中間品替代彈性、生產(chǎn)國內(nèi)循環(huán)與中國國際分工地位*

李 惠

（中共天津市委黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)院，天津 300191）

一、引言

隨著全球價(jià)值鏈(GVC)成為國際分工的新常態(tài)(Baldwin & Gonzalez，2015)，中間品貿(mào)易成為推動(dòng)世界貿(mào)易增長的重要力量。20世紀(jì)90年代以后，中國依據(jù)自身比較優(yōu)勢積極融入全球分工體系，相繼成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體、制造業(yè)第一大國和貨物貿(mào)易第一大國，建立了完整的工業(yè)體系和極具韌性的國內(nèi)供應(yīng)鏈，為提高全球產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值鏈分工效率做出了重要貢獻(xiàn)(余淼杰，2011)，我國的全球分工整體地位也呈現(xiàn)逐漸由中低端向上移動(dòng)的趨勢(戴翔和李洲，2017；楊飛等，2018)。

全球價(jià)值鏈分工背景下，增加值貿(mào)易(trade in value-added)是揭示各國實(shí)際收益和分工地位的基礎(chǔ)(Daudin et al., 2011)，而中間品是增加值跨國流動(dòng)的載體。據(jù)WITS(World Integrated Trade Solution)數(shù)據(jù)庫顯示，2009年中國貨物進(jìn)口中的中間產(chǎn)品進(jìn)口比重(12.04%)停止了上升趨勢，較2008年的15.76%顯著下降，此后10年（2010～2019年）雖略有回升，但一直沒有恢復(fù)到2008年的水平（一直在12.81%～14.96%之間波動(dòng)）；而中間品出口占總出口的比重自2000年以來大體保持下降態(tài)勢（從2000年的33.17%下降至2019年的20.74%）。可以看出，近年來與中國整體國際分工地位提升相伴的另一個(gè)事實(shí)是，設(shè)在中國的企業(yè)依托日益完善的國內(nèi)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)，從國內(nèi)生產(chǎn)采購更多的中間投入品，在許多領(lǐng)域逐漸形成對進(jìn)口中間投入品的國產(chǎn)替代(Kee & Tang，2016；彭支偉和張伯偉，2018)，這意味著近年來中國在全球化生產(chǎn)和分工背景下的生產(chǎn)國內(nèi)循環(huán)程度逐漸提高。

當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化遭遇保護(hù)主義挑戰(zhàn)并疊加新冠肺炎疫情的沖擊，結(jié)合上述生產(chǎn)國內(nèi)循環(huán)提升的趨勢，2020年4月習(xí)近平總書記在中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)第七次會(huì)議上提出構(gòu)建“雙循環(huán)”新格局的新發(fā)展方向，同年12月，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議要求增強(qiáng)我國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控能力。實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)的核心前提是發(fā)展完善多元化、高質(zhì)量的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈體系，提高我國產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的自主供給能力和國產(chǎn)中間品對進(jìn)口投入的替代能力。從靜態(tài)視角看，在某種特定產(chǎn)品的跨國分工系內(nèi)，由于主導(dǎo)企業(yè)在全球范圍內(nèi)對各工序環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)密的生產(chǎn)布局，處于不同地位的企業(yè)提供的產(chǎn)品或服務(wù)彼此之間在短期內(nèi)難以相互替代。但從動(dòng)態(tài)角度考慮，位于價(jià)值鏈體系中后端的企業(yè)可能通過創(chuàng)新向上游企業(yè)提供質(zhì)量更高和更具競爭力的產(chǎn)品，從而逐漸推動(dòng)位于同一國家的上游企業(yè)采購更多的國內(nèi)中間產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)對進(jìn)口中間投入品的國產(chǎn)替代并推動(dòng)該國價(jià)值鏈地位的攀升，獲取更多的分工收益。在此過程中，國內(nèi)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)對各部門生產(chǎn)活動(dòng)的支撐度將趨于加強(qiáng)。因而可以通過研究不同國家之間中間品的替代彈性變化來審視全球化背景下一國生產(chǎn)內(nèi)循環(huán)程度和各部門全球分工地位的變遷。

現(xiàn)有關(guān)于全球價(jià)值鏈分工的理論文獻(xiàn)多數(shù)假定不同國家提供的中間品之間存在固定或者單一替代彈性，這一假定顯然與全球價(jià)值鏈分工的現(xiàn)實(shí)背離。本文放棄這一傳統(tǒng)假定，并基于WIOD數(shù)據(jù)庫計(jì)算2001～2014年間中國各部門中間品與進(jìn)口中間品之間的替代彈性及其變化，進(jìn)而分析中間品進(jìn)口替代彈性和生產(chǎn)國內(nèi)循環(huán)程度變化對中國國際分工地位的影響，這是本文研究的創(chuàng)新之處。本文的研究對于客觀認(rèn)識中國國際分工地位提供了一個(gè)新視角，其結(jié)論也具有重要的政策參考意義。

二、文獻(xiàn)評述

與本文相關(guān)的文獻(xiàn)主要涉及三個(gè)領(lǐng)域，其一是對增加值出口核算和國際分工地位的研究。全球價(jià)值鏈分工背景下，傳統(tǒng)的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方法無法體現(xiàn)國際貿(mào)易的真實(shí)利得。2010年以后，隨著各類跨國投入產(chǎn)出表得以推出和完善，基于跨國投入產(chǎn)出分析方法、以增加值貿(mào)易核算為核心的研究迅速興起。該領(lǐng)域的研究以Hummels et al.(2001)提出的垂直專業(yè)化指數(shù)測算方法為基礎(chǔ)，通過放松其關(guān)鍵假定，拓展出適應(yīng)跨國投入產(chǎn)出表的增加值核算和分解方法，代表性學(xué)者包括Koopman et al.(2012)、Wang et al. (2014)和王直等(2015)等。學(xué)者們基于對貿(mào)易增加值的測算，還提出了衡量一國全球價(jià)值鏈分工地位的具體指標(biāo)，如Koopman et al.(2010)和Antràs et al.(2012)等。此類研究為國際分工和貿(mào)易中的增加值核算提供了精準(zhǔn)的框架和指標(biāo)，為本文考察中國各部門國際分工地位提供了重要借鑒。

其二是關(guān)于國際貿(mào)易中替代彈性估計(jì)的文獻(xiàn)。Armington (1969)針對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易以及一國同時(shí)從多國進(jìn)口同類商品的現(xiàn)實(shí)背景，最早提出不同國家異質(zhì)性商品之間存在固定替代彈性的假設(shè)。Stern (1982)進(jìn)一步指出，可以根據(jù)不同國家產(chǎn)品之間替代彈性的正負(fù)來判斷產(chǎn)品為互補(bǔ)還是替代關(guān)系。后續(xù)有學(xué)者針對不同國家和不同產(chǎn)業(yè)的替代彈性展開了估計(jì)和分析，如 Shiells et al.(1986) 、Reinert & Holst(1992)、Rousse & Mirza(2002)、Saito(2004 )以及Aspalter(2016)等。上述研究大多以兩國情形為背景，較少同時(shí)關(guān)注一國不同產(chǎn)業(yè)在不同時(shí)期相對不同國家產(chǎn)品的替代彈性及其變化。

其三是與國際和國內(nèi)“雙循環(huán)”相關(guān)的研究?！半p循環(huán)”發(fā)展格局自2020年正式提出以來，已有部分國內(nèi)學(xué)者對兩個(gè)循環(huán)的現(xiàn)狀特征以及二者互動(dòng)的機(jī)理進(jìn)行了探討，如黎峰(2021)。但目前為止，直接針對“雙循環(huán)”進(jìn)行研究的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)并不多見，已有相關(guān)文獻(xiàn)中多數(shù)關(guān)注國內(nèi)外價(jià)值鏈的對接或者嵌入程度及其對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級的影響。針對中國的研究有張少軍和劉志彪(2013)、王玉燕(2014)、唐東波(2013)等，Bazan & Navas(2004)針對巴西國內(nèi)專業(yè)化分工對本土企業(yè)工藝和產(chǎn)品功能升級進(jìn)行了研究。此領(lǐng)域的文獻(xiàn)對不同行業(yè)或者不同貿(mào)易方式的分析結(jié)論并不盡一致。與本文研究的視角較為接近的文獻(xiàn)主要包括：Poncet & Waldemar(2012)從以不同貿(mào)易方式參與國際分工的企業(yè)與本地生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的關(guān)聯(lián)機(jī)制角度，分析了不同類型企業(yè)嵌入本地生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)；Kee & Tang(2016)在考慮企業(yè)異質(zhì)性的基礎(chǔ)上，將中國企業(yè)出口的國內(nèi)增加值含量匯總至行業(yè)和國家層面，發(fā)現(xiàn)中國國內(nèi)中間品生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)日趨成熟，推動(dòng)了國產(chǎn)中間投入對進(jìn)口投入的替代；彭支偉和張伯偉(2018)通過基于一個(gè)包含不同貿(mào)易方的國際分工收益決定機(jī)制模型，研究了中國國內(nèi)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展對出口中的國內(nèi)附加值的影響。本文進(jìn)一步分析生產(chǎn)國內(nèi)循環(huán)發(fā)展對我國國際分工地位的影響。

三、中間品替代彈性的計(jì)算和初步分析

(一)計(jì)算方法和數(shù)據(jù)來源

中間品進(jìn)口替代彈性(elasticity of substitution)衡量的是生產(chǎn)過程中用本國中間投入替代進(jìn)口中間投入的難易程度，即當(dāng)國產(chǎn)中間品和進(jìn)口中間品存在替代性時(shí)，相同產(chǎn)出水平下兩類中間產(chǎn)品相對價(jià)格水平的變動(dòng)導(dǎo)致廠商用價(jià)格下降的投入品替代另一種來源投入品的程度。t期i國k部門國產(chǎn)中間品對進(jìn)口中間品的替代彈性的計(jì)算公式為：

本文計(jì)算中間品替代彈性所用數(shù)據(jù)均來自WIOD數(shù)據(jù)庫(2016版)。具體而言，運(yùn)用WIOD_SEA_Nov16表提供的各國2000～2014年間各部門中間投入價(jià)格指數(shù)II_PI和從World IO Tables中提取一國向另一國各部門出口的中間投入總價(jià)值來計(jì)算對應(yīng)的中間品出口數(shù)量，①因II_PI按各國本幣統(tǒng)計(jì)，計(jì)算中間品投入數(shù)量前須將把除美國以外的其他國家/地區(qū)的中間品價(jià)格指數(shù)按美元匯率進(jìn)行換算調(diào)整。WIOD_SEA_Nov16表中也提供了各國各年度各部門使用的中間投入數(shù)量指數(shù)II_QI，但該指數(shù)既包括本國中間投入，也包括進(jìn)口自其他所有國家的中間投入，不符合本文計(jì)算要求。然后運(yùn)用公式(1)計(jì)算2001～2014年間中國同主要貿(mào)易伙伴56個(gè)部門的中間品進(jìn)口替代彈性。本文選取的貿(mào)易伙伴包括美國、德國、英國、日本、韓國、印度尼西亞和中國臺灣省共計(jì)7個(gè)國家和地區(qū)。根據(jù)WITS(World Integrated Trade Solution)數(shù)據(jù)庫計(jì)算的結(jié)果表明，2019年中國同上述國家和地區(qū)的進(jìn)出口總額占中國貨物貿(mào)易總額的比重為65.79%。

當(dāng)然，本文對中間品進(jìn)口替代彈性的計(jì)算也存在一定局限：一是在實(shí)際情況中，同一部門中間品在被不同部門使用時(shí)，其價(jià)格指數(shù)可能不同，本文的計(jì)算忽略了這一差異；第二，由于本文的計(jì)算是基于部門而非產(chǎn)品層面的信息，當(dāng)兩國提供的具體產(chǎn)品在技術(shù)復(fù)雜度和性能等方面存在巨大差距時(shí)，這些在統(tǒng)計(jì)上被劃為同一部類的產(chǎn)品之間可能不存在實(shí)質(zhì)替代性，此時(shí)一國中間品相對價(jià)格上升可能引致需求方從第三國增加進(jìn)口來實(shí)現(xiàn)替代。這種情況下，從行業(yè)層面計(jì)算的結(jié)果可能不能足夠準(zhǔn)確地反映兩國中間品之間的替代性；②正是因?yàn)槿绱?，本文根?jù)上述樣本和方法計(jì)算出的替代彈性在部分年份為負(fù)值。第三，由于WIOD提供的是年度數(shù)據(jù)，本文只能計(jì)算同一部門產(chǎn)品的年度價(jià)格指數(shù)變化，因而得出的實(shí)際上也是跨年度的平均意義上的替代彈性。實(shí)際上，市場價(jià)格是時(shí)常波動(dòng)的，因而本文關(guān)于中間產(chǎn)品替代彈性的計(jì)算結(jié)果需要在時(shí)間較長的樣本中才能體現(xiàn)實(shí)際變動(dòng)趨勢。

(二)對中間品進(jìn)口替代彈性結(jié)果的分析

本文計(jì)算涉及的部門數(shù)較多，選取中國3個(gè)最主要的進(jìn)出口行業(yè)，即紡織服裝(C13～C15)、計(jì)算機(jī)、電子和光學(xué)產(chǎn)品(C26)以及機(jī)械與裝備制造業(yè)(C28)，報(bào)告并簡要分析中間品進(jìn)口替代彈性計(jì)算結(jié)果。③根據(jù)WIOD數(shù)據(jù)計(jì)算的結(jié)果表明，2014年上述3個(gè)行業(yè)出口占我國總出口的比重分別為12.31%、23.11%和7.80%，同年進(jìn)口占比分別為2.33%、15.24%和4.28%。由于按替代彈性公式計(jì)算的結(jié)果在不同年份的波動(dòng)較大，報(bào)告的結(jié)果均為按替代彈性公式計(jì)算所得結(jié)果的絕對值取對數(shù)后呈現(xiàn)，見表1～表3。④具體計(jì)算方法為ln(1+abs(els))，再在所得結(jié)果前加替代彈性原始計(jì)算結(jié)果的正負(fù)號。abs()表示取絕對值，els表示替代彈性值。將替代彈性原始計(jì)算結(jié)果取絕值后加1再取對數(shù)，其目的是使計(jì)算結(jié)果在數(shù)值上更加便于分析的同時(shí)，保證最終呈現(xiàn)的結(jié)果與原始計(jì)算結(jié)果的正負(fù)號相同。

表1 2001～2014年國產(chǎn)中間品對主要貿(mào)易伙伴產(chǎn)品的進(jìn)口替代彈性：紡織服裝

表2 2001～2014年國產(chǎn)中間品對主要貿(mào)易伙伴產(chǎn)品的進(jìn)口替代彈性：計(jì)算機(jī)、電子和光學(xué)產(chǎn)品

表3 2001～2014年國產(chǎn)中間品對主要貿(mào)易伙伴產(chǎn)品的進(jìn)口替代彈性：機(jī)械與裝備制造

紡織服裝是中國傳統(tǒng)的出口比較優(yōu)勢行業(yè)。由表1的計(jì)算結(jié)果可知，2004年之前，中國紡織服裝行業(yè)國產(chǎn)中間品相對于美國、德國以及韓國同行業(yè)中間品的替代彈性以負(fù)值為主，而相對于英國和日本則以正值為主。這大體上體現(xiàn)了中國在加入WTO之初，在世界紡織品服裝的分工領(lǐng)域相對前一類國家以互補(bǔ)為主、相對于后一類國家以競爭為主的關(guān)系。2005～2008年之間，中國紡織服裝行業(yè)國產(chǎn)中間品從上述7大貿(mào)易伙伴的進(jìn)口替代彈性以負(fù)值為主，表明該段時(shí)間內(nèi)，紡織服裝行業(yè)的國產(chǎn)中間品沒有表現(xiàn)出對進(jìn)口中間品的顯著替代性，這一趨勢與該時(shí)期中國中間品整體進(jìn)口比率持續(xù)上升的趨勢也是對應(yīng)的，表明這一時(shí)期紡織服裝行業(yè)的生產(chǎn)國內(nèi)循環(huán)程度整體趨于下降。2009年以后，中國紡織服裝行業(yè)國產(chǎn)中間品從上述7大貿(mào)易伙伴的進(jìn)口替代彈性多數(shù)為正值，表明中國紡織服裝行業(yè)國產(chǎn)中間品相對于進(jìn)口品的替代性增強(qiáng)，生產(chǎn)循環(huán)逐漸更多地依賴國內(nèi)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)支撐。

計(jì)算機(jī)、電子和光學(xué)產(chǎn)品行業(yè)是全球化分工程度最高的行業(yè)之一，也是當(dāng)前中國最大的進(jìn)出口部門。表2的結(jié)果表明，在2002～2003年間，中國該部門國產(chǎn)中間品對主要貿(mào)易伙伴中間品的進(jìn)口替代彈性多數(shù)為正值，但到2004～2005年間，中國相對于日本、韓國、德國以及中國臺灣省的中間品進(jìn)口替代彈性值轉(zhuǎn)為以負(fù)為主，表明該時(shí)期中國對上述重要貿(mào)易伙伴中間品的依賴程度在加深，甚至對于處于該行業(yè)全球價(jià)值鏈相對后端的印尼也是如此。與之相對應(yīng)，上述兩年中國計(jì)算機(jī)、電子和光學(xué)產(chǎn)品行業(yè)的增加值比率連續(xù)下降。①根據(jù)WIOD數(shù)據(jù)庫計(jì)算的結(jié)果表明，2003年中國計(jì)算機(jī)、電子和光學(xué)產(chǎn)品行業(yè)的增加值比率為20.3%，2004年降為19.0%，2005年進(jìn)一步降為16.1%。但同時(shí)期內(nèi)，中國該行業(yè)中間品對美英兩國的整體進(jìn)口替代彈性為正。如前文所述，這需要考慮中國在該行業(yè)的整體分工地位相對于美英兩國差距明顯、兩國中間產(chǎn)品相互替代程度有限的事實(shí)。2006年以后，中國計(jì)算機(jī)、電子和光學(xué)產(chǎn)品行業(yè)相對于除美國以外的其他貿(mào)易伙伴的中間品替代彈性為正值的年份顯著增多，這在一定程度上反映2006年以后，中國國內(nèi)供應(yīng)鏈對該行業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的支撐度趨于提高。

與計(jì)算機(jī)、電子和光學(xué)產(chǎn)品行業(yè)相比，樣本期間中國機(jī)械與裝備制造業(yè)國產(chǎn)中間品相對于上述主要貿(mào)易伙伴中間品的進(jìn)口替代彈性為正的比重較高，且彈性值波動(dòng)較小，這表明整體上國內(nèi)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)對中國機(jī)械與裝備制造業(yè)生產(chǎn)的支撐度較高且相對穩(wěn)定(表3)。

四、中間品替代彈性和生產(chǎn)內(nèi)循環(huán)對中國國際分工地位影響的實(shí)證分析

根據(jù)本文的研究目的，本部分將從中間品進(jìn)口替代彈性的視角，從部門層面對影響中國國際分工地位的因素進(jìn)行定量檢驗(yàn)。為此需要在上文計(jì)算中間品替代彈性值的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步構(gòu)建體現(xiàn)全球生產(chǎn)分工背景下的生產(chǎn)國內(nèi)循環(huán)程度的代理變量和各部門國際分工地位指標(biāo)，并以中間品替代彈性和生產(chǎn)內(nèi)循環(huán)指標(biāo)為核心解釋變量，梳理變量之間的作用機(jī)制并構(gòu)建計(jì)量分析模型。在增加值貿(mào)易統(tǒng)計(jì)和核算興起的背景下，一國出口中的本國增加值含量成為衡量一國國際分工地位的核心指標(biāo)，因此本文以各部門出口中的國內(nèi)增加值含量作為評判其國際分工地位的基礎(chǔ)。

(一)待檢驗(yàn)假說

在設(shè)定計(jì)量模型之前，本文就中間品進(jìn)口替代彈性和生產(chǎn)國內(nèi)循環(huán)程度對國際分工地位的影響機(jī)制提出幾個(gè)核心的待檢驗(yàn)假說。

當(dāng)國內(nèi)外中間品之間存在可替代性時(shí)，國產(chǎn)品和進(jìn)口產(chǎn)品之間的相對價(jià)格變動(dòng)會(huì)影響廠商對國內(nèi)中間品投入的需求，進(jìn)而導(dǎo)致一國產(chǎn)出和出口中的國內(nèi)增加值含量變化。以本國中間品價(jià)格相對下降為例，可以考慮兩種情形，一是外國產(chǎn)品價(jià)格不變、本國價(jià)格下降；二是本國價(jià)格不變、外國中間品價(jià)格上升。在前一種情形中，如果中間品的進(jìn)口替代彈性為正，本國國內(nèi)企業(yè)會(huì)采購更多數(shù)量的國內(nèi)中間品，但其產(chǎn)品國內(nèi)增加值是否增加，主要取決于替代彈性值是否大于1(大于1則提高，否則下降)；第二種情形中，本國企業(yè)會(huì)增加對國內(nèi)中間品的采購，導(dǎo)致其產(chǎn)品的國內(nèi)增加值含量提高。若進(jìn)口替代彈性值為負(fù)，表明國產(chǎn)中間品無法因相對價(jià)格下降而形成對特定國家中間品的替代，其產(chǎn)品的國內(nèi)增加值含量也不會(huì)因此而提高。

以上分析均是基于本國中間品價(jià)格相對于進(jìn)口中間品下降的假設(shè)為前提，當(dāng)本國中間品價(jià)格相對上升時(shí)，對應(yīng)的結(jié)論相反。但前文就中國各部門對7個(gè)主要貿(mào)易伙伴中間品進(jìn)口替代彈性的估算結(jié)果表明，樣本期間中國各部門的中間品進(jìn)口替代彈性取正值的年份顯著多于負(fù)值年份，另一方面，中國在2009年以后中間品進(jìn)出口比重逐漸下降(圖1)，王嵐(2014)、彭支偉和張伯偉(2017)等人的研究結(jié)果也表明，中國出口的國內(nèi)增加值在2007年以后呈上升趨勢。結(jié)合以上事實(shí)和文獻(xiàn)，本文推斷中間品進(jìn)口替代彈性提高對中國出口的增加值含量和國際分工地位具有正向影響，也即假說1：

圖1 2000～2019年中國中間品進(jìn)出口占貨物進(jìn)出口的比重（%）

H1：中間品進(jìn)口替代彈性提高將在整體上促進(jìn)中國出口的國內(nèi)增加值含量和國際分工地位提升。

H1關(guān)注的是某部門中間品進(jìn)口替代彈性變化對該部門國內(nèi)增加值變動(dòng)的直接影響，事實(shí)上，某部門國產(chǎn)中間品使用比重的變化還會(huì)通過供應(yīng)鏈的傳導(dǎo)影響其上下游部門。因此當(dāng)某部門中間品相對價(jià)格發(fā)生改變時(shí)，除了要考慮通過中間品進(jìn)口替代彈性這一直接渠道對本部門國內(nèi)增加值產(chǎn)生的沖擊，也不能忽略國內(nèi)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)(即生產(chǎn)的國內(nèi)循環(huán))這一間接渠道對增加值創(chuàng)造的影響?？梢酝ㄟ^投入產(chǎn)出分析中的“前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)”及“后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)”來刻畫這種網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，其中“前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)”用“感應(yīng)度系數(shù)”來衡量，“后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)”則用“影響力系數(shù)”來衡量，二者分別通過將各部門的完全消耗系數(shù)按行和列加總，再除以完全消耗系數(shù)矩陣所有元素的平均值得到。

就經(jīng)濟(jì)含義而言，“前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)”體現(xiàn)的是下游產(chǎn)業(yè)對某部門的依賴程度。這種依賴程度提高，意味著下游產(chǎn)業(yè)對該部門中間品的需求提升，導(dǎo)致該部門勞動(dòng)、資本等生產(chǎn)要素的報(bào)酬提高，進(jìn)而推動(dòng)該部門國內(nèi)增加值含量提升?！昂笙蜿P(guān)聯(lián)效應(yīng)”體現(xiàn)的是各部門需求變動(dòng)對其上游部門的拉動(dòng)效果。某部門對其上游的拉動(dòng)作用增強(qiáng)，意味著該部門在生產(chǎn)過程中會(huì)增加來自其他部門的中間品投入，這一方面會(huì)推動(dòng)其他部門生產(chǎn)要素報(bào)酬、進(jìn)而是增加值含量提高，但更為直接的作用是該部門增加了對中間投入的支出比例，對勞動(dòng)、資本等要素的支出比重相應(yīng)下降，從而導(dǎo)致該部門增加值比率下降。根據(jù)以上分析，本文提出假說2：

H2：某部門中間品在國內(nèi)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的“前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)”增強(qiáng)，將促進(jìn)該部門出口的國內(nèi)增加值含量提升，“后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)”增強(qiáng)則將抑制該部門出口國內(nèi)增加值含量提升。

(二)模型設(shè)定

接下來基于以上待檢驗(yàn)假說構(gòu)建計(jì)量回歸模型。本文參照Koopman et al.(2010)構(gòu)建2001～2014年中國各部門全球價(jià)值鏈分工地位(GVC_Position)指標(biāo)。該變量體現(xiàn)的是一國部門出口中包含的本國增加值與國外增加值之差額，其值越高，表示該部門出口在全球價(jià)值鏈中的相對地位越高，本文將該指標(biāo)作為計(jì)量回歸的被解釋變量。同時(shí)在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中，利用中國各部門的國內(nèi)增加值率(DVA，即增加值與產(chǎn)出之比)替換GVC_Position。本文所用數(shù)據(jù)是基于部門層面的面板數(shù)據(jù)，以固定效應(yīng)回歸為基本模型，分別控制“個(gè)體”固定效應(yīng)和“個(gè)體+時(shí)間”雙向固定效應(yīng)，構(gòu)建模型如下：

其中x'it為解釋變量。具體而言，本文將樣本期間中國對上述7個(gè)主要貿(mào)易伙伴國/地區(qū)的部門進(jìn)口替代彈性按進(jìn)口額進(jìn)行加權(quán)，作為每年各部門中間品的進(jìn)口替代彈性(els)指標(biāo)。根據(jù)上文假定，本文預(yù)期該變量的系數(shù)符號為正。

根據(jù)本文的研究目的，解釋變量除中間品進(jìn)口替代彈性之外，還應(yīng)包括體現(xiàn)生產(chǎn)國內(nèi)循環(huán)程度的指標(biāo)。本文基于WIOD數(shù)據(jù)庫提供的投入產(chǎn)出矩陣，計(jì)算2001～2014年中國各部門在國內(nèi)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)(fl)和后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)(bl)。根據(jù)上文的機(jī)制分析，當(dāng)某部門國產(chǎn)和進(jìn)口中間品相對價(jià)格發(fā)生改變時(shí)，國產(chǎn)中間品的進(jìn)口替代彈性(els)決定本部門產(chǎn)品國內(nèi)增加值創(chuàng)造所受的直接影響程度，而前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)(fl)和后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)(bl)則決定本部門國內(nèi)增加值所受的間接影響程度，預(yù)期fl項(xiàng)系數(shù)符號為正，bl項(xiàng)系數(shù)符號為負(fù)。

一個(gè)潛在的問題是，上述變量之間可能存在相互影響，從而導(dǎo)致模型估計(jì)有偏。為此，本文檢驗(yàn)了els與fl以及bl之間的相關(guān)系數(shù)，發(fā)現(xiàn)兩個(gè)相關(guān)系數(shù)值均很低，基本可以排除上述解釋變量之間的相關(guān)性。①檢驗(yàn)結(jié)果表明，els與fl之間的相關(guān)系數(shù)為-0.0904，els與bl之間的相關(guān)系數(shù)為0.0027。盡管如此，本文認(rèn)為，生產(chǎn)國內(nèi)循環(huán)對各部門國內(nèi)增加值創(chuàng)造產(chǎn)生影響，在某種程度上要以國內(nèi)中間品對進(jìn)口中間品存在可替代性為前提。基于此，本文還在計(jì)量回歸中加入中間品進(jìn)口替代彈性和生產(chǎn)國內(nèi)循環(huán)變量的交互項(xiàng)，分別記為“els_ fl”和“els_bl”，以考察上述兩類因素共同作用對各部門國內(nèi)增加值的影響。

除了上述解釋變量，本文模型還嘗試加入其他控制變量，以盡可能將更多的影響國內(nèi)增加值創(chuàng)造和國際分工地位的影響因素納入分析框架，提高模型的擬合度。為此，本文還根據(jù)WIOD數(shù)據(jù)庫提供的數(shù)據(jù)，計(jì)算了樣本期間中國各部門勞均工資水平(wage)和資本/勞動(dòng)比率(kl)。①部門資本存量運(yùn)用永續(xù)盤存法計(jì)算得到，部門勞動(dòng)力數(shù)量為各部門實(shí)際雇用人數(shù)。勞均工資水平提高會(huì)降低企業(yè)對勞動(dòng)力的需求，企業(yè)的工資支出占總產(chǎn)出的比重變化不確定(取決于企業(yè)對勞動(dòng)力的需求彈性大小)，因此wage項(xiàng)的系數(shù)符號不能事先確定；資本/勞動(dòng)比率會(huì)影響企業(yè)對資本和勞動(dòng)兩種要素的支出結(jié)構(gòu)，進(jìn)而對增加值比率造成影響，但影響方向也不確定。

本文計(jì)量分析所用的變量均為部門層面數(shù)據(jù)，為避免或者減輕模型可能存在的內(nèi)生性問題，本文還根據(jù)WIOD投入產(chǎn)出表計(jì)算國際運(yùn)輸成本占部門產(chǎn)出的比率(tTTM)，將其作為工具變量引入模型。在本文的模型環(huán)境中，tTTM具有較強(qiáng)的外生性，且與中間品進(jìn)口替代彈性等解釋變量相關(guān)，符合工具變量選用的基本要求。從理論上看，運(yùn)輸成本作為一種交易成本，會(huì)降低資源配置效率，故預(yù)期該變量的系數(shù)符號為負(fù)。

本文將固定效應(yīng)模型作為基準(zhǔn)回歸，同時(shí)也運(yùn)用混合回歸模型(OLS回歸)和隨機(jī)效應(yīng)模型(RE)以檢驗(yàn)實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性。計(jì)算變量的數(shù)據(jù)均來源于WIOD數(shù)據(jù)庫(2016版)，所有變量涵蓋的年份為2001～2014年，剔除替代彈性不可計(jì)算的部門，部門數(shù)為31個(gè)，樣本觀測值均為434個(gè)，對所有變量均取對數(shù)。各變量的基本統(tǒng)計(jì)特征如表4。

表4 回歸變量的基本統(tǒng)計(jì)特征

(三)回歸結(jié)果

此部分報(bào)告以GVC_Position為被解釋變量的回歸結(jié)果。在固定效應(yīng)回歸部分，本文將控制個(gè)體固定效應(yīng)的模型標(biāo)記為“FE_in”，將控制雙向固定效應(yīng)模型標(biāo)記為“FE_it”，首先將上述核心解釋變量中的els和fl、控制變量和工具變量依次加入模型，②為避免同一部門在國內(nèi)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的“前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)(fl)”和“后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)(bl)”之間可能存在的線性相關(guān)問題，本文在回歸模型中將上述兩個(gè)變量依次而非同時(shí)加入，相應(yīng)地，中間品進(jìn)口替代彈性同上述兩種效應(yīng)的交互項(xiàng)也是依次加入模型。所得結(jié)果見表5。

表5 進(jìn)口替代彈性(els)、前向關(guān)聯(lián)度(fl)對GVC_Position的影響：FE回歸結(jié)果

由表5可見，個(gè)體固定效應(yīng)模型在加入工具變量后擬合程度顯著提高。在加入不同解釋變量的兩類固定效應(yīng)模型中，中間品的進(jìn)口替代彈性(els)均在5%或者10%的顯著性水平上促進(jìn)了中國各行業(yè)國際分工地位指標(biāo)(GVC_Position)的提升，且回歸系數(shù)值在各個(gè)模型中接近，本文假說H1得到支持。加入工具變量以后，各部門的前向關(guān)聯(lián)度(fl)系數(shù)顯著為正，表明從總體上看，下游產(chǎn)業(yè)對上游部門中間投入的依賴程度增強(qiáng)促進(jìn)了上游部門出口的國內(nèi)增加值、進(jìn)而使全球分工地位提升?？刂谱兞?tTTM)的系數(shù)在各個(gè)模型中均顯著為負(fù)，亦符合預(yù)期。部門勞均工資變量(wage)系數(shù)在未加入控制變量的FE_it_1(雙向固定效應(yīng))模型中顯著為負(fù)，資本/勞動(dòng)比率(kl)系數(shù)也在未加入控制變量的FE_in_1和FE_it_1兩個(gè)模型中均顯著為負(fù)，但在其他固定效應(yīng)模型中均不顯著，表明部門勞均工資和資本勞動(dòng)比率在有限的情形下體現(xiàn)出對部門GVC_Position的負(fù)向影響。進(jìn)口替代彈性同前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)的交互項(xiàng)(els_fl)系數(shù)在兩類固定效應(yīng)回歸模型中均不顯著，意味著國產(chǎn)中間品進(jìn)口替代彈性主要通過直接作用渠道促進(jìn)了部門出口的國內(nèi)增加值含量的提升，但通過國內(nèi)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)關(guān)聯(lián)效應(yīng)作用的間接渠道影響不顯著。

表6為運(yùn)用混合回歸模型(OLS)和隨機(jī)效應(yīng)模型(RE)就中間品進(jìn)口替代彈性、前向關(guān)聯(lián)度對GVC_Position影響的回歸結(jié)果。從各變量系數(shù)的符號和顯著性來看，固定效應(yīng)回歸所得基本結(jié)果在混合回歸和隨機(jī)效應(yīng)模型中均體現(xiàn)了穩(wěn)健性：els、fl項(xiàng)的系數(shù)在多數(shù)情況下為正且顯著，tTTM項(xiàng)系數(shù)仍然為負(fù)且顯著，wage和kl項(xiàng)系數(shù)仍然以負(fù)為主，且在多數(shù)情況下不顯著。值得一提的是，在OLS回歸方法下加入工具變量后，中間品進(jìn)口替代彈性和中間品在國內(nèi)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)的交互項(xiàng)(els_fl)系數(shù)為正且在10%的水平上顯著，表明OLS回歸結(jié)果一定程度上提供了國產(chǎn)中間品進(jìn)口替代彈性通過國內(nèi)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)的渠道間接促進(jìn)了出口的國內(nèi)增加值含量提升的證據(jù)，本文假說H2部分得到支持。

表6 進(jìn)口替代彈性(els)、前向關(guān)聯(lián)度(fl)對GVC_Position的影響：OLS和RE回歸結(jié)果

將后向關(guān)聯(lián)度(bl)和進(jìn)口替代彈性一起加入對GVC_Position影響的模型檢驗(yàn)結(jié)果見表7和表8，其中表7為固定效應(yīng)回歸結(jié)果，表8為混合回歸模型和隨機(jī)效應(yīng)模型的回歸結(jié)果?？梢奲l項(xiàng)的系數(shù)除在未加入控制變量的個(gè)體固定效應(yīng)模型(FE_in_1)中缺乏顯著性以外，在其他所有模型中均如預(yù)期一致，顯著為負(fù)，本文假說H2基本得到支持。els對相應(yīng)部門GVC_Position的影響仍然為正，在未加入控制變量(tTTM)之前，其系數(shù)在固定效應(yīng)模型中呈5%或10%的顯著性。但與考慮前向關(guān)聯(lián)度(fl)的模型相比，els項(xiàng)系數(shù)的顯著性在加入控制變量后有所下降，僅在雙向固定效應(yīng)模型(FE_it_2)中顯著。同時(shí)在考慮后向關(guān)聯(lián)度的模型中，中間品進(jìn)口替代彈性與后向關(guān)聯(lián)度的交乘項(xiàng)(els_bl)系數(shù)均不顯著，表明國產(chǎn)中間品的進(jìn)口替代彈性變化通過國內(nèi)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)影響出口增加值含量這一間接渠道的作用不顯著。

表7 進(jìn)口替代彈性(els)、后向關(guān)聯(lián)度(bl)對GVC_Position的影響：FE回歸結(jié)果

表8 進(jìn)口替代彈性(els)、后向關(guān)聯(lián)度(bl)對GVC_Position的影響：OLS和RE回歸結(jié)果

(四)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為進(jìn)一步進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，本文將被解釋變量替換為直接體現(xiàn)各部門國內(nèi)增加值比率的DVA變量，逐一運(yùn)用上述方法進(jìn)行回歸，結(jié)論與運(yùn)用GVC_Position作為被解釋變量的回歸保持了較好的一致性。出于篇幅考慮，該部分的回歸結(jié)果未報(bào)告，備索。

五、結(jié)論和政策建議

2009年以來，中間產(chǎn)品在我國對外貿(mào)易中的比重呈下降趨勢，企業(yè)更多地從國內(nèi)采購國產(chǎn)中間投入品，推動(dòng)了我國生產(chǎn)國內(nèi)循環(huán)程度逐漸提高。要增強(qiáng)我國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控能力，關(guān)鍵是通過發(fā)展完善多元化、高質(zhì)量的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈來提高國產(chǎn)中間品對進(jìn)口投入的替代能力，并借此推動(dòng)我國企業(yè)全球價(jià)值鏈地位向高端攀升。已有關(guān)于全球價(jià)值鏈分工的文獻(xiàn)基本上假定不同國家中間品之間存在固定或者單一替代彈性，本文放棄這一傳統(tǒng)假定，并基于WIOD數(shù)據(jù)庫，計(jì)算2001～2014年間我國各部門中間品與進(jìn)口中間品之間的替代彈性及其變化，進(jìn)而就中間品進(jìn)口替代彈性和生產(chǎn)國內(nèi)循環(huán)程度變化對我國國際分工地位的影響展開實(shí)證分析。

對我國主要進(jìn)出口行業(yè)中間品進(jìn)口替代彈性的計(jì)算結(jié)果表明，在樣本的后半段，我國紡織服裝行業(yè)和計(jì)算機(jī)、電子和光學(xué)產(chǎn)品行業(yè)的國產(chǎn)中間品進(jìn)口替代彈性的正值比例增加，而機(jī)械與裝備制造業(yè)在整個(gè)樣本期間的中間品進(jìn)口替代彈性正值比重較高且穩(wěn)定，表明整體上看，上述部門的生產(chǎn)循環(huán)更多地依賴國內(nèi)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的支撐，或者國內(nèi)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的支撐度較高且相對穩(wěn)定。

就中間品進(jìn)口替代彈性和生產(chǎn)國內(nèi)循環(huán)對我國各部門國際分工地位影響的計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果證明了本文提出的兩個(gè)檢驗(yàn)假說，即各部門中間品進(jìn)口替代彈性在整體上促進(jìn)了我國在2001～2014年間出口的國內(nèi)增加值含量和國際分工地位提升，而作為間接作用渠道，中間品在國內(nèi)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)和后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)分別促進(jìn)和抑制了我國出口國內(nèi)增加值含量的提升。同時(shí)，國產(chǎn)中間品進(jìn)口替代彈性主要通過直接渠道促進(jìn)了部門出口的國內(nèi)增加值含量和國際分工地位的提升，但通過與國內(nèi)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)關(guān)聯(lián)效應(yīng)交互作用影響國際分工地位的證據(jù)僅在部分回歸結(jié)果中得到體現(xiàn)。本文的計(jì)量回歸結(jié)果在不同的回歸方法以及替換國際分工地位的代理變量后依舊穩(wěn)健。

本文的研究對客觀認(rèn)識我國國際分工地位提供了一個(gè)新視角，其結(jié)論也有重要的政策含義：第一，在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化深刻調(diào)整、保護(hù)主義抬頭并疊加新冠肺炎疫情沖擊的背景下，生產(chǎn)國內(nèi)循環(huán)對我國國際分工地位的提升的影響日益顯著。生產(chǎn)國內(nèi)循環(huán)程度提升的一個(gè)重要前提是各部門國產(chǎn)中間品對進(jìn)口中間品的替代能力和替代彈性的提高，后者的提升依賴于各部門企業(yè)掌握更加核心的技術(shù)和提供質(zhì)量更高、更具市場競爭力的產(chǎn)品。為此，未來企業(yè)應(yīng)通過加強(qiáng)研發(fā)和創(chuàng)新，逐步增強(qiáng)各行業(yè)對核心技術(shù)的掌控，并應(yīng)更加注重品牌的塑造，朝全球價(jià)值鏈的高端攀升。第二，本文的研究表明，中間品進(jìn)口替代彈性對我國各部門增加值出口的影響主要通過各行業(yè)本身調(diào)整國產(chǎn)和進(jìn)口中間品的使用比例來實(shí)現(xiàn)，而通過國內(nèi)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)關(guān)聯(lián)效應(yīng)作用于增加值出口的效果有限。這實(shí)際上表明各行業(yè)對其他部門增加值創(chuàng)造過程的輻射效果尚有待提升，未來應(yīng)致力于進(jìn)一步推動(dòng)生產(chǎn)的國內(nèi)循環(huán)暢通和“內(nèi)涵式”發(fā)展。第三，從政府的角度看，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)通過深化改革和擴(kuò)大開放，主動(dòng)同國際高水平經(jīng)貿(mào)規(guī)則對接，不斷提升優(yōu)化營商環(huán)境，消除國內(nèi)貿(mào)易壁壘，深化國內(nèi)統(tǒng)一大市場的建設(shè)，以此推進(jìn)國內(nèi)價(jià)值鏈的深度整合與升級。