碳達(dá)峰背景下的省域發(fā)電行業(yè)碳配額機(jī)制設(shè)計(jì)

李雪瑞，付學(xué)謙，李國(guó)棟

(1.中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)信息與電氣工程學(xué)院,北京市 100083；2.北京電力交易中心，北京市 100031)

0 引 言

2013年以來，我國(guó)先后啟動(dòng)深圳、北京、上海、廣東、天津、湖北、重慶、福建八個(gè)地方碳試點(diǎn)[1]，2021年7月16日，全國(guó)碳市場(chǎng)正式上線，未來一段時(shí)間，我國(guó)碳市場(chǎng)體系將保持地方試點(diǎn)與全國(guó)市場(chǎng)共同運(yùn)行[2]。通過碳市場(chǎng)運(yùn)行促進(jìn)控排企業(yè)進(jìn)行低碳能源消費(fèi)和低碳技術(shù)改造，有利于減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。對(duì)于沒有建立碳試點(diǎn)的省份，直接面向全國(guó)市場(chǎng)缺乏經(jīng)驗(yàn)與指導(dǎo)，致使實(shí)際履約過程存在諸多困難[3]。同時(shí)僅納入全國(guó)碳市場(chǎng)配額管理的企業(yè)減排量不足以實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰目標(biāo)，對(duì)非試點(diǎn)省份而言，需要從多方面探索建設(shè)碳減排體系，確保順利實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)。

初始碳配額是碳市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)，目前很多學(xué)者專家從不同角度對(duì)碳配額機(jī)制進(jìn)行研究。文獻(xiàn)[4]根據(jù)歷史強(qiáng)度法免費(fèi)分配碳配額，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建考慮產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的定價(jià)決策模型，得到最優(yōu)定價(jià)和省級(jí)策略。文獻(xiàn)[5]考慮企業(yè)減排驅(qū)動(dòng)力，分析影響碳配額機(jī)制有效性關(guān)鍵因素，提升企業(yè)減排技術(shù)。文獻(xiàn)[6]建立了政府-企業(yè)-消費(fèi)者碳配額分配和交易減排混合模型，分析企業(yè)和消費(fèi)者雙重異質(zhì)性對(duì)減排決策的影響。文獻(xiàn)[7]通過建立兩階段集中式和收益共享契約下分散式的決策模型，分析配額機(jī)制下的最優(yōu)訂購(gòu)量決策及最優(yōu)碳減排決策。文獻(xiàn)[8]研究了供應(yīng)鏈成員收益、碳排放量及減排率等隨配額機(jī)制的變化，找出了實(shí)現(xiàn)利益最大化的決策。文獻(xiàn)[9]研究了在碳配額機(jī)制下，收益共享契約協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈實(shí)現(xiàn)整體利益最大。文獻(xiàn)[10]研究了碳配額和交易機(jī)制對(duì)供應(yīng)鏈中各成員決策和行為的影響。文獻(xiàn)[11]研究了基于產(chǎn)量的配額有償分配對(duì)閉環(huán)供應(yīng)鏈定價(jià)和資源回收的影響。文獻(xiàn)[12]分析了碳配額機(jī)制對(duì)決策的影響，研究了最佳分配方案。目前國(guó)內(nèi)碳市場(chǎng)政策性較強(qiáng)，各學(xué)者多以市場(chǎng)化為基礎(chǔ)，研究配額機(jī)制對(duì)供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)各成員的影響，技術(shù)研究超越工程實(shí)際?？紤]配額機(jī)制本身的有效性以及配額機(jī)制的設(shè)計(jì)如何確保我國(guó)“雙碳”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)等相關(guān)研究?jī)?nèi)容較少。

電力作為能源轉(zhuǎn)型、碳減排的關(guān)鍵行業(yè)，相關(guān)減排工作對(duì)碳達(dá)峰目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)十分關(guān)鍵。本文建立符合碳達(dá)峰目標(biāo)要求的省域發(fā)電行業(yè)月度碳配額模型，結(jié)合發(fā)電行業(yè)現(xiàn)狀以及計(jì)劃與市場(chǎng)兩方面建設(shè)要求設(shè)計(jì)有償與無(wú)償相結(jié)合的分配機(jī)制，從省域總量落實(shí)到控排單位個(gè)量，形成發(fā)電行業(yè)碳排放權(quán)分配體系，首次以碳達(dá)峰背景為發(fā)電行業(yè)火電機(jī)組減排工作下的初始配額發(fā)放提供一種可行機(jī)制。

文章具體工作為：以實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰目標(biāo)為研究出發(fā)點(diǎn)，建立省域配額總量計(jì)算模型，推算出發(fā)電行業(yè)月度配額模型，提出發(fā)電行業(yè)初始碳配額分配機(jī)制，詳細(xì)設(shè)計(jì)免費(fèi)發(fā)放以及拍賣市場(chǎng)機(jī)制，將分配機(jī)制具體化、流程化，明確配額發(fā)放過程中各參與主體的職責(zé)及具體流程，最后以山東省發(fā)電行業(yè)為仿真對(duì)象，在模擬機(jī)組系統(tǒng)中驗(yàn)證提出模型和機(jī)制的可實(shí)施性和有效性。

1 碳達(dá)峰下的月度碳配額模型

2021年10月24日，國(guó)務(wù)院印發(fā)《2030年前碳達(dá)峰行動(dòng)方案》[13]，其主要目標(biāo)指出：到2030年，非化石能源消費(fèi)比重達(dá)到25%左右，單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降65%以上，順利實(shí)現(xiàn)2030年前碳達(dá)峰目標(biāo)。鑒于此，提出年度碳配額總量測(cè)算模型，并進(jìn)一步推出發(fā)電行業(yè)月度碳配額模型。

為實(shí)現(xiàn)文件傳達(dá)的減排目標(biāo)，設(shè)2030年碳排放強(qiáng)度為2005年碳排放強(qiáng)度的35%，碳排放強(qiáng)度即單位GDP的二氧化碳排放量，t/萬(wàn)元[14]：

I2030=0.35I2005

(1)

式中：I2005、I2030分別指2005年、2030年的碳排放強(qiáng)度，t/萬(wàn)元。

以2017年碳排放強(qiáng)度為基準(zhǔn)，得到2018—2030年間的碳排放強(qiáng)度年平均變化率q為：

(2)

式中：I2017指2017年的碳排放強(qiáng)度，t/萬(wàn)元。

結(jié)合GDP年均增長(zhǎng)速度，可得到2017—2030年間年度碳配額總量測(cè)算模型[14-16]：

Ct=G2017×I2017×(1-q)t-2017×(1+b)t-2017

(3)

式中：Ct表示第t年碳配額總量，t；G2017指2017年GDP總量，萬(wàn)元；b表示2017—2030年間GDP增速，根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)，可對(duì)其做出預(yù)測(cè)。

對(duì)省域而言，年度碳配額總量包括三部分：

Ct=Ct1+Ct2+Ct3

(4)

式中：Ct1表示企業(yè)初始配額，等于區(qū)域內(nèi)各重點(diǎn)排放單位年度碳配額之和，占年度配額總量的90%；Ct2表示政府預(yù)留配額，用于重大項(xiàng)目建設(shè)、市場(chǎng)調(diào)節(jié)等，占年度配額總量的5%；Ct3表示新增預(yù)留配額，用于區(qū)域內(nèi)企業(yè)新增產(chǎn)量及產(chǎn)能變化，占年度配額總量的5%。

本文主要研究用于分配至各發(fā)電行業(yè)重點(diǎn)排放單位的企業(yè)初始配額，年度企業(yè)初始碳配額分配至月,提出碳達(dá)峰背景下發(fā)電行業(yè)企業(yè)月度碳配額模型：

(5)

δt=eft/et

(6)

式中：Ct1n表示t年n月發(fā)電行業(yè)碳配額總量，t；δt表示第t年火力發(fā)電行業(yè)的碳排放占比；eft表示第t年火電行業(yè)碳排放量，t；et表示第t年總碳排放量，t；Qtn表示t年n月火電發(fā)電量，MW·h。

2 碳配額分配機(jī)制

在深圳、北京、上海、廣東、天津、湖北、重慶、福建八個(gè)地方碳試點(diǎn)建設(shè)過程中，除北京、福建目前未開始有償發(fā)放的具體實(shí)踐，完全采用免費(fèi)配額以外，其余試點(diǎn)均嘗試開展不同規(guī)模的碳配額拍賣市場(chǎng)，且發(fā)放拍賣總量均不超過當(dāng)年配額總量的10%，目前最高比例為湖北試點(diǎn)的8%[17]。本文設(shè)計(jì)發(fā)電行業(yè)企業(yè)碳配額采用有償與無(wú)償分配相結(jié)合的方式，無(wú)償分配符合我國(guó)政策性碳市場(chǎng)的建設(shè)現(xiàn)狀，有利于提高企業(yè)參與度。逐漸提高無(wú)償分配比例是市場(chǎng)化發(fā)展趨勢(shì)，是提高企業(yè)減排意識(shí)的有力手段，同時(shí)拍賣價(jià)格也能為二級(jí)市場(chǎng)提高價(jià)格信號(hào)[18]。設(shè)計(jì)有償分配比例為10%，不悖于工程實(shí)際，是對(duì)我國(guó)碳排放權(quán)高占比計(jì)劃分配下的市場(chǎng)化探索研究。綜合我國(guó)市場(chǎng)現(xiàn)狀，規(guī)定初始配額90%免費(fèi)發(fā)放，10%有償分配。

2.1 有償分配

根據(jù)我國(guó)碳試點(diǎn)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，目前主要采用拍賣法進(jìn)行有償分配[19]，本文結(jié)合歷史經(jīng)驗(yàn)以及市場(chǎng)現(xiàn)狀，完善初始碳排放權(quán)拍賣機(jī)制。對(duì)碳配額拍賣市場(chǎng)做出如下規(guī)定[20]：

1)納入配額管理名單的重點(diǎn)排放單位必須參與拍賣市場(chǎng)競(jìng)價(jià)，才能獲得免費(fèi)配額；

2)拍賣市場(chǎng)各參與主體競(jìng)拍量不得超過單次拍賣總量的10%；

3)采用按統(tǒng)一價(jià)格結(jié)算的靜態(tài)拍賣法，各市場(chǎng)成員一次集中報(bào)價(jià)報(bào)量；

4)以月度配額為單位進(jìn)行組織發(fā)放，并且定期組織拍賣。

具體組織拍賣流程為：

第1步：碳市場(chǎng)服務(wù)中心提前3個(gè)工作日發(fā)布配額有償競(jìng)價(jià)發(fā)放公告，公布發(fā)放總量、發(fā)放時(shí)間等交易信息。

第2步：在開市的前一個(gè)工作日，服務(wù)中心公布競(jìng)拍底價(jià)。競(jìng)拍底價(jià)可隨市場(chǎng)行情動(dòng)態(tài)調(diào)整，參考有償競(jìng)價(jià)發(fā)放結(jié)果公告日前兩個(gè)月所有交易日市場(chǎng)加權(quán)平均價(jià)的80%/1倍/1.2倍。

第3步：在規(guī)定的申報(bào)時(shí)間內(nèi)，各競(jìng)價(jià)主體將計(jì)劃購(gòu)得配額數(shù)量及價(jià)格密封投標(biāo)至服務(wù)中心。

第4步：申報(bào)結(jié)束后，服務(wù)中心將各申報(bào)量按申報(bào)價(jià)格從高到低進(jìn)行排序，報(bào)價(jià)相同按申報(bào)時(shí)間先后排，累計(jì)申報(bào)量等于發(fā)放總量時(shí)確定成交均衡點(diǎn)，此處價(jià)格為統(tǒng)一價(jià)格。

拍賣市場(chǎng)交易時(shí)序如圖1所示。

圖1 拍賣市場(chǎng)交易時(shí)序圖Fig.1 Timing chart of auction market transaction

服務(wù)中心確定最終成交結(jié)果時(shí)，根據(jù)申報(bào)總量與發(fā)放總量的大小關(guān)系確定成交量，根據(jù)形成的統(tǒng)一價(jià)格與競(jìng)拍底價(jià)的大小關(guān)系確定成交價(jià)格，具體規(guī)則為：

規(guī)則一：申報(bào)總量大于等于發(fā)放總量，統(tǒng)一價(jià)格大于等于競(jìng)拍底價(jià)時(shí)，按統(tǒng)一價(jià)格進(jìn)行結(jié)算，申報(bào)價(jià)格高于統(tǒng)一價(jià)格的拍賣成功，成交情況如圖2所示。

規(guī)則二：申報(bào)總量大于等于發(fā)放總量，統(tǒng)一價(jià)格小于競(jìng)拍底價(jià)時(shí)，按競(jìng)拍底價(jià)結(jié)算，申報(bào)價(jià)格高于競(jìng)拍底價(jià)的拍賣成功，成交情況如圖3所示。

規(guī)則三：申報(bào)總量小于發(fā)放總量，最小申報(bào)價(jià)格大于等于競(jìng)拍底價(jià)時(shí)，按最小申報(bào)價(jià)格結(jié)算，申報(bào)量全部成交，成交情況如圖4所示。

規(guī)則四：申報(bào)總量小于發(fā)放總量，最小申報(bào)價(jià)格小于競(jìng)拍底價(jià)時(shí)，按競(jìng)拍底價(jià)結(jié)算，申報(bào)量全部成交，成交情況如圖5所示。

圖2 規(guī)則一成交情況Fig.2 Deals under rule 1

圖3 規(guī)則二成交情況Fig.3 Deals under rule 2

2.2 無(wú)償分配

在碳市場(chǎng)發(fā)展初期階段，無(wú)償分配將在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)是初始配額發(fā)放的主要手段。本文針對(duì)發(fā)電行業(yè)火電機(jī)組，設(shè)計(jì)初始碳配額無(wú)償分配機(jī)制。

圖4 規(guī)則三成交情況Fig.4 Deals under rule 3

圖5 規(guī)則四成交情況Fig.5 Deals under rule 4

由于不同類型燃料機(jī)組單位發(fā)電量產(chǎn)生的二氧化碳排放量不同，在無(wú)償分配中考慮引入機(jī)組分配系數(shù)。分配系數(shù)是無(wú)償分配過程中考慮不同燃料類型機(jī)組發(fā)電碳排放量不同而引入的影響因子。首先對(duì)納入省重點(diǎn)排放單位履約名單的機(jī)組進(jìn)行分類，分類標(biāo)準(zhǔn)參考《2019—2020年全國(guó)碳排放權(quán)交易配額總量設(shè)定與分配實(shí)施方案》(發(fā)電行業(yè))規(guī)定的機(jī)組判定標(biāo)準(zhǔn)[21]，具體機(jī)組分類情況如表1所示。

表1 機(jī)組分類情況Table 1 Classification of units

根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)，將納入配額管理的火電機(jī)組大致分為上述四類，分別記為Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類、Ⅳ類機(jī)組，在各火電廠獲得免費(fèi)碳配額時(shí)，參考文件規(guī)定各類機(jī)組供電基準(zhǔn)值數(shù)值設(shè)置分配系數(shù)ki(i=Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ)，分別取值情況如表2所示：

表2 不同類型機(jī)組的分配系數(shù)Table 2 Distribution coefficients of different types of units

由于火電機(jī)組歷史運(yùn)行小時(shí)數(shù)比較穩(wěn)定，波動(dòng)不大，考慮分配系數(shù)結(jié)合機(jī)組裝機(jī)容量占比，得到機(jī)組無(wú)償分配碳配額模型：

(7)

式中：Cj2為火電機(jī)組j免費(fèi)分得碳配額，t；μ為發(fā)電行業(yè)月配額免費(fèi)發(fā)放比例系數(shù)(即90%)；Pj為火電機(jī)組j裝機(jī)容量，MW；p為火電機(jī)組總數(shù)。

3 碳配額發(fā)放流程

碳配額發(fā)放流程如圖6所示。

圖6 碳配額發(fā)放流程圖Fig.6 Flowchar of carbon allowance issuance

具體流程如下：

1)確定納入配額管理的重點(diǎn)排放企業(yè)名單，重點(diǎn)排放單位在系統(tǒng)注冊(cè)并登記信息。

2)省生態(tài)環(huán)境部門根據(jù)納入企業(yè)前一年履約量的70%進(jìn)行配額預(yù)分配?？嘏牌髽I(yè)可根據(jù)獲得預(yù)配額對(duì)配額盈缺進(jìn)行初步判斷。

3)省生態(tài)環(huán)境部門對(duì)全省年碳配額總量進(jìn)行核定，要確保滿足單位生產(chǎn)總值二氧化碳排放量要求和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)預(yù)期。

4)省電力交易中心、核查機(jī)構(gòu)協(xié)助完成電力行業(yè)碳配額任務(wù)，對(duì)發(fā)電行業(yè)月配額總量進(jìn)行核算。

5)碳排放權(quán)服務(wù)中心進(jìn)行配額發(fā)放。將月配額總量的90%免費(fèi)分配給各火電廠，剩下的10%組織拍賣，交易結(jié)束后碳排放權(quán)交易中心公布統(tǒng)一結(jié)算價(jià)格以及各市場(chǎng)主體中標(biāo)量，后將收益返回生態(tài)環(huán)境主管部門用于省內(nèi)環(huán)保建設(shè)。

6)各排放單位核算配額量，碳配額總量為免費(fèi)配額與拍賣市場(chǎng)購(gòu)得配額之和。

4 算例分析

山東省作為能源消耗大省，碳排放量位居全國(guó)首位，減排任務(wù)繁重。本文選取山東省為研究對(duì)象，根據(jù)山東省發(fā)電行業(yè)實(shí)際數(shù)據(jù)進(jìn)行模擬仿真。

4.1 總量預(yù)測(cè)

根據(jù)文獻(xiàn)[22-23]，山東省2005年與2017碳排放強(qiáng)度分別為3.03 、1.11 t/萬(wàn)元，計(jì)算可得山東省碳排放強(qiáng)度在2018—2030年間年平均變化率為0.350 3%。根據(jù)山東省統(tǒng)計(jì)局公布數(shù)據(jù)，2017年山東省地區(qū)生產(chǎn)總值為72 678.18億元，推算山東省2018—2030年間GDP平均增速為5.5%—6.5%，結(jié)合前文提出配額總量模型，得到山東省某年碳配額量為9.289億～9.643億t。根據(jù)世界資源研究所的統(tǒng)計(jì)，設(shè)來自火力發(fā)電行業(yè)的碳排放量占比為40%，則該年度山東省發(fā)電行業(yè)企業(yè)初始碳配額量約為3.344億～3.471億t，近似取值3.400億t[24]。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)，該年度山東省各月發(fā)電量情況統(tǒng)計(jì)如表3所示。

表3 山東省該年各月發(fā)電情況Table 3 Monthly power generation in Shandong Province

根據(jù)提出碳達(dá)峰背景下發(fā)電行業(yè)企業(yè)月度碳配額模型，可得到該年度山東省發(fā)電行業(yè)每月碳配額，如表4所示。

表4 山東省發(fā)電行業(yè)各月碳配額Table 4 onthly carbon quotas for the power generation industry in Shandong Province

4.2 參數(shù)設(shè)置

采用文獻(xiàn)[25]中機(jī)組系統(tǒng)模擬該年度某月山東省某區(qū)域火電機(jī)組碳配額。根據(jù)山東省統(tǒng)計(jì)局公布數(shù)據(jù)，該年度山東省發(fā)電裝機(jī)容量為15 917.6萬(wàn)kW，其中火電機(jī)組裝機(jī)容量為11 126.4萬(wàn)kW，約占全省發(fā)電機(jī)組裝機(jī)容量的70%，風(fēng)電、光伏、水電、核電等新能源和可再生能源發(fā)電裝機(jī)容量為4 791.2萬(wàn)kW，風(fēng)電、光伏機(jī)組裝機(jī)容量分別占全省裝機(jī)容量的11.3%、17.3%。

設(shè)系統(tǒng)發(fā)電裝機(jī)容量為1 615萬(wàn)kW，模擬時(shí)間為一個(gè)月(720 h)。根據(jù)山東省該年度實(shí)際裝機(jī)情況，設(shè)置模擬系統(tǒng)火電裝機(jī)容量占比70%，非化石能源裝機(jī)容量占比30%，其中光伏占比17.3%，風(fēng)電占比11.3%。該系統(tǒng)各類型機(jī)組裝機(jī)容量分別為：火電裝機(jī)1 130萬(wàn)kW，包括燃煤機(jī)組和燃?xì)鈾C(jī)組；光伏裝機(jī)280萬(wàn)kW；風(fēng)電裝機(jī)183萬(wàn)kW；水電裝機(jī)22萬(wàn)kW。

模擬系統(tǒng)中各母線機(jī)組數(shù)據(jù)如表5所示(表中只列出了有機(jī)組的母線)，其中HD表示水電機(jī)組，WD表示風(fēng)電機(jī)組，PV表示光伏機(jī)組，COAL表示燃煤機(jī)組，GAS表示燃?xì)鈾C(jī)組。根據(jù)表1中的機(jī)組類型劃分依據(jù)，將火電機(jī)組分為四類，表5中母線7上的COAL-Ⅲ-1表示Ⅲ類火電1號(hào)機(jī)組，數(shù)字“1”用來標(biāo)記同一母線上相同機(jī)組類型相同裝機(jī)容量的不同機(jī)組。

設(shè)該系統(tǒng)在某月火電機(jī)組發(fā)電量占山東省該年度火電發(fā)電量的1%，計(jì)算得該月發(fā)電企業(yè)配額為340萬(wàn)t，其中免費(fèi)分配量為306萬(wàn)t，有償分配量為34萬(wàn)t。

4.3 仿真結(jié)果

1)無(wú)償分配結(jié)果。

模擬系統(tǒng)免費(fèi)發(fā)放碳配額總量為306 t，根據(jù)各機(jī)組類型和裝機(jī)容量，確定各機(jī)組免費(fèi)配額?；痣姼鳈C(jī)組免費(fèi)配額量如表6所示。

2)有償分配結(jié)果。

拍賣市場(chǎng)發(fā)放總量為34萬(wàn)t，要求各機(jī)組報(bào)量小于3.4萬(wàn)t，各機(jī)組申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如表7所示。根據(jù)拍賣結(jié)果公示日前兩個(gè)月所有交易日的市場(chǎng)加權(quán)平均價(jià)格，進(jìn)行有償分配競(jìng)拍底價(jià)的設(shè)置。本文設(shè)置競(jìng)拍底價(jià)參考國(guó)內(nèi)最大碳市場(chǎng)公布價(jià)格數(shù)據(jù)，如圖7所示，此價(jià)格符合我國(guó)碳市場(chǎng)一般價(jià)格水平[26]。

表5 各母線機(jī)組數(shù)據(jù)Table 5 Unit Data of each bus

表6 各機(jī)組免費(fèi)配額Table 6 Free quota for each unit

此輪拍賣市場(chǎng)各機(jī)組申報(bào)總量為41.93萬(wàn)t，大于發(fā)放總量，根據(jù)規(guī)則一、二，有償配額全部成交，無(wú)剩余，同時(shí)計(jì)得本輪拍賣市場(chǎng)統(tǒng)一價(jià)格為34.51元/t。根據(jù)文獻(xiàn)[25]可知，我國(guó)目前各試點(diǎn)碳價(jià)為15～60元/t，本文形成的統(tǒng)一價(jià)格在此區(qū)間內(nèi)，價(jià)格合理。各機(jī)組成交情況如表8所示。

表7 各機(jī)組申報(bào)數(shù)據(jù)Table 7 Declaration data of each unit

圖7 參考交易日成交價(jià)格Fig.7 Transaction price on the trading days referred

表8 機(jī)組成交情況Table 8 The unit transaction situation

此輪拍賣成交價(jià)格取決于統(tǒng)一價(jià)格與拍賣底價(jià)的大小關(guān)系，競(jìng)拍底價(jià)的設(shè)置體現(xiàn)對(duì)碳初始配額價(jià)格的引導(dǎo)調(diào)控作用。選取參考倍數(shù)為0.8/1.0時(shí)，統(tǒng)一價(jià)格大于等于競(jìng)拍底價(jià)，根據(jù)成交規(guī)則一，本輪拍賣按統(tǒng)一價(jià)格成交。當(dāng)參考倍數(shù)為1.2時(shí)，統(tǒng)一價(jià)格小于競(jìng)拍底價(jià)，根據(jù)成交規(guī)則二，本輪拍賣按競(jìng)拍底價(jià)成交。各參考倍數(shù)下成交結(jié)果如表9所示。

表9 設(shè)置不同競(jìng)拍底價(jià)的成交結(jié)果Table 9 Results of the deal for different auction floor prices

在碳配額拍賣市場(chǎng)中，當(dāng)各機(jī)組申報(bào)總量大于發(fā)放總量時(shí)，發(fā)放總量全部成交，有未成交機(jī)組，競(jìng)拍底價(jià)對(duì)市場(chǎng)成交總量無(wú)影響。統(tǒng)一價(jià)格小于競(jìng)拍底價(jià)時(shí)，競(jìng)拍底價(jià)越高，拍賣市場(chǎng)成交總額越高；統(tǒng)一價(jià)格大于競(jìng)拍底價(jià)時(shí)，競(jìng)拍底價(jià)對(duì)成交總額無(wú)影響。當(dāng)機(jī)組申報(bào)總量小于發(fā)放總量時(shí)，各機(jī)組申報(bào)量全部成交，此時(shí)考慮最小申報(bào)價(jià)格與競(jìng)拍底價(jià)的大小關(guān)系，兩者較大值為市場(chǎng)成交價(jià)格。由此可見，碳配額拍賣市場(chǎng)為數(shù)量先定市場(chǎng)，適應(yīng)我國(guó)碳市場(chǎng)化過渡階段的分配性目的，根據(jù)市場(chǎng)行情合理設(shè)置競(jìng)拍底價(jià)的大小，均衡各方利益，促進(jìn)碳市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展。

3)各機(jī)組配額。

在本文設(shè)置的申報(bào)量下，拍賣市場(chǎng)無(wú)配額余量，存在未獲得有償配額機(jī)組。結(jié)合各機(jī)組獲得無(wú)償配額，各機(jī)組總配額如表10所示。

表10 各機(jī)組總配額量Table 10 The total quota of each unit

5 結(jié) 論

本文綜合地方碳試點(diǎn)運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)以及全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)要求，充分體現(xiàn)相關(guān)政策及文件傳達(dá)精神，以實(shí)現(xiàn)2030年碳達(dá)峰目標(biāo)為出發(fā)點(diǎn)，從工程實(shí)際出發(fā)，研究設(shè)計(jì)省域碳排放權(quán)一級(jí)市場(chǎng)機(jī)制。從總量設(shè)定落實(shí)到控排單位，以發(fā)電行業(yè)為對(duì)象設(shè)計(jì)具體配額機(jī)制。最后以山東省為例，在模擬機(jī)組系統(tǒng)驗(yàn)證機(jī)制的有效性。本文可為非試點(diǎn)省份碳排放體系的建設(shè)以及減排工作的順利完成提供一定的啟發(fā)與借鑒。