知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響研究

焦 航

(南京財(cái)經(jīng)大學(xué)，江蘇 南京 210023)

一、 引言

為確保達(dá)到2035 年建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2011 年制定了《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)和示范城市(城區(qū))評(píng)定辦法》，于2012 年評(píng)選出武漢、廣州、深圳等23 個(gè)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市，并于 2013、2015、2016、2018 及 2019 年擴(kuò)大了試點(diǎn)城市范圍，截至2022 年共評(píng)選出77 個(gè)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市，其中副省級(jí)城市15 個(gè)，地級(jí)市(區(qū))53個(gè)，縣級(jí)市9 個(gè)。 各試點(diǎn)城市根據(jù)自身的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)、戰(zhàn)略布局、人才建設(shè)等出臺(tái)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)工作方案，旨在通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造來(lái)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的建設(shè)。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市意味著通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造量質(zhì)并進(jìn)、運(yùn)用水平和保護(hù)力度提升、管理服務(wù)能力加強(qiáng)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)科技的融合發(fā)展等方式加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)城市發(fā)展的貢獻(xiàn)度，而企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新則是實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)的關(guān)鍵要素。 國(guó)家層面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)的高度重視以及試點(diǎn)城市的不斷增加，均表明該試點(diǎn)政策在推動(dòng)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)中的重要性，因此本文試圖闡述該試點(diǎn)政策的實(shí)踐成效，為進(jìn)一步實(shí)施政策的合理性以及后續(xù)試點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)提供經(jīng)驗(yàn)和參考。

二、 相關(guān)文獻(xiàn)研究

1987 年英國(guó)學(xué)者Freeman 提出了“國(guó)家創(chuàng)新體系”的概念，此后Nelson 和Winter 的進(jìn)一步研究形成了演化熊彼特主義，認(rèn)為社會(huì)制度與政治因素和企業(yè)之間的相互作用極大地影響了新技術(shù)的產(chǎn)生、應(yīng)用以及擴(kuò)散，直觀來(lái)講就是政府的相關(guān)政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新起到了重要作用。 他們認(rèn)為政府有責(zé)任出臺(tái)相應(yīng)的政策來(lái)扶持、資助和鼓勵(lì)基礎(chǔ)技術(shù)的發(fā)明和創(chuàng)新，并且推動(dòng)和促進(jìn)基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新的傳播和應(yīng)用。由于我國(guó)國(guó)情特殊，政府的宏觀政策往往是產(chǎn)業(yè)的先導(dǎo)，它極大地影響了資源的配置，比如：資金的流向、人才的聚集等，政策的制定對(duì)我國(guó)企業(yè)的發(fā)展方向、發(fā)展方式以及未來(lái)前景都具有極大的影響。 因此，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市這一宏觀政策必然會(huì)對(duì)微觀企業(yè)產(chǎn)生影響。

本文從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的相關(guān)研究?jī)蓚€(gè)維度進(jìn)行文獻(xiàn)綜述。

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響

關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，已有文獻(xiàn)存在分歧。 一種觀點(diǎn)是政府出臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用。 例如，王桂梅等基于中國(guó)2008 ～2018 年30 個(gè)省市區(qū)的面板數(shù)據(jù)研究得出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率具有顯著的正向影響，且區(qū)域經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，效果越明顯。 盧現(xiàn)祥和笪瓊瑤則研究了知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)創(chuàng)新三者之間的關(guān)系，認(rèn)為通過加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度能夠提高知識(shí)溢出水平從而激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，進(jìn)一步還發(fā)現(xiàn)越靠近技術(shù)前沿的企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)受知識(shí)溢出的影響越小，但受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響越大。 金培振等基于中國(guó) 283 個(gè)城市 2003 ～2016年涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與環(huán)境保護(hù)的制度文本，運(yùn)用空間計(jì)量模型得到城市專利在數(shù)量與結(jié)構(gòu)方面的空間分化趨勢(shì)與制度供給高度相關(guān)的結(jié)論。 另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新沒有明顯作用或者是有抑制作用的。 例如，鮑宗客等在評(píng)估產(chǎn)權(quán)制度改革的效果時(shí)發(fā)現(xiàn)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略并沒有改善企業(yè)發(fā)明專利數(shù)量和新產(chǎn)品產(chǎn)值率，長(zhǎng)此以往可能導(dǎo)致企業(yè)不愿、不敢進(jìn)行創(chuàng)新。 周客放和喬永忠研究發(fā)現(xiàn)，盡管我國(guó)的專利立法保護(hù)已處于較高水平，但專利執(zhí)法的不到位使得我國(guó)專利保護(hù)強(qiáng)度對(duì)高技術(shù)企業(yè)的影響并不顯著。 孫銘壕等基于FDI 視角研究發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度與地區(qū)創(chuàng)新負(fù)相關(guān)，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)會(huì)增加FDI 的流入，導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成本增加。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響

關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的研究主要分兩個(gè)方向。 已有部分文獻(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市試點(diǎn)政策的實(shí)施效果進(jìn)行了分析和評(píng)論。 紀(jì)祥裕和顧乃華考察了示范城市建設(shè)對(duì)城市創(chuàng)新質(zhì)量的影響，發(fā)現(xiàn)城市行政等級(jí)、市場(chǎng)化程度都會(huì)對(duì)創(chuàng)新質(zhì)量產(chǎn)生影響。 張建剛等運(yùn)用雙重差分模型定量評(píng)估示范城市政策對(duì)城市創(chuàng)新的效果，結(jié)果表明該政策縮小了內(nèi)部創(chuàng)新差距，促進(jìn)了示范城市之間的良性競(jìng)爭(zhēng)。 覃波和高安剛研究發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著的促進(jìn)作用，并且在城市規(guī)模越大、人力資本水平越高的城市促進(jìn)作用越明顯。 還有部分文獻(xiàn)從指標(biāo)體系構(gòu)建和知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)能力方面評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市試點(diǎn)政策的有效性。 這些研究都表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市試點(diǎn)政策的實(shí)踐已初見成效。

三、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

目前，我國(guó)主要是通過專利數(shù)量和質(zhì)量來(lái)衡量企業(yè)創(chuàng)新成果，企業(yè)擁有的專利數(shù)量越多、質(zhì)量越高，企業(yè)的創(chuàng)新能力就越強(qiáng)。 盡管我國(guó)的年專利產(chǎn)出數(shù)量已位居世界前列，但是我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)還很薄弱，維權(quán)程序繁雜且成本較高，因此侵權(quán)事件屢見不鮮，推出“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市”試點(diǎn)政策將有力改善這一局面。 第一，各城市為了評(píng)選上“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市”必須對(duì)本地區(qū)內(nèi)存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)亂象進(jìn)行整改，絕大部分地區(qū)都出臺(tái)相關(guān)政策明確執(zhí)法維權(quán)內(nèi)容和獎(jiǎng)懲措施，包括增設(shè)維權(quán)途徑、鼓勵(lì)群眾舉報(bào)以及開展突擊檢查工作等，最值得關(guān)注的是，各地區(qū)都會(huì)公布處理侵權(quán)案件的成果，這不僅需要各地完善相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)章制度，也需要各地執(zhí)法人員了解有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專業(yè)知識(shí)，在一定程度上提升了各主體對(duì)維權(quán)行為的重視程度，嚴(yán)厲打擊了侵權(quán)違法行為。 第二，在獲得“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市”稱號(hào)期間，各地區(qū)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅停留在保護(hù)層面，還創(chuàng)新了知識(shí)產(chǎn)權(quán)盈利模式，比如專利保險(xiǎn)和專利質(zhì)押融資，這進(jìn)一步挖掘了專利的市場(chǎng)價(jià)值，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新熱情。 各地區(qū)為支持企業(yè)實(shí)現(xiàn)專利產(chǎn)業(yè)化，紛紛鼓勵(lì)并且規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易，一部分地區(qū)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)局牽頭，與知名運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)合作打造“知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利成果交易平臺(tái)”，通過線上網(wǎng)站和手機(jī)App 操作，可實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目推廣、在線評(píng)估、在線交易等，給交易雙方帶來(lái)了極大的便利，免去了許多溝通交流成本，最重要的是，官方部門的加入增強(qiáng)了供需雙方的互信，為成功交易保駕護(hù)航。第三，相關(guān)城市為順利完成為期三年的試點(diǎn)考核驗(yàn)收并在綜合評(píng)比中取得好名次，會(huì)全面升級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和服務(wù)等能力，提高本地區(qū)各主體自覺尊重知識(shí)、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)。

(二)科技成果轉(zhuǎn)化

創(chuàng)新成果只有轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力才具有價(jià)值，有部分企業(yè)或者個(gè)人即使擁有專利但也無(wú)法獲利，歸根結(jié)底是無(wú)法實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化。 而各地區(qū)在建設(shè)“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市”時(shí)尤其注重提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力。 第一，通過開發(fā)完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用機(jī)制，鼓勵(lì)并協(xié)助知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有者通過實(shí)施許可、交叉許可以及專利轉(zhuǎn)讓等方式促使專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，讓專利權(quán)人最大限度地享受到科技成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。 第二，引導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與金融業(yè)融合，創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化途徑。 目前，已有不少地區(qū)在嘗試推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資項(xiàng)目并且已取得初步成效，最值得關(guān)注的便是金融機(jī)構(gòu)推出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款類金融產(chǎn)品，能夠讓企業(yè)在短期內(nèi)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)籌集資金，幫助企業(yè)緩解財(cái)務(wù)壓力。 當(dāng)然，金融產(chǎn)品向來(lái)是風(fēng)險(xiǎn)與收益并存的，因此，政府相關(guān)部門需要加強(qiáng)監(jiān)管甚至介入，形成企業(yè)投入、金融支撐、政府引導(dǎo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資體系。 第三，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制，首先，各地區(qū)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量和法律狀況明朗程度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)級(jí)，對(duì)擁有高價(jià)值知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)和個(gè)人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，鼓勵(lì)他們發(fā)揮模范作用；其次，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)與職位晉升和職稱評(píng)定相掛鉤，讓企業(yè)員工能夠切實(shí)享受到科技成果轉(zhuǎn)化的好處；最后，還可以采用股權(quán)激勵(lì)方式，比如對(duì)有技術(shù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)的員工給予股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、允許員工技術(shù)入股等方式來(lái)提升員工創(chuàng)新的成就感和獲得感，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)貢獻(xiàn)者在企業(yè)的話語(yǔ)權(quán)，這會(huì)大大增強(qiáng)他們參與企業(yè)創(chuàng)新的“主人翁”意識(shí)，讓員工的目光不再局限在自己本職工作的“一畝三分地”上，還時(shí)刻關(guān)注企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)向以及技術(shù)進(jìn)程，部分員工甚至?xí)榇颂岣咦约旱膶I(yè)技術(shù)能力，以期在企業(yè)中獲得晉升優(yōu)勢(shì)。

(三)人才培養(yǎng)與引進(jìn)

無(wú)論是知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)還是企業(yè)創(chuàng)新，最重要最根本的專業(yè)領(lǐng)域的人才，必須堅(jiān)持人才引進(jìn)與培養(yǎng)相結(jié)合。 雖然我國(guó)擁有全世界最完整、規(guī)模最大的工業(yè)體系，但是還面臨相當(dāng)一部分核心技術(shù)掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家手中導(dǎo)致受制于人的情況，而破解這一難題的方法就是攻克核心技術(shù)，提升自主創(chuàng)新能力，因此，各地區(qū)都需要引進(jìn)和培養(yǎng)“高、尖、精”人才。 首先，“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市”試點(diǎn)政策向各界人才拋出“橄欖枝”，各地紛紛出臺(tái)相關(guān)人才引進(jìn)政策，吸引海外人才回歸以及本土人才留在家鄉(xiāng)。 其次，由于試點(diǎn)政策的影響，各地也更加注重培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，政府相關(guān)部門與高校和企業(yè)合作，舉辦大學(xué)生專利競(jìng)賽和職工專利競(jìng)賽，培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新興趣和能力，挖掘企業(yè)中潛在的創(chuàng)新人才。

(四)企業(yè)轉(zhuǎn)型與城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)相結(jié)合

知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)不僅會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、科技成果轉(zhuǎn)化以及人才培養(yǎng)與引進(jìn)產(chǎn)生影響，也會(huì)對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型和城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)帶來(lái)積極效應(yīng)。 首先，地方政府想要打造“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市”必然要與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)通力合作實(shí)現(xiàn)雙贏，各地均積極頒布有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助政策以及為企業(yè)提供創(chuàng)新補(bǔ)貼，而企業(yè)為了獲得政府資助享受政策紅利或者為了維系良好的政企關(guān)系必然會(huì)主動(dòng)響應(yīng)政府號(hào)召，加大研發(fā)投入，提高創(chuàng)新產(chǎn)出，并且抓住機(jī)遇實(shí)現(xiàn)自身轉(zhuǎn)型。 其次，我國(guó)經(jīng)濟(jì)邁入“新常態(tài)”，更注重可持續(xù)發(fā)展，在此時(shí)進(jìn)行“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市”試點(diǎn)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的城市而言是一次不可多得的發(fā)展機(jī)遇，全市乃至全省目標(biāo)明確、資源傾斜，各行各業(yè)產(chǎn)生的知識(shí)溢出效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)不僅會(huì)帶動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型，同時(shí)也會(huì)促進(jìn)城市的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。 此外，為應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到重視帶來(lái)的一系列影響，地區(qū)內(nèi)相關(guān)專業(yè)資質(zhì)機(jī)構(gòu)的專業(yè)水平和服務(wù)能力得到了大幅度的提升，比如律師事務(wù)所拓展了知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)的專業(yè)度更高；專利質(zhì)押和專利交易業(yè)務(wù)量的猛增也催生了一批相關(guān)專利鑒證和評(píng)估機(jī)構(gòu)。

四、 結(jié)論與政策啟示

我們已進(jìn)入高速發(fā)展的信息化時(shí)代，機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，創(chuàng)新則是抓住機(jī)遇迎接挑戰(zhàn)的制勝關(guān)鍵，因此，無(wú)論是國(guó)家還是企業(yè)都需要激發(fā)創(chuàng)新活力，提高創(chuàng)新水平。 本文通過梳理相關(guān)文獻(xiàn)以及對(duì)“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市”試點(diǎn)政策進(jìn)行分析，認(rèn)為該試點(diǎn)政策能夠驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展，在促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、加快科技成果轉(zhuǎn)化、引進(jìn)和培養(yǎng)人才、促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型以及城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)方面發(fā)揮積極作用。 基于以上分析，本文提出如下建議：第一，政府應(yīng)繼續(xù)推廣“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市”試點(diǎn)政策，各地區(qū)相關(guān)部門應(yīng)積極配合，給企業(yè)提供優(yōu)惠政策或補(bǔ)貼，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新；第二，企業(yè)應(yīng)該積極響應(yīng)政府號(hào)召，利用政府提供的便利加快自身的轉(zhuǎn)型升級(jí)，在市場(chǎng)中保持優(yōu)勢(shì)地位。