供應(yīng)鏈減排運(yùn)作決策研究現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)

□劉名武 林 強(qiáng) 王曉斐

[重慶交通大學(xué) 重慶 400074]

引言

近年來(lái)，全球氣候變化加劇、極端氣候事件頻發(fā)，給人類生存和發(fā)展帶來(lái)的挑戰(zhàn)日益嚴(yán)峻[1]。2016年4月，聯(lián)合國(guó)178個(gè)成員國(guó)簽署《巴黎協(xié)定》，其核心目標(biāo)是把全球氣溫上升控制在工業(yè)化前水平之上2 ℃以內(nèi)，力爭(zhēng)1.5 ℃以內(nèi)。聯(lián)合國(guó)政府間氣候變化專門委員會(huì)將1.5 ℃的氣溫上升標(biāo)準(zhǔn)確定為一個(gè)關(guān)鍵的臨界點(diǎn)，超過(guò)這個(gè)臨界點(diǎn)，極端干旱、野火、洪水和糧食短缺的風(fēng)險(xiǎn)將急劇增加[2]。但美國(guó)國(guó)家海洋和大氣管理局的數(shù)據(jù)顯示，2020年1月成為全球自1880年有氣象記錄以來(lái)的最熱1月，全球氣溫仍在加速上升。2021年5月27日，世界氣象組織官網(wǎng)聲稱，到2025年，全球平均氣溫比工業(yè)化前高出1.5 ℃的可能性約有40%。二氧化碳排放是全球氣溫升高的主要原因，碳排放問(wèn)題已成為全球政產(chǎn)研界關(guān)注的焦點(diǎn)。為了共同應(yīng)對(duì)全球氣候變化和進(jìn)一步阻止氣候變暖，2021年10月31日，二十國(guó)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)人第十六次峰會(huì)就致力于將全球平均氣溫上升幅度控制在1.5 ℃以內(nèi)達(dá)成一致。世界主要國(guó)家均已實(shí)施低碳發(fā)展戰(zhàn)略，廣泛采用碳交易、碳稅、碳配額等措施限制碳排放[3]。目前，中國(guó)、美國(guó)、歐盟、英國(guó)、加拿大、印度等國(guó)家及主要經(jīng)濟(jì)體均宣布碳中和或凈零排放目標(biāo)。低碳發(fā)展引領(lǐng)的綠色可持續(xù)發(fā)展已成為國(guó)際共識(shí)和共同選擇。2020年9月，中國(guó)在第75屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)上鄭重承諾“雙碳”目標(biāo)，即實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和，為全球低碳發(fā)展注入強(qiáng)大信心和動(dòng)力。2021年9月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達(dá)峰碳中和工作的意見(jiàn)》，明確提出“雙碳”目標(biāo)的總體要求、主要目標(biāo)和路徑。2021年7月，全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)正式運(yùn)行，為推進(jìn)企業(yè)減排提供市場(chǎng)機(jī)制，有效激勵(lì)企業(yè)低碳創(chuàng)新發(fā)展，促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量轉(zhuǎn)型和綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[4]。

供應(yīng)鏈減排是世界經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域應(yīng)對(duì)全球氣候變化、實(shí)現(xiàn)碳中和或凈零排放目標(biāo)的重要一環(huán)，也是滿足低碳市場(chǎng)需求、提升供應(yīng)鏈可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力的重要戰(zhàn)略。企業(yè)低碳發(fā)展不僅能夠減輕全球氣候惡化問(wèn)題，而且能夠重塑企業(yè)良好社會(huì)責(zé)任形象，成為企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵[5～6]。例如，研究中國(guó)裝備制造業(yè)發(fā)現(xiàn)，低碳技術(shù)創(chuàng)新對(duì)裝備制造企業(yè)績(jī)效有顯著的正向效應(yīng)[7]。又如對(duì)438家中國(guó)制造企業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)低碳技術(shù)創(chuàng)新顯著正向影響中國(guó)制造企業(yè)績(jī)效[8]。碳中和（凈零排放）目標(biāo)必然引起我國(guó)企業(yè)低碳發(fā)展與創(chuàng)新實(shí)踐的深刻變化。低碳減排勢(shì)必成為我國(guó)企業(yè)運(yùn)作決策中不可忽視的重要因素[9]，而供應(yīng)鏈減排自然成為企業(yè)落實(shí)低碳發(fā)展戰(zhàn)略的重要抓手[10]。據(jù)公開報(bào)道，不少跨國(guó)企業(yè)已開始采取供應(yīng)鏈凈零排放戰(zhàn)略，以實(shí)際行動(dòng)履行環(huán)境和社會(huì)責(zé)任。諸如日立、德莎、雀巢、保潔等跨國(guó)企業(yè)均宣稱在2050年或之前實(shí)現(xiàn)全供應(yīng)鏈凈零排放。但是，企業(yè)減排甚至達(dá)到凈零排放不僅增加供應(yīng)鏈企業(yè)生產(chǎn)和運(yùn)作成本，也會(huì)影響供應(yīng)鏈組織運(yùn)行模式，成為供應(yīng)鏈踐行低碳發(fā)展和實(shí)現(xiàn)凈零排放的主要障礙。

雖然企業(yè)面臨較大的減排成本壓力，但也存在成功轉(zhuǎn)型的市場(chǎng)基礎(chǔ)和技術(shù)條件。一是供應(yīng)鏈企業(yè)間合作有利于緩解單個(gè)企業(yè)減排成本壓力，促進(jìn)企業(yè)改善經(jīng)營(yíng)。研究發(fā)現(xiàn)，供應(yīng)鏈企業(yè)間合作是企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型成功的重要因素，也是獲取低碳競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵[11]。供應(yīng)鏈企業(yè)間低碳運(yùn)作的邊際成本和碳排放權(quán)邊際效益存在差異，創(chuàng)造了企業(yè)間低碳合作空間，有利于供應(yīng)鏈資源優(yōu)化配置，促進(jìn)企業(yè)低碳實(shí)踐[12]。供應(yīng)鏈企業(yè)通過(guò)減排合作決策，可以使整個(gè)供應(yīng)鏈績(jī)效得到改善且又能減少碳排放，使得企業(yè)低碳發(fā)展戰(zhàn)略從單個(gè)企業(yè)層面轉(zhuǎn)向整個(gè)供應(yīng)鏈層面，進(jìn)一步開發(fā)單個(gè)企業(yè)的自身減排潛力，從而更具有應(yīng)對(duì)來(lái)自政府和利益相關(guān)者群體壓力的能力，形成更具競(jìng)爭(zhēng)力的市場(chǎng)能力。二是消費(fèi)者逐漸增長(zhǎng)的低碳意識(shí)和低碳偏好，有利于促進(jìn)低碳產(chǎn)品市場(chǎng)需求，為企業(yè)生產(chǎn)低碳產(chǎn)品注入市場(chǎng)動(dòng)力。產(chǎn)品的低碳程度將成為消費(fèi)者價(jià)值感知的一部分，成為企業(yè)產(chǎn)品差異化競(jìng)爭(zhēng)的一種措施，進(jìn)而改變供應(yīng)鏈企業(yè)的成本結(jié)構(gòu)和盈利模式，也必將對(duì)供應(yīng)鏈企業(yè)的生產(chǎn)方式、運(yùn)營(yíng)策略以及企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)與合作策略等方面產(chǎn)生顯著影響。三是數(shù)字化技術(shù)的發(fā)展為促進(jìn)供應(yīng)鏈企業(yè)減排提供了強(qiáng)大的技術(shù)支撐。近年來(lái)，包括物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)分析、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等一系列新興的數(shù)字化技術(shù)促使供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)流程和運(yùn)作模式發(fā)生積極的變革[13]。數(shù)字化技術(shù)在改善供應(yīng)鏈企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的同時(shí)，也改善了環(huán)?？?jī)效和社會(huì)績(jī)效[14]，尤其是在促進(jìn)供應(yīng)鏈減排方面發(fā)揮了重要作用[15]。

學(xué)者們?cè)谏鲜霰尘跋麻_展了低碳供應(yīng)鏈管理問(wèn)題研究。一是研究供應(yīng)鏈管理的功能和操作流程問(wèn)題，如采購(gòu)、生產(chǎn)和計(jì)劃、分銷、網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)等，通過(guò)各功能、環(huán)節(jié)的優(yōu)化降低供應(yīng)鏈總的碳排放量[16]。二是從供應(yīng)鏈主體間競(jìng)合博弈視角研究供應(yīng)鏈運(yùn)作決策及供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制等問(wèn)題[17]。三是從實(shí)證角度研究低碳供應(yīng)商的選擇、低碳供應(yīng)鏈管理的障礙、低碳供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及低碳供應(yīng)鏈績(jī)效評(píng)價(jià)等方面的問(wèn)題[18]。其中，低碳供應(yīng)鏈運(yùn)作決策優(yōu)化與協(xié)調(diào)既是研究的熱點(diǎn)也是未來(lái)需要深入研究的方向[19]?，F(xiàn)有研究成果豐碩，涉及問(wèn)題廣泛。但是，從供應(yīng)鏈減排的外部壓力、供應(yīng)鏈內(nèi)部合作機(jī)制以及新技術(shù)賦能等方面，現(xiàn)有研究缺乏系統(tǒng)性梳理，尤其是對(duì)供應(yīng)鏈減排運(yùn)作決策研究總結(jié)不足。因此，本文基于供應(yīng)鏈企業(yè)間競(jìng)合博弈視角，重點(diǎn)關(guān)注政策干預(yù)、供應(yīng)鏈企業(yè)合作以及數(shù)字化技術(shù)融合下的供應(yīng)鏈企業(yè)減排運(yùn)作決策問(wèn)題，圍繞以下三個(gè)方面進(jìn)行綜述分析：（1）政府政策干預(yù)如何影響供應(yīng)鏈企業(yè)減排運(yùn)作決策和企業(yè)績(jī)效？不同政策措施對(duì)企業(yè)減排決策影響如何？（2）供應(yīng)鏈企業(yè)間合作如何影響企業(yè)減排運(yùn)作決策和企業(yè)績(jī)效？不同的合作模式對(duì)企業(yè)減排的影響有何差異？（3）數(shù)字化技術(shù)融合對(duì)供應(yīng)鏈企業(yè)減排運(yùn)作決策有何影響？在梳理總結(jié)現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，從供應(yīng)鏈企業(yè)自主減排、數(shù)字化賦能供應(yīng)鏈減排以及供應(yīng)鏈凈零排放等視角提出供應(yīng)鏈減排運(yùn)作決策問(wèn)題的未來(lái)研究趨勢(shì)。

一、政策干預(yù)下的供應(yīng)鏈減排決策

為促進(jìn)企業(yè)減排和經(jīng)濟(jì)低碳發(fā)展，各國(guó)政府廣泛采用碳交易、碳稅、減排成本補(bǔ)貼或混合政策引導(dǎo)企業(yè)減排。

（一）碳交易制度下的供應(yīng)鏈減排決策

碳交易制度是現(xiàn)行減排政策中實(shí)施范圍最廣、減排效果最明顯、成本效率最高的減排措施[2]。碳交易制度下供應(yīng)鏈減排決策與供應(yīng)鏈優(yōu)化問(wèn)題受到學(xué)界的廣泛關(guān)注。政府設(shè)置合理的碳排放上限能有效促進(jìn)供應(yīng)鏈企業(yè)減少碳排放量[20]。尤其是在消費(fèi)者低碳偏好較高的情景下，碳交易政策能夠鼓勵(lì)制造商努力減排并實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化[21]。郭軍華等研究指出，只有當(dāng)政府制定的碳限額小于一定的邊界條件時(shí)，碳交易政策才能有效促進(jìn)企業(yè)碳減排[22]。劉名武等將產(chǎn)品的碳排放細(xì)分為生產(chǎn)環(huán)節(jié)的碳排放和使用環(huán)節(jié)的碳排放，供應(yīng)商分別采取生產(chǎn)環(huán)節(jié)低碳技術(shù)和使用環(huán)節(jié)低碳技術(shù)減少產(chǎn)品兩個(gè)環(huán)節(jié)的排放，基于微分博弈模型研究表明，將生產(chǎn)和使用兩個(gè)環(huán)節(jié)排放同時(shí)納入碳交易更有利于激勵(lì)生產(chǎn)制造企業(yè)減排[23]。針對(duì)同時(shí)參與制造與再制造的壟斷制造商，Chai等研究表明，再制造產(chǎn)品的低碳排放特性使制造商在碳交易政策下能夠獲得更好的效益[24]。Liu等研究了碳交易制度下供應(yīng)鏈減排模式選擇問(wèn)題，指出當(dāng)企業(yè)的減排成本系數(shù)較小時(shí)，企業(yè)更傾向于單一減排模式；當(dāng)企業(yè)的減排成本系數(shù)較大時(shí)，企業(yè)更傾向于聯(lián)合減排模式[25]。學(xué)者們還基于不同的供應(yīng)鏈場(chǎng)景研究了碳交易政策下訂單型供應(yīng)鏈的生產(chǎn)與減排決策問(wèn)題[26]、生鮮食品供應(yīng)鏈的碳減排決策問(wèn)題[27]、雙渠道供應(yīng)鏈的碳減排決策問(wèn)題[28]以及閉環(huán)供應(yīng)鏈的碳減排決策問(wèn)題[29～30]。

（二）碳稅政策下的供應(yīng)鏈減排決策

相較于碳交易政策，碳稅政策相對(duì)簡(jiǎn)單、易于管理，能夠增加政府財(cái)政收入，但靈活性較差，且激勵(lì)效果存在不確定性，尤其是無(wú)法解決全球碳減排問(wèn)題[31]。相關(guān)研究表明，政府征收碳稅能夠促進(jìn)制造商選擇低碳技術(shù)[32]，從而激勵(lì)企業(yè)降低碳排放水平并增加社會(huì)福利[33～34]，但政府征收碳稅也并非越高越好，碳稅稅率應(yīng)該設(shè)置在一個(gè)合理范圍內(nèi)，才能夠充分調(diào)動(dòng)低碳制造商減排的積極性[35]。熊中楷等基于制造商主導(dǎo)的Stackelberg博弈模型研究表明，碳稅的增加能夠降低清潔型制造商的單位碳排放量，但對(duì)污染型制造商起到反作用[36]。碳稅政策也對(duì)具有不同邊際減排成本企業(yè)的減排激勵(lì)效果具有差異性。碳稅政策能夠提升減排成本較低企業(yè)的減排投資積極性，但對(duì)減排成本較高企業(yè)是把雙刃劍，可能抑制企業(yè)減排投資[37]。針對(duì)供應(yīng)鏈的不同權(quán)力結(jié)構(gòu)以及制造商初始碳排放水平具有差異性的現(xiàn)實(shí)情景，黃帝等研究表明，無(wú)論是制造商主導(dǎo)供應(yīng)鏈還是零售商主導(dǎo)，提高低排放制造商碳稅能夠促進(jìn)供應(yīng)鏈減排；提高高排放制造商碳稅反而會(huì)導(dǎo)致供應(yīng)鏈減排水平下降[38]。也有學(xué)者基于其他情景研究表明，碳稅政策不一定能夠激勵(lì)企業(yè)加大碳減排努力[39]。

（三）補(bǔ)貼政策下的供應(yīng)鏈減排決策

政府補(bǔ)貼能夠直接降低企業(yè)生產(chǎn)成本和消費(fèi)者購(gòu)買成本，促進(jìn)生產(chǎn)企業(yè)加大減排投資和消費(fèi)者綠色低碳消費(fèi)行為。常見(jiàn)的政府補(bǔ)貼模式有補(bǔ)貼企業(yè)一部分減排投資成本、按單位減排量對(duì)企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼和補(bǔ)貼消費(fèi)者。Montero指出，政府對(duì)企業(yè)碳減排進(jìn)行補(bǔ)貼，可以激勵(lì)企業(yè)加大碳減排的投入，降低產(chǎn)品碳排放[40]。曹細(xì)玉等指出，為了達(dá)到最有效的碳減排效果，政府應(yīng)根據(jù)供應(yīng)鏈碳減排的效果選擇不同的補(bǔ)貼模式并確定合適的補(bǔ)貼比例[41]。賀勇等指出，當(dāng)制造商自主減排時(shí)，政府補(bǔ)貼制造商減排研發(fā)成本比補(bǔ)貼單位產(chǎn)品減排量所產(chǎn)生的減排效果更好[42]。王道平等在制造商主導(dǎo)且分擔(dān)零售商促銷努力成本情景下基于微分博弈模型研究表明，政府對(duì)制造商的補(bǔ)貼系數(shù)是對(duì)零售商補(bǔ)貼系數(shù)的兩倍，表明政府對(duì)供應(yīng)鏈成員的補(bǔ)貼大小與博弈結(jié)構(gòu)有關(guān)，政府補(bǔ)貼對(duì)供應(yīng)鏈企業(yè)的利潤(rùn)分配起到了良好的調(diào)節(jié)作用[43]。魏守道等從政府補(bǔ)貼消費(fèi)者角度探討了供應(yīng)鏈企業(yè)間減排研發(fā)合作策略對(duì)制造商減排的影響[44]。

（四）混合政策下的供應(yīng)鏈減排決策

鑒于許多國(guó)家采取混合政策激勵(lì)企業(yè)減少碳排放，學(xué)者們充分研究了混合政策下的供應(yīng)鏈減排決策問(wèn)題，并對(duì)比分析不同政策工具激勵(lì)效果的差異。針對(duì)碳稅與碳交易混合政策效應(yīng)問(wèn)題，刁心薇等研究了混合碳政策下制造商低碳轉(zhuǎn)型的技術(shù)選擇問(wèn)題，同時(shí)分析了低碳產(chǎn)品最優(yōu)減排率和碳配額與碳稅之間的關(guān)系，研究表明，政府可以通過(guò)增加碳配額促進(jìn)低碳產(chǎn)品減排率的提升，但提高碳稅對(duì)低碳產(chǎn)品減排率的影響與減排相對(duì)成本有關(guān)[45]。Sun等研究了兩個(gè)銷售同質(zhì)替代品的制造商競(jìng)爭(zhēng)情景下的減排決策問(wèn)題，研究表明，當(dāng)制造商提高減排效率時(shí)，與碳稅政策相比，碳交易政策能更有效地抑制碳排放[46]。針對(duì)補(bǔ)貼與碳交易混合政策效應(yīng)問(wèn)題，Li等研究了碳交易制度下不同補(bǔ)貼政策對(duì)低碳供應(yīng)鏈綠色決策的影響，研究表明，政府應(yīng)對(duì)發(fā)展成熟的高排放產(chǎn)業(yè)采用綠色技術(shù)投資成本補(bǔ)貼的方式[47]，而對(duì)新興產(chǎn)業(yè)采用基于減排量的補(bǔ)貼方式。李新軍等研究了汽車制造企業(yè)實(shí)施低碳供應(yīng)鏈管理的決策問(wèn)題[48]。王喜平等研究了發(fā)電商投資碳捕獲與封存技術(shù)的時(shí)機(jī)問(wèn)題[49]。針對(duì)碳稅與補(bǔ)貼混合政策效應(yīng)問(wèn)題，曹細(xì)玉等基于報(bào)童模型研究表明，單位碳排放的碳稅越高，政府對(duì)制造商的碳減排技術(shù)創(chuàng)新投入補(bǔ)貼的比例越小[50]。孟衛(wèi)軍等研究了政府向終端產(chǎn)品征收碳稅政策下，不同補(bǔ)貼模式對(duì)企業(yè)合作減排決策的影響[51]。夏西強(qiáng)等對(duì)比分析補(bǔ)貼和碳稅政策對(duì)低碳供應(yīng)鏈產(chǎn)品策略的影響。也有學(xué)者將碳稅、碳交易與補(bǔ)貼政策三者進(jìn)行對(duì)比研究[52]。孟凡生等建立了政府與企業(yè)間的演化博弈模型，分析了碳稅、碳排放創(chuàng)新技術(shù)補(bǔ)貼、碳交易三種環(huán)境規(guī)制工具對(duì)企業(yè)減排決策的影響[53]。王壘等探討了復(fù)合碳政策組合對(duì)異質(zhì)雙渠道供應(yīng)鏈的減排決策的影響[54]。

碳交易和碳稅政策屬于政府強(qiáng)制減排政策，企業(yè)在該政策下不得不進(jìn)行減排投資，而補(bǔ)貼政策下企業(yè)可以自愿開展減排活動(dòng)。除了政府強(qiáng)制政策以及補(bǔ)貼政策之外，學(xué)者們還討論了供應(yīng)鏈自主減排決策問(wèn)題。例如，鑒于供應(yīng)鏈自主減排決策往往受到?jīng)Q策者行為心理因素的影響，學(xué)者們分別研究了低碳供應(yīng)鏈成員的公平偏好[55]、利他偏好[56]和損失厭惡偏好[57]對(duì)低碳供應(yīng)鏈減排與定價(jià)策略的影響。郭煒恒等研究了低碳供應(yīng)鏈合作自主減排決策問(wèn)題[58]。張維月等在供應(yīng)鏈自主承諾一定減排量下研究了減排量分配方式和渠道權(quán)力結(jié)構(gòu)對(duì)分配決策和供應(yīng)鏈成員利潤(rùn)的影響[59]。但是，相對(duì)于政府強(qiáng)制政策下的供應(yīng)鏈減排決策研究，供應(yīng)鏈自主減排決策問(wèn)題仍有較寬廣的研究空間。后文從信息不對(duì)稱、不確定市場(chǎng)環(huán)境、多階段復(fù)雜供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)以及供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)運(yùn)作、網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化等視角對(duì)供應(yīng)鏈自主減排決策研究進(jìn)行了展望。

二、供應(yīng)鏈企業(yè)間合作減排決策

供應(yīng)鏈上下游企業(yè)間合作能夠優(yōu)化企業(yè)減排決策，有效改善企業(yè)績(jī)效。供應(yīng)鏈上下游企業(yè)間合作減排主要有縱向合作減排模式和橫向合作減排模式。

（一）供應(yīng)鏈縱向合作減排決策

常見(jiàn)的供應(yīng)鏈企業(yè)間縱向合作模式包括成本分擔(dān)、收益共享、交叉持股以及聯(lián)合決策等。供應(yīng)鏈企業(yè)間減排成本分擔(dān)或收益共享是兩種比較常見(jiàn)的合作減排模式，特別是下游零售商分擔(dān)制造商減排成本和共享收益行為能夠顯著影響制造商減排決策、供應(yīng)鏈定價(jià)決策及企業(yè)績(jī)效[60]。針對(duì)供應(yīng)鏈上下游企業(yè)均投資減排情形，Wang等在碳交易制度下對(duì)比分析了單向成本分擔(dān)契約與雙向成本分擔(dān)契約對(duì)低碳供應(yīng)鏈減排決策及績(jī)效的影響[61]。Yang等在碳稅政策下探討了收益共享契約和企業(yè)先發(fā)優(yōu)勢(shì)對(duì)制造商減排和企業(yè)績(jī)效的影響[62]。劉振等在碳交易制度下，發(fā)現(xiàn)當(dāng)產(chǎn)品銷售價(jià)格達(dá)到一定條件時(shí)，收益共享契約能夠?qū)崿F(xiàn)最大程度的減排效果[63]。Li等在制造商主導(dǎo)情形下研究表明，零售商提供的成本分擔(dān)和收益共享契約能夠有效激勵(lì)制造商減排[64]。Liu等從不同權(quán)力結(jié)構(gòu)視角進(jìn)一步拓展了成本分擔(dān)和收益共享契約下供應(yīng)鏈減排決策問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)在零售商主導(dǎo)下，成本分擔(dān)契約下的產(chǎn)品綠色度高于收益共享契約；而在制造商主導(dǎo)下，收益共享契約的產(chǎn)品綠色度高于成本分擔(dān)契約[65]。Yang等在碳稅政策下以及王興棠在補(bǔ)貼政策下進(jìn)一步研究了成本分擔(dān)和收益共享契約對(duì)制造商減排和企業(yè)盈利的差異化影響[66～67]。在零售商分擔(dān)制造商減排成本且制造商分擔(dān)零售商促銷努力成本情形下，Zhou等研究表明，合作促銷與減排成本分擔(dān)相結(jié)合的契約能夠在一定條件下實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)，且對(duì)供應(yīng)鏈雙方均有利[68]。徐春秋等研究表明，當(dāng)制造商的邊際收益足夠大時(shí)，制造商越有動(dòng)力利用成本分擔(dān)契約激勵(lì)零售商進(jìn)行低碳宣傳[69]。

供應(yīng)鏈成員交叉持股戰(zhàn)略能夠緩解企業(yè)之間的“搭便車”現(xiàn)象，增強(qiáng)供應(yīng)鏈合作，促進(jìn)供應(yīng)鏈減排和利潤(rùn)優(yōu)化。劉名武等在碳交易制度下研究表明，當(dāng)零售商持股比例滿足一定條件時(shí)，零售商持股制造商減排投資戰(zhàn)略能夠減少碳排放且實(shí)現(xiàn)制造商和零售商利潤(rùn)的帕累托改進(jìn)[70]。夏良杰等同樣在碳交易制度下研究表明，制造商與零售商交叉持股能夠促進(jìn)供應(yīng)鏈減排[71]。針對(duì)有節(jié)能服務(wù)公司參與的供應(yīng)鏈減排問(wèn)題，樊文平等研究表明，當(dāng)制造商單獨(dú)持股節(jié)能服務(wù)公司時(shí)，增加持股比例能夠促進(jìn)減排并提高低碳產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格；當(dāng)制造商和零售商同時(shí)持股節(jié)能服務(wù)公司時(shí)，能夠進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)決策和利潤(rùn)，但也會(huì)導(dǎo)致企業(yè)決策和利潤(rùn)的協(xié)調(diào)難度[72]。Xia等進(jìn)一步研究了不同供應(yīng)鏈權(quán)力結(jié)構(gòu)下交叉持股對(duì)綠色供應(yīng)鏈減排與績(jī)效的影響[73]。

（二）供應(yīng)鏈橫向合作減排決策

供應(yīng)鏈上游企業(yè)之間或下游企業(yè)之間的橫向合作行為將帶來(lái)更大的供應(yīng)鏈權(quán)力，也將對(duì)供應(yīng)鏈減排決策產(chǎn)生顯著影響。Yang等研究表明，供應(yīng)鏈企業(yè)縱向合作可以提高碳減排率，降低零售價(jià)格；但制造商之間的橫向合作會(huì)損害零售商的利潤(rùn)和消費(fèi)者福利[74]。零售商提供的收益共享契約能有效地促進(jìn)制造商放棄橫向合作，不僅有助于零售商和制造商實(shí)現(xiàn)雙贏，而且還能以較高的減排率使環(huán)境受益。Li等基于一個(gè)制造商和兩個(gè)零售商組成的低碳閉環(huán)供應(yīng)鏈，比較分析了縱向合作與橫向合作模式下的定價(jià)、碳減排以及回收策略等問(wèn)題[75]。Yu針對(duì)由一個(gè)供應(yīng)商和多個(gè)零售商組成的供應(yīng)鏈，對(duì)比分析了碳稅政策下縱向合作減排與橫向合作減排博弈問(wèn)題，研究表明，縱向與橫向均合作始終是供應(yīng)鏈的主導(dǎo)策略[76]。

三、數(shù)字化技術(shù)賦能下的供應(yīng)鏈減排決策

在數(shù)字化技術(shù)賦能下的供應(yīng)鏈減排決策研究中，大數(shù)據(jù)分析和區(qū)塊鏈技術(shù)的融合引起了學(xué)者們的積極關(guān)注。

（一）基于大數(shù)據(jù)分析技術(shù)的供應(yīng)鏈減排決策

大數(shù)據(jù)分析是將先進(jìn)的分析技術(shù)應(yīng)用于非常大的數(shù)據(jù)集，以提取隱藏在海量數(shù)據(jù)中未知的、有用的關(guān)系、模式和信息，從而幫助企業(yè)進(jìn)行科學(xué)決策與管理[77]。近年來(lái)，越來(lái)越多的個(gè)人和組織關(guān)注大數(shù)據(jù)，研究者和實(shí)踐者嘗試?yán)么髷?shù)據(jù)分析技術(shù)優(yōu)化運(yùn)營(yíng)和供應(yīng)鏈管理[78]。大數(shù)據(jù)分析技術(shù)在幫助組織實(shí)現(xiàn)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，在減少環(huán)境影響方面也具有積極的影響[79]。以醫(yī)院供應(yīng)鏈為例，基于168家法國(guó)醫(yī)院的樣本數(shù)據(jù)，Benzidia等通過(guò)實(shí)證分析研究表明，大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)對(duì)環(huán)境過(guò)程集成和綠色供應(yīng)鏈協(xié)作具有顯著影響[80]。

大數(shù)據(jù)主要被應(yīng)用于定向營(yíng)銷廣告業(yè)務(wù)，從而增加低碳產(chǎn)品市場(chǎng)需求。針對(duì)消費(fèi)者綠色偏好和大數(shù)據(jù)定向廣告對(duì)低碳產(chǎn)品市場(chǎng)需求的影響，Liu研究了不同成本分擔(dān)模式下低碳供應(yīng)鏈的定價(jià)策略和收益共享契約[81]。李春發(fā)等建立手機(jī)制造商和零售商之間綠色營(yíng)銷演化博弈模型，研究表明，當(dāng)消費(fèi)者具有綠色偏好且制造商分擔(dān)零售商大數(shù)據(jù)定向廣告成本時(shí)，綠色營(yíng)銷是低碳供應(yīng)鏈的演化穩(wěn)定策略[82]。在制造商投資綠色技術(shù)情形下，Liu進(jìn)一步對(duì)比分析了不同成本分擔(dān)模式下基于大數(shù)據(jù)的消費(fèi)者偏好信息獲取成本和綠色技術(shù)投資成本對(duì)低碳供應(yīng)鏈決策的影響[83]。王婷婷等在傳統(tǒng)兩級(jí)低碳供應(yīng)鏈模型中引入大數(shù)據(jù)服務(wù)商開展?fàn)I銷努力，研究了三級(jí)低碳供應(yīng)鏈聯(lián)合減排問(wèn)題，并設(shè)計(jì)雙邊成本分擔(dān)契約以協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈[84]。

（二）基于區(qū)塊鏈技術(shù)的供應(yīng)鏈減排決策

供應(yīng)鏈的全球化使得管理和運(yùn)作變得更加困難。區(qū)塊鏈作為一種分布式去中心化創(chuàng)新技術(shù)，能夠有效解決多主體、雙邊信息共享問(wèn)題，且具有數(shù)據(jù)不可篡改、可溯源、建立信任、降低交易成本、智能執(zhí)行等優(yōu)勢(shì)[85]，為緩解全球供應(yīng)鏈管理問(wèn)題創(chuàng)造了技術(shù)條件。區(qū)塊鏈能夠有效提高供應(yīng)鏈透明度[86]、增強(qiáng)供應(yīng)鏈彈性[87]、降低交易成本[88]以及促進(jìn)供應(yīng)鏈可持續(xù)[89]。區(qū)塊鏈既可以作為一種戰(zhàn)略管理方法以加強(qiáng)供應(yīng)鏈整合，減少碳排放；也能夠作為一種操作工具，用于跟蹤碳足跡、簡(jiǎn)化流程和提高碳管理的科學(xué)性，以最小化供應(yīng)鏈中的總體碳排放量[90]。利用區(qū)塊鏈追蹤和計(jì)量碳足跡，能夠促進(jìn)碳資產(chǎn)開發(fā)與交易，助力政府科學(xué)制定碳排放配額和碳稅[91]。

區(qū)塊鏈技術(shù)能夠保證企業(yè)真實(shí)的減排信息在供應(yīng)鏈企業(yè)間的共享以及提高消費(fèi)者對(duì)低碳產(chǎn)品的信任度。學(xué)者們將區(qū)塊鏈的技術(shù)效應(yīng)特征嵌入低碳供應(yīng)鏈決策模型，研究供應(yīng)鏈企業(yè)實(shí)施區(qū)塊鏈的條件以及區(qū)塊鏈對(duì)供應(yīng)鏈減排決策和效果的影響。李劍等針對(duì)消費(fèi)者隱藏低碳偏好信息導(dǎo)致供應(yīng)鏈協(xié)同減排效率損失問(wèn)題，設(shè)計(jì)了基于區(qū)塊鏈技術(shù)的供應(yīng)鏈協(xié)同減排信息共享機(jī)制[92]。Xu等基于全渠道背景，研究了區(qū)塊鏈對(duì)制造商減排和供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的影響，研究表明，制造商實(shí)施區(qū)塊鏈不僅能夠增加產(chǎn)品綠色度，也能夠促進(jìn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)[93]。Xu等[94]在碳交易制度下進(jìn)一步拓展了Xu等[93]的研究。張令榮等研究了政府投資區(qū)塊鏈技術(shù)平臺(tái)，供應(yīng)鏈企業(yè)有償使用區(qū)塊鏈技術(shù)情景下政府對(duì)低碳供應(yīng)鏈的最優(yōu)補(bǔ)貼策略問(wèn)題[95]。林強(qiáng)等針對(duì)消費(fèi)者不完全信任綠色產(chǎn)品及供應(yīng)鏈高交易成本問(wèn)題，從不同價(jià)值目標(biāo)角度探討了供應(yīng)鏈實(shí)施區(qū)塊鏈的充分條件以及區(qū)塊鏈對(duì)供應(yīng)鏈減排的影響[96]。

雖然區(qū)塊鏈技術(shù)在減少碳排放和供應(yīng)鏈可持續(xù)發(fā)展方面有著巨大的潛力，但區(qū)塊鏈技術(shù)全面應(yīng)用于低碳供應(yīng)鏈管理領(lǐng)域也面臨不少障礙。?ztürk等從技術(shù)與安全、資金與人力資源、組織與個(gè)人以及社會(huì)環(huán)境方面，全面分析了區(qū)塊鏈應(yīng)用于供應(yīng)鏈管理領(lǐng)域存在的障礙[97]。Queiroz等以新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家為例，通過(guò)實(shí)證研究表明，基礎(chǔ)設(shè)施條件、信任、社會(huì)影響和努力期望構(gòu)成了運(yùn)作與供應(yīng)鏈管理領(lǐng)域采用區(qū)塊鏈的主要影響因素[98]。Kouhizadeh等認(rèn)為，在可持續(xù)供應(yīng)鏈領(lǐng)域應(yīng)用區(qū)塊鏈將面臨技術(shù)、組織以及供應(yīng)鏈內(nèi)外部環(huán)境障礙，其中供應(yīng)鏈內(nèi)部和技術(shù)障礙是主要的障礙[99]。

四、研究展望

近年來(lái)，低碳供應(yīng)鏈管理得到學(xué)者們的積極關(guān)注。其中，基于博弈論方法的低碳供應(yīng)鏈運(yùn)作決策研究已成為低碳供應(yīng)鏈管理研究的重要主題。Agi等從決策主題、目標(biāo)函數(shù)、需求特征、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)、政府干預(yù)、博弈類型以及供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)等方面，對(duì)基于博弈論方法的低碳供應(yīng)鏈運(yùn)作決策研究文獻(xiàn)進(jìn)行了系統(tǒng)性的梳理[17]。本文也重點(diǎn)分析基于博弈論方法的低碳供應(yīng)鏈決策研究成果，但與文獻(xiàn)[17]不同的是，本文側(cè)重梳理供應(yīng)鏈減排運(yùn)作決策研究，聚焦政策干預(yù)、供應(yīng)鏈企業(yè)合作以及數(shù)字化技術(shù)賦能下的供應(yīng)鏈減排運(yùn)作決策研究。為了進(jìn)一步促進(jìn)供應(yīng)鏈減排運(yùn)作決策研究，對(duì)接“雙碳”目標(biāo)，本文提出以下幾個(gè)方面的重點(diǎn)研究方向。

（一）供應(yīng)鏈自主減排運(yùn)作決策研究

對(duì)于碳排放較高的電力、化工、鋼鐵等控排行業(yè)企業(yè)，政府強(qiáng)制減排是企業(yè)投資減排技術(shù)的主要?jiǎng)恿?lái)源。但隨著消費(fèi)者低碳意識(shí)的提高，企業(yè)自主減排有助于擴(kuò)大產(chǎn)品市場(chǎng)份額并獲取長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[100]。因此，企業(yè)自主減排已成為強(qiáng)制控排企業(yè)和其他非強(qiáng)制控排企業(yè)的必然趨勢(shì)?，F(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)側(cè)重在確定性的市場(chǎng)環(huán)境、信息對(duì)稱條件以及兩級(jí)低碳供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)研究供應(yīng)鏈減排與定價(jià)，研究深度與廣度還不夠。供應(yīng)鏈自主減排決策研究可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行拓展。

一是信息不對(duì)稱或不確定市場(chǎng)環(huán)境下供應(yīng)鏈企業(yè)自主減排決策問(wèn)題。供應(yīng)鏈上下游企業(yè)間既合作又競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)核心信息難以實(shí)現(xiàn)完全共享，信息不對(duì)稱是常態(tài)，這可能導(dǎo)致減排決策偏離最優(yōu)結(jié)果。當(dāng)制造商的減排信息不對(duì)稱時(shí)，也將影響零售商參與合作減排的積極性。而近些年世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后和市場(chǎng)環(huán)境波動(dòng)較大，貿(mào)易摩擦、新冠肺炎疫情等突發(fā)事件嚴(yán)重影響供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性、安全性以及企業(yè)盈利狀況，將對(duì)供應(yīng)鏈企業(yè)自主減排決策產(chǎn)生影響。在信息不對(duì)稱或不確定市場(chǎng)環(huán)境下，供應(yīng)鏈企業(yè)是否愿意積極開展自主減排、如何優(yōu)化減排決策以及如何選擇減排路徑值得進(jìn)一步研究。

二是由多個(gè)供應(yīng)商、多個(gè)制造商或多個(gè)零售商構(gòu)成的多階段復(fù)雜供應(yīng)鏈系統(tǒng)自主減排決策問(wèn)題?，F(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)多針對(duì)“一對(duì)一”的兩級(jí)低碳供應(yīng)鏈，供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)相對(duì)較簡(jiǎn)單。供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)越復(fù)雜，供應(yīng)鏈信息交互更加復(fù)雜，企業(yè)決策需要考慮的因素也就越多，決策結(jié)果也就越具有現(xiàn)實(shí)針對(duì)性。未來(lái)的研究可以對(duì)供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)進(jìn)行縱向和橫向拓展，研究多階段復(fù)雜供應(yīng)鏈系統(tǒng)的自主減排決策問(wèn)題。

三是自主減排供應(yīng)鏈的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)決策、庫(kù)存管理、運(yùn)輸規(guī)劃、協(xié)調(diào)運(yùn)作與網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化問(wèn)題等?，F(xiàn)有供應(yīng)鏈減排決策大多建立在減排技術(shù)投入基礎(chǔ)上，研究所得到的最優(yōu)減排策略比較抽象和單一，很難與企業(yè)實(shí)際的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行有效對(duì)接。供應(yīng)鏈減排不僅僅是生產(chǎn)環(huán)節(jié)低碳技術(shù)的投入問(wèn)題，也是供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)如何優(yōu)化運(yùn)作與協(xié)同協(xié)調(diào)的問(wèn)題。因此，有必要從最小碳排放角度，結(jié)合優(yōu)化理論與博弈論，研究自主減排供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)優(yōu)化與網(wǎng)絡(luò)整體優(yōu)化問(wèn)題。

（二）數(shù)字化技術(shù)賦能下的供應(yīng)鏈減排運(yùn)作決策研究

一是加強(qiáng)區(qū)塊鏈技術(shù)環(huán)境下的供應(yīng)鏈減排決策研究。區(qū)塊鏈技術(shù)有望顛覆現(xiàn)有的供應(yīng)鏈管理決策模式，并在促進(jìn)碳交易和供應(yīng)鏈減排方面發(fā)揮重要作用。在碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)背景下，基于區(qū)塊鏈技術(shù)的供應(yīng)鏈減排問(wèn)題將成為新的理論研究與實(shí)踐探索的熱點(diǎn)。目前，相關(guān)領(lǐng)域的研究才剛剛開始，還有大量的研究空白。Xu等基于全渠道背景研究了區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)供應(yīng)鏈減排決策的影響，但他們忽略了區(qū)塊鏈的應(yīng)用成本[93]。供應(yīng)鏈企業(yè)實(shí)施區(qū)塊鏈將產(chǎn)生額外的區(qū)塊鏈應(yīng)用成本，成為供應(yīng)鏈企業(yè)實(shí)施區(qū)塊鏈的重要考量因素之一[89]。因此有必要從成本以及區(qū)塊鏈技術(shù)效應(yīng)綜合平衡的角度進(jìn)一步分析企業(yè)利用區(qū)塊鏈技術(shù)賦能減排的條件。林強(qiáng)等從不同價(jià)值目標(biāo)角度探討了綠色供應(yīng)鏈實(shí)施區(qū)塊鏈的條件，但他們僅考慮了制造商主導(dǎo)下單一產(chǎn)品供應(yīng)鏈情景[96]。不同供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)與運(yùn)作模式下區(qū)塊鏈對(duì)供應(yīng)鏈減排決策的影響也具有差異性，有必要從不同權(quán)力結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、政府參與等情景分別進(jìn)行研究。二是多種數(shù)字化技術(shù)融合視角下供應(yīng)鏈合作減排策略研究?，F(xiàn)有文獻(xiàn)大多考慮某一種數(shù)字化技術(shù)對(duì)供應(yīng)鏈減排決策的影響，缺乏從多種數(shù)字化技術(shù)融合視角研究數(shù)字化技術(shù)的融合與協(xié)同效應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈減排決策以及利潤(rùn)的影響。比如，供應(yīng)鏈主體在利用大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行精準(zhǔn)營(yíng)銷的同時(shí)，也可以利用區(qū)塊鏈技術(shù)消除供應(yīng)鏈企業(yè)間、企業(yè)與消費(fèi)者之間的信息不對(duì)稱。多種數(shù)字化技術(shù)融合更有利于加強(qiáng)供應(yīng)鏈合作、提高供應(yīng)鏈整合能力，進(jìn)而優(yōu)化供應(yīng)鏈合作減排的效率和效益。

（三）供應(yīng)鏈凈零排放目標(biāo)下的減排運(yùn)作決策研究

無(wú)論是中國(guó)的碳中和目標(biāo)，還是英國(guó)、美國(guó)、歐盟、日本等國(guó)家的“凈零戰(zhàn)略”，世界主要經(jīng)濟(jì)體都做出了于21世紀(jì)下半葉平衡溫室氣體排放的承諾。就企業(yè)而言，某一個(gè)地區(qū)單個(gè)企業(yè)的減排行為很難實(shí)現(xiàn)平衡溫室氣體排放的目標(biāo)。因此，實(shí)現(xiàn)全供應(yīng)鏈凈零排放就成為企業(yè)應(yīng)對(duì)危險(xiǎn)氣候變化的必由之路。供應(yīng)鏈凈零排放對(duì)企業(yè)減排提出了更高的目標(biāo)要求，將激勵(lì)企業(yè)更加關(guān)注低碳合作伙伴、低碳技術(shù)創(chuàng)新、清潔能源和材料使用、全球清潔發(fā)展機(jī)制以及碳排放權(quán)交易等方面。這就要求企業(yè)，特別是擔(dān)任供應(yīng)鏈減排領(lǐng)導(dǎo)者角色的企業(yè)，重新審視供應(yīng)鏈的設(shè)計(jì)和運(yùn)作，從而促使整個(gè)供應(yīng)鏈承擔(dān)更多的環(huán)境和社會(huì)責(zé)任，進(jìn)而獲取新的可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

凈零排放不僅涉及溫室氣體排放減少問(wèn)題，也包括消除或抵消的問(wèn)題[101]。因此，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈凈零排放并非僅僅依靠減排技術(shù)創(chuàng)新這一條路徑。供應(yīng)鏈企業(yè)投資減排技術(shù)可以減少碳排放，而企業(yè)購(gòu)買碳排放權(quán)、綠色電力證書或參與植樹造林等公益活動(dòng)可以抵消碳排放。從供應(yīng)鏈整體最優(yōu)角度，企業(yè)應(yīng)該如何進(jìn)行減少或抵消碳排放決策？在供應(yīng)鏈凈零排放目標(biāo)或約束下，單個(gè)企業(yè)如何制定生產(chǎn)以及運(yùn)營(yíng)策略、如何平衡環(huán)境績(jī)效與經(jīng)濟(jì)績(jī)效之間的關(guān)系？供應(yīng)鏈企業(yè)間又如何平衡減排責(zé)任和分配供應(yīng)鏈利潤(rùn)？供應(yīng)鏈凈零排放約束下的企業(yè)決策問(wèn)題既是優(yōu)化問(wèn)題、也是競(jìng)合博弈問(wèn)題，需要將二者結(jié)合起來(lái)進(jìn)行量化分析。尤其是在碳交易、碳稅、補(bǔ)貼以及綠證交易等政策環(huán)境下，供應(yīng)鏈凈零排放目標(biāo)下企業(yè)減排運(yùn)作決策問(wèn)題值得未來(lái)深入研究。