企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型對全要素生產(chǎn)率的影響研究

馬寬MA Kuan；劉麗輝LIU Li-hui；王雅欣WANG Ya-xin；彭玥PENG Yue

（佛山科學(xué)技術(shù)學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，佛山 528000）

0 引言

近些年，伴隨著以5G網(wǎng)絡(luò)、人工智能和大數(shù)據(jù)等為象征的互聯(lián)網(wǎng)數(shù)字技術(shù)飛快的發(fā)展，行業(yè)數(shù)字化因為數(shù)字技術(shù)而得到了更多的機(jī)會和發(fā)展空間。數(shù)字經(jīng)濟(jì)開始滲透于全球各個商業(yè)領(lǐng)域，發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)成為各個國家促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略（李奉書等，2021）[1]。在中國信通院2021年4月發(fā)表的《中國數(shù)字經(jīng)濟(jì)白皮書》①中，我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模在2020年總計39.2萬億元，占GDP比重為38.6%，同比名義增長9.7%，數(shù)字經(jīng)濟(jì)在提升我國綜合實力中已然起到新引擎的作用（逄健和朱欣民，2013）[2]。企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中最活躍的微觀經(jīng)濟(jì)主體，承載著數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展與轉(zhuǎn)型的重要功能，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)與實體經(jīng)濟(jì)日益融合發(fā)展的趨勢下，數(shù)字經(jīng)濟(jì)及數(shù)字化技術(shù)對社會價值的創(chuàng)造發(fā)揮了不可磨滅的作用（李永紅和黃瑞，2019）[3]，《中國數(shù)字經(jīng)濟(jì)白皮書》①顯示，國內(nèi)50%以上的企業(yè)已經(jīng)將下一步發(fā)展重點指向了數(shù)字化轉(zhuǎn)型。而在數(shù)字化轉(zhuǎn)型實例中，美的部署“雙智戰(zhàn)略”，擴(kuò)大產(chǎn)品差異化，增強(qiáng)產(chǎn)品競爭力，幫助美的穩(wěn)固了市場地位。再如中國鐵物，利用數(shù)字信息技術(shù)，構(gòu)建鋼鐵全壽命大數(shù)據(jù)管理平臺，可對鋼軌全生命周期質(zhì)量追溯，為鐵路運營安全提供有力數(shù)據(jù)支持。數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下數(shù)字化轉(zhuǎn)型已成為企業(yè)生存與發(fā)展的催化劑，也激發(fā)了學(xué)者們在該領(lǐng)域?qū)W術(shù)探討。

全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity，簡稱TFP）作為企業(yè)系統(tǒng)中各結(jié)構(gòu)要素的綜合生產(chǎn)率，是企業(yè)生產(chǎn)程序中資源配置能力、制造能力、管理能力等各模塊能力的總體考量，也是評判企業(yè)轉(zhuǎn)型升級成效、發(fā)展水平及績效的標(biāo)尺（杜勇和馬文龍，2021）[4]，能夠更好地體現(xiàn)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的結(jié)果。在此背景下，數(shù)字化轉(zhuǎn)型能否對其TFP產(chǎn)生影響？其理論基礎(chǔ)、影響原因及影響機(jī)制分別是什么？本文旨在對國內(nèi)外企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型影響TFP研究的相關(guān)研究進(jìn)行梳理，重點關(guān)注企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型影響TFP的機(jī)理。

1 數(shù)字化轉(zhuǎn)型影響全要素生產(chǎn)率的理論基礎(chǔ)

1.1 內(nèi)生增長理論

內(nèi)生增長理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵是知識要素的積累與技術(shù)的創(chuàng)新（Romer，1986）[5]。企業(yè)能否在復(fù)雜多變的市場環(huán)境下成功的完成數(shù)字化轉(zhuǎn)型，提升其TFP是重中之重。伴隨著人工智能、大數(shù)據(jù)、3D打印等關(guān)鍵數(shù)字核心技術(shù)呈現(xiàn)出革命性突破，數(shù)字化轉(zhuǎn)型順勢發(fā)展，成為技術(shù)創(chuàng)新與人力資本積累的具體表現(xiàn)形式（Banalieva等，2019）[6]，其使得企業(yè)內(nèi)部“陳舊”的生產(chǎn)要素、組織方式被“破壞”，“新奇”的生產(chǎn)要素、組織方式被“創(chuàng)造”（易信，2018）[7]，促使企業(yè)資本快速積累，致使新技術(shù)產(chǎn)生，舊技術(shù)淘汰，提升企業(yè)TFP，顯著刺激社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展。此外，有研究表明在開放條件下，技術(shù)發(fā)展的不同會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差異（王勁松，2002）[8]。數(shù)字化轉(zhuǎn)型在導(dǎo)致顛覆性數(shù)字技術(shù)大量應(yīng)用于傳統(tǒng)行業(yè)，提升傳統(tǒng)行業(yè)技術(shù)含量的同時，也會使傳統(tǒng)資源配置和生產(chǎn)組織方式發(fā)生轉(zhuǎn)變，提高資源配置效率。而企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型效果的差異也會造成其TFP提升的差異。

1.2 動態(tài)能力理論

動態(tài)能力理論認(rèn)為動態(tài)能力是企業(yè)在急速變化情況下，對內(nèi)在與外在資源建設(shè)、重組、再分配的能力（Teece等，1994）[9]。企業(yè)借助數(shù)字技術(shù)進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型以獲取具有動態(tài)功能的穩(wěn)定學(xué)習(xí)形式，能夠更好地整合、建立和再配置內(nèi)部能力以對當(dāng)下環(huán)境做出積極應(yīng)變（Zollo等，2002）[10]。企業(yè)作為能力的集合體，具有一系列相關(guān)的能力，其參與市場競爭就是應(yīng)用動態(tài)能力的過程（王核成等，2005）[11]。這要求企業(yè)具備環(huán)境敏感感應(yīng)意識，依靠數(shù)字信息技術(shù)對使用者信息進(jìn)行搜集（Warner，2019）[12]，并憑借其強(qiáng)大的數(shù)據(jù)分析能力幫助企業(yè)覺察市場變換，增強(qiáng)企業(yè)部署能力，提升適應(yīng)性，進(jìn)而促進(jìn)TFP（Vial，2019）[13]。也有學(xué)者認(rèn)為企業(yè)的動態(tài)能力是一種轉(zhuǎn)型能力，包括識別和領(lǐng)略機(jī)會的能力、重組革新資源的能力和適應(yīng)市場的能力（熊勝緒等，2016）[14]。在當(dāng)下快速變化的環(huán)境下，企業(yè)需基于動態(tài)能力，對技術(shù)創(chuàng)新資源的快速整合，進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型，以促進(jìn)TFP的全面提升（徐寧等，2014）[15]。

1.3 “資源三角形”理論

“資源三角形”理論認(rèn)為人類社會發(fā)展的三種基本資源是能量、物質(zhì)和信息，信息同物質(zhì)、能量是密不可分的、緊密相關(guān)的（Oettinger，2001）[16]。在當(dāng)代社會文明發(fā)展進(jìn)程中，信息資源作為人們了解自然、社會的憑證，發(fā)揮著極其重要的作用，信息作為重要的資源要素，能夠為企業(yè)進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型、提升TFP提供重大幫助。Toffler（1990）[17]認(rèn)為在當(dāng)前的社會背景下，信息已經(jīng)成為生產(chǎn)力、競爭力和經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素，在一定的程度上，這種取之不盡用之不竭的資源甚至可以代替真正存在于現(xiàn)實世界的能源。而在當(dāng)今現(xiàn)代化信息社會中，數(shù)字技術(shù)的發(fā)展使企業(yè)進(jìn)行信息資源管理，以促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型，提升TFP產(chǎn)生重大影響（任娟，2006）[18]。企業(yè)進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型后，在“資源三角形理論”的基礎(chǔ)上，憑借數(shù)字化發(fā)展技術(shù)，可將產(chǎn)業(yè)進(jìn)行具體劃分，進(jìn)行分類管理與監(jiān)測，通過信息對比以判斷各產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，進(jìn)而能夠制定促進(jìn)各產(chǎn)業(yè)發(fā)展的具體措施，以達(dá)到總體提升企業(yè)TFP的目的（馮惠玲和錢明輝，2014）[19]。此外，信息數(shù)據(jù)作為新的關(guān)鍵生產(chǎn)要素投入（謝康和夏正豪，2020）[20]，能為企業(yè)帶來重要的戰(zhàn)略信息資源，通過提高戰(zhàn)略決策者的風(fēng)險預(yù)測能力以及改進(jìn)目標(biāo)規(guī)劃等（李唐等，2020）[21]，促進(jìn)企業(yè)TFP。

2 企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型影響全要素生產(chǎn)率的原因

數(shù)字化轉(zhuǎn)型影響TFP主要有企業(yè)內(nèi)外部兩個層面。在企業(yè)外部層面，首先，根據(jù)“資源”三角形理論，數(shù)據(jù)成為新的生產(chǎn)要素，企業(yè)可以更深入、更廣泛地接觸、吸收和利用外部信息，減少信息搜尋、溝通成本、交易成本等（武常岐等，2022）[22]，且實時數(shù)據(jù)的獲取與分析，可提高資金投入效率，加快企業(yè)信息化進(jìn)程，使企業(yè)生產(chǎn)效率提高。其次，根據(jù)動態(tài)能力理論，面對企業(yè)與用戶之間的信息不對稱，企業(yè)依靠數(shù)字技術(shù)企業(yè)可準(zhǔn)確知悉用戶需求，促使不同區(qū)域、不同行業(yè)、不同企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新（涂心語等，2022）[23]，實現(xiàn)“以人找貨”的精準(zhǔn)創(chuàng)新模式，減少創(chuàng)新資源浪費，使資源使用效率提高。最后，數(shù)字化發(fā)展會為公司引進(jìn)更多高品質(zhì)的知識要素資本和人力資本，將改善企業(yè)運營管理水平，進(jìn)而影響TFP。

在企業(yè)內(nèi)部，基于內(nèi)生增長理論，數(shù)字技術(shù)與生產(chǎn)技術(shù)深度融合，以致傳統(tǒng)生產(chǎn)體系向數(shù)字化生產(chǎn)體系的轉(zhuǎn)變（吳非等，2021）[24]，并直接影響企業(yè)生產(chǎn)、管理、商業(yè)等模式，使生產(chǎn)要素流動配置加快、生產(chǎn)方式優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，從而影響TFP。此外，智能機(jī)器人等高端生產(chǎn)設(shè)備可直接提升生產(chǎn)效率，進(jìn)而影響TFP。

3 企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型影響全要素生產(chǎn)率的機(jī)制

對現(xiàn)有企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型影響其TFP文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，其影響途徑主要有三個：降低交易成本、提升創(chuàng)新能力、優(yōu)化人力資本。

3.1 降低交易成本

在內(nèi)生長理論的框架下，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的重要推動力就是知識累積和技術(shù)進(jìn)步。企業(yè)整體的智能化、數(shù)字化轉(zhuǎn)型可以大幅提高生產(chǎn)工具的生產(chǎn)效率，以更好地完成生產(chǎn)任務(wù)，質(zhì)量和規(guī)模上也都有顯著提高，從而以規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效應(yīng)降低交易成本（閆德利等，2019）[25]。對于企業(yè)而言，不斷發(fā)展應(yīng)用的數(shù)字技術(shù)可對信息不對稱問題產(chǎn)生強(qiáng)有力的緩解作用，增加企業(yè)在產(chǎn)品產(chǎn)出各個環(huán)節(jié)之中的信息搜集和剖析的便利性，增加了企業(yè)內(nèi)部之間交流，降低了企業(yè)的管理與生產(chǎn)成本，同時生產(chǎn)資料的重組共享，一方面可以優(yōu)化企業(yè)生產(chǎn)資料配置效率，通過避免資源虛耗來降低企業(yè)成本，另一方面突破企業(yè)之間的桎梏也有助于解決相應(yīng)的資金難題（趙宸宇等，2021）[26]，進(jìn)而提升企業(yè)的TFP。此外，企業(yè)進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型也會出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)互享的新模式，具備高端設(shè)備的企業(yè)需要時常維護(hù)管理器械設(shè)備，而中小企業(yè)則需購買維護(hù)高端器械設(shè)備，雙方都需承擔(dān)高額成本費用，經(jīng)濟(jì)互項模式對雙方都將大大降低成本（安筱鵬，2019）[27]。

3.2 提升創(chuàng)新能力

數(shù)字化轉(zhuǎn)型提升企業(yè)創(chuàng)新能力主要體現(xiàn)在兩個層面。第一是增加要素流動：基于動態(tài)能力理論與內(nèi)生增長理論，企業(yè)借助數(shù)字技術(shù)，完成傳統(tǒng)化向智能化的轉(zhuǎn)型，協(xié)同企業(yè)內(nèi)外部促進(jìn)資源要素流動，對企業(yè)資源進(jìn)行合理建設(shè)，提升創(chuàng)新技術(shù)能力。同時，數(shù)字技術(shù)使得企業(yè)與消費者之間的聯(lián)系更為便捷密切，企業(yè)可及時獲取復(fù)雜多變的消費者需求，以滿足用戶多樣化的需求倒逼企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新發(fā)展，加快企業(yè)對產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新升級的步伐（趙宸宇等，2021）[26]。此外，企業(yè)進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型使知識傳播加快，為企業(yè)創(chuàng)新增加了知識儲備，還增加了人們從現(xiàn)有知識中獲益的機(jī)會，從而促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新，同時也使得信息資源在公司內(nèi)部之間迅速流傳，推動創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)變（王可等，2018）[28]。第二是減少融資約束：企業(yè)進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型后憑借數(shù)字金融使得企業(yè)外部融資環(huán)境改善、融資途徑延展、融資成本下降，都將為企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動提供充足準(zhǔn)備，激勵企業(yè)創(chuàng)新活動（唐松等，2020）[29]。而融資成本下降、融資約束舒緩，會優(yōu)化企業(yè)投資組合方式，原本長期項目所帶來的流動性風(fēng)險將會降低，使得企業(yè)投資收益增加，以獲得更多資金進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)，提升自身創(chuàng)新能力（趙春明等，2015）[30]，進(jìn)而提升企業(yè)TFP。

3.3 優(yōu)化人力資本

基于內(nèi)生增長理論，面對經(jīng)濟(jì)增長，知識與技術(shù)是不斷積累與進(jìn)步的。企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中，高端機(jī)械設(shè)備等高效率生產(chǎn)工具更新迭代，造成對低效率勞動力的替換，導(dǎo)致低效率勞動力逐漸被淘汰，同時高端器械設(shè)備迫使企業(yè)增加對高技術(shù)、高知識儲備勞動力的需求，以致企業(yè)高端人力資本的比重不斷提高，優(yōu)化了企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)。而企業(yè)人力資本不斷優(yōu)化，不僅會導(dǎo)致越來越多高專業(yè)素養(yǎng)人力資本參與企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、營銷等環(huán)節(jié)，也會通過提高原有人力資本的專業(yè)能力，使企業(yè)人力資本高級化，帶動管理、技術(shù)等發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，直接推動企業(yè)TFP的提升。不僅如此，數(shù)字化轉(zhuǎn)型增加了企業(yè)獲取外部資源的有效性，數(shù)字化服務(wù)打破了勞動者的就業(yè)時間與空間，使勞動者與崗位實現(xiàn)最佳匹配，改善勞動要素的配置效率，間接優(yōu)化企業(yè)人力資本（Acemoglu等，2018）[31]。此外，基于“資源”三角形理論與動態(tài)能力理論，數(shù)據(jù)要素將成為企業(yè)核心生產(chǎn)要素，傳統(tǒng)生產(chǎn)要素市場中的區(qū)域滯礙將被粉碎，企業(yè)對各資源需再整合、建立、配置，促使企業(yè)專業(yè)化分工，進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)人力資本（余文濤和吳士煒，2020）[32]，進(jìn)而提升企業(yè)TFP。

4 總結(jié)

在當(dāng)前數(shù)字經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展的背景下，我國正處于數(shù)字經(jīng)濟(jì)和實體經(jīng)濟(jì)深度融合的關(guān)鍵時期，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型作為發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵內(nèi)容，其能否助力企業(yè)TFP提升，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要。本文對現(xiàn)有企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型影響TFP的基礎(chǔ)理論、原因和機(jī)制相關(guān)文獻(xiàn)梳理總結(jié)發(fā)現(xiàn)：第一，內(nèi)生增長理論、動態(tài)能力理論、“資源”三角形理論是分析企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型提升TFP的重要理論；第二，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型能夠提升TFP，一方面數(shù)據(jù)作為新型生產(chǎn)要素，使信息交流、獲取、互換更加高效，企業(yè)成本降低、創(chuàng)新能力提升、人力資本優(yōu)化，以致TFP提升的企業(yè)自身外部影響，另一方面，數(shù)字技術(shù)與生產(chǎn)技術(shù)深度融合，使傳統(tǒng)生產(chǎn)體系向數(shù)字化生產(chǎn)體系的轉(zhuǎn)變，以實現(xiàn)智能化生產(chǎn)，提升TFP的企業(yè)自身內(nèi)部影響原因；第三，降低交易成本、提升創(chuàng)新能力、優(yōu)化人力資本是企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型提升TFP的主要機(jī)制，而在提升創(chuàng)新能力機(jī)制的相關(guān)研究中，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型會通過增加要素流動、信息交流，和減少融資約束，增加資金流動性兩個方式提升創(chuàng)新能力，進(jìn)而提升TFP。

注釋：

①中國信通院2021年4月出版，http://www.caict.ac.cn/kxyj/qwfb/bps/202104/P020210424737615413306.pdf.