李 靜 楊 楚
(1.河南科技大學(xué),河南 洛陽 471003;2.河南省洛陽市中級(jí)人民法院,河南 洛陽 471003)
制造業(yè)是國家經(jīng)濟(jì)命脈所在。洛陽作為國家重點(diǎn)建設(shè)的工業(yè)基地,“一五”時(shí)期,是諸多“中國第一”制造的誕生地;“十三五”期間,除國家自創(chuàng)區(qū)、自貿(mào)區(qū)、綜保區(qū)外,洛陽同時(shí)還承擔(dān)區(qū)域經(jīng)濟(jì)中心、全國先進(jìn)制造業(yè)基地等發(fā)展定位[1]?!笆奈濉逼陂g,推動(dòng)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展是洛陽市的主攻方向[2]。洛陽市高新區(qū)自1992年批準(zhǔn)設(shè)立以來,一直引領(lǐng)區(qū)域創(chuàng)新,在國家級(jí)高新區(qū)的基礎(chǔ)之上,2017年中國(河南)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)洛陽片區(qū)順利掛牌。截至2021年4月,洛陽市高新區(qū)(自貿(mào)區(qū))共申請(qǐng)專利超過2萬件,其中有效專利9 496件,有效發(fā)明2 420件,萬人有效發(fā)明專利擁有量129件;共注冊(cè)申請(qǐng)商標(biāo)3 375件,有效注冊(cè)商標(biāo)2 361件,馳名商標(biāo)3件;知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)38家;貫標(biāo)企業(yè)30家[3]。洛陽高新區(qū)(自貿(mào)區(qū))現(xiàn)有高新技術(shù)企業(yè)245家,規(guī)上企業(yè)105家,規(guī)上企業(yè)中制造業(yè)企業(yè)104家。本研究于2021年4月,在規(guī)上制造業(yè)企業(yè)中選取了46家具有代表性的企業(yè)進(jìn)行調(diào)研。
參與調(diào)研的企業(yè)均十分重視專利研發(fā)和申請(qǐng),截至2021年4月,共計(jì)申請(qǐng)專利7 975件,累計(jì)注冊(cè)商標(biāo)721件,累計(jì)登記著作權(quán)作品共233件,但各類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)重視程度差異較大。
在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度設(shè)置上,參與調(diào)研的企業(yè)有11家為貫標(biāo)企業(yè)。多數(shù)企業(yè)尚未創(chuàng)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系,沒有根據(jù)企業(yè)性質(zhì)、規(guī)模進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)置企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系制度。
在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置上,參與調(diào)研的企業(yè)有28家設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門,占有效樣本的60%,且多數(shù)將其設(shè)置在研發(fā)部門,部分將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職能設(shè)置在法務(wù)部,個(gè)別企業(yè)在研發(fā)部和法務(wù)部之外配置了知識(shí)產(chǎn)權(quán)專職管理人員。
多數(shù)企業(yè)設(shè)置有專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員,個(gè)別大型企業(yè)招聘具有專利代理或?qū)彶閱T資質(zhì)人員擔(dān)任,但基本沒有法律復(fù)合人才,知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員法律知識(shí)欠缺。調(diào)研中發(fā)現(xiàn),知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員存在由行政人員擔(dān)任、企業(yè)法務(wù)擔(dān)任、技術(shù)人員兼職三種情況,且大多數(shù)企業(yè)是以技術(shù)人員兼職,主要目的是方便技術(shù)研發(fā),但缺乏對(duì)訴訟風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)判。
參與調(diào)研的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)意識(shí)較強(qiáng),但培訓(xùn)多限于研發(fā)部門人員,對(duì)高級(jí)管理層、法務(wù)人員的培訓(xùn)不足。且主要以內(nèi)部培訓(xùn)為主,外部專業(yè)培訓(xùn)較少。未制定分類培訓(xùn)的相關(guān)制度,也無階段性的培訓(xùn)目標(biāo)設(shè)置,不能精準(zhǔn)把握各類人員的培訓(xùn)方向和培訓(xùn)需求。
各企業(yè)均建立了相應(yīng)的保密制度。通過合同中保密條款、保密協(xié)議、企業(yè)管理制度中的保密規(guī)定等形式進(jìn)行管理。但仍存在一定保密風(fēng)險(xiǎn),主要發(fā)生在技術(shù)人員離職、對(duì)外宣傳及交流方式不當(dāng)?shù)惹闆r下。
參與調(diào)研的企業(yè)中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的有12家,涉及案件共16件。就案件類型而言,其中民事案件14件,行政案件2件;民事案件中,專利權(quán)糾紛8件,商標(biāo)權(quán)糾紛1件,不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛2件,技術(shù)合同糾紛2件,侵害作品信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)糾紛1件。以上民事案件中判決支持訴訟請(qǐng)求3件,撤訴6件,駁回起訴和駁回訴訟請(qǐng)求5件。
就當(dāng)事人所在地及管轄區(qū)而言,雙方均為洛陽本地當(dāng)事人的案件5件,洛陽本地當(dāng)事人起訴洛陽轄區(qū)外當(dāng)事人的案件7件,洛陽轄區(qū)外當(dāng)事人起訴洛陽本地當(dāng)事人的案件4件。受理法院為洛陽轄區(qū)法院的為6件,受理法院為鄭州中院的4件(均為涉及專利權(quán)糾紛,受理時(shí)間均在鄭州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭2跨區(qū)域管轄以后),其他6件由省外法院受理。
就訴訟發(fā)生時(shí)間而言,案件訴訟發(fā)生在2012—2018年為6件,2018—2019年為4件,2020—2021年為6件。2020年以來,訴訟案件數(shù)量已與2012—2018年年間的數(shù)量持平。知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的快速增長(zhǎng)折射了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的不斷增強(qiáng),知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的公信力獲得企業(yè)進(jìn)一步肯定。
企業(yè)作為創(chuàng)新主體,知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是根據(jù)其長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo),結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)全流程,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理等方面的全方位部署。調(diào)研顯示,國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施十余年來,在政府對(duì)專利申請(qǐng)授權(quán)評(píng)獎(jiǎng)等一系列資助獎(jiǎng)勵(lì)政策的支持下,技術(shù)自主研發(fā)的重要性在企業(yè)得到了一致認(rèn)可,并制定各種制度予以支持和鼓勵(lì)。但真正意識(shí)到企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃的重要性并制定戰(zhàn)略付諸實(shí)施的企業(yè)并不多。大多數(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作都缺乏系統(tǒng)性和前瞻性,未能結(jié)合企業(yè)經(jīng)營實(shí)踐對(duì)核心技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)行具體梳理,對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營保護(hù)缺乏客觀且科學(xué)的規(guī)劃。個(gè)別企業(yè)產(chǎn)品已經(jīng)占據(jù)國外市場(chǎng),但專利技術(shù)布局僅在國內(nèi)進(jìn)行。
在制造業(yè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識(shí)中,凸顯商標(biāo)培育意識(shí)不足。調(diào)研數(shù)據(jù)顯示,有10家企業(yè)沒有申請(qǐng)自己的商標(biāo),絕大多數(shù)企業(yè)沒有制定商標(biāo)戰(zhàn)略,有一定的商標(biāo)意識(shí)但缺乏商標(biāo)戰(zhàn)略規(guī)劃,對(duì)商標(biāo)作為企業(yè)無形資產(chǎn)的重要性認(rèn)識(shí)不足,缺乏有效激勵(lì)機(jī)制和商標(biāo)戰(zhàn)略推動(dòng)的動(dòng)力[4]。知名品牌的形成不僅和產(chǎn)品技術(shù)性能、質(zhì)量息息相關(guān),與企業(yè)商標(biāo)戰(zhàn)略實(shí)施亦密不可分。如某高科技企業(yè),產(chǎn)品技術(shù)已占據(jù)行業(yè)頂端,甚至在海外市場(chǎng)也有了立足之地,但在2010年以企業(yè)字號(hào)申請(qǐng)商標(biāo)被駁回后,產(chǎn)品一直無注冊(cè)商標(biāo),對(duì)產(chǎn)品的推廣和企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生了較大的負(fù)面影響。
作為企業(yè)最重要的無形資產(chǎn)資源,知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)該進(jìn)行合理規(guī)劃和開發(fā)利用。在現(xiàn)代企業(yè)制度框架下,知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度是不可或缺的一部分。現(xiàn)代企業(yè)只有建立了完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度,才能充分發(fā)揮其無形資產(chǎn)的最大效益[5]。在此次調(diào)研的企業(yè)中,僅有個(gè)別企業(yè)高度重視,且本身研發(fā)能力強(qiáng),知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出較多,知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門相對(duì)完善,有獨(dú)立的辦公機(jī)構(gòu)和具有較好知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的專門管理人員。絕大部分企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理上都存在不同程度的不足。
一方面是管理機(jī)構(gòu)不健全。多數(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)要么從屬于其他部門,要么一個(gè)部門兩塊牌子。從屬于其他部門的,知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)層級(jí)不高,權(quán)威性和協(xié)調(diào)性不足;一部門兩牌子的,往往知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作處于附屬地位,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全鏈條管理不能及時(shí)到位,相應(yīng)的管理效果大大降低。尤其是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題涉及訴訟時(shí),歸屬于各部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員方與法務(wù)部門進(jìn)行協(xié)作,知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理規(guī)劃與布局在企業(yè)管理中尤為匱乏。
另一方面是管理職責(zé)不明確。部分企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的職能和責(zé)任不明確,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度規(guī)定過于原則化,導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略無法順利實(shí)施。企業(yè)的技術(shù)研發(fā)、專利申報(bào)、產(chǎn)品銷售、專利保護(hù)之間無法形成有效合力,新技術(shù)不能及時(shí)申報(bào)專利、專利技術(shù)無法快速轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品、銷售的專利產(chǎn)品無法有效遏制侵權(quán)和仿冒,知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用效率和潛在風(fēng)險(xiǎn)判斷存在缺陷,在遭遇訴訟時(shí)應(yīng)對(duì)較為滯后,給企業(yè)造成較大損失。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)效不強(qiáng)是企業(yè)普遍存在的問題。一方面是因?yàn)橹圃鞓I(yè)侵權(quán)方多為同行業(yè)從業(yè)者,對(duì)很多技術(shù)通過觀摩即可仿造,很難做到技術(shù)不外傳,機(jī)密不外泄,保護(hù)難度大。企業(yè)的技術(shù)成果在參與各級(jí)各類獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)比或者展覽、宣傳的過程中如果監(jiān)管和保密工作不到位,也會(huì)極易造成技術(shù)成果的泄漏。另一方面知識(shí)產(chǎn)權(quán)救濟(jì)困難亦是導(dǎo)致保護(hù)實(shí)效不強(qiáng)的重要原因之一。一是企業(yè)維權(quán)取證難。侵權(quán)產(chǎn)品即使出現(xiàn)在市場(chǎng),按照“誰主張誰舉證”的訴訟原則,企業(yè)很難自行掌握有價(jià)值線索,加上部分執(zhí)法機(jī)關(guān)的地方保護(hù)思想,導(dǎo)致受害企業(yè)取證舉證所耗人力、物力、財(cái)力高,對(duì)訴訟望而卻步;二是受害企業(yè)損失不能得到充分賠償。部分進(jìn)入到司法程序的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng),賠償金額不高,救濟(jì)不充分也導(dǎo)致企業(yè)對(duì)維權(quán)的態(tài)度不堅(jiān)定;三是企業(yè)缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才或知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門與法務(wù)部門的無縫銜接,在訴訟發(fā)生時(shí)匆忙應(yīng)對(duì),自身不能提供有效救濟(jì),因涉及專業(yè)技術(shù),短時(shí)間內(nèi)無法找到專業(yè)的法律人員進(jìn)行強(qiáng)有力的訴訟應(yīng)對(duì)。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力,強(qiáng)化企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí),既是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求,也是企業(yè)長(zhǎng)足發(fā)展的需要。因此,將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的中長(zhǎng)期規(guī)劃、核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)航、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等納入企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃,并隨著企業(yè)不同時(shí)期的需求,制定與企業(yè)生產(chǎn)發(fā)展平衡的動(dòng)態(tài)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃,促進(jìn)企業(yè)長(zhǎng)足發(fā)展。
引導(dǎo)企業(yè)實(shí)施商標(biāo)戰(zhàn)略。品牌商標(biāo)的培育時(shí)間相對(duì)較長(zhǎng),且作為產(chǎn)品增加值的回報(bào)不夠明顯,導(dǎo)致制造業(yè)企業(yè)極易重技術(shù)研發(fā)而輕商標(biāo)規(guī)劃。商標(biāo)作為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要組成部分,政府職能部門應(yīng)該發(fā)揮主觀能動(dòng)性,通過宣傳培訓(xùn)引導(dǎo)企業(yè)對(duì)商標(biāo)樹立正確意識(shí),培育建立自己的品牌,充分發(fā)揮商標(biāo)在企業(yè)發(fā)展中的重要作用??梢钥紤]出臺(tái)商標(biāo)激勵(lì)地方性政策,從外部驅(qū)動(dòng)到內(nèi)部需求建立區(qū)域內(nèi)企業(yè)的商標(biāo)戰(zhàn)略,推動(dòng)區(qū)域內(nèi)品牌經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門完全獨(dú)立。該部門應(yīng)由公司副總以上領(lǐng)導(dǎo)專門負(fù)責(zé),結(jié)合自身制造業(yè)企業(yè)的特點(diǎn)由專業(yè)人員構(gòu)建專利管理部、商標(biāo)管理部、技術(shù)秘密部、維權(quán)事務(wù)部等部門,便于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施和具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的整體協(xié)調(diào)。
二是強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度管理。在企業(yè)經(jīng)營全流程中制定相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度,明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理各部門的職責(zé)和人員分工、各崗位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)責(zé)任以及違反規(guī)定帶來的相應(yīng)法律責(zé)任。將企業(yè)技術(shù)信息分類進(jìn)行專利申請(qǐng)或商業(yè)秘密管理,對(duì)商業(yè)秘密進(jìn)行分級(jí),不同級(jí)別分別適用不同的管理制度。制定符合企業(yè)實(shí)際的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度,建立對(duì)科技人員的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制并嚴(yán)格落實(shí)。
三是加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳和培訓(xùn)力度。設(shè)置系統(tǒng)的培訓(xùn)制度,實(shí)行人員分類培訓(xùn),使培訓(xùn)更具針對(duì)性、實(shí)效性和前瞻性。通過多層次、多頻次、多形式的培訓(xùn)方式,增強(qiáng)全員對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的認(rèn)識(shí),激發(fā)員工參與創(chuàng)新的主觀能動(dòng)性,提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的運(yùn)行成效,引導(dǎo)企業(yè)積極跟蹤知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展動(dòng)態(tài),鼓勵(lì)企業(yè)推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)認(rèn)證。
四是積極引進(jìn)高端優(yōu)秀知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才。人才儲(chǔ)備是企業(yè)發(fā)展的重中之重。制造業(yè)企業(yè)要制定人才引進(jìn)制度,吸引具備較高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理素質(zhì)的高端人才加盟。制定員工的激勵(lì)政策,給予知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才必要的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)機(jī)會(huì),充分了解國家和地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和相關(guān)政策,學(xué)習(xí)國際先進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn),促進(jìn)企業(yè)國際綜合競(jìng)爭(zhēng)力的不斷提升。
進(jìn)一步提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理服務(wù)水平,加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)構(gòu)建設(shè),配齊配好工作人員,提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與執(zhí)法水平。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共信息平臺(tái)、專利信息數(shù)據(jù)庫,為企業(yè)提供及時(shí)有效的科技信息資源和全面、快捷、便利的服務(wù)。引進(jìn)優(yōu)秀知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)落地,優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系,提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效,加速知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化。積極推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)核算評(píng)估體系建設(shè),行政主管部門可引導(dǎo)社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核算、評(píng)估提供專項(xiàng)服務(wù)。
一是強(qiáng)化企業(yè)自我保護(hù)意識(shí)。一方面加強(qiáng)對(duì)自我知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),商標(biāo)注冊(cè)、專利申請(qǐng)、商業(yè)秘密分級(jí)保護(hù),軟件著作權(quán)登記等防止他人搶先而遭受不必要損失。注意日常知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索工作,及時(shí)發(fā)現(xiàn)侵害本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為并予以制止。另一方面要尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán),做好研發(fā)全流程的專利檢索,及時(shí)發(fā)現(xiàn)遏制可能出現(xiàn)的侵權(quán)。
二是充分利用“雙軌制”模式,提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)效率。知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政主管部門提供的行政保護(hù)和承擔(dān)司法審判工作的人民法院提供的司法保護(hù)并行,行政保護(hù)具有迅捷性和低成本的優(yōu)點(diǎn),能使當(dāng)事人的權(quán)利得到迅速回復(fù);司法保護(hù)具有穩(wěn)定性和規(guī)范性的優(yōu)點(diǎn),能使當(dāng)事人的損失得到相應(yīng)賠償。企業(yè)要根據(jù)遇到的侵權(quán)行為的不同特點(diǎn),合理選擇不同的保護(hù)方式加以救濟(jì)。司法實(shí)踐中,行政執(zhí)法部門和司法部門應(yīng)該通力協(xié)作,聯(lián)動(dòng)促進(jìn),真正實(shí)現(xiàn)不同救濟(jì)方式的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。
三是加強(qiáng)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法和監(jiān)管工作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法部門主動(dòng)出擊,多辦案,辦大案,通過執(zhí)法辦案對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛行為形成強(qiáng)力震懾,凈化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用環(huán)境。加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在形成、運(yùn)用、推廣和轉(zhuǎn)化的全流程監(jiān)管,杜絕核心技術(shù)成果被動(dòng)、變向公開化,造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)。