動(dòng)態(tài)管理促售電市場(chǎng)運(yùn)行更規(guī)范

■本刊記者劉光林/ 編輯白歌

近日，國家發(fā)展改革委、國家能源局聯(lián)合印發(fā)《售電公司管理辦法》（簡稱《新辦法》），以替代《售電公司準(zhǔn)入與退出管理辦法》（簡稱《老辦法》）。

“新辦法相比原來，在實(shí)操性、針對(duì)性、風(fēng)險(xiǎn)管理、政策協(xié)同等方面都有了顯著的進(jìn)步，對(duì)新形勢(shì)下售電公司的管理具有指導(dǎo)意義?！眹野l(fā)展改革委相關(guān)司局負(fù)責(zé)人在接受媒體采訪時(shí)表示。

《新辦法》全文8400 多字，與4300 多字的《老辦法》相比，在刪減了“擁有配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)的售電公司在配電方面享有的權(quán)利和義務(wù)”相關(guān)條目的情況下，反而增加了近一倍的篇幅。而這些多出來的內(nèi)容，就是為了表述更全面、更準(zhǔn)確、更規(guī)范，以堵塞之前的管理漏洞，降低售電側(cè)管理風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。各方普遍認(rèn)為《新辦法》亮點(diǎn)很多。

新辦法出臺(tái)的背景

2016 年6 月印發(fā)的《老辦法》，有效期僅為3年，目前已超期服役兩年多。它僅相當(dāng)于一個(gè)初級(jí)版，有效期不宜過長?！半S著改革的推進(jìn)，管理也應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)。”電力市場(chǎng)化改革工作專班成員、參與了《新辦法》部分章節(jié)編制工作的雷雪嬌博士這樣表示。

伴隨近幾年售電側(cè)改革的實(shí)踐，各地也發(fā)現(xiàn)一些問題，并總結(jié)出一系列管理經(jīng)驗(yàn)。之前，對(duì)售電公司采取的是一次性準(zhǔn)入，缺乏后續(xù)管理。有些售電公司注冊(cè)成功后并未參與交易，成了“僵尸企業(yè)”。有的出現(xiàn)資產(chǎn)總額和項(xiàng)目法人等重要信息發(fā)生變化導(dǎo)致注冊(cè)信息失效，甚至出現(xiàn)交易機(jī)構(gòu)聯(lián)系不上對(duì)方的情況。對(duì)此，有些交易機(jī)構(gòu)就針對(duì)售電公司注冊(cè)材料等開展定期或不定期抽查，探索實(shí)施注冊(cè)后監(jiān)管?！八裕罗k法就提出‘售電公司應(yīng)持續(xù)滿足注冊(cè)條件’的要求，實(shí)施常態(tài)化監(jiān)管。”雷雪嬌介紹，這些新的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)催生了《新辦法》的出臺(tái)。

近兩年，煤電價(jià)格波動(dòng)較大，降價(jià)空間不斷收窄甚至消失，有的甚至出現(xiàn)價(jià)格“批零倒掛”，于是就發(fā)生售電公司法定代表人“跑路”現(xiàn)象?！霸鯓蛹訌?qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理？售電公司破產(chǎn)之后，它之前簽的合同怎么處理？這都要求《新辦法》給出解決方案?！崩籽杀硎?，這也是《新辦法》出臺(tái)的原因之一。

新版本有幾個(gè)突出亮點(diǎn)

實(shí)施常態(tài)管理

新舊文件的不同首先體現(xiàn)在標(biāo)題上。顧名思義，《老辦法》限定了管理范圍，即“準(zhǔn)入與退出”，而《新辦法》并未限定管理范圍，可以理解為實(shí)施全方位、全過程的常態(tài)管理，所以《新辦法》增加了“運(yùn)營管理”一章?！霸趯?shí)際操作過程中發(fā)現(xiàn)，老辦法會(huì)造成在很多方面的管理失據(jù)，而新辦法則很好地解決了這些問題?！币晃婚L期關(guān)注電改的企業(yè)界人士這樣評(píng)價(jià)新舊兩版文件。

引入“首注”負(fù)責(zé)制

《新辦法》明確建立售電公司“首注”負(fù)責(zé)制，售電公司可以自主選擇任何一家交易機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)手續(xù)，而一旦選擇了這家交易機(jī)構(gòu)，那么它就負(fù)責(zé)對(duì)售電公司辦理注冊(cè)業(yè)務(wù)的所有材料進(jìn)行完整性審查，而售電公司則無需再向其他交易機(jī)構(gòu)提供任何注冊(cè)材料，其他機(jī)構(gòu)也無需再審查該售電公司的注冊(cè)材料。注冊(cè)成功后，如信息發(fā)生變化，售電公司還應(yīng)在5 個(gè)工作日內(nèi)向首次注冊(cè)的交易機(jī)構(gòu)申請(qǐng)信息變更。也就是說，無論是首次注冊(cè)還是信息變更等與注冊(cè)有關(guān)的業(yè)務(wù)，都由首次注冊(cè)的交易機(jī)構(gòu)獨(dú)家負(fù)責(zé)。

引入履約保障憑證

《新辦法》要求，售電公司法定代表人及主要股東應(yīng)具備良好的財(cái)務(wù)狀況，但當(dāng)其拒絕或者無力履行合同時(shí)，就需要有一重保障制度。因此，《新辦法》要求售電公司向交易機(jī)構(gòu)提交履約保函或履約保險(xiǎn)等履約保障憑證?！缎罗k法》還強(qiáng)調(diào)，在多省份開展業(yè)務(wù)的售電公司需分別提交履約保函或保險(xiǎn)，不得一證多用。另外，履約保障憑證額度與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)大小有關(guān)，現(xiàn)貨市場(chǎng)地區(qū)應(yīng)適當(dāng)提高標(biāo)準(zhǔn)。此外，還需要建立售電公司履約額度跟蹤預(yù)警機(jī)制，并對(duì)履約保函、保險(xiǎn)額度及時(shí)進(jìn)行多退少補(bǔ)。

雙重保底售電服務(wù)

在《老辦法》中，并沒有“保底售電”概念，只提到電網(wǎng)企業(yè)“保底供電”?！缎罗k法》引入“保底售電公司”這一概念，而且“保底售電”還是雙重保障。第一重保障是地方主管部門審批選取的“保底售電公司”，由其承接擬退出售電公司的批發(fā)合同及電力用戶服務(wù)；當(dāng)所有保底售電公司都無法承接保底售電服務(wù)時(shí)，則啟動(dòng)第二重保障，由電網(wǎng)企業(yè)提供保底售電服務(wù)。

與“保底售電”制度配套的，還有“保底零售價(jià)格”?！缎罗k法》規(guī)定，中長期交易模式下，保底零售價(jià)格按照電網(wǎng)企業(yè)代理購電價(jià)格的1.5倍執(zhí)行，具體價(jià)格水平由省級(jí)價(jià)格主管部門確定；現(xiàn)貨交易模式下，保底零售價(jià)格原則上不得低于實(shí)際現(xiàn)貨市場(chǎng)均價(jià)的2 倍，具體由地方主管部門確定分時(shí)保底零售價(jià)格，并定期調(diào)整。

不過，《新辦法》并未明確多家保底售電公司對(duì)于保底電量的分配機(jī)制。“這為各地制定售電側(cè)管理細(xì)則提供了自選動(dòng)作的空間。”雷雪嬌表示。

更加注重防控管理風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

為最大程度防范和化解管理風(fēng)險(xiǎn)及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，《新辦法》細(xì)化了注冊(cè)條件和程序，在注冊(cè)條件方面要求更加嚴(yán)格，在注冊(cè)程序方面要求更加規(guī)范，堵塞了管理漏洞。

在售電公司從業(yè)人員方面，《新辦法》要求其是具有勞動(dòng)關(guān)系的全職專業(yè)人員，在擁有相關(guān)能力基礎(chǔ)上，還要求其具備風(fēng)險(xiǎn)管理能力，且擁有電力、能源、經(jīng)濟(jì)、金融等行業(yè)3年及以上工作經(jīng)驗(yàn)，其技術(shù)職稱須包括電力、經(jīng)濟(jì)、會(huì)計(jì)等相關(guān)專業(yè)。這無疑提高了售電公司準(zhǔn)入門檻兒，對(duì)其專業(yè)能力和防風(fēng)險(xiǎn)水平提出更高要求，避免出現(xiàn)大量并不具備專業(yè)實(shí)力的企業(yè)一哄而上又一哄而散的“一日游”局面。

在售電公司信用要求方面，為避免出現(xiàn)有關(guān)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，《新辦法》也增設(shè)了新條件，要求其法定代表人及主要股東具有良好的財(cái)務(wù)狀況。同時(shí)要求其董事、監(jiān)事、高管等無失信被執(zhí)行記錄。

相對(duì)于獨(dú)立售電公司而言，具有發(fā)電企業(yè)、電力建設(shè)企業(yè)、高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、供水供氣供熱等公共服務(wù)行業(yè)和節(jié)能服務(wù)公司背景的售電公司具有先天優(yōu)勢(shì)，它們要么有發(fā)電優(yōu)勢(shì)，要么有用電規(guī)模優(yōu)勢(shì)，要么有客戶等其他資源優(yōu)勢(shì)。對(duì)于這部分售電公司，《新辦法》要求其必須具有獨(dú)立法人資格，獨(dú)立運(yùn)營，其中如有申請(qǐng)經(jīng)營范圍增項(xiàng)開展售電業(yè)務(wù)的，要求其新開展的同一筆交易中不能同時(shí)作為買方和賣方。與上述幾種有先天優(yōu)勢(shì)的售電公司相比，電網(wǎng)企業(yè)所屬售電公司優(yōu)勢(shì)更加明顯，不僅有輸配電優(yōu)勢(shì)、客戶服務(wù)優(yōu)勢(shì)，還有電費(fèi)結(jié)算優(yōu)勢(shì)。對(duì)于它們，《新辦法》要求其不僅要有獨(dú)立法人資格，獨(dú)立運(yùn)營，而且要確保售電業(yè)務(wù)從人員、財(cái)務(wù)、辦公地點(diǎn)、信息等方面與其他業(yè)務(wù)隔離，不得通過交易機(jī)構(gòu)、調(diào)度機(jī)構(gòu)、電網(wǎng)企業(yè)獲得售電競爭方面的合同商務(wù)信息以及超過其他售電公司的優(yōu)勢(shì)權(quán)利。

在售電公司辦理注冊(cè)時(shí)，《新辦法》不但要求增加工商注冊(cè)信息和統(tǒng)一社會(huì)信用代碼兩項(xiàng)資料，而且還對(duì)每種注冊(cè)資料提出詳細(xì)要求。比如，營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍必須明確具備電力銷售、售電或電力供應(yīng)等業(yè)務(wù)事項(xiàng)；資產(chǎn)證明必須是具備資質(zhì)、無不良信用記錄的會(huì)計(jì)事務(wù)所出具的該售電公司近3個(gè)月內(nèi)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，或近1年的審計(jì)報(bào)告，或近6 個(gè)月的驗(yàn)資報(bào)告、銀行流水，或開戶銀行出具的實(shí)收資本證明。這些具體條目，均有利于堵塞虛假注冊(cè)的漏洞，為售電側(cè)改革順利推進(jìn)和售電市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。■