建設(shè)工程施工合同法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及具體防控策略研究

羅惠予

河南天基律師事務(wù)所，河南 鄭州 450000

建設(shè)工程合同簽訂是為保障建筑工程承辦雙方利益，有利于對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量、進(jìn)度及資金成本使用情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督與管理。然而，在實(shí)踐中由于相關(guān)法律法規(guī)的不完善，在具體工程施工中存在操作不規(guī)范等現(xiàn)象，將會(huì)引發(fā)合同糾紛情況，嚴(yán)重影響了項(xiàng)目建設(shè)的進(jìn)度和效益水平。因此，應(yīng)采取科學(xué)方法，切實(shí)解決建筑工程合同簽訂的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，從而推動(dòng)建筑工程行業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

一、防控建筑工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)的重要性

建筑工程合同管理是保證工程承辦雙方合法權(quán)益不受侵犯的主要手段，關(guān)系到后續(xù)工作能否順利運(yùn)行。合同簽訂是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要現(xiàn)象，是商品交換價(jià)值的法律形式。然而，在建筑工程合同簽訂管理中，所存在的法律風(fēng)險(xiǎn)難以完全避免，不利于施工活動(dòng)的順利進(jìn)行。在此基礎(chǔ)上，建筑工程承辦雙方應(yīng)該要加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題，對(duì)合同所簽訂內(nèi)容加以重視，盡可能避免出現(xiàn)延誤工期等情況。建筑工程項(xiàng)目合同的簽訂對(duì)保護(hù)項(xiàng)目參與方的合法權(quán)益起到了很好的作用。因此，建筑工程承辦雙方應(yīng)注重合同形式規(guī)范化，嚴(yán)格按合同條款執(zhí)行，提高市場(chǎng)環(huán)境適應(yīng)能力，為建筑行業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。優(yōu)勝劣汰是社會(huì)市場(chǎng)發(fā)展形成的客觀規(guī)律，為此，相關(guān)工作人員應(yīng)該要做好項(xiàng)目合同管理工作，全面評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)，以幫助施工企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中創(chuàng)造更大的經(jīng)濟(jì)效益，并利用合同有效保護(hù)建筑工程承辦雙方的合法權(quán)益[1]。

二、建筑工程合同的基本特征

在建筑工程中，招投標(biāo)存在的目的是對(duì)施工方案作出有針對(duì)性的選擇，對(duì)工程項(xiàng)目基礎(chǔ)性構(gòu)成進(jìn)行掌握與了解，為建筑工程順利開(kāi)展提供便利。招投標(biāo)環(huán)節(jié)在建筑工程中占有重要作用，在落實(shí)好投資決策與設(shè)計(jì)階段的前提下，建筑工程企業(yè)就已經(jīng)形成相對(duì)完善的標(biāo)底，并開(kāi)始擬定招標(biāo)合同，以避免其他招標(biāo)建筑企業(yè)在現(xiàn)場(chǎng)招標(biāo)環(huán)節(jié)中使用非正規(guī)手段搶獲先機(jī)。建設(shè)工程項(xiàng)目是一項(xiàng)耗時(shí)、復(fù)雜且繁重的工作。在建設(shè)項(xiàng)目的早期階段，只要是符合工程招標(biāo)資質(zhì)的施工單位都有資格投標(biāo)。招標(biāo)結(jié)束后，工程承辦雙方將簽訂施工合同，確保工程按時(shí)完工。由于工程本身的特殊性，建設(shè)工程合同有別于其他合同，如投資大、工期長(zhǎng)、專業(yè)要求高等[2]。

做好建筑工程風(fēng)險(xiǎn)防范至關(guān)重要，有效的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制，可以保證工程承辦雙方所簽訂的合同能夠正常履行，為建筑工程正常有序開(kāi)展給予了便利。但在建筑工程具體運(yùn)行中，例如信息化水平低、缺乏管理體制等問(wèn)題依舊存在?，F(xiàn)階段，為了方便工程建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)，工程監(jiān)理部門(mén)根據(jù)工程建設(shè)項(xiàng)目的類型和性質(zhì)，將工程監(jiān)理分為若干部分。然而，在建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理過(guò)程中，監(jiān)理部門(mén)的工作不可避免地會(huì)出現(xiàn)重疊，即許多監(jiān)理部門(mén)可以對(duì)建設(shè)項(xiàng)目本身進(jìn)行監(jiān)督和控制，導(dǎo)致企業(yè)管理中存在諸多問(wèn)題。不僅如此，建筑工程企業(yè)監(jiān)管體系難以建立，導(dǎo)致違規(guī)經(jīng)營(yíng)、服務(wù)意識(shí)淡薄、利益競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題層出不窮。目前，我國(guó)已進(jìn)入信息時(shí)代，工程建設(shè)規(guī)模不斷拓展，所采用的技術(shù)也愈發(fā)復(fù)雜，對(duì)人才的需求也逐漸遞增。相比之下，工程監(jiān)理服務(wù)沒(méi)有跟上時(shí)代的步伐，信息技術(shù)應(yīng)用不足，導(dǎo)致信息共享水平下降。由于建筑工程承辦雙方所簽訂的合同內(nèi)容需要根據(jù)工程發(fā)展具體情況進(jìn)行有針對(duì)性制定，其中所涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容也需適時(shí)調(diào)整[3]。

三、合同常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）施工合同交底風(fēng)險(xiǎn)

在建設(shè)項(xiàng)目施工前，應(yīng)該充分了解施工合同的具體內(nèi)容，并據(jù)此開(kāi)展施工活動(dòng)。對(duì)于其他類型的合同，簽訂施工合同需要施工人員參與，每個(gè)施工人員都是合同履行的主體，將直接影響合同的施工過(guò)程和經(jīng)濟(jì)效益。為此，應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和合同要求完成施工。如果施工合同沒(méi)有充分披露，將會(huì)存在異常情況，很容易導(dǎo)致施工企業(yè)無(wú)法控制合同內(nèi)容，結(jié)合以往在施工現(xiàn)場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)，如果合同設(shè)計(jì)規(guī)范被虛報(bào)，會(huì)導(dǎo)致違約發(fā)生率增加，進(jìn)而造成資本糾紛或工程索賠等情況出現(xiàn)。

（二）分包風(fēng)險(xiǎn)

現(xiàn)代建筑學(xué)涉及多個(gè)學(xué)科，因此有必要加強(qiáng)各學(xué)科之間的合作與協(xié)調(diào)。建筑工程運(yùn)行主要指以人為本、以安全生產(chǎn)為基礎(chǔ)目標(biāo)，對(duì)人力、物力、財(cái)力進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范。由于建筑工程行業(yè)所具備的特殊性，安全管理問(wèn)題并未得到妥善治理，且常有安全事故發(fā)生，對(duì)國(guó)家及人民利益都造成了嚴(yán)重影響。在建筑工程具體運(yùn)行階段，通常會(huì)有工程承包方出現(xiàn)，這也正是影響工程順利進(jìn)行的主要因素，從某種程度上來(lái)講提高了風(fēng)險(xiǎn)隱患。由于不同分包商的信用狀況不同，施工技術(shù)水平不一致，一些項(xiàng)目往往無(wú)法在合同規(guī)定的期限內(nèi)完成。當(dāng)建筑工程承包方承擔(dān)分包責(zé)任時(shí)，承包人也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任，當(dāng)發(fā)生進(jìn)度延誤或質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，也應(yīng)進(jìn)一步承擔(dān)違約責(zé)任[4]。

（三）工程進(jìn)度和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

從建筑工程承辦雙方經(jīng)濟(jì)利益角度思考，建筑工程項(xiàng)目施工是引發(fā)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的主要階段，其中施工進(jìn)度與施工質(zhì)量是導(dǎo)致出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素，將會(huì)提高工程合同風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率。在建筑工程具體施工階段，受惡劣天氣、自然環(huán)境等諸多因素的影響，工期將會(huì)出現(xiàn)延期交付情況。但當(dāng)使用總承包模式時(shí)，在發(fā)生工程竣工延誤的情況下，更加傾向于保護(hù)工程施工方經(jīng)濟(jì)利益。有些合同條款甚至規(guī)定不能影響業(yè)主利益，例如，不論在任何情況下，工程都不能延期，否則將承擔(dān)違約責(zé)任。在這種情況下，建設(shè)將處于不利地位，其權(quán)利將難以得到保護(hù)，其利益將難以得到保護(hù)[5]。

四、建筑工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)形成的因素

（一）相關(guān)法律的不完善性

引發(fā)建筑工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素在于施工合同相關(guān)法律不完善、法律規(guī)定不嚴(yán)格等。由于建設(shè)項(xiàng)目的特殊性和復(fù)雜性，需要完善的法律法規(guī)條款來(lái)保證建筑工程承辦雙方的合法權(quán)益。根據(jù)《民法典》《建筑法》及相關(guān)領(lǐng)域的相關(guān)法律法規(guī)，建筑工程承辦雙方應(yīng)堅(jiān)持平等互利、嚴(yán)謹(jǐn)公正的原則。在具體施工過(guò)程中，一些施工單位也并不具備建筑施工法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致相關(guān)規(guī)范流于表面形式，無(wú)法保證施工人員安全，也為工程管理帶來(lái)了諸多問(wèn)題[6]。

（二）建筑工程市場(chǎng)監(jiān)管力度不夠

在建筑工程具體施工過(guò)程中，需要多種設(shè)備及材料作為支撐，還需要多元化的施工方法。例如，現(xiàn)場(chǎng)氧氣瓶、乙炔瓶和二氧化碳瓶等?；牧蠎?yīng)確定專屬放置位置，不得隨意堆放，并保持安全距離。此外，在現(xiàn)場(chǎng)施工過(guò)程中，應(yīng)確定施工方在投標(biāo)過(guò)程中是否存在虛假投標(biāo)等一系列違法行為，在合同起草和簽署審查過(guò)程中，雙方是否進(jìn)行了進(jìn)度監(jiān)控和審查，施工中是否提前對(duì)實(shí)際施工進(jìn)行了調(diào)查和監(jiān)督。然而，現(xiàn)階段我國(guó)建筑市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法體系中審計(jì)監(jiān)督的不足，為建筑市場(chǎng)監(jiān)管打開(kāi)了大門(mén)。目前，監(jiān)理部門(mén)在監(jiān)理過(guò)程中并未對(duì)此項(xiàng)內(nèi)容加以重視，從某種程度上來(lái)講，提高了建設(shè)工程合同存在法律風(fēng)險(xiǎn)的可能性[7]。

（三）合同管理制度的不健全性

在建筑工程合同制度方面，存在管理多元化、信息化水平低、管理體制缺乏完善等問(wèn)題。在建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理過(guò)程中，監(jiān)理部門(mén)的工作不可避免地會(huì)出現(xiàn)重疊，即許多監(jiān)理部門(mén)可以對(duì)建設(shè)項(xiàng)目本身進(jìn)行監(jiān)督和控制，導(dǎo)致企業(yè)管理中存在諸多問(wèn)題。不僅如此，建筑工程企業(yè)監(jiān)管體系難以建立，導(dǎo)致違規(guī)經(jīng)營(yíng)、服務(wù)意識(shí)淡薄、利益競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題層出不窮。目前，我國(guó)已進(jìn)入信息時(shí)代，工程建設(shè)規(guī)模不斷拓展，所采用的技術(shù)也愈發(fā)復(fù)雜，對(duì)人才的需求也逐漸遞增。相比之下，工程監(jiān)理服務(wù)沒(méi)有跟上時(shí)代的步伐，信息技術(shù)應(yīng)用不足，導(dǎo)致信息共享水平下降。在依法治國(guó)背景下，應(yīng)該要使用法律來(lái)保護(hù)建筑工程承辦雙方合法權(quán)益，但由于施工周期長(zhǎng)、專業(yè)要求高、建筑行業(yè)覆蓋面廣等因素，這增加了施工過(guò)程中合同管理的難度，不僅提高了工程建設(shè)的法律風(fēng)險(xiǎn)，也嚴(yán)重制約了建筑工程行業(yè)有序運(yùn)行[8]。

（四）承建雙方風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不足

建筑工程存在建設(shè)周期長(zhǎng)、資金投入大、專業(yè)要求高等特點(diǎn)，建筑工程承辦雙方應(yīng)是民事主體平等關(guān)系，并在合同履行前和履行過(guò)程中簽訂合同，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。目前，工程分包主體大多是經(jīng)驗(yàn)豐富的農(nóng)民工，由于這一群體對(duì)工程施工合同意識(shí)及法律意識(shí)了解有所不足，對(duì)建設(shè)工程合同中所涉及的專業(yè)詞匯及法規(guī)條款理解不到位。在履行合同過(guò)程中，未采取有效措施應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重?fù)p害了其合法權(quán)益。

五、建筑工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)的防控措施

（一）完善相關(guān)法律制度

通過(guò)完善法律規(guī)定，建設(shè)工程合同的簽訂和履行可以依法進(jìn)行，這是規(guī)避建設(shè)工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)的主要途徑。從實(shí)際需要出發(fā)，根據(jù)當(dāng)事人在簽訂和履行現(xiàn)有建設(shè)工程合同時(shí)需要解決的實(shí)際問(wèn)題，制定相應(yīng)的立法方案和制度。在建筑工程承辦雙方簽署合同之前，應(yīng)明確規(guī)定法律條件，以避免事故風(fēng)險(xiǎn)的非法來(lái)源。相關(guān)法律制度應(yīng)做到盡可能全面。建設(shè)項(xiàng)目是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，涉及的工作范圍很廣，建設(shè)領(lǐng)域的相關(guān)規(guī)定也很明確，能夠明確各主體權(quán)利義務(wù)，保護(hù)其合法權(quán)益，全面降低發(fā)生工程事故的法律風(fēng)險(xiǎn)[9]。

（二）完善市場(chǎng)監(jiān)管體制

建立健全市場(chǎng)監(jiān)管體系是盡可能降低建筑工程法律風(fēng)險(xiǎn)的根本，為此，應(yīng)嚴(yán)格審核和監(jiān)督招標(biāo)主體的質(zhì)量和誠(chéng)信管理體系。在施工過(guò)程中，應(yīng)明確承辦雙方的權(quán)利及義務(wù)，實(shí)現(xiàn)相互監(jiān)督和制約。此外，建設(shè)監(jiān)理單位還應(yīng)該構(gòu)建嚴(yán)格的考核管理制度，檢查不合格的操作漏洞，及時(shí)彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)損失，構(gòu)建監(jiān)理模式。建立優(yōu)勝劣汰制度，優(yōu)先選拔優(yōu)秀人才，杜絕存在欺詐和違反職業(yè)道德的行為，不斷儲(chǔ)備專業(yè)人才，推進(jìn)建筑行業(yè)正常有序發(fā)展，最大限度地規(guī)避建設(shè)項(xiàng)目中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（三）完善合同管理制度

完善相關(guān)管理制度是規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)的主要方法，在簽訂合同之前，相關(guān)建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)監(jiān)管部門(mén)的實(shí)際情況，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)分析和全面審查。針對(duì)工程實(shí)際問(wèn)題，制定有效的實(shí)施方案，管理合同內(nèi)容，及時(shí)協(xié)商修改不合理、不合法的條款。此外，在施工過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照施工計(jì)劃執(zhí)行、制定獎(jiǎng)懲制度，以提高施工人員積極性。由于建設(shè)項(xiàng)目合同的性質(zhì)不同，法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題也有所差異，因此有必要聘請(qǐng)專業(yè)人員來(lái)構(gòu)建項(xiàng)目管理體系[10]。

（四）加強(qiáng)索賠管理力度

為從根本上規(guī)避建筑工程合同在管理階段可能會(huì)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，應(yīng)對(duì)索賠管理工作予以重視。從建筑工程具體實(shí)施狀況層面來(lái)看，在建筑工程施工階段進(jìn)行索賠管理較為困難。在施工過(guò)程中，要認(rèn)真做好管理工作，善于總結(jié)和積累經(jīng)驗(yàn)，以取得更大的預(yù)期效果。在施工階段，如果工程索賠的相關(guān)數(shù)據(jù)不完整，將會(huì)影響索賠進(jìn)度。因此，應(yīng)指派專人進(jìn)行這項(xiàng)工作，實(shí)時(shí)收集、整理和維護(hù)施工現(xiàn)場(chǎng)的數(shù)據(jù)，以最大程度確保安全。為了方便數(shù)據(jù)的使用，可以根據(jù)子項(xiàng)目進(jìn)行規(guī)劃，其中需要注意的是應(yīng)保證工程索賠有理有據(jù)，以提高建筑工程索賠的成功率。

六、結(jié)束語(yǔ)

建筑工程合同對(duì)承辦雙方來(lái)講有著重要作用，如今，導(dǎo)致我國(guó)建筑合同法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因是多方面的，其中既有外部法律制度和市場(chǎng)監(jiān)管體系不完善情況，也有內(nèi)部因素的影響。因此，有必要建立與優(yōu)化管理制度、采取科學(xué)具體的防范措施、完善相關(guān)法律法規(guī)、建立健全監(jiān)督體系，增強(qiáng)防范意識(shí)。從而保證建設(shè)項(xiàng)目正常運(yùn)行，促進(jìn)基層社會(huì)穩(wěn)定發(fā)展，為建筑工程行業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。