國有企業(yè)依法合規(guī)體系構(gòu)建的若干思考

徐恒鵬

（陜西燃?xì)饧瘓F(tuán)有限公司，陜西 西安 710016）

依法合規(guī)，是治企之道、強(qiáng)企之基，目的是防范風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)創(chuàng)造更多的價(jià)值，看似設(shè)置“條條框框”，實(shí)則為企業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展賦能。同時(shí)，時(shí)刻把準(zhǔn)抓牢依法治企正確方向，是適應(yīng)國企監(jiān)管新要求的現(xiàn)實(shí)需要，更是實(shí)現(xiàn)國有企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大、高質(zhì)量發(fā)展、現(xiàn)代化管理目標(biāo)的必要條件。近年來，從中央到地方均對(duì)國有企業(yè)依法治企工作高度重視，依法治企政策文件頻出，國有企業(yè)也開展大量依法治企的實(shí)際工作，作出很多有益的探索，成效顯著，取得長足的進(jìn)步，但事實(shí)上也存在諸多不容忽視的問題。

一、國有企業(yè)法治建設(shè)的現(xiàn)狀

當(dāng)前，國有企業(yè)逐步將企業(yè)法治建設(shè)擺在重要位置，著力強(qiáng)化組織體系和工作機(jī)制，夯實(shí)企業(yè)依法治理的工作基礎(chǔ)。首先，強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，積極履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，加快建設(shè)企業(yè)法治人才隊(duì)伍，明確企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的權(quán)限、程序及要求等內(nèi)容，不斷提高企業(yè)法治工作的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化水平。其次，堅(jiān)持以法為先，注重用制度規(guī)范企業(yè)經(jīng)營管理行為，加強(qiáng)事前監(jiān)督，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)口前置，努力提升法律風(fēng)險(xiǎn)防范水平。再次，強(qiáng)化案件管理，增強(qiáng)主動(dòng)維權(quán)意識(shí)，有效維護(hù)國有企業(yè)合法權(quán)益。最后，積極開展形式多樣、富有成效的普法宣傳工作，有效提升干部職工的法治意識(shí)。

結(jié)合日常法務(wù)工作實(shí)際，近年來國有企業(yè)依法合規(guī)體系建設(shè)雖然已經(jīng)取得一定成績，但依然存在部分干部職工法治觀念和法治意識(shí)還不夠強(qiáng)，部分企業(yè)法治工作體系還不夠健全，法務(wù)工作與具體經(jīng)營管理業(yè)務(wù)結(jié)合不夠緊密，法律專業(yè)人才隊(duì)伍不能滿足發(fā)展需求等諸多問題，特別是與新時(shí)代國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展要求相比還存在一定差距，值得深入分析和思考。

二、國有企業(yè)法治建設(shè)存在的問題

國有企業(yè)法治建設(shè)目前存在的問題，主客觀原因復(fù)雜交織，主要是與當(dāng)前國有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，處于改革創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的特殊階段，部分企業(yè)法治工作體系不健全以及部分企業(yè)法務(wù)人才管理及激勵(lì)機(jī)制不完善等因素有關(guān)。

（一）部分干部職工法律知識(shí)欠缺、法治意識(shí)淡漠

長期以來，由于國有企業(yè)特殊的社會(huì)地位和得天獨(dú)厚的條件，以及國內(nèi)市場環(huán)境和經(jīng)營模式的穩(wěn)定，使得部分干部職工缺乏對(duì)依法治企理念的深入思考和正確認(rèn)識(shí)，依法干事、依法辦事的法治觀念存在薄弱環(huán)節(jié)，導(dǎo)致部分企業(yè)法治工作主要停留在事后救濟(jì)狀態(tài)，這說明部分干部職工法治觀念和法治意識(shí)還沒有形成系統(tǒng)自覺。

（二）個(gè)別企業(yè)法治工作體系還不夠健全

目前，個(gè)別國有企業(yè)內(nèi)部的法務(wù)工作“頂層設(shè)計(jì)”還不夠完善，存在權(quán)責(zé)不明晰、制度不健全、制度執(zhí)行不到位等問題，這與新時(shí)代國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的要求還存在差距。法治建設(shè)工作缺少組織體系和制度體系的保障，部分企業(yè)法務(wù)機(jī)構(gòu)還未得到合理配置，法律管理制度落實(shí)得不到位，導(dǎo)致法治建設(shè)工作無法充分有效開展。

（三）法務(wù)工作未充分融入到日常經(jīng)營管理中

部分企業(yè)法務(wù)規(guī)章制度不夠完善，制度本身“不長牙”“不帶電”，制度執(zhí)行過程中“打折扣”“走過場”，法務(wù)人員儲(chǔ)備與配備數(shù)量不夠、法律知識(shí)培訓(xùn)實(shí)訓(xùn)不足、專業(yè)業(yè)務(wù)素養(yǎng)欠缺，這些現(xiàn)實(shí)問題對(duì)法務(wù)及業(yè)務(wù)的銜接在一定程度上形成阻礙和制約。當(dāng)前，一些企業(yè)將法務(wù)工作重心放在事前防控、事后“救火”，但很少能實(shí)質(zhì)性地參與到重大經(jīng)營、管理、決策活動(dòng)中去。個(gè)別企業(yè)的法務(wù)審核工作存在“走過場”“走形式”的問題，導(dǎo)致無法及時(shí)充分地識(shí)別、發(fā)現(xiàn)、防范法律風(fēng)險(xiǎn)，從而埋下風(fēng)險(xiǎn)隱患。

（四）法務(wù)人才隊(duì)伍不能滿足發(fā)展需要

目前，部分國有企業(yè)存在法律專業(yè)人員力量儲(chǔ)備或配備不足、專業(yè)能力有待提升等問題。部分企業(yè)沒有正確看待法務(wù)工作的特殊性、專業(yè)性，進(jìn)而疏于對(duì)法務(wù)人員進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，進(jìn)行法律知識(shí)的更新完善，導(dǎo)致部分法務(wù)人員始終處于“吃老本”狀態(tài)，其專業(yè)能力、業(yè)務(wù)素養(yǎng)有待進(jìn)一步提高。另外，部分企業(yè)對(duì)法務(wù)人員的管理、激勵(lì)機(jī)制還不夠靈活，損害法務(wù)人員的積極性和穩(wěn)定性。整體而言，法務(wù)專業(yè)人才隊(duì)伍還尚未形成“充分引進(jìn)、培養(yǎng)得當(dāng)、盡其所能、盡展其才、穩(wěn)定留住、良好發(fā)展”的環(huán)境氛圍和生態(tài)土壤，法務(wù)人才隊(duì)伍建設(shè)還需進(jìn)一步增強(qiáng)。

三、國有企業(yè)法治建設(shè)提升路徑與對(duì)策

（一）領(lǐng)導(dǎo)干部要深刻理解依法治企工作的重要性，充分發(fā)揮帶頭引領(lǐng)作用

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，全面依法治國是中國特色社會(huì)主義的本質(zhì)要求和重要保障，是國家治理的一場深刻革命。而依法治國，從國有企業(yè)的角度來說就是依法治企。

1.依法治企是依法治國的微觀基礎(chǔ)?！斗ㄖ沃袊ㄔO(shè)規(guī)劃（2020-2025年）》中明確了堅(jiān)定不移走中國特色社會(huì)主義法治道路、全面推進(jìn)依法治國的總目標(biāo)和重大任務(wù)。國有企業(yè)作為重要市場主體之一，深入貫徹中央全面依法治國工作會(huì)議精神，在法治國家建設(shè)中樹立新形象、展現(xiàn)新作為、做出新表率，以健全法治工作體系機(jī)制為突破口，時(shí)刻把好依法治企之“舵”，努力夯實(shí)法治社會(huì)基礎(chǔ)。

2.依法治企是社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求。《關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》中也強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)持法治化原則，充分發(fā)揮法治的引領(lǐng)、規(guī)范、保障作用，加快建立全國統(tǒng)一的市場制度規(guī)則，加快建設(shè)高效規(guī)范、公平競爭、充分開放的全國統(tǒng)一大市場。現(xiàn)階段，國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢日趨復(fù)雜嚴(yán)峻，國有企業(yè)如果缺乏法治理念和法治思維，不能充分做到依法決策、依法經(jīng)營管理，可能就會(huì)面臨巨大的違約風(fēng)險(xiǎn)、行政處罰風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)甚至是破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。

3.依法治企是企業(yè)改革創(chuàng)新的有力支撐。依法合規(guī)是企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益的客觀要求，也是提升企業(yè)內(nèi)部管理水平、不斷深化企業(yè)改革的必然要求。當(dāng)前，國有企業(yè)正處于調(diào)整結(jié)構(gòu)、由大到強(qiáng)、轉(zhuǎn)型升級(jí)、改革創(chuàng)新的關(guān)鍵期，企業(yè)法治工作順利推進(jìn)、企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的有利條件明顯增多，要未雨綢繆，做好事前準(zhǔn)備，針對(duì)新業(yè)務(wù)、新業(yè)態(tài)、新模式，要積極發(fā)揮“外腦作用”，聯(lián)合外部律師等專業(yè)力量充分展開研究，不斷拓寬法律服務(wù)范圍的同時(shí)要確保法律服務(wù)質(zhì)量“提質(zhì)增效”，通過不斷提升依法治企能力水平，推動(dòng)企業(yè)改革創(chuàng)新站上新起點(diǎn)、邁向新階段、更上一層樓。

（二）健全企業(yè)法治工作“頂層設(shè)計(jì)”制度體系，著力加強(qiáng)法務(wù)組織體系建設(shè)

法者，治之端也。依法治企，從企業(yè)法治工作層面而言，依法治企的相關(guān)制度就是企業(yè)的“部門法”，制度的生命力在于實(shí)施，抓好落實(shí)是關(guān)鍵一步。

1.健全企業(yè)法治工作“頂層設(shè)計(jì)”制度體系。一是要充分發(fā)揮“核心”作用，加強(qiáng)企業(yè)法治工作領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)本企業(yè)法治工作的全面領(lǐng)導(dǎo)。二是要善于謀劃，一體推進(jìn)企業(yè)法治工作，同時(shí)，根據(jù)國家法律法規(guī)、相關(guān)政策文件及時(shí)更新完善，做好制度的“立改廢釋”工作，不斷增強(qiáng)制度的針對(duì)性、可操作性和實(shí)效性。三是要認(rèn)真學(xué)習(xí)、領(lǐng)會(huì)掌握制度，領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭執(zhí)行、以上率下，廣大職工自覺遵守，企業(yè)和干部職工的行為活動(dòng)時(shí)刻主動(dòng)建立在合法、守法的基礎(chǔ)上和范圍內(nèi)。

2.積極開展合同全過程信息化、流程化、可追溯化管理工作及企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。企業(yè)應(yīng)當(dāng)充分重視合同全過程信息化、規(guī)范化管理，從合同的審核、簽訂到履約，再到合同執(zhí)行完畢的后評(píng)價(jià)，都要做到規(guī)范化。一是合同簽署前，絕不能忽視對(duì)合同單位進(jìn)行充分背景調(diào)查這一重要工作，盡早識(shí)別、發(fā)現(xiàn)、預(yù)判和排除潛在風(fēng)險(xiǎn)。二是要做到合同法務(wù)審核率達(dá)到100%，關(guān)口前置，有效降低合同法律風(fēng)險(xiǎn)。三是要高度重視合同履約監(jiān)督管理工作，實(shí)時(shí)跟蹤掌握履約中出現(xiàn)的任何問題，并要及時(shí)進(jìn)行分析判斷、積極應(yīng)對(duì)。四是合同履約完畢后，及時(shí)做好合同的后評(píng)價(jià)工作，就發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改，從而形成合同管理的整體閉環(huán)。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)生產(chǎn)力，要持續(xù)做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)的登記、轉(zhuǎn)讓、許可使用、侵權(quán)糾紛、權(quán)益主張等日常管理、保護(hù)及維權(quán)工作。

3.加強(qiáng)法務(wù)事務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)。要立足企業(yè)實(shí)際情況，因企而異，合理配置與本企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營管理需求相適應(yīng)的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，明確法律事務(wù)機(jī)構(gòu)工作職責(zé)及權(quán)限、內(nèi)容及程序，持續(xù)優(yōu)化工作流程。構(gòu)建黨委頂層謀劃、主要領(lǐng)導(dǎo)親自負(fù)責(zé)、法務(wù)管理機(jī)構(gòu)主責(zé)推動(dòng)、各職能部門協(xié)同配合的法務(wù)管理系統(tǒng)，全方位有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)法務(wù)工作走實(shí)走深、做細(xì)做精、高質(zhì)高效。

4.加強(qiáng)法務(wù)工作隊(duì)伍建設(shè)。一是國有企業(yè)要不斷完善內(nèi)部法務(wù)人員和外部律師團(tuán)隊(duì)的高效協(xié)同工作機(jī)制，善于打好“組合拳”，充分發(fā)揮內(nèi)外合力，形成內(nèi)外優(yōu)勢互補(bǔ)。二是要充分重視法律專業(yè)的特點(diǎn)，充分考慮法務(wù)工作的特性，注重在內(nèi)部培養(yǎng)細(xì)分領(lǐng)域的專家。三是要通過舉辦形式多樣、富有成效的法律專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，努力提升企業(yè)法務(wù)人員的職業(yè)素養(yǎng)和履職能力。四是要積極拓寬法務(wù)人員職業(yè)發(fā)展通道，讓法務(wù)人員“進(jìn)得來、留得下”，采取有效激勵(lì)方式充分調(diào)動(dòng)積極性、主動(dòng)性。五是要?jiǎng)?chuàng)造條件，支持在崗法務(wù)工作人員參加國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試，鼓勵(lì)取得法律職業(yè)資格證的法務(wù)人員積極申請公司律師，不斷提高在崗法務(wù)人員持證上崗率。

（三）強(qiáng)化重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)防控，厚植集團(tuán)公司特色法治文化

培育企業(yè)特色法治文化、營造濃厚的法治氛圍，是依法治企的基礎(chǔ)性工程。而重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)防控，也不可或缺，是依法治企工作的重點(diǎn)難點(diǎn)、重中之重。

1.強(qiáng)化重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)防控。從主要領(lǐng)導(dǎo)到普通員工，針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，都要時(shí)刻牢固樹立法治意識(shí)、紅線思維、底線思維，把依法合規(guī)、不逾紅線作為重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的基本衡量標(biāo)準(zhǔn)，貫穿立項(xiàng)、決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，從而有效防范重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)，牢牢守住不發(fā)生重大法律風(fēng)險(xiǎn)的底線。

2.加強(qiáng)重大訴訟及仲裁案件管理。重大訴訟、仲裁案件處理結(jié)果的好壞對(duì)一個(gè)企業(yè)有較大影響，企業(yè)要高度重視，夯實(shí)案件處理責(zé)任，確保案件得到妥善處理，積極維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。一是要著力提升主動(dòng)維權(quán)意識(shí)。從具體的經(jīng)辦人員到法務(wù)人員，再到企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)，都要懂得主動(dòng)維權(quán)的重要性。當(dāng)企業(yè)合法權(quán)益即將受到或已經(jīng)受到侵害時(shí)，要主動(dòng)擔(dān)當(dāng)作為，敢于拿起法律武器保護(hù)自己，綜合利用訴訟、仲裁、調(diào)解等多種法律武器，切實(shí)擔(dān)負(fù)起維護(hù)國有資產(chǎn)合法權(quán)益的職責(zé)和義務(wù)。二是企業(yè)主要負(fù)責(zé)人要定期或不定期聽取重大訴訟案件管理進(jìn)展情況匯報(bào)，對(duì)案件處理中的重點(diǎn)、難點(diǎn)和疑點(diǎn)問題親自研究部署、協(xié)調(diào)督辦。三是總法律顧問或者分管法務(wù)工作的領(lǐng)導(dǎo)，要全程跟進(jìn)重大訴訟案件進(jìn)展情況，審定案件處理方案并牽頭抓好方案的實(shí)施、案件處理中的重大事項(xiàng)協(xié)調(diào)等工作。四是案件管理負(fù)責(zé)人和案件承辦人員要積極組織案件涉及的業(yè)務(wù)部門、相關(guān)單位及案件代理律師共同研究案情，提出解決方案、應(yīng)對(duì)之道，堅(jiān)決不打“無準(zhǔn)備之仗”。五是對(duì)于重大的訴訟、仲裁案件要全面開展案件評(píng)查工作，對(duì)于案件暴露出的管理漏洞和問題，要及時(shí)進(jìn)行整改，完善內(nèi)部控制及管理。

3.加強(qiáng)法治宣傳教育培訓(xùn)工作。企業(yè)要深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，同時(shí)要聚焦企業(yè)所處行業(yè)特性和企業(yè)經(jīng)營管理實(shí)際情況，加強(qiáng)對(duì)《憲法》《民法典》《企業(yè)國有資產(chǎn)法》《勞動(dòng)法》《招標(biāo)投標(biāo)法》等與企業(yè)經(jīng)營管理以及國有資產(chǎn)監(jiān)管密切相關(guān)的法律法規(guī)、政策文件的學(xué)習(xí)與宣傳貫徹，持續(xù)推動(dòng)普法宣傳教育工作守正創(chuàng)新、提質(zhì)增效。此外，要積極拓寬和創(chuàng)新法治宣傳方式方法，如開設(shè)網(wǎng)頁專欄、利用LED電視展播、拍攝法律知識(shí)短視頻、舉辦法律知識(shí)競賽、舉辦法院“送法進(jìn)企”、與外部企業(yè)研討交流、實(shí)踐教學(xué)等活動(dòng)，積極推廣互聯(lián)網(wǎng)+法治宣傳模式，努力提升干部職工的法治意識(shí)。

4.培育特色法治文化。聚焦企業(yè)法治建設(shè)，通過創(chuàng)新法治宣傳手法，開展富有成效的法律宣傳活動(dòng)，厚植企業(yè)特色法治文化，凝聚法治共識(shí)，努力使全體干部職工形成系統(tǒng)的法治自覺，將依法治企的法治理念內(nèi)化于心、外化于行。