研究生導(dǎo)師科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)存在的問題及對策

司原成，陳 波，康朝霞，張二偉，李志菊，高璐琪

（貴州中醫(yī)藥大學(xué)，貴州 貴陽 550025）

《教育部關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》《國 務(wù)院學(xué)位委員會(huì)教育部關(guān)于印發(fā)〈博士碩士學(xué)位論文抽檢辦法〉的通知》《教育部 財(cái)政部 國家發(fā)展改革委印發(fā)〈關(guān)于高等學(xué)校加快“雙一流”建設(shè)的指導(dǎo)意見〉的通知》等文件，均強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)校風(fēng)、教風(fēng)、學(xué)風(fēng)和學(xué)術(shù)道德建設(shè)。在研究生培養(yǎng)過程中，研究生導(dǎo)師科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)極其重要[1-2]。導(dǎo)師秉承學(xué)術(shù)良知，踏實(shí)做好科學(xué)研究工作，能給研究生帶來正向激勵(lì)，直接影響其學(xué)業(yè)生涯規(guī)劃[3]。然而，如何更好地加強(qiáng)研究生導(dǎo)師科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)，在當(dāng)下浮躁的社會(huì)中，是迫在眉睫且難以解決的問題。因此，課題組初步分析研究生導(dǎo)師科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)存在問題的原因，明確其價(jià)值與意義，并根據(jù)相關(guān)部門制定的文件提出可行的建議。

1 研究生導(dǎo)師科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)存在問題的原因

科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)是加強(qiáng)研究生導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)不可或缺的一環(huán)，對提升研究生教育質(zhì)量有著重要作用。自中華人民共和國成立以來，學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域長期沿用“五唯”（唯文憑、唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯論文、唯帽子）理念作為人才培養(yǎng)和導(dǎo)師發(fā)展的重要衡量標(biāo)準(zhǔn)，在研究生導(dǎo)師學(xué)術(shù)能力評價(jià)方面，科研相關(guān)業(yè)績占比較大。長期政策的傾斜使得學(xué)界重術(shù)而輕德，導(dǎo)致科研失信和導(dǎo)師失德現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生[4]，最近幾年尤為頻繁，這值得我們深思[5]。研究生導(dǎo)師科研失信、學(xué)術(shù)失范的原因涉及多個(gè)方面，如社會(huì)環(huán)境、學(xué)術(shù)體制、職稱評價(jià)體系、聘任選拔機(jī)制、法律宣講、學(xué)生就業(yè)壓力及自我意識等[6]。課題組查閱近幾年與研究生導(dǎo)師科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范相關(guān)的文獻(xiàn)資料，初步歸納為以下兩個(gè)方面。

1.1 研究生導(dǎo)師的創(chuàng)新意識不強(qiáng)

信息時(shí)代，社會(huì)節(jié)奏較快，知識更新速度加快，但是研究生導(dǎo)師用于提升自身專業(yè)水平和業(yè)務(wù)能力的時(shí)間較少，有限的時(shí)間和精力被繁重的工作所占據(jù)，難以靜下心認(rèn)真思考科研學(xué)術(shù)問題。部分導(dǎo)師存在隨意粘貼他人論文或偽造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等行為，嚴(yán)重違反科研學(xué)術(shù)道德誠信。

1.2 科研評價(jià)體系存在監(jiān)管漏洞

長久以來，“五唯”評價(jià)體系嚴(yán)重阻礙了學(xué)術(shù)研究的進(jìn)程，傳統(tǒng)“學(xué)而優(yōu)則仕”思想也對純粹的學(xué)術(shù)氛圍產(chǎn)生不良影響，導(dǎo)致評價(jià)科研成果的指標(biāo)單一，學(xué)術(shù)風(fēng)氣浮夸，催生出較多功利性、不實(shí)用的研究成果。部分學(xué)者在一味追求科研成果的過程中，容易迷失方向，極易出現(xiàn)為科研而科研的現(xiàn)象[7]。在當(dāng)今市場經(jīng)濟(jì)條件下，學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象日益加重，研究生導(dǎo)師也受到一些不良影響。有些研究生導(dǎo)師缺乏自律意識和學(xué)術(shù)道德觀念，為了能評獎(jiǎng)評優(yōu)或晉升職稱，直接觸犯科研誠信和學(xué)術(shù)不端的紅線，造成極其惡劣的社會(huì)影響。

2 研究生導(dǎo)師科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)的價(jià)值與意義

2.1 科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范是研究生導(dǎo)師立德樹人的底線

2018年1月，《教育部關(guān)于全面落實(shí)研究生導(dǎo)師立德樹人職責(zé)的意見》明確強(qiáng)調(diào)各地各單位要積極采取相應(yīng)措施，進(jìn)一步加強(qiáng)研究生導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)，明確規(guī)定研究生導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)各環(huán)節(jié)的第一責(zé)任人[8]。隨著我國經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，研究生教育已經(jīng)進(jìn)入一個(gè)新的發(fā)展階段[9]。新醫(yī)科教育要求高等院校醫(yī)學(xué)專業(yè)從生物醫(yī)學(xué)教育模式轉(zhuǎn)向“醫(yī)文、醫(yī)工、醫(yī)理、醫(yī)X交叉”教育模式，以適應(yīng)人類社會(huì)從工業(yè)文明邁入信息文明的變化。在此背景下，將互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、大數(shù)據(jù)、腦認(rèn)知、精準(zhǔn)化醫(yī)療等新技術(shù)應(yīng)用于醫(yī)學(xué)教育，秉承交叉共融的學(xué)科理念，培養(yǎng)復(fù)合型、實(shí)用型人才，以適應(yīng)信息時(shí)代醫(yī)學(xué)發(fā)展的新要求。在醫(yī)學(xué)教育快速發(fā)展過程中，提升研究生教育質(zhì)量的關(guān)鍵就是建設(shè)一支專業(yè)過硬、師德高尚、學(xué)術(shù)扎實(shí)、樂于奉獻(xiàn)的研究生導(dǎo)師隊(duì)伍。

科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范是研究生導(dǎo)師立德樹人的底線，不得逾越和觸碰。一個(gè)沒有科研誠信的導(dǎo)師，無論如何都培養(yǎng)不出具有科研誠信的研究生。研究生導(dǎo)師只有自身具有良好的師德和學(xué)術(shù)誠信，言傳身教，培養(yǎng)出來的學(xué)生才會(huì)遵循教師的諄諄教導(dǎo)，嚴(yán)于律己，不越科研和學(xué)術(shù)的紅線，成為一名合格的人才。因此，研究生導(dǎo)師科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)將是推進(jìn)研究生教育發(fā)展的關(guān)鍵一步，是研究生教育的重中之重。

2.2 科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范是研究生導(dǎo)師安身立命之本

2018年10月15日，全國科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)宣講教育報(bào)告會(huì)在人民大會(huì)堂舉行，施一公院士等做了精彩匯報(bào)，鼓勵(lì)做真實(shí)的科研、做正直的人，會(huì)議所傳達(dá)的精神正是加強(qiáng)全國科研學(xué)術(shù)相關(guān)方面的建設(shè)。當(dāng)下，研究生導(dǎo)師學(xué)術(shù)道德問題引起教育界及相關(guān)管理部門的廣泛關(guān)注，如何更好地培養(yǎng)優(yōu)秀的研究生導(dǎo)師，如何讓研究生導(dǎo)師真正從事教學(xué)、科研等相關(guān)工作，是亟待解決的問題。導(dǎo)師是研究生從事學(xué)術(shù)科研的鏡子和標(biāo)桿，倘若導(dǎo)師根不正，培養(yǎng)出的研究生也難以擔(dān)當(dāng)大任。因此，科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范是研究生導(dǎo)師安身立命之本。

3 加強(qiáng)研究生導(dǎo)師科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)的策略

3.1 建立科研失信和學(xué)術(shù)失范“事前”及“事后”教育督導(dǎo)機(jī)制

“事前”教育：在遴選研究生導(dǎo)師過程中，將科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范納入進(jìn)來，并作為警戒的紅線加以強(qiáng)調(diào)。對新加入的研究生導(dǎo)師開展科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范教育，制定研究生導(dǎo)師手冊，加強(qiáng)研究生導(dǎo)師的自我約束和學(xué)習(xí)，將學(xué)風(fēng)、誠信及道德教育融入研究生導(dǎo)師培養(yǎng)全過程?！笆潞蟆苯逃杭訌?qiáng)對研究生導(dǎo)師出現(xiàn)科研失信和學(xué)術(shù)失范后的處理。對已經(jīng)出現(xiàn)學(xué)術(shù)道德問題的研究生導(dǎo)師，要深入了解發(fā)生的原因，不能一味地處罰，要教育和懲罰并舉，督促其真正認(rèn)識到問題所在，并及時(shí)改過自新[10]。同時(shí)，要根據(jù)學(xué)術(shù)不端的程度進(jìn)行公開警示，讓廣大教師引以為戒。通過科研失信和學(xué)術(shù)失范“事前”及“事后”教育督導(dǎo)機(jī)制，進(jìn)一步提高研究生導(dǎo)師隊(duì)伍的整體水平。

3.2 完善“監(jiān)、管、獎(jiǎng)、懲”機(jī)制

“監(jiān)、管、獎(jiǎng)、懲”機(jī)制包括監(jiān)督、管理、獎(jiǎng)勵(lì)、懲罰4個(gè)方面。立足研究生教育高質(zhì)量發(fā)展的目的，高校要進(jìn)一步完善研究生導(dǎo)師科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范監(jiān)督與管理機(jī)制，設(shè)立監(jiān)管研究生導(dǎo)師的學(xué)術(shù)委員會(huì)，定期排查研究生導(dǎo)師的科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范問題，包括從事行政工作的領(lǐng)導(dǎo)和兼職招生的研究生導(dǎo)師，進(jìn)一步加大研究生導(dǎo)師科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范自查力度，提高各環(huán)節(jié)的承諾水平。每年對在科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范方面做得好的導(dǎo)師予以一定的嘉獎(jiǎng)及鼓勵(lì)，對于存在科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范問題的教師，根據(jù)其行為和后果劃分層次，給予相應(yīng)的懲罰和處分。

3.3 制定公正、公平、合理、透明的學(xué)術(shù)評價(jià)機(jī)制

公正、公平、合理、透明的學(xué)術(shù)評價(jià)機(jī)制在規(guī)范研究生導(dǎo)師科研行為方面具有重要意義。針對目前研究生導(dǎo)師學(xué)術(shù)評價(jià)重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、重智輕德、標(biāo)準(zhǔn)單一等問題，課題組認(rèn)為要多元化評價(jià)研究生導(dǎo)師的學(xué)術(shù)成就[11]，既要重視德育建設(shè)，也要評價(jià)研究生導(dǎo)師對學(xué)生的培養(yǎng)質(zhì)量。定期召開研究生導(dǎo)師學(xué)術(shù)評價(jià)會(huì)議，制定公正、公平、合理、透明的學(xué)術(shù)評價(jià)章程，按標(biāo)準(zhǔn)量化評價(jià)研究生導(dǎo)師的學(xué)術(shù)行為和成果，并通過第三方實(shí)行雙盲、客觀評價(jià)，真正推動(dòng)適合研究生導(dǎo)師的學(xué)術(shù)評價(jià)體系的建立。

3.4 發(fā)揮優(yōu)秀導(dǎo)師的模范榜樣作用

遴選優(yōu)秀研究生導(dǎo)師作為模范帶頭人，充分發(fā)揮榜樣示范作用，加強(qiáng)研究生導(dǎo)師隊(duì)伍的科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)，推動(dòng)研究生教育的良性發(fā)展[12]。大力宣傳優(yōu)秀導(dǎo)師的人格魅力和淵博學(xué)識，引領(lǐng)其他研究生導(dǎo)師更好地發(fā)展，提升專業(yè)素質(zhì)和學(xué)術(shù)道德水平。

3.5 提高研究生導(dǎo)師的政治站位，增強(qiáng)責(zé)任意識

《教育部關(guān)于全面落實(shí)研究生導(dǎo)師立德樹人職責(zé)的意見》明確提出落實(shí)導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)第一責(zé)任人的要求。研究生導(dǎo)師作為研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，要切實(shí)提高政治站位，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，明確立德樹人的神圣使命，在科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范方面發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，通過不斷提升自身的科研學(xué)術(shù)水平、道德和修養(yǎng)，培養(yǎng)出高水平的研究生[13]。

3.6 加強(qiáng)科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)主題教育

開展多種形式的職業(yè)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)宣講活動(dòng)，每年定期對研究生導(dǎo)師進(jìn)行科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范、師德師風(fēng)等方面的培訓(xùn)，時(shí)刻要求研究生導(dǎo)師以科研誠信為學(xué)術(shù)研究的底線，不逾越、不觸碰[14]。開展研究生導(dǎo)師學(xué)術(shù)規(guī)范系列專題講座，設(shè)計(jì)相應(yīng)的主題教育活動(dòng)，積極開展科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范宣講，強(qiáng)調(diào)科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范的重要性。

3.7 組織教師集中學(xué)習(xí)系列科研誠信和示警案例

根據(jù)近3年下發(fā)的一系列科研誠信相關(guān)政策、管理辦法和典型案例等學(xué)習(xí)文件，如中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》，科技部等印發(fā)的《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》，《貴州中醫(yī)藥大學(xué)科研誠信管理辦法（試行）》，國家自然科學(xué)基金委《關(guān)于對戴路抄襲剽竊他人基金項(xiàng)目申請書的處理決定》等，凡是觸碰紅線的行為都納入研究生導(dǎo)師學(xué)術(shù)失信范圍[15]，并將相關(guān)條款制定成操作性強(qiáng)的文稿，做成研究生及研究生導(dǎo)師的案頭書，要求其隨時(shí)翻閱，時(shí)刻警醒。

3.8 提高研究生導(dǎo)師的準(zhǔn)入條件，持續(xù)提升學(xué)術(shù)創(chuàng)新和科研誠信水平

2019年1月17日，習(xí)近平總書記視察南開大學(xué)時(shí)明確提出，要加快一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，力爭在原始創(chuàng)新和自主創(chuàng)新上出更多成果，勇攀世界科技高峰。研究生導(dǎo)師要引導(dǎo)研究生進(jìn)行科研創(chuàng)新，敢于質(zhì)疑學(xué)術(shù)權(quán)威，具有批判性學(xué)術(shù)思維，提出更有價(jià)值的理論和思想；鼓勵(lì)、支持他們大膽創(chuàng)新，嘗試多學(xué)科知識交融，拓展科學(xué)研究的途徑；注重培養(yǎng)研究生解決實(shí)際問題的能力，引導(dǎo)研究生關(guān)注民生、關(guān)注現(xiàn)實(shí)社會(huì)，深入基層醫(yī)療環(huán)境中進(jìn)行調(diào)研，將理論與實(shí)踐相結(jié)合，切實(shí)提高學(xué)術(shù)水平，發(fā)表高水平的論文，創(chuàng)造良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。更為重要的是，研究生導(dǎo)師要以身作則，以更高的標(biāo)準(zhǔn)要求自己，著眼于本職工作需求，從師德師風(fēng)、科研誠信、學(xué)術(shù)規(guī)范方面出發(fā)，持續(xù)提升學(xué)術(shù)創(chuàng)新和科研誠信水平，以身示人、以德服人、以能教人，像蠟燭一樣燃燒自己，照亮更多的人。

4 結(jié)語

研究生導(dǎo)師的科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)是研究生教育的關(guān)鍵，近幾年大力提倡科研誠信，本著一顆正直的心，腳踏實(shí)地做科研，一心一意育人才。加強(qiáng)研究生導(dǎo)師科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)，就要從源頭上進(jìn)行預(yù)防、整改。當(dāng)然，這一過程中也會(huì)出現(xiàn)諸多問題，要對其形成的原因進(jìn)行深入分析，提升研究生教育質(zhì)量。