非聯(lián)盟主體創(chuàng)新自我強(qiáng)化機(jī)制兩方面剖析專利聯(lián)盟構(gòu)建技術(shù)鎖定的內(nèi)在路徑。

2.1.1“打包式”許可固化技術(shù)創(chuàng)新軌道

“打包式”許可是指在專利許可時(shí)，向?qū)＠茏尫讲粌H提供技術(shù)方案的核心專利和基礎(chǔ)專利，更要囊括專利商業(yè)化涉及的阻礙專利、互補(bǔ)專利[17]，專利聯(lián)盟通過提供明確的專利關(guān)系和完善的技術(shù)方案節(jié)約專利的交易成本、法律成本。在知識(shí)觀下，創(chuàng)新實(shí)質(zhì)是知識(shí)的應(yīng)用和組合，既包含了新知識(shí)與現(xiàn)有知識(shí)元素之間的整合，也包含了現(xiàn)有知識(shí)元素之間關(guān)系的重構(gòu)[18]，專利作為技術(shù)知識(shí)的載體，在“引進(jìn)—消化—吸收—提高”的發(fā)展模式下，“打包式”許可為專利受讓方提供了持續(xù)性創(chuàng)新或漸進(jìn)性創(chuàng)新的模板，但在專利聯(lián)盟活躍的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，專利間具有前后相繼的特點(diǎn)，常規(guī)性、漸進(jìn)性創(chuàng)新是對(duì)先前專利的繼承和發(fā)展，即遵循現(xiàn)有技術(shù)范式，沿既有技術(shù)創(chuàng)新路徑進(jìn)行的常規(guī)性創(chuàng)新[19]，這既限定創(chuàng)新主體后續(xù)技術(shù)發(fā)展的方向，又束縛了自主創(chuàng)新的可能，加之技術(shù)受讓方自身較低的自主創(chuàng)新能力和薄弱的研發(fā)實(shí)力，根本無力突破已經(jīng)被規(guī)劃的技術(shù)發(fā)展道路，因而“打包式許可”其實(shí)質(zhì)是通過完善的技術(shù)方案為專利受讓方提供一條早已被規(guī)劃的技術(shù)創(chuàng)新軌道，使其牢牢的限定在聯(lián)盟所建立的技術(shù)范式內(nèi)，從而被動(dòng)的陷入技術(shù)鎖定陷阱。

2.1.2沉沒成本加碼技術(shù)范式轉(zhuǎn)換難度

沉沒成本是在技術(shù)范式轉(zhuǎn)換時(shí)，為掌握一項(xiàng)技術(shù)所耗費(fèi)的巨額金錢或者時(shí)間成本，這會(huì)促使技術(shù)使用者固守現(xiàn)有技術(shù)[20]。首先，對(duì)于專利受讓方而言，雖通過“打包式許可”獲得完善的技術(shù)支持，卻仍需投入相應(yīng)的專用性資產(chǎn)才可實(shí)現(xiàn)專利的商品化應(yīng)用，由此產(chǎn)生部分沉沒成本。其次，專利受讓方對(duì)現(xiàn)有技術(shù)范式進(jìn)行持續(xù)性創(chuàng)新或漸進(jìn)性創(chuàng)新的過程，實(shí)質(zhì)是對(duì)已有知識(shí)元素和現(xiàn)有技術(shù)方案的慣性依賴[21]，引發(fā)知識(shí)剛性問題，限制創(chuàng)新主體的知識(shí)創(chuàng)造，降低了創(chuàng)新意愿，從而增加突破技術(shù)范式的創(chuàng)新成本。最后，在技術(shù)范式轉(zhuǎn)換時(shí)，創(chuàng)新主體必須面對(duì)選擇新技術(shù)所帶來的潛在風(fēng)險(xiǎn)，聯(lián)盟專利集合憑借較高的市場競爭力搶先瓜分市場份額，鎖定用戶需求，新技術(shù)未來用戶規(guī)模和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性驟然增大[22]，促使技術(shù)創(chuàng)新主體選擇跟隨式創(chuàng)新，產(chǎn)生大量聯(lián)盟技術(shù)范式的擁躉者，不但未能突破聯(lián)盟范式的束縛，而且持續(xù)完善現(xiàn)有技術(shù)范式，因此前期高昂的成本壓力和技術(shù)范式轉(zhuǎn)換后面臨的不確定性風(fēng)險(xiǎn)共同構(gòu)成沉沒成本，極大地削弱專利受讓方的技術(shù)范式轉(zhuǎn)換意愿，進(jìn)一步弱化擺脫技術(shù)鎖定的可能。

綜上，專利聯(lián)盟通過直接壟斷和間接影響技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)，控制專利商業(yè)化過程中涉及的分散且緊密相關(guān)的專利權(quán)，布局固化技術(shù)創(chuàng)新軌道，堆砌沉沒成本，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)鎖定，其實(shí)質(zhì)是直接壟斷和間接影響專利商業(yè)化過程中緊密相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)。進(jìn)一步而言，在專利商業(yè)化過程中，一項(xiàng)復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)的生產(chǎn)所涉及的多種相關(guān)專利被稱為互補(bǔ)性專利[23]，因此專利聯(lián)盟技術(shù)鎖定效應(yīng)是由聯(lián)盟專利與商業(yè)化過程中涉及的互補(bǔ)性專利(擁躉者專利)共同構(gòu)成的，兩者差異性知識(shí)的多樣化組合有效降低創(chuàng)新帶來的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，不斷鞏固和完善聯(lián)盟技術(shù)鎖定。專利聯(lián)盟的打包式許可、按專利占比數(shù)量分配許可收益等知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)作方式?jīng)Q定了聯(lián)盟專利及技術(shù)知識(shí)的公開性、易獲得性，因而識(shí)別商業(yè)化過程中涉及的互補(bǔ)性專利成為測度聯(lián)盟技術(shù)鎖定效應(yīng)的必然前提。索傳軍等研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)是由多個(gè)語義三元組的邏輯組合、用以體現(xiàn)一定創(chuàng)新性的, 或者應(yīng)用價(jià)值的知識(shí)內(nèi)容單元組成的[24]，鑒于此，本研究提出基于專利文獻(xiàn)語義三元組邏輯關(guān)系，識(shí)別聯(lián)盟直接壟斷和間接影響的商業(yè)化過程中互補(bǔ)性專利，進(jìn)而通過測量聯(lián)盟專利與互補(bǔ)性專利承載的技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)(下稱聯(lián)盟技術(shù)范式)對(duì)于商業(yè)化過程的壟斷力，以此實(shí)現(xiàn)客觀測度專利聯(lián)盟的技術(shù)鎖定效應(yīng)。

2.2 專利聯(lián)盟技術(shù)鎖定計(jì)算方法

專利聯(lián)盟技術(shù)鎖定計(jì)算方法分為兩部分：第一步，構(gòu)建專利聯(lián)盟互補(bǔ)性專利識(shí)別方法，分別從縱向語義鏈互補(bǔ)和橫向生態(tài)位互補(bǔ)進(jìn)行識(shí)別，兩者互為補(bǔ)充；第二步，基于專利聯(lián)盟直接壟斷和間接影響技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)識(shí)別結(jié)果，計(jì)算專利聯(lián)盟技術(shù)范式對(duì)于商業(yè)化過程中技術(shù)知識(shí)的壟斷力，即測量專利聯(lián)盟技術(shù)鎖定效應(yīng)的大小。

2.2.1專利聯(lián)盟互補(bǔ)性專利識(shí)別

①基于專利語義鏈的互補(bǔ)專利識(shí)別 產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)乾F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中若干相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門基于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)內(nèi)在的技術(shù)經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián), 客觀形成的環(huán)環(huán)相扣、首尾相接的鏈條式關(guān)聯(lián)關(guān)系形態(tài)，產(chǎn)業(yè)鏈上下游之間形成了縱向的互補(bǔ)關(guān)聯(lián)關(guān)系[25]。聯(lián)盟專利集合是聯(lián)盟技術(shù)范式的主導(dǎo)者，因技術(shù)優(yōu)勢(shì)處于知識(shí)高位，聯(lián)盟專利擁躉者在衡量市場收益和不確定風(fēng)險(xiǎn)后，選擇提供互補(bǔ)性組件規(guī)避技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)而處于知識(shí)低位，因而形成從聯(lián)盟專利集合流向互補(bǔ)性組件的由高到低、前后相繼的知識(shí)流動(dòng)路徑。借鑒產(chǎn)業(yè)鏈互補(bǔ)關(guān)系，本研究定義專利語義鏈?zhǔn)菍＠谥R(shí)維度的表達(dá)，不同專利形成語義的鏈條式關(guān)聯(lián)關(guān)系，形成了上下游的專利語義互補(bǔ)關(guān)系(見圖1)。

圖1 專利語義互補(bǔ)鏈

a.專利引用關(guān)系客觀體現(xiàn)知識(shí)的流動(dòng)。以聯(lián)盟專利為檢索樣本，查詢下載聯(lián)盟專利的前向引用專利存儲(chǔ)到本地。

b.對(duì)專利標(biāo)題、摘要進(jìn)行語義拆分，構(gòu)建SAO主謂賓專利語義集合，對(duì)不同專利的語義分別進(jìn)行匹配，如果可以構(gòu)建如圖1所示的語義連接關(guān)系，則兩兩專利存在語義鏈互補(bǔ)關(guān)系；剩余專利作為潛在含有非鏈?zhǔn)交パa(bǔ)專利的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行下一步處理。

②基于生態(tài)位互補(bǔ)理論的互補(bǔ)專利識(shí)別 生態(tài)位是指在生態(tài)系統(tǒng)中每種生物生存所必需的生境最小閾值，但不同物種對(duì)有限環(huán)境資源的分享或利用必然引發(fā)生態(tài)位重疊，而在競爭排斥機(jī)制下，物種間對(duì)同類資源的爭奪會(huì)促使雙方利用不同的空間資源和覓食空間，因而不同物種的生態(tài)位差異不僅緩解了物種間對(duì)同一類資源競爭程度，更提高了群落中物種對(duì)同類資源的利用率，形成生態(tài)位互補(bǔ)[26]。如草與樹的資源需求均包含土壤，但是兩者對(duì)于土壤的利用深度是不同的，兩者組合提高了對(duì)土壤的利用范圍，因而存在生態(tài)位互補(bǔ)關(guān)系。聯(lián)盟專利與聯(lián)盟擁躉者因?qū)＠C而產(chǎn)生知識(shí)異位差，當(dāng)處于知識(shí)高位的聯(lián)盟專利結(jié)合緊密關(guān)聯(lián)的差異性低位知識(shí)時(shí)，可以有效避免同類知識(shí)競爭排斥的負(fù)面影響[27]，將有限的社會(huì)資源集中到一定量的技術(shù)創(chuàng)新體系中，降低產(chǎn)業(yè)內(nèi)耗和惡性競爭，此外，異位知識(shí)的引入有助于完善現(xiàn)有技術(shù)范式，在以嚴(yán)密的專利布局鎖定用戶需求的同時(shí)進(jìn)一步鞏固和擴(kuò)大聯(lián)盟專利的市場份額。借鑒生態(tài)位互補(bǔ)理論，本研究認(rèn)為形成生態(tài)位互補(bǔ)關(guān)系的專利一是以共性競爭資源作為生態(tài)位互補(bǔ)的基礎(chǔ)；二是對(duì)于共性競爭資源各自仍擁有獨(dú)特的差異化資源，因此，基于生態(tài)位互補(bǔ)理論構(gòu)建互補(bǔ)專利識(shí)別方法，具體步驟如下：

a.專利共性競爭資源的抽取。專利實(shí)用性要求發(fā)明創(chuàng)造能夠被制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果，或者以其技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)為根據(jù),向社會(huì)公眾所提供的某種直接而現(xiàn)實(shí)的好處[28]，是專利商業(yè)化的核心。在專利說明書中，專利標(biāo)題須準(zhǔn)確反映發(fā)明創(chuàng)造的主題，權(quán)利要求的前序部分應(yīng)準(zhǔn)確描述發(fā)明的目的和用途，且將其歸于技術(shù)的某個(gè)一般類別或領(lǐng)域[29]，即兩者共同準(zhǔn)確描述了專利商業(yè)化的施用對(duì)象，此外，當(dāng)一項(xiàng)專利申請(qǐng)書中存在兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上獨(dú)立權(quán)利要求時(shí)，專利申請(qǐng)人會(huì)確定一項(xiàng)作為主要的寫在前面，稱作第一獨(dú)立權(quán)利要求(下稱第一權(quán)利)，因此本研究從專利標(biāo)題和第一獨(dú)立權(quán)利要求前序中抽取體現(xiàn)專利商業(yè)化施用對(duì)象的語義特征，以此作為專利擁有的共性競爭資源。

b.專利基于共性競爭資源的差異資源抽取。專利權(quán)利要求是專利申請(qǐng)中的核心內(nèi)容，用規(guī)范性的術(shù)語定義所申請(qǐng)專利的必要技術(shù)特征和保護(hù)范圍，其中從屬權(quán)利要求是確保發(fā)明在遭遇無法預(yù)見的無效攻擊時(shí)以較大的可能存活，因此申請(qǐng)人會(huì)尋求最廣獨(dú)立權(quán)利要求的同時(shí)，以一系列的從屬權(quán)利要求限縮權(quán)利范圍，以求保護(hù)到最有價(jià)值的發(fā)明實(shí)施例[29]，因而，第一獨(dú)立權(quán)利要求的從屬權(quán)利要求更加準(zhǔn)確的描述一項(xiàng)專利為保護(hù)專利施用對(duì)象的采用差異化技術(shù)特征(資源)，本研究以第一獨(dú)立權(quán)利要求的從屬權(quán)利要求(下稱第一從屬權(quán)利)為數(shù)據(jù)源進(jìn)行語義關(guān)系的抽取，作為專利獨(dú)有的差異資源。

c.專利生態(tài)位互補(bǔ)關(guān)系的計(jì)算。首先，計(jì)算專利共性競爭資源的相似性，若計(jì)算結(jié)果大于閾值即為兩個(gè)專利間存在生態(tài)位互補(bǔ)的基礎(chǔ)資源。但專利共性競爭資源過度相似亦可能是競爭替代關(guān)系，因此，進(jìn)一步計(jì)算專利差異資源的相似性，若計(jì)算結(jié)果小于閾值，則排除競爭替代關(guān)系，專利雙方存在生態(tài)位互補(bǔ)關(guān)系。

2.2.2專利聯(lián)盟技術(shù)鎖定計(jì)算

由2.1可知，專利聯(lián)盟技術(shù)鎖定的實(shí)質(zhì)是“直接壟斷和間接影響專利商業(yè)化過程中緊密相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)”，因而技術(shù)鎖定對(duì)于創(chuàng)新主體而言是技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)的壟斷力，最終經(jīng)產(chǎn)業(yè)鏈體現(xiàn)在相關(guān)產(chǎn)品的市場壟斷。

而勒納指數(shù)稱為勒納壟斷勢(shì)力指數(shù)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，通過對(duì)價(jià)格與邊際成本偏離程度的度量，常用以反映市場中壟斷力量的強(qiáng)弱，因而本研究在勒納指數(shù)的基礎(chǔ)上構(gòu)建技術(shù)鎖定測度方法。勒納指數(shù)計(jì)算方法如公式(1)所示：

(1)

其中L是勒納指數(shù)，P是產(chǎn)品的價(jià)格，MC是邊際成本，是每一單位新增生產(chǎn)的產(chǎn)品(或者購買的產(chǎn)品)帶來的總成本的增加量。勒納指數(shù)的取值為0～1，數(shù)值越大，表明壟斷勢(shì)力越大。對(duì)于專利聯(lián)盟而言，在聯(lián)盟專利運(yùn)營過程中，價(jià)格(P)的取值是聯(lián)盟池內(nèi)專利依據(jù)專利市場化份額制定的專利授權(quán)費(fèi)用，邊際成本(MC)是聯(lián)盟運(yùn)營專利過程中的固定成本支出、專利年費(fèi)等成本增量，因而勒納指數(shù)(L)的取值范圍可以體現(xiàn)專利聯(lián)盟產(chǎn)品的技術(shù)鎖定的大小。

但是，面對(duì)聯(lián)盟技術(shù)范式承載的技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)，難以客觀衡量涉及的邊際成本(MC)，此外，當(dāng)企業(yè)選擇掠奪性定價(jià)(故意降低產(chǎn)品價(jià)格甚至低于生產(chǎn)成本)以驅(qū)逐競爭對(duì)手時(shí)，邊際成本(MC)會(huì)受人為影響完全偏離產(chǎn)品價(jià)格，此時(shí)勒納指數(shù)(L)亦無法客觀測度市場壟斷勢(shì)力，鑒于此，本研究以邊際收益(MR)代替邊際成本(MC)，計(jì)算近似獲得聯(lián)盟專利和互補(bǔ)專利商業(yè)化壟斷力，邊際收益(MR)是聯(lián)盟每增加一單位產(chǎn)品的銷售所增加的收益，即最后一單位產(chǎn)品的售出所取得的收益，理由如下：

a.已知，當(dāng)MR>MC>0時(shí)，產(chǎn)品生產(chǎn)方為追求最大利潤會(huì)選擇持續(xù)擴(kuò)大生產(chǎn)；

b.專利聯(lián)盟選擇持續(xù)繳納池內(nèi)專利年費(fèi)、維持聯(lián)盟機(jī)構(gòu)正常運(yùn)行等一系列成本投入，聯(lián)盟擁躉者為申請(qǐng)授權(quán)聯(lián)盟互補(bǔ)專利創(chuàng)新活動(dòng)投入的時(shí)間和資金成本；

所以由a、b可得，對(duì)于運(yùn)營良好的聯(lián)盟技術(shù)范式而言，恒有MR>MC>0，即：

所以，以邊際收益(MR)代替邊際成本(MC)可以近似求得技術(shù)壟斷力LMC的最小值，公式(1)可替換為公式(2)：

(2)

價(jià)格(P)的取值是聯(lián)盟專利依據(jù)專利市場化份額制定的專利授權(quán)費(fèi)用，在知識(shí)視角下，價(jià)格(P)的取值是聯(lián)盟專利蘊(yùn)含的技術(shù)知識(shí)對(duì)于市場化的占有率，因而以MPEG-4聯(lián)盟專利在電視電話、因特網(wǎng)視音頻廣播、靜止圖像壓縮等技術(shù)領(lǐng)域的占有率衡量價(jià)格(P)。

邊際收益(MR)的取得是聯(lián)盟每增加一單位產(chǎn)品的銷售所增加的收益，在知識(shí)視角下，聯(lián)盟專利每增加一個(gè)互補(bǔ)性專利，差異互補(bǔ)性知識(shí)會(huì)不斷擴(kuò)大現(xiàn)有聯(lián)盟專利的鎖定范圍和鎖定深度，即專利聯(lián)盟獲得新增互補(bǔ)品帶來的收益增加量(市場化占有率的增量)，因而，本研究以互補(bǔ)性專利對(duì)于技術(shù)領(lǐng)域的占有率衡量聯(lián)盟的邊際收益(MR)，

設(shè)MPEG-4的聯(lián)盟專利為X，技術(shù)領(lǐng)域?yàn)閅，互補(bǔ)性專利為Z，將其帶入公式(2)中，

則公式(2)可變換為公式(3)：

(3)

Jaccard相似性系數(shù)用于二元屬性數(shù)據(jù)，定義為兩個(gè)集合交集的大小與并集大小的比值，公式(3)中互補(bǔ)性專利Z與聯(lián)盟專利為X的比值代表著一定程度的相同，可以引申為兩者相同的比例，因而Jaccard 相似度公式(4)可以適用于互補(bǔ)性專利Z與聯(lián)盟專利X比值的求解。

(4)

3 實(shí)證分析

3.1 樣本選取與數(shù)據(jù)來源

本研究以視頻編碼領(lǐng)域的MPEG-4專利聯(lián)盟為樣本，一是視頻編碼領(lǐng)域具有知識(shí)密集、研發(fā)難度高和專利技術(shù)聚集的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)特征,專利之間具有較強(qiáng)的創(chuàng)新依賴關(guān)系；二是MPEG-4專利聯(lián)盟自1999年成立以來，制定推出了ISO/IEC14496國際標(biāo)準(zhǔn)，被廣泛應(yīng)用于電視電話、因特網(wǎng)視音頻廣播、靜止圖像壓縮等諸多領(lǐng)域，以成熟完善的專利布局體系產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，是研究專利聯(lián)盟技術(shù)鎖定的理想范例。

專利聯(lián)盟專利數(shù)據(jù)獲取是以MPEG-4聯(lián)盟為檢索詞，從MPEGLA官網(wǎng)檢索下載聯(lián)盟專利清單，共計(jì)93條聯(lián)盟專利。由于專利的引證關(guān)系可以表征知識(shí)的流動(dòng)，因而潛在聯(lián)盟擁躉者專利數(shù)據(jù)的獲取是以聯(lián)盟專利的公開公告號(hào)為檢索詞，從智慧芽專利數(shù)據(jù)庫檢索獲取聯(lián)盟專利的前向引證數(shù)據(jù)，并依據(jù)前向引證專利的公開公告號(hào)下載獲取完整的專利信息。由于美國專利具有較為全面、可信的專利引證數(shù)據(jù),且現(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)專利在公開后的3～5 年達(dá)到被引證峰值[30],故限定聯(lián)盟專利與前向引證專利的申請(qǐng)時(shí)間差值小于5年(包含)，并為美國發(fā)明授權(quán)專利，在排除法律狀態(tài)為撤回、無效、放棄,以及剔除聯(lián)盟專利群中被引專利為0的數(shù)據(jù)后，獲取聯(lián)盟專利數(shù)據(jù)和潛在聯(lián)盟擁躉者專利分別為69條和498條。

3.2 MPEG-4專利聯(lián)盟技術(shù)鎖定計(jì)算

3.2.1專利聯(lián)盟互補(bǔ)性專利識(shí)別

①基于專利語義鏈的互補(bǔ)專利識(shí)別 基于專利語義鏈的互補(bǔ)專利識(shí)別過程主要包含SAO語義抽取、SAO數(shù)據(jù)清洗和SAO語義鏈的構(gòu)建，具體步驟見表1。

a.依據(jù)專利引證關(guān)系將69條MPEG-4聯(lián)盟專利群與498條前向引證專利相匹配，構(gòu)成782對(duì)專利引證對(duì)應(yīng)關(guān)系。

b.依據(jù)上述對(duì)應(yīng)關(guān)系，使用開放三元組知識(shí)抽取工具OLLIE分別對(duì)專利標(biāo)題、摘要進(jìn)行SAO語義提取并存儲(chǔ)到Excel中，獲得5 364條原始三元關(guān)系，其中聯(lián)盟專利585條，潛在擁躉者4 779條。

c.將原始三元關(guān)系輸入Knime中進(jìn)行清洗，去除a、of、the等無實(shí)意詞，篩選無意義語句，剩余SAO關(guān)系聯(lián)盟專利453個(gè)，潛在擁躉者2 997個(gè)。

d.將清洗后三元關(guān)系數(shù)據(jù)導(dǎo)入Excel中，使用VLOOKUP函數(shù)對(duì)聯(lián)盟專利的賓語(O)與潛在擁躉者專利的主語(S)進(jìn)行模糊匹配，初步獲得72對(duì)語義鏈，再進(jìn)一步排除潛在擁躉者主語為motion、data、code、image、bit、encode、signal等領(lǐng)域常用詞后，獲得15對(duì)語義鏈，部分結(jié)果見表2。

表2 專利語義鏈互補(bǔ)專利識(shí)別結(jié)果(部分)

e.將剩余的483條前向引證專利作為含有潛在非鏈?zhǔn)交パa(bǔ)專利的樣本數(shù)據(jù)，進(jìn)行下一步處理。

②基于生態(tài)位互補(bǔ)理論的互補(bǔ)專利識(shí)別 基于生態(tài)位互補(bǔ)理論的互補(bǔ)專利識(shí)別過程包含SAO語義抽取、SAO數(shù)據(jù)清洗和SAO相似度的計(jì)算，具體步驟見表3。

a.第一獨(dú)立權(quán)利要求前序與其從屬權(quán)利要求的提?。喝我庖粋€(gè)權(quán)利要求均是由前序、連接詞和主體3部分構(gòu)成的單句，其中連接詞用以連接權(quán)利要求的前序和主體，因而在comprising、consisting of、consisting essentially of、include等連接詞之前的為前序，之后為主體[29]。而從屬權(quán)利要求通過according to claim 1 wherein、The method of claim 1等表述表明與獨(dú)立權(quán)利要求的依賴關(guān)系，因此抽取樣本中的專利標(biāo)題、第一獨(dú)立權(quán)利要求前序和其從屬權(quán)利要求存儲(chǔ)到Excel中。另，數(shù)據(jù)樣本中73個(gè)專利沒有第一從屬權(quán)利要求，因此使用第一獨(dú)立權(quán)利要求代替。

表3 生態(tài)位互補(bǔ)專利識(shí)別過程

b.依據(jù)專利引證關(guān)系將69條MPEG-4聯(lián)盟專利群與483條前向引證專利相匹配，構(gòu)成765對(duì)專利引證對(duì)應(yīng)關(guān)系。

c.依據(jù)上述對(duì)應(yīng)關(guān)系，使用開放三元組知識(shí)抽取工具OLLIE對(duì)專利標(biāo)題+前序、第一從屬權(quán)利分別進(jìn)行SAO語義提取，分別獲得570條和5768條三元關(guān)系，另，由于273個(gè)專利的標(biāo)題+前序用語過于精簡，無法提取有效的SAO結(jié)構(gòu)，此類專利以專利標(biāo)題+前序代替該專利的SAO語義關(guān)系。

d.將原始SAO關(guān)系數(shù)據(jù)輸入Knime中進(jìn)行清洗，去除a、of、the等無實(shí)意詞，篩選無意義語句，獲得標(biāo)題+前序三元組570條，第一從屬權(quán)利三元組4112條。將清洗后的專利語義三元組依據(jù)專利引證關(guān)系一一匹配。

e.在Python平臺(tái)引入Gensim模塊訓(xùn)練Word2vec詞向量模型，隨后使用平均詞向量將句子向量化處理，并計(jì)算專利文本間的余弦相似度，部分計(jì)算結(jié)果見圖2。

圖2 聯(lián)盟專利與潛在聯(lián)盟擁躉者相似度結(jié)果(部分)

f.本研究對(duì)標(biāo)題+前序相似度設(shè)置了0.5～0.7多個(gè)閾值，將不同閾值的結(jié)果交由專利專家判讀，發(fā)現(xiàn)標(biāo)題+前序閾值在0.65(不包含)～0.6時(shí)，識(shí)別結(jié)果將沒有共性競爭資源的專利納入其中，如US5179442A(面板信息的色度、亮度信號(hào)的數(shù)字編碼壓縮方法)與US7433824B2(音頻數(shù)據(jù)的自適應(yīng)熵編碼)，因此，將標(biāo)題+前序相似度閾值設(shè)為≥0.65；同時(shí)，對(duì)第一從屬相似度也設(shè)置了0.2～0.6多個(gè)閾值，但當(dāng)標(biāo)題+前序相似度閾值設(shè)為≥0.65且第一從屬相似度閾值>0.5時(shí)，識(shí)別結(jié)果中卻包含競爭關(guān)系的專利組合，如US5235419A與US5576767A采用不同方式的視頻壓縮補(bǔ)償編碼方法，因而將第一從屬相似度閾值設(shè)為≤0.5。初步篩選后獲得26對(duì)生態(tài)位互補(bǔ)專利，部分結(jié)果見圖3。

圖3 生態(tài)位互補(bǔ)專利對(duì)(部分)

綜上，基于專利語義鏈和生態(tài)位互補(bǔ)的聯(lián)盟擁躉者識(shí)別結(jié)果，MPEG-4專利聯(lián)盟與其前向引證專利構(gòu)成41對(duì)互補(bǔ)性關(guān)系。

3.2.2基于勒納指數(shù)的MPEG-4專利聯(lián)盟技術(shù)鎖定計(jì)算

第一步使用Python平臺(tái)，計(jì)算聯(lián)盟專利與互補(bǔ)專利間的Jaccard 相似度系數(shù)。

a.使用開放三元組知識(shí)抽取工具OLLIE分別對(duì)93條MPEG-4聯(lián)盟專利與41條互補(bǔ)專利的文本數(shù)據(jù)(標(biāo)題、摘要)進(jìn)行SAO語義提取并存儲(chǔ)到excel中，獲得811條聯(lián)盟專利三元組，469條互補(bǔ)專利三元組。

b.將原始SAO關(guān)系數(shù)據(jù)輸入Knime中進(jìn)行清洗，去除a、of、the等無實(shí)意詞，篩選無意義語句，將清洗后的790條聯(lián)盟專利三元組和438條互補(bǔ)專利三元組分別打包為聯(lián)盟專利集合與互補(bǔ)專利集合，導(dǎo)入Python平臺(tái)，求得Jaccard 相似度系數(shù)為0.187。

第二步將Jaccard 相似度系數(shù)帶入公式(3)中，MPEG-4專利聯(lián)盟的技術(shù)鎖定效應(yīng)LMR=1-0.187=0.813。

3.3 MPEG-4專利聯(lián)盟技術(shù)鎖定效應(yīng)結(jié)果分析

從聯(lián)盟擁躉者識(shí)別結(jié)果和專利聯(lián)盟技術(shù)鎖定計(jì)算結(jié)果可知，MPEG-4專利聯(lián)盟與前向引證專利構(gòu)成41對(duì)互補(bǔ)性關(guān)系，其技術(shù)鎖定測度為0.813，勒納指數(shù)的取值區(qū)間為0～1，數(shù)值越大壟斷勢(shì)力越大，表明MPEG-4對(duì)于所屬的電視電話、因特網(wǎng)視音頻廣播、靜止圖像壓縮等技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)生了嚴(yán)重的技術(shù)鎖定現(xiàn)象，這與MPEG-4作為標(biāo)準(zhǔn)必要專利聯(lián)盟對(duì)于技術(shù)領(lǐng)域的絕對(duì)話語權(quán)相呼應(yīng)，為進(jìn)一步揭示聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)鎖定控制的技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)，本研究從聯(lián)盟技術(shù)鎖定構(gòu)成：聯(lián)盟——擁躉者組合進(jìn)行分析。

通過人工閱讀上述專利文本內(nèi)容，研究發(fā)現(xiàn)在15對(duì)語義鏈互補(bǔ)關(guān)系中，形成了以MPEG-4聯(lián)盟專利產(chǎn)物或者方法為上游，以擁躉者專利為下游的專利語義銜接關(guān)系，如聯(lián)盟專利US5068724A與擁躉者專利US5181111A(賓語/主語=video signal)，前者是用于數(shù)字電視信號(hào)的自適應(yīng)運(yùn)動(dòng)補(bǔ)償，是對(duì)數(shù)字信號(hào)的像素?cái)?shù)據(jù)進(jìn)行壓縮傳輸，而專利US5181111A是視頻信號(hào)處理裝置及方法，對(duì)接收的視頻信號(hào)進(jìn)行運(yùn)動(dòng)自適應(yīng)或運(yùn)動(dòng)補(bǔ)償處理，雙方形成緊密的前后連接關(guān)系。又如聯(lián)盟專利US6005980A與擁躉者專利US6584229B1(賓語/主語=macroblock)，前者標(biāo)題是隔行掃描數(shù)字視頻的視頻對(duì)象平面的運(yùn)動(dòng)估計(jì)和補(bǔ)償，用途是使用周圍塊或宏塊的運(yùn)動(dòng)矢量的中值來獲得用于差分編碼當(dāng)前場編碼宏塊的預(yù)測器運(yùn)動(dòng)矢量，后者標(biāo)題是基于宏塊的靜止背景圖像序列面向?qū)ο缶幋a方法，雙方標(biāo)題雖不具有明顯的相關(guān)性，專利文本中具有隱含的鏈?zhǔn)秸Z義連接關(guān)系，在拓展聯(lián)盟專利技術(shù)用途的同時(shí)，為技術(shù)創(chuàng)新軌道的發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

在26對(duì)生態(tài)位互補(bǔ)專利中，擁躉者專利與MPEG-4聯(lián)盟專利雖不存在明顯的上下游銜接關(guān)系，雙方卻以擁有的共性競爭資源為紐帶，各自演化出獨(dú)有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。如聯(lián)盟專利US4933762A與專利US5367334A、US5231486A和US5010401A，聯(lián)盟專利提出一種既降低傳輸數(shù)據(jù)量又保證高質(zhì)量傳輸圖像信息的編碼方法，而專利擁躉者分別涉及拓展高清晰圖像信號(hào)的圖像幀類別、降低圖像信號(hào)傳輸?shù)耐絾栴}和更高效率的傳輸圖片信號(hào)，擁躉者專利與聯(lián)盟相互協(xié)同，通過不斷拓展聯(lián)盟專利的產(chǎn)品功能和技術(shù)服務(wù)對(duì)象滿足用戶需求，既鎖定現(xiàn)有用戶的同時(shí)，又不斷吸納新用戶，在用戶需求慣性、沉沒成本作用下不斷提高新技術(shù)準(zhǔn)入的市場壁壘。

4 結(jié) 語

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，后發(fā)國家飽受專利聯(lián)盟技術(shù)鎖定引發(fā)的創(chuàng)新路徑鎖定、跨國鎖定問題，限制技術(shù)創(chuàng)新的方向與固化技術(shù)演化軌道，不但阻礙新技術(shù)研發(fā)進(jìn)程和市場化前景，而且，在開放式創(chuàng)新背景下，技術(shù)鎖定被產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)一步放大，遲滯產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展，造成技術(shù)創(chuàng)新的負(fù)效應(yīng)。本研究提出以識(shí)別專利聯(lián)盟技術(shù)范式直接控制與間接影響的技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)為基礎(chǔ)，引入勒納指數(shù)、邊際效益、Jaccard系數(shù)構(gòu)建聯(lián)盟技術(shù)鎖定的計(jì)算方法，旨在有效識(shí)別與既有技術(shù)范式緊密銜接、交叉重疊的專利權(quán)，客觀辨清現(xiàn)有鎖定深度，為構(gòu)建專利布局提供策略支持。研究結(jié)果表明，該方法可以有效識(shí)別既有專利聯(lián)盟互補(bǔ)性組件，彌補(bǔ)了以往研究的缺憾，同時(shí)，基于勒納指數(shù)構(gòu)建的技術(shù)鎖定計(jì)算方法，結(jié)合客觀數(shù)據(jù)，測度MPEG-4專利聯(lián)盟技術(shù)鎖定為0.813，豐富了專利聯(lián)盟技術(shù)鎖定的相關(guān)研究。

鑒于聯(lián)盟技術(shù)鎖定是專利聯(lián)盟與擁躉者知識(shí)協(xié)同、知識(shí)依賴的產(chǎn)物，擁躉者通過提供依附于聯(lián)盟專利知識(shí)的互補(bǔ)性組件，不斷提升現(xiàn)有聯(lián)盟技術(shù)范式市場競爭力、鎖定用戶需求，聯(lián)盟成員、擁躉者和市場用戶因互補(bǔ)依賴關(guān)系成為聯(lián)盟技術(shù)范式的利益共同體，因而建議后發(fā)國家在突破和取代現(xiàn)有技術(shù)范式鎖定的過程中，更為先進(jìn)的后發(fā)技術(shù)應(yīng)盡量兼容聯(lián)盟擁躉者的技術(shù)知識(shí)，完成對(duì)聯(lián)盟技術(shù)范式的包圍替代，一是滿足現(xiàn)有用戶的既有需求以分割市場份額，并在穩(wěn)定用戶沉沒成本的前提下，以更新穎的技術(shù)不斷吸引新用戶，擴(kuò)大市場占有率；二是可以避免同時(shí)遭受來自聯(lián)盟成員與擁躉者、聯(lián)盟專利被許可者和聯(lián)盟產(chǎn)品市場用戶的多方抵制，逐漸實(shí)現(xiàn)技術(shù)鎖定的主動(dòng)解鎖。