資助對博士生科研產(chǎn)出與按時畢業(yè)的影響：學(xué)科與家庭背景的異質(zhì)性分析

徐浩天，沈文欽

(北京大學(xué) 教育學(xué)院， 北京 100871)

自21世紀(jì)以來，各國一直在加大對博士生的培養(yǎng)力度，并推出了諸多博士項(xiàng)目改革的舉措。在攻讀學(xué)位期間，博士生是學(xué)術(shù)科研隊(duì)伍的重要組成部分，為科學(xué)界貢獻(xiàn)了相當(dāng)比例的新知識[1]，特別是在STEM學(xué)科之中[2]。隨著知識經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，處于學(xué)術(shù)職業(yè)生涯早期階段的博士生群體日益成為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，受到了世界各國的高度重視。

在博士培養(yǎng)過程中，資助承擔(dān)著基礎(chǔ)性的物質(zhì)保障功能，其重要性自不待言[3]。歐洲大學(xué)協(xié)會在薩爾茨堡博士教育原則中明確提出，適當(dāng)?shù)馁Y助水平是確保博士學(xué)位質(zhì)量和成功完成博士學(xué)位的關(guān)鍵因素[4]。在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論中，福利保障被認(rèn)為與生產(chǎn)力和效率密切相關(guān)[5]。已有的實(shí)證研究表明適當(dāng)?shù)馁Y助有助于博士生完成學(xué)業(yè)和縮短獲得學(xué)位的時間[6]。同樣，在關(guān)于研究人員職業(yè)生涯發(fā)展的研究中也發(fā)現(xiàn)了博士期間獲得的資助的積極影響[7]?？梢哉J(rèn)為，資助在博士生的學(xué)術(shù)社會化、學(xué)術(shù)生產(chǎn)力的提升以及未來的學(xué)術(shù)職業(yè)發(fā)展等方面發(fā)揮著重要的影響，是博士生教育的重要組成部分。

目前我國博士生教育正處在重要的發(fā)展窗口期，而博士生資助體系事關(guān)我國博士生培養(yǎng)質(zhì)量的高水平發(fā)展。從實(shí)際情況來看，我國博士生資助體系亟須進(jìn)行改革。2021年全國博士畢業(yè)離校調(diào)查數(shù)據(jù)顯示， “提高博士生待遇”選項(xiàng)被選擇的比例最高，為41.4%，同時博士生對助學(xué)金支持程度的評價較低，“學(xué)校提供的助學(xué)金能滿足我的生活需要”選項(xiàng)均值為3.61分(滿分5分)，對獎助體系的滿意程度均值為3.92分[8]。這表明目前我國博士生教育資助以及相應(yīng)其他福利保障仍然不能完全滿足博士生的需求，改善博士生待遇、建立更為全面精準(zhǔn)的資助體系是博士生教育資助改革重要內(nèi)容。

綜上所述，資助體系作為構(gòu)成博士生培養(yǎng)機(jī)制的有機(jī)部分，不僅影響著博士生個體的學(xué)習(xí)發(fā)展，而且事關(guān)我國博士教育的整體質(zhì)量[9]。然而，由于缺乏相關(guān)數(shù)據(jù)，關(guān)于我國博士生對就讀期間資助的滿足程度以及資助滿足程度對于博士生發(fā)展影響的研究仍然較少，本文利用2021年的一項(xiàng)全國博士調(diào)查數(shù)據(jù)，試圖對這一問題開展初步分析。

在資助的影響效果方面，本文重點(diǎn)從科研產(chǎn)出和按時畢業(yè)兩方面進(jìn)行分析?？蒲挟a(chǎn)出不僅是博士生在就讀期間學(xué)術(shù)表現(xiàn)的重要評估指標(biāo)，也是博士生在學(xué)術(shù)勞動力市場中的重要信號，與未來學(xué)術(shù)職業(yè)的發(fā)展有著重要關(guān)系[7]。同時，科研發(fā)表還對博士生的社會化具有重要意義，有助于博士生形成科研工作者的身份認(rèn)同[10]。延期畢業(yè)則是博士生就讀期間的另一重要問題，延期畢業(yè)不僅會帶來在就業(yè)市場中負(fù)面評價、在延畢期間的心理焦慮等問題，而且還可能影響到導(dǎo)師甚至是學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)及招生名額分配[11]。因此，探討資助滿足程度對博士生科研產(chǎn)出和按時畢業(yè)的影響具有重要的實(shí)踐意義。

一、文獻(xiàn)綜述

(一)資助滿足程度及其影響因素

在博士對資助滿足程度的評價方面，我國博士資助體系為廣覆蓋、重保障的普惠制度，在針對特殊需求的補(bǔ)償性資助以及促進(jìn)科研創(chuàng)新的發(fā)展性資助方面還有所欠缺。從我國的資助制度來看，教育部制定一般性資助辦法及資助標(biāo)準(zhǔn)等政策文件，地方政府和學(xué)校機(jī)構(gòu)則據(jù)此靈活制定具體的資助方案。在實(shí)踐中，我國博士生資助主要是生活補(bǔ)貼和學(xué)業(yè)獎勵性質(zhì)的保障性資助模式。一些研究者認(rèn)為這一模式存在著資助方式單一、資助結(jié)構(gòu)不合理、資助主體缺失、資助學(xué)科性差異大和生活性資助額度低等問題[12-13]，在資助無法滿足的情況下需要依靠導(dǎo)師補(bǔ)助、貸款、兼職、家庭補(bǔ)助等其他收入來源以解決生活問題[14]。

另外，已有研究發(fā)現(xiàn)博士生對資助的滿足程度評價與個體特征、家庭背景等因素存在相關(guān)性[15]，由此造成博士生對資助政策的異質(zhì)性評價。例如，對于家庭經(jīng)濟(jì)困難的博士生而言，盡管獎助學(xué)金已經(jīng)保障了基本的生活水平，但并不能完全滿足個人的發(fā)展需求[16]。2021年博士離校調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，超過40%的博士生在就讀期間已經(jīng)結(jié)婚組建家庭，其中已生育子女的博士生約占70%。對于這些已經(jīng)生育子女的博士生群體而言，根據(jù)個人基本生活制定的資助方案所獲得的助學(xué)金顯然難以支撐家庭的總體支出，他們可能面臨更為嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。因此，鑒于我國普惠性資助模式特征，以及部分博士生可能存在資助不足的情況，提出研究假設(shè)：

H1：家庭經(jīng)濟(jì)困難、已婚已生育博士生群體對資助政策的滿足程度更低。

(二)資助對博士生科研產(chǎn)出和修業(yè)年限的影響

充分的資助能夠?yàn)椴┦可陌l(fā)展提供物質(zhì)保障和研究基礎(chǔ)，激發(fā)博士生的科研動力，從而按時甚至提前完成學(xué)位[4, 17]。研究表明，資助對博士生教育具有重要作用，主要對博士生科研產(chǎn)出和修業(yè)年限產(chǎn)生影響。

首先，資助水平會影響博士生的修業(yè)年限。一般而言，相比于資助不足，需要貸款、兼職的博士生，資助充足的博士擁有更高的生活保障，可以將更多精力投入完成學(xué)位論文等學(xué)術(shù)性活動中，從而增大按時畢業(yè)的可能性。Wright等發(fā)現(xiàn)，英國研究委員會資助的博士生比其他資助來源資助的博士生(58%)更有可能成功提交學(xué)位論文(66%)[18]。Ehrenberg等使用康奈爾大學(xué)博士生的調(diào)查數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，在數(shù)學(xué)領(lǐng)域，得到科研助學(xué)金支持的博士生平均需要4.54年完成學(xué)位，而由教學(xué)助學(xué)金資助的學(xué)生則需要4.82年，接受貸款的學(xué)生則需要更長時間(4.83年)[19]。此外，Nori等人的研究也表明，遇到資金問題的博士生會減少科研投入，甚至是完全停止學(xué)術(shù)活動、中止攻讀博士學(xué)位[20]。因此，結(jié)合已有研究結(jié)果，提出研究假設(shè)：

H2：資助滿足程度越低的博士生群體越容易延期畢業(yè)。

其次，資助可顯著增加博士生科研產(chǎn)出。理論上，資助可以通過影響博士生的科研投入進(jìn)而提高博士生的科研產(chǎn)出，那些資助充足的博士生能夠在攻讀博士學(xué)位期間將更多精力用于以研究為導(dǎo)向的活動中，從而減少耗費(fèi)在非學(xué)術(shù)活動上的時間。Horta等使用葡萄牙4 095名博士的調(diào)查數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，資助是影響博士生科研產(chǎn)出的最重要因素之一[3]。Amara等認(rèn)為博士生受資助水平與個人的科研產(chǎn)出呈顯著的正相關(guān)關(guān)系[14, 21]。此外，資助對博士生科研產(chǎn)出的影響存在學(xué)科類型的異質(zhì)性效應(yīng)。Neufeld認(rèn)為，在生物學(xué)領(lǐng)域資助對博士生科研產(chǎn)出影響十分顯著，但在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域資助對博士生科研產(chǎn)出則影響微弱[22]。Dongbin Kim等發(fā)現(xiàn)，在硬科學(xué)領(lǐng)域，獲得全額獎學(xué)金或科研助理資助的博士生科研產(chǎn)出更高，并且更傾向于畢業(yè)后進(jìn)入博士后崗位[23]。最后，博士期間的受資助情況不僅影響著博士生在學(xué)習(xí)期間的論文發(fā)表數(shù)量，這種影響甚至延續(xù)到了博士生未來的整個學(xué)術(shù)職業(yè)生涯中[24]。綜上所述，已有研究大多都報告了資助對博士生科研產(chǎn)出的正向影響，提出研究假設(shè)：

H3：資助滿足程度較高的博士生群體科研產(chǎn)出更高。

二、研究設(shè)計(jì)

(一)數(shù)據(jù)

本文使用2021年全國博士離校調(diào)查數(shù)據(jù)作為研究基礎(chǔ)。此次調(diào)查受教育部學(xué)位管理與研究生教育司委托，采用分層、整群抽樣的方法對當(dāng)年全國博士畢業(yè)生的教育培養(yǎng)過程以及就業(yè)結(jié)果進(jìn)行調(diào)查。該調(diào)查共抽取全國范圍內(nèi)43 011名博士畢業(yè)生，回收調(diào)查問卷16 380份，總體回收率為38.1%。在刪除無效問卷、含缺失值樣本后，數(shù)據(jù)集包含15 019名博士的人口學(xué)特征、家庭背景、資助滿足程度、經(jīng)濟(jì)收入來源、教育背景以及就業(yè)去向相關(guān)信息。在資助的滿足程度方面，658(4.4%)人報告獎助學(xué)金非常不能滿足生活需求，1 209(8.0%)人報告獎助學(xué)金不能滿足生活需求，共計(jì)1 867(12.4%)人認(rèn)為獎助學(xué)金不能滿足個人生活需求。

根據(jù)教育部數(shù)據(jù)，2021年全國博士畢業(yè)生人數(shù)為7.2萬人，研究數(shù)據(jù)所包含的樣本數(shù)量約占該群體總體數(shù)量的20.9%，樣本規(guī)模較大。而從學(xué)科分布來看，調(diào)查數(shù)據(jù)也具有很好的代表性：人文學(xué)科(全國：5.8%；本調(diào)查：8.7%)、社會科學(xué)(全國：12.9%；本調(diào)查：14.1%)、理學(xué)(全國：22.5%；本調(diào)查：21.3%)、工學(xué)(全國：34.8%；本調(diào)查：33.7%)、醫(yī)學(xué)(全國：19.5%；本調(diào)查：16.0%)以及農(nóng)學(xué)(全國4.2%；本調(diào)查：6.2%)?？偟膩砜?，本次調(diào)查樣本數(shù)據(jù)在學(xué)科類型分布等指標(biāo)上基本符合全國的總體情況，較小的抽樣偏差可能來自部分未回答的被抽樣個體以及學(xué)科門類中缺乏軍事學(xué)門類的博士生群體。

綜上所述，此次調(diào)查抽樣方法科學(xué)、問卷回收率高、樣本量大，能夠較好地反映當(dāng)年全國博士畢業(yè)生的總體狀況，具備較好的代表性。

(二)變量

1.因變量

(1)科研產(chǎn)出。作為因變量之一的科研產(chǎn)出，是博士生就讀期間的一個重要的學(xué)術(shù)產(chǎn)出指標(biāo)，反映了博士生從事學(xué)術(shù)研究的能力。在文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中，一般將科研產(chǎn)出定義為每位研究人員發(fā)表的論文數(shù)量，從而將其與使用被引數(shù)量測量的科研影響力(impact)區(qū)分開來，這種方法已成為一種通用的規(guī)范[25]?？紤]到不同學(xué)科的異質(zhì)性，科研產(chǎn)出指標(biāo)為中文期刊論文、外文期刊論文以及國際會議論文發(fā)表數(shù)量的總和。

(2)是否延期畢業(yè)。本文將是否延期畢業(yè)作為衡量博士生學(xué)術(shù)表現(xiàn)的另一指標(biāo)。一般而言，正常或提前獲得博士學(xué)位意味著他(她)能夠更早地進(jìn)入就業(yè)市場，有著更年輕的相對優(yōu)勢，能夠在就業(yè)過程中占據(jù)優(yōu)勢，而延期畢業(yè)通常意味著更高的物質(zhì)、心理壓力，對于博士生的未來發(fā)展有著較大的負(fù)面影響[26]。此外，對于高校或研究機(jī)構(gòu)而言，延期畢業(yè)的情況不僅意味著博士培養(yǎng)成本的上升，而且大量延期博士生的積累也會給未來的博士招生和機(jī)構(gòu)聲譽(yù)造成負(fù)面影響[27]。從社會的角度來看，博士延期畢業(yè)率的提升還會造成整體資源利用效益的下降和潛在人力資源的浪費(fèi)[11]。因此，使用這一指標(biāo)評估博士生在就讀期間的學(xué)術(shù)表現(xiàn)有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。根據(jù)2021年調(diào)查數(shù)據(jù)，約49.6%的博士生為延期畢業(yè)，而在2017年相關(guān)調(diào)查中延期畢業(yè)率則為39.7%[28]，這反映出延期畢業(yè)逐漸成為一種潛在的趨勢。

2.自變量

本文將資助是否充足作為自變量。我國博士生的資助模式不同于美國、歐洲的競爭性資助模式，是在獲得博士生錄取通知書的同時獲得來自政府和高校的普惠性資助(1)此外，在統(tǒng)一的資助政策之外，博士生可能還有來自導(dǎo)師的科研勞務(wù)補(bǔ)貼以及個人的兼職、貸款等收入來源。從研究主旨出發(fā)，本文將資助定義為博士生在就讀期間接受的來自學(xué)校、學(xué)院或研究機(jī)構(gòu)所提供的正式的獎學(xué)金、助學(xué)金收入，并不包括其他額外的收入。，通過“三助”等具體形式在一定程度上幫助博士生解決學(xué)費(fèi)、住宿費(fèi)等就讀費(fèi)用和一定的生活費(fèi)支出[29]，博士生受資助的總體差異并不顯著。因此，相比于國外研究一般使用的資助的具體金額指標(biāo)，在我國普惠性資助制度背景下，使用資助的充足程度作為核心自變量具有更現(xiàn)實(shí)的研究意義。在操作性定義上，通過受調(diào)查博士匯報的5分滿足度以測量個體對資助的主觀評價。

3.控制變量

本文還使用了調(diào)查數(shù)據(jù)中涉及的與科研產(chǎn)出、按時畢業(yè)相關(guān)的影響因素，如院校類型、性別、年齡和學(xué)科領(lǐng)域等作為控制變量，以便開展更為精確的研究。根據(jù)已有的文獻(xiàn)，這些潛在的影響因素被劃分為人口學(xué)特征、家庭背景、教育背景、科研投入、地理因素以及其他等類別。表1展示了不同類別變量的測量方式及相應(yīng)的描述性統(tǒng)計(jì)。

表1 變量測量方式及描述性統(tǒng)計(jì)

(三)研究方法

研究分為兩個階段，以分析資助滿足程度對博士生科研產(chǎn)出、按時畢業(yè)的影響。在第一階段的實(shí)證分析中，考慮到在我國資助方案是由國家、地方政府、高校、科研院所制定的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，可能會忽略博士生群體內(nèi)部的異質(zhì)性，這種異質(zhì)性特征可能導(dǎo)致博士生對相對統(tǒng)一的資助政策產(chǎn)生異質(zhì)性的滿足評價。因此，本文通過Logistic回歸模型(2)本文將資助評價的五分滿足度轉(zhuǎn)換為二分變量，將匯報非常不能、不能滿足需要的個體視為未滿足(0)，而將在此之上的評價視為滿足(1)。在此基礎(chǔ)上，由于因變量被轉(zhuǎn)換為了二分變量，采用Logistic回歸是擬合優(yōu)度最佳的模型。估計(jì)不同家庭背景、不同個體特征的博士生對于資助是否滿足的異質(zhì)性，并采用異方差穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤開展估計(jì)，以增加估計(jì)的無偏有效性。

而根據(jù)對已有文獻(xiàn)的梳理，對資助的滿足程度可能進(jìn)一步地影響了博士生就讀期間的科研產(chǎn)出和按時畢業(yè)的可能性。因此，在第二階段的分析中，在控制了教育背景、導(dǎo)師因素等其他潛在影響變量的情況下，本文通過負(fù)二項(xiàng)回歸模型①和Logistic回歸(3)由于是否延期畢業(yè)是二分變量，Logistic回歸是擬合優(yōu)度最佳的模型，也具備較好的可解釋性。模型，分別估計(jì)資助滿足程度對博士生科研產(chǎn)出、是否延期畢業(yè)的影響，也同樣使用異方差穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤開展估計(jì)。此外，考慮到已有研究提出在不同學(xué)科之間存在一定的異質(zhì)性，本文在基礎(chǔ)回歸模型的基礎(chǔ)上加入學(xué)科類型與資助滿足程度的交叉項(xiàng)，以開展異質(zhì)性分析。

三、實(shí)證結(jié)果

(一)資助滿足程度的差異

在第一階段分析資助滿足程度差異的回歸中，研究使用Logistic回歸模型擬合后，發(fā)現(xiàn)博士生對資助滿足程度存在顯著的異質(zhì)性，具體結(jié)果如表2所示。

表2 是否對資助感到滿足的Logistic回歸模型結(jié)果

續(xù)表

首先，婚育對資助滿足程度評價的影響十分明顯。相比于未婚博士生，已經(jīng)結(jié)婚生育子女的博士生對于資助水平的滿足程度要低12.7%，而已婚未育的博士生則與未婚博士生群體的滿足程度差異并不顯著。造成這種情況的主要原因在于，在目前我國博士生資助體系中，罕有針對博士生婚育的福利保障，博士生大多依靠家庭資助或其他收入來源以補(bǔ)償生育所帶來的額外支出。顯然，對于已經(jīng)生兒育女的博士生而言，普惠性的資助方案只能覆蓋個人的基本生活，難以支撐家庭的總體支出，尤其是生育支出。這說明，生育問題是博士生對于資助水平產(chǎn)生異質(zhì)性評價的主要原因，考慮到這一問題同我國目前低生育率及人口老齡化社會問題有著重要的關(guān)系，制定針對博士生生育保障的福利政策有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。

其次，家庭經(jīng)濟(jì)困難博士生對資助的滿足程度明顯更低。結(jié)果顯示，在控制其他變量的情況下，隨著家庭收入的增加，對資助條件感到滿足的可能性也顯著地上升。家庭年收入30萬及以上的博士生比家庭年收入1萬元以下的博士生對資助感到滿足的可能性要高2倍，而家庭經(jīng)濟(jì)困難的博士生更容易對資助產(chǎn)生負(fù)面評價?？赡艿脑蛟谟冢彝ツ晔杖朐?萬以下的博士生難以獲得來自家庭的補(bǔ)充性資助，而經(jīng)濟(jì)條件較好的家庭則能夠?yàn)椴┦可陌l(fā)展提供更充足和更高水平的保障。提供了家庭資助的家庭收入分布如表3所示。因此，在同等資助水平上面臨同樣的發(fā)展需求或其他的支出需求時，家庭經(jīng)濟(jì)較困難的博士生更容易地對資助水平感到不滿足。

表3 提供了家庭資助的家庭收入分布

最后，在學(xué)科類型方面，就讀于理工學(xué)科的博士生對資助的滿足程度顯著低于人文、社會科學(xué)等學(xué)科門類的博士生。從學(xué)科異質(zhì)性的角度來看，理工學(xué)科的實(shí)驗(yàn)室、實(shí)地研究每周所需要的研究時長遠(yuǎn)高于人文社科學(xué)科，因此理工學(xué)科的博士生在面臨與人文社科相差不大的資助水平時，更容易感到相對被剝奪感[10]。而在院校類型方面，中科院和社科院的博士生對資助的滿足程度顯著高于“雙一流”建設(shè)高校、學(xué)科建設(shè)高校和普通高校博士生，這可能與中科院、社科院的性質(zhì)和待遇有關(guān)，而“雙一流”建設(shè)高校也有著更充足的經(jīng)費(fèi)，可能提供了更高水平的資助。

綜上所述，研究結(jié)論不僅驗(yàn)證了前文提出的家庭經(jīng)濟(jì)困難和已經(jīng)結(jié)婚生育的博士生群體對于資助的滿足水平更低的研究假設(shè)H1，還探索性地發(fā)現(xiàn)了院校層次以及學(xué)科類型的異質(zhì)性影響。這意味著目前實(shí)施的普惠性資助政策對部分博士生仍存在一定的忽視現(xiàn)象，在實(shí)際的博士生資助實(shí)踐中，需要對這些存在特殊需求的博士生進(jìn)行精準(zhǔn)識別、定向扶持，從而為他們的發(fā)展提供穩(wěn)定的保障。

(二)資助滿足程度的影響

在第二階段的回歸中，研究使用負(fù)二項(xiàng)回歸和Logistic回歸以分析資助滿足程度對科研產(chǎn)出和是否延期畢業(yè)的影響。在回歸模型中，研究仍然加入了個體特征、家庭背景、教育背景等控制變量，以更為精準(zhǔn)地估計(jì)資助滿足程度的影響。

1.資助滿足程度對科研產(chǎn)出的影響

資助滿足程度對論文發(fā)表負(fù)二項(xiàng)回歸結(jié)果如表4所示。從表4可以看出，無論使用連續(xù)變量還是二分變量進(jìn)行分析，資助滿足程度的提升均顯著地提升了博士生的科研產(chǎn)出，這說明資助水平的提升可以為博士生提供更為充足的保障，并激勵博士生更專注于科研工作，提升其科研產(chǎn)出，研究假設(shè)H3得到了驗(yàn)證。

表4 資助滿足程度對論文發(fā)表負(fù)二項(xiàng)回歸結(jié)果

其次，由于不同學(xué)科之間的學(xué)科風(fēng)格和文化有著較大的異質(zhì)性，尤其是工學(xué)、醫(yī)學(xué)等學(xué)科可能需要更高工作強(qiáng)度的實(shí)驗(yàn)、實(shí)地、實(shí)踐工作，但資助水平卻與其他學(xué)科相差不大，從而可能會導(dǎo)致資助對科研產(chǎn)出產(chǎn)生學(xué)科異質(zhì)性效應(yīng)。因此，在第二階段模型的基礎(chǔ)上，引入學(xué)科類型與資助是否滿足的交互項(xiàng)，進(jìn)而計(jì)算在不同學(xué)科中資助滿足程度對科研產(chǎn)出的平均邊際效應(yīng)(AME)，其結(jié)果圖1所示。

圖1 學(xué)科類型與資助是否滿足的交互平均邊際效應(yīng)

交叉項(xiàng)分析結(jié)果顯示，在工學(xué)、醫(yī)學(xué)學(xué)科門類中，相較于那些感到不滿足的博士生，對資助水平感到滿足的博士生有著更高的論文發(fā)表數(shù)量，而在人文、社科、理學(xué)、農(nóng)學(xué)等學(xué)科門類中則并無顯著的差異。結(jié)論表明，相較于其他學(xué)科，工學(xué)、醫(yī)學(xué)學(xué)科中資助滿足程度對于博士生的科研產(chǎn)出有著重要的促進(jìn)作用，資助滿足程度成了這些學(xué)科中博士生科研產(chǎn)出的重要影響因素，如果在這些學(xué)科中適度地提升資助水平將會對博士生的科研產(chǎn)出有著顯著的積極影響。

2.資助滿足程度對按時畢業(yè)的影響

前文討論了資助滿足程度對科研產(chǎn)出的影響，而在科研產(chǎn)出之外，能否按時畢業(yè)同樣也是博士生培養(yǎng)質(zhì)量和長期發(fā)展的一個重要影響因素。如前所述，按時獲得博士學(xué)位可以為博士生在潛在的就業(yè)市場中占得先機(jī)。因此，通過考察資助滿足程度對延期畢業(yè)發(fā)生率的影響，可以在一定程度上探索資助水平對于博士生學(xué)位獲得的影響機(jī)制。

結(jié)合表5呈現(xiàn)的Logistic回歸模型結(jié)果，研究發(fā)現(xiàn)資助對于按時畢業(yè)有著顯著的保障作用，即博士生對資助的滿足程度越高，延期畢業(yè)的可能性就越低。從比值比來看，感到滿足的博士生發(fā)生延期畢業(yè)現(xiàn)象的概率為感到不滿足的博士生的71.6%。當(dāng)使用連續(xù)變量回歸時，也可以發(fā)現(xiàn)當(dāng)博士生對資助的滿足程度逐漸上升時，延期畢業(yè)的發(fā)生概率同樣呈現(xiàn)出遞減的現(xiàn)象。由此可見，資助滿足程度的提升，能保障博士生將更多精力投入學(xué)業(yè)，使得他們更可能按期畢業(yè)，從而整體上提高博士培養(yǎng)的效率，研究假設(shè)H2得到了驗(yàn)證。

與上節(jié)的學(xué)科異質(zhì)性分析一致，由于不同學(xué)科之間的學(xué)科風(fēng)格和培養(yǎng)模式有著較大的異質(zhì)性，延期畢業(yè)的發(fā)生概率也有著顯著的異質(zhì)性，在本節(jié)中同樣進(jìn)行了學(xué)科異質(zhì)性分析。具體方法為，在基礎(chǔ)模型中引入學(xué)科類型與資助是否滿足的交互項(xiàng)，進(jìn)而計(jì)算在不同門類的學(xué)科中資助滿足程度對延期畢業(yè)的平均邊際效應(yīng)(AME)，其結(jié)果如圖2所示。

表5 資助滿足程度對是否延期畢業(yè)的Logistic回歸結(jié)果

圖2 學(xué)科類型與資助是否滿足的交互平均邊際效應(yīng)

交叉項(xiàng)分析結(jié)果顯示，在人文、理學(xué)、工學(xué)等學(xué)科門類中，相較于那些對資助水平感到不滿足的博士生，感到滿足的博士生的延期畢業(yè)概率顯著更低，而在社科、醫(yī)學(xué)、農(nóng)學(xué)等學(xué)科門類中則并無顯著的差異。結(jié)論表明，相較于其他學(xué)科，在目前我國人文、理學(xué)、工學(xué)等學(xué)科中，資助政策對博士生按時畢業(yè)的保障作用十分顯著，資助的充足與否是這些學(xué)科中博士生能否順利按時畢業(yè)的重要影響因素，如果在這些學(xué)科中適當(dāng)?shù)靥嵘Y助水平，并對存在特殊需求的博士生群體施行針對性的補(bǔ)償政策，將會對博士生的按時畢業(yè)有著更為顯著的保障作用，從而有效降低延期畢業(yè)發(fā)生的概率。

第二階段的研究驗(yàn)證了資助滿足程度對博士生科研產(chǎn)出的顯著影響，結(jié)論同已有研究結(jié)論一致，充足的資助能夠?yàn)椴┦可峁﹫?jiān)實(shí)的物質(zhì)保障，提高博士生的科研產(chǎn)出。同時，研究還發(fā)現(xiàn)了異質(zhì)性的影響機(jī)制，在工學(xué)、醫(yī)學(xué)這兩大學(xué)科門類中，資助滿足程度的提升顯著地提升了博士生的論文發(fā)表數(shù)量，而其他學(xué)科中這種影響并不顯著。在延期畢業(yè)問題方面，人文、理學(xué)、工學(xué)等學(xué)科門類的資助滿足程度對于博士生按時畢業(yè)有著顯著的影響作用。為確保本階段的研究結(jié)論具備穩(wěn)健性，研究還通過使用雙重機(jī)器學(xué)習(xí)(double machine learning)方法的交叉擬合偏回歸Lasso Logistic回歸模型(cross-fit partialing-out lasso logistic regression)開展穩(wěn)健性檢驗(yàn)，并通過分割樣本進(jìn)行十折交叉驗(yàn)證，對第二階段的回歸結(jié)果開展驗(yàn)證，其結(jié)果如表6所示，穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果同前文得出的結(jié)論并無差異，可以認(rèn)為研究結(jié)果具備穩(wěn)健性。

表6 Lasso推論模型的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

四、結(jié)論和討論

已有的研究，如Mendoza、Horta以及Grote等人都發(fā)現(xiàn)了資助在博士生教育中的積極影響[3,28,30]，但國外的這類研究主要聚焦于是否獲得資助以及資助類型的影響，本研究則關(guān)注的是資助的滿足程度及其影響。在一個相對普惠性的資助制度中，關(guān)注資助的滿足程度顯然比關(guān)注是否獲得資助更有意義。

(一)研究結(jié)論

1.資助滿足程度的群體異質(zhì)性

研究發(fā)現(xiàn)，家庭背景尤其是經(jīng)濟(jì)條件、院系學(xué)科、婚育狀態(tài)對于博士生資助滿足程度有著重要的影響。家庭經(jīng)濟(jì)資本較匱乏、理工學(xué)科以及已婚有子女的博士生群體，其資助滿足程度顯著更低，這說明目前的資助對于這些博士生而言可能是相對不足的，需要精確地進(jìn)行一定的補(bǔ)償性資助。

這一研究結(jié)論反映出我國博士生資助模式還存在一定的欠缺。在歐洲國家，博士生以雇員的身份參與學(xué)術(shù)研究工作，并獲得相應(yīng)的酬勞[31]。在美國則通過實(shí)質(zhì)性的助教、助研、服務(wù)工作崗位等，博士生獲得了高保障的福利[32]。而在我國，博士生的身份長期以來被定位為學(xué)生，以獎助學(xué)金為核心的資助體系是由國家制定的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的普惠性資助方案，缺乏針對性、競爭性和補(bǔ)償性。同時在資助金額方面，由國家提供的普惠性獎助學(xué)金以保障博士生的基本生活為政策目標(biāo)[33]，相比國外同類型項(xiàng)目資助水平相對較低[34]，忽視了博士生作為初級研究者的特殊身份，難以吸引潛在的具有天賦的博士生候選人。因此，盡管我國博士生資助體系在過去幾十年的發(fā)展建設(shè)中取得了一定的成績，實(shí)現(xiàn)了廣覆蓋的普惠性資助，但資助力度仍有待進(jìn)一步提升，尤其是在整體水平提升的同時還需要對部分經(jīng)濟(jì)困難的博士生制定針對性的資助方案。

2.資助對博士生科研產(chǎn)出與按時畢業(yè)的異質(zhì)性影響

研究結(jié)論進(jìn)一步表明，博士生對資助的滿足程度，或者說資助對博士生需求的滿足程度對其科研產(chǎn)出和按時畢業(yè)均有顯著的積極影響。

在此基礎(chǔ)上，本文分析了資助滿足程度對科研產(chǎn)出和按時畢業(yè)的異質(zhì)性影響，這也是對已有研究的一個拓展。在家庭背景方面，相比于其他學(xué)生，家庭經(jīng)濟(jì)困難的博士生相對較少獲得家庭的經(jīng)濟(jì)資助。在面臨同等的資助水平時，家庭經(jīng)濟(jì)困難博士生更容易發(fā)生對資助不滿足的情況，尤其是在院校所在城市消費(fèi)水平較高的地區(qū)，針對家庭經(jīng)濟(jì)困難的博士生制定補(bǔ)償性的資助方案能夠顯著地提升他們科研產(chǎn)出以及按時畢業(yè)的可能性。在學(xué)科類別方面，理學(xué)、工學(xué)門類的博士生對資助的滿足程度相對更低，同時資助滿足程度的提升對工學(xué)、醫(yī)學(xué)博士生的科研產(chǎn)出有著顯著更高的平均邊際效應(yīng)，如果適度地提升資助水平，能夠激發(fā)這些博士生的學(xué)術(shù)志趣，顯著地提升其科研產(chǎn)出。在按時畢業(yè)方面，資助滿足程度的提升對人文、理學(xué)、工學(xué)博士生都有著顯著的保障作用，適當(dāng)?shù)靥嵘Y助水平能夠讓這些博士更可能按時畢業(yè)。對以上這些重要結(jié)論的穩(wěn)健性檢驗(yàn)表明，本文的研究結(jié)論是穩(wěn)健的。

(二)政策建議

基于以上的實(shí)證結(jié)論，本研究有幾個方面的政策意涵。

1.分群施策，精準(zhǔn)育人

政府和高校在博士生資助方案執(zhí)行的過程中不能一刀切，應(yīng)將學(xué)生的家庭經(jīng)濟(jì)、婚育等情況考慮在內(nèi)，針對博士生的需求分群施策，提升博士生資助的精準(zhǔn)性。目前，已有若干高校針對家庭經(jīng)濟(jì)困難的博士生出臺針對性的獎助政策，如北京大學(xué)、清華大學(xué)等高校，通過學(xué)校自籌以及社會捐助資金設(shè)立學(xué)校助學(xué)金、貧困家庭扶助金、專項(xiàng)資助獎學(xué)金(如北京大學(xué)王文忠-王天成獎學(xué)金和閎材獎學(xué)金)等以保障博士生基本生活需求，并著力逐步提高對博士生的資助水平，為博士生的發(fā)展助力護(hù)航[35-36]。我們認(rèn)為這些政策是適當(dāng)?shù)模档迷谄渌咝Ｍ茝V。

2.拓寬資助渠道，提高整體待遇

博士生資助體系還需要拓寬資金來源渠道，進(jìn)一步提高博士生資助標(biāo)準(zhǔn)。我國博士生主要由政府資助，最近十多年，政府已經(jīng)大幅提高了博士生的生均撥款，部分高校如上海交通大學(xué)也通過資助體系改革，大幅提升了博士生的資助水平[37]。但僅僅依靠政府和高校自身努力是難以提供具有國際競爭力的博士生資助的，受疫情因素的影響，目前國家財(cái)政收入面臨一定的困難[38]，未來必須充分利用企業(yè)、慈善機(jī)構(gòu)等拓寬資金來源渠道，推動資助資金來源多元化，優(yōu)化資助類型結(jié)構(gòu)，從整體上提高博士生群體的資助標(biāo)準(zhǔn)。

3.引入競爭機(jī)制，激勵科研產(chǎn)出

博士生資助體系也應(yīng)當(dāng)適度引入競爭機(jī)制，以提升博士生的科研積極性。按照Breneman的理論[39]，博士生會對資助等激勵做出反應(yīng)，這些激勵會鼓勵博士生對科研、學(xué)習(xí)保持更高的志向和抱負(fù)，從而增加科研產(chǎn)出，也能更順利地按期畢業(yè)。因此，為了提高資助激勵的效果，博士生的資助不能搞平均主義，應(yīng)當(dāng)引入競爭。一種方法是借鑒美國博士培養(yǎng)模式，在招生中設(shè)定不同的競爭性資助方案，同“申請—考核”的招生制度相結(jié)合，通過科學(xué)評估申請者的科研潛力進(jìn)而戰(zhàn)略性地使用這些競爭性資助方案。此外，還可以增加一類面向博士生的科研項(xiàng)目國家獎學(xué)金，基于博士生申請時提交的研究計(jì)劃以及已有的科研成果，進(jìn)行戰(zhàn)略性地評估和選擇，資助一批具有潛力的博士生人才。正如沈文欽所指出的，我國博士生“三助”崗位運(yùn)作流于形式，未發(fā)揮崗位的應(yīng)有作用[31]。因此，我國的博士生培養(yǎng)還需要改革“三助”制度，尤其是要發(fā)揮助教、助研崗位作為學(xué)術(shù)性培養(yǎng)活動對于博士生的教學(xué)、研究經(jīng)驗(yàn)積累的重要功能[40]。如助研崗位可以從課題經(jīng)費(fèi)科目中設(shè)置助研勞務(wù)費(fèi)，并以合同的形式規(guī)定博士生的工作時間和工作任務(wù)等事項(xiàng)，為理工、醫(yī)學(xué)等學(xué)科的博士生提供更高水平的資助支持，發(fā)揮資助的競爭性激勵功能。

(三)研究局限與展望

最后需要指出的是，本研究還存在一定的局限性。如在內(nèi)生性解決方法方面，使用工具變量法(IV)是一種更優(yōu)的處理辦法，但目前難以尋找合適的工具變量，有待之后的研究解決。此外，研究所使用的調(diào)查數(shù)據(jù)沒有精確地測量博士生客觀獲得的資助水平金額，也是一個局限。但考慮到我國的博士生資助體系有著自身的獨(dú)特特征，使用主觀評價滿足程度可以有效測量資助水平對博士生需求的滿足程度。在未來的研究當(dāng)中，可進(jìn)一步納入資助金額這一變量。