企業(yè)自主創(chuàng)新是一項系統(tǒng)工程

周如雪

（上海工程技術大學 管理學院，上海 201620）

引言

一、問題的提出

眾所周知，沒有創(chuàng)新，不論是社會，還是民族都無法發(fā)展下去，所以我國尤其重視企業(yè)的創(chuàng)新。1989年至今，我國積極學習并借鑒外國的技術，取長補短，并將其運用到國內(nèi)生產(chǎn)、管理等方面，推動企業(yè)獲得了飛速的發(fā)展。但是，在對經(jīng)濟發(fā)展的原因進行分析的基礎上可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)企業(yè)雖然加緊發(fā)展步伐，但是在自主創(chuàng)新方面仍舊存在短板，它們?nèi)狈诵募夹g，并在此方面過于依賴他方，從而導致技術空心的狀況。同時，產(chǎn)品使用的關鍵零件不能自主生產(chǎn)，還需要從國外進口，這極大地降低了企業(yè)的競爭力。在這些行業(yè)之中，制造業(yè)面臨的處境最為艱難，它身處全世界產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈的底部。隨著全球化的深入，如果繼續(xù)依舊延襲此種模式，就會降低企業(yè)的競爭力，將影響我國的國際經(jīng)濟地位。

二、創(chuàng)新與自主創(chuàng)新的概念

（一）創(chuàng)新的概念

對于創(chuàng)新的概念，可以這樣理解，即按照當下的思維模式，提出全新的見解，并以此為導向。這種新見解和一般的思想不同，是依托當前具備的知識、物質(zhì)，在一定的環(huán)境下，基于理想化的需求，抑或是現(xiàn)實社會需要，對事物進行改造的各種方式、元素、途徑以及環(huán)境等，最終的結果是有益的行為。1912年，“創(chuàng)新”這一概念首次出現(xiàn)在《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中，提出者為經(jīng)濟領域知名學者約瑟夫·熊彼特（J.A．Sehumpeter）。他將工業(yè)生產(chǎn)作為切入點，對創(chuàng)新進行了全新的界定，在他看來，創(chuàng)新就是“企業(yè)家把生產(chǎn)要素重新組合在一起”。創(chuàng)新活動是一個完整的流程，從最初新思想的萌發(fā)，接著到產(chǎn)品設計、創(chuàng)制，再到市場營銷。熊彼特的定義主要是把已發(fā)明的技術發(fā)展成合乎社會要求的，能夠創(chuàng)造商業(yè)價值的活動。由于社會進步，創(chuàng)新的理論不斷豐盈，整個學界對創(chuàng)新的含義有了更深層次的理解，拓寬了它的內(nèi)涵。創(chuàng)新內(nèi)涵豐富，涵蓋了新思想、學說、方式、理論、技術，它不僅涵蓋事物發(fā)展的過程，還包含事物發(fā)展的結果。

（二）自主創(chuàng)新的概念

傅家驥教授最早提出“自主創(chuàng)新”這一概念，他站在企業(yè)的層面，對自主創(chuàng)新進行了界定：“企業(yè)憑借努力，通過探索，實現(xiàn)技術的突破、突破技術方面的難點，基于此，憑借自身努力，持續(xù)進行創(chuàng)新驅(qū)動，將技術轉(zhuǎn)化為商品，獲得利潤，實現(xiàn)既定的目標。”陳勁在研究我國企業(yè)的學習模式對創(chuàng)新的作用時，認為自主創(chuàng)新是發(fā)展中國家技術引進的最終目標。張煒、楊選良認為，自主創(chuàng)新是發(fā)展中國家在創(chuàng)新實踐中提出的一個概念。在宋河發(fā)等人看來，自主創(chuàng)新的含義是“主體通過努力的付出，獲取創(chuàng)新產(chǎn)權，實現(xiàn)創(chuàng)新收益，開展的長期競爭的活動”。很多研究者針對自主創(chuàng)新，從多個層面進行了分析，尚未達成一致意見。本文認同的觀點是，企業(yè)自主創(chuàng)新指以企業(yè)為主體，通過對各種創(chuàng)新資源進行整合，采用原始性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新等創(chuàng)新形式，掌握核心技術，將其轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，從而在整個市場之中獲取競爭優(yōu)勢。相較于以往的看法，這一觀點側重于創(chuàng)新的能動性、主導性以及可持續(xù)性。

三、自主創(chuàng)新的主體與必要性

（一）自主創(chuàng)新的主體

由于市場經(jīng)濟特征的影響，所以在創(chuàng)新活動中，企業(yè)是主體。不論是商品的開發(fā)，還是技術的創(chuàng)新，抑或是產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化，都與企業(yè)密不可分，這些活動都需要企業(yè)開展。以發(fā)達國家為例，它們的技術創(chuàng)新和經(jīng)驗告訴我們，企業(yè)承擔著技術創(chuàng)新的主要責任，而且只有尊重企業(yè)的主體地位，才可以將產(chǎn)學研力量融合在一起，煥發(fā)出更大的力量。同時，還要對已有的科技資源進行合理的配置，從而調(diào)動起高等院校的科研積極性，相互配合，進而為企業(yè)發(fā)展注入源源不斷的創(chuàng)新動力。

（二）自主創(chuàng)新的必要性

對于企業(yè)而言，全球化不僅是機遇，也是挑戰(zhàn)。如何把握好這一趨勢，最重要的是樹立正確的思想，拓寬自己的事業(yè)，對有利和不利條件進行合理的審視。依托改革創(chuàng)新，實現(xiàn)發(fā)展。如何獲得優(yōu)勢，在當今的市場競爭之中仍是值得注意的問題。一家企業(yè)的自主創(chuàng)新能力是與它的競爭力掛鉤的，對國家的高質(zhì)量發(fā)展也尤為關鍵。當前，我國經(jīng)濟發(fā)展進入關鍵期，正在進行新舊動能的轉(zhuǎn)換。值得注意的是，國內(nèi)創(chuàng)新能力剛剛起步，發(fā)展水平不高，假使一直處于這個狀態(tài)，就會對我國經(jīng)濟的未來發(fā)展產(chǎn)生阻礙。

四、我國企業(yè)自主創(chuàng)新方面存在的主要問題

（一）研發(fā)經(jīng)費投入仍顯不足

近年來，我國加大了R&D的投入力度。在整個國民生產(chǎn)總值之中，設立R&D經(jīng)費、開展產(chǎn)學研合作的企業(yè)所占比例持續(xù)上升，但與發(fā)達國家相比仍然偏低，中國的R＆D經(jīng)費還有很大的增長空間。

（二）企業(yè)自主創(chuàng)新能力欠缺，在核心技術能力方面仍是空白

總的來看，1989年至今，雖然我國的科技創(chuàng)新取得了一些成就，尤其是航空、計算機等行業(yè)，在全球范圍內(nèi)獲得了較高的贊譽，但是總體水平有待提升，在某些方面仍然依賴進口。

（三）引進技術消化再創(chuàng)新能力薄弱

很長一段時間內(nèi)，在計劃經(jīng)濟的影響下，國內(nèi)產(chǎn)學研脫節(jié)現(xiàn)象比較嚴重，很多高等院校將論文的數(shù)量作為考核的主要依據(jù)和指標，將科研和論文完全割裂開來，產(chǎn)生了很多不利影響。國內(nèi)企業(yè)因為過度依賴勞動、資源的比較優(yōu)勢，忽視了技術進步、自主研發(fā)，學習意愿較低，不愿意脫離自己的舒適區(qū)，阻礙了企業(yè)新知的獲取。在技術消化方面，國內(nèi)企業(yè)再創(chuàng)新能力存在短板。

壓縮機在長時間運行的過程中，不僅會將壓縮機中各個部件的間隙逐漸變大，從而引起壓縮機的振動會越來越大，對壓縮機中的各個零部件造成損壞，影響了壓縮機的使用壽命。由于PLC技術可以直接對實際震動情況給予全面性的分析和探究，所以可以定期采用有效的方法提前對壓縮機進行維護和保養(yǎng)，不僅可以延長壓縮機的使用壽命，還可以使設備在安全的狀態(tài)下進行運行，極大提高了設備的安全性，降低了安全事故的發(fā)生率。

（四）高層次自主研發(fā)人才隊伍建設不足

近年來，我國大幅度提高了企業(yè)研究人員的比例，企業(yè)在自主研發(fā)人才隊伍的投入方面正在不斷加大力度。但是目前的發(fā)展狀況仍然與國外優(yōu)秀的創(chuàng)新型企業(yè)有著一定的差距。當下亟須解決的問題之一是我國極度缺乏高層次人才。

（五）自主創(chuàng)新的政策體系有待完善

盡管我國目前在創(chuàng)新體系建設方面有了巨大的進步，但是也必須承認仍然有問題和不足存在，相關財政政策、激勵和保護政策支持企業(yè)進行自主創(chuàng)新的力度不夠大，支持金融發(fā)展的政策還有待進一步健全和完善，制度在企業(yè)用來保護自主創(chuàng)新知識產(chǎn)權方面還沒有被實施到位，不夠完善的企業(yè)自主創(chuàng)新科技中介服務體系等等，都是我國創(chuàng)新體系建設過程中存在的問題和不足。

五、我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力弱的原因

第一，我國的相關法律制度在企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設方面有待完善，社會創(chuàng)新服務體系無法支撐企業(yè)自主創(chuàng)新，引導企業(yè)自主創(chuàng)新的力度不夠，沒有有效發(fā)揮政府扶持的作用。

第二，我國實施的一些涉及產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展的國家計劃中，項目實施主體主要還是高等學校和科研院所，企業(yè)雖然被鼓勵參加，但往往只是陪襯，一些計劃項目即使獲得了預想的關鍵技術，但并沒有能力使作為創(chuàng)新主體的企業(yè)通過國家計劃項目的實施，獲得自主創(chuàng)新能力。

第三，沒有真正建立人才創(chuàng)新的激勵制度，高科技人才目前面臨流失嚴重的情況，許多產(chǎn)權仍不清晰，這些不清晰的產(chǎn)權包括知識、技術、發(fā)明等。這樣的狀況抑制了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的積極性，也在高端人才方面造成了嚴重的人才流失。

六、自主創(chuàng)新是全方位的創(chuàng)新

在當前經(jīng)濟發(fā)展背景下，經(jīng)濟社會發(fā)展的決定性力量是科學技術的進步與創(chuàng)新，無論是企業(yè)還是國家，只有具有技術創(chuàng)新能力，掌握核心技術和自主知識產(chǎn)權，才能更好地應對未來的發(fā)展。核心技術是我國企業(yè)在與跨國公司競爭時最沒底氣的一塊，這種情況導致了發(fā)達國家的跨國公司憑借先進的科技，在國際產(chǎn)業(yè)分工體系中以對我國市場高度壟斷的方式謀取了大量超額利潤。因此，掌握未來競爭的主動權，關鍵是要具備技術創(chuàng)新能力，形成自己的核心技術。但在現(xiàn)代化社會的競爭中，技術創(chuàng)新往往不是決定競爭力的唯一因素。創(chuàng)新在熊彼特的理論中指的是生產(chǎn)要素的重新組合，包括新產(chǎn)品的創(chuàng)新、新生產(chǎn)方法的發(fā)明、新市場的開辟、新原料來源的發(fā)現(xiàn)、新的企業(yè)組織形式的采用在內(nèi)的五種形式。由于對各種要素進行新的組合，不可避免地要引起相關方面的變革和創(chuàng)新。

通過借鑒外國著名企業(yè)的成長經(jīng)歷，可以得出自主創(chuàng)新離不開技術創(chuàng)新的結論。但自主創(chuàng)新除了技術創(chuàng)新還有其他內(nèi)容。福特汽車公司在20世紀初領先全球汽車業(yè)，其主要原因是，福特汽車公司采用了大規(guī)模流水線的生產(chǎn)方式，這使得福特汽車公司在生產(chǎn)同一款式的“T”形車時，像生產(chǎn)別針或火柴那樣容易。雖然在20世紀初，福特公司遠遠超過了通用汽車公司，但是過了沒有多少時間，通用汽車公司就頂替了福特公司的位置，成了汽車業(yè)的世界霸主。這種情況的產(chǎn)生原因是通用汽車公司改變了汽車生產(chǎn)模式，不只制造一種車型，實施“每一個錢包，每一種用途”汽車生產(chǎn)政策，這與它創(chuàng)造了分權制組織有著不可分割的關系。微軟公司在專業(yè)技術方面算不上領先，WINDOWS系統(tǒng)也不是微軟公司的發(fā)明之一，但它成了全球信息產(chǎn)業(yè)的領先者，是因為它具有市場目光深邃、經(jīng)營戰(zhàn)略很高明、市場創(chuàng)新堅持不懈等品質(zhì)。而在狹小的專業(yè)領域里艱難生存的卻是技術發(fā)明者——蘋果公司。由此可以得出結論：自主創(chuàng)新和技術創(chuàng)新不是完全相同的，自主創(chuàng)新具有全方位性，需要多方面創(chuàng)新因素共同推動才能實現(xiàn)自主創(chuàng)新。多方面創(chuàng)新因素包括技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、營銷創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、觀念創(chuàng)新等。它們具有互動性、關聯(lián)性，有不能夠被分開的聯(lián)系在它們之間存在，它們之間還有著相互輔助、相互成就、互相增益彼此的關系。正因如此，所以要以自主創(chuàng)新為軸心，驅(qū)動各個方面的創(chuàng)新。

七、自主創(chuàng)新方案的評價與實施

自主創(chuàng)新的基本特點有很多，有市場與技術的率先性、能力和知識支持的內(nèi)在性等。除此之外，還具有其自身的特性，包括新奇、具有價值、系統(tǒng)統(tǒng)一、風險高、持續(xù)時間長等。因此，在具體實施自主創(chuàng)新方案時，要根據(jù)自主創(chuàng)新的特性以及企業(yè)的實際情況，對方案進行評價，選擇最適合企業(yè)進行自主創(chuàng)新的方案并加以實施。

（一）新穎性

自主創(chuàng)新要以取得新成果為目標，把起點定在新思想、新理論、新技術、新方法、新模式和新知識方面。

（二）價值性

經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略是自主創(chuàng)新的本質(zhì)，判斷自主創(chuàng)新是否成功的主要標準之一是其是否取得實際應用價值，也可以說具有得到社會承認的價值是自主創(chuàng)新成果的特點之一。

（三）系統(tǒng)性

分別從兩個角度對其進行分析：一是以從內(nèi)在角度來看，企業(yè)的自主創(chuàng)新會受到各個因素的影響，如企業(yè)自身的因素、社會因素和合作伙伴的因素，所以要克服這些因素帶來的影響，就要讓企業(yè)的自主創(chuàng)新系統(tǒng)化。二是從外在角度來看，企業(yè)的自主創(chuàng)新涉及的范圍廣且時間很長，如果要解決這個難題，那就需要政府帶動人民群眾的創(chuàng)新積極性，讓更多的人積極參與其中，且政府要把增強自主創(chuàng)新能力作為國家發(fā)展的主要目標，使其能夠更加系統(tǒng)化。

（四）風險高和時間長

自主創(chuàng)新的不確定因素極高，特別是前人沒有探索過的創(chuàng)新，所以很難確保最后的結果是好的，這就要求我國要營造好的創(chuàng)新環(huán)境，培育先進的創(chuàng)新文化。另外，自主創(chuàng)新的時間很長，不能因為自主創(chuàng)新前期的表面結果而去把許多有發(fā)展前景的自主創(chuàng)新淘汰掉，企業(yè)要耐心等待自主創(chuàng)新的最后結果。在等待過程中，企業(yè)也要避免出現(xiàn)只追求數(shù)量不追求質(zhì)量和盲目對比的現(xiàn)象。

八、提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的建議

自主創(chuàng)新是一個復雜的系統(tǒng)，包含了許多組成成分，如政治、經(jīng)濟、科技和文化等，需要企業(yè)、政府、高校、科研院所乃至全社會各方面的共同推進。據(jù)新經(jīng)濟增長理論分析，一個國家科學技術的發(fā)展主要取決于國家制定的制度和政策以及所處的社會環(huán)境。每個企業(yè)都存在潛意識的創(chuàng)新思想。熊彼特曾說過，企業(yè)家本身就存在創(chuàng)新的能力，但他們的創(chuàng)新能力與國家的激勵政策是掛鉤的。所以政府在對制度進行改革，對體制建設進行完善和對企業(yè)進行引導時，要以思想和理論創(chuàng)新為核心，為企業(yè)提供一個良好的自主創(chuàng)新環(huán)境。

（一）建立以企業(yè)為主體、產(chǎn)學研相結合的創(chuàng)新體系

企業(yè)要提高技術創(chuàng)新水平，加大對市場方面的研發(fā)，建立與市場相關的研發(fā)小組，加快研發(fā)成果的形成。政府應出臺相關的專利政策，建立健全科研管理體制，鼓勵企業(yè)積極參與高新技術生產(chǎn)，為企業(yè)和高校及科研院所搭建技術創(chuàng)新平臺，加大資金投入以及鼓勵和引導技術研發(fā)機構向企業(yè)轉(zhuǎn)型。地方政府部門也要重視中小型企業(yè)的發(fā)展，完善其相關的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)政策制度，建立為中小型企業(yè)服務的中介機構，提高中小型企業(yè)的科技創(chuàng)新能力。

（二）加強科研機構改革，建立現(xiàn)代科研院所制度

想要促進企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展，政府就要加大力度支持以為人民服務和為國家事業(yè)無私奉獻為宗旨的科技型人才建設，且政府要不斷深化科研機構的管理體制改革，發(fā)展和完善相關的政策，進一步促進高校與企業(yè)、科研機構的合作和交流。影響企業(yè)自主創(chuàng)新的最主要因素是人才，只有讓高校的科技型人才加入企業(yè)，才能促進企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升。同時，高校與企業(yè)合作有利于學生將實踐與理論相結合，有利于正確引導和培養(yǎng)高?？萍夹腿瞬牛岣吒咝？蒲谐晒某晒β省?/p>

（三）加強人才隊伍機制建設，為科技創(chuàng)新提供有力保障

一個企業(yè)在創(chuàng)新領域中處于優(yōu)先地位的具體體現(xiàn)是有好的科技創(chuàng)新成果，而擁有一個好的創(chuàng)新成果的前提是需要有一個好的創(chuàng)新隊伍，一個好的創(chuàng)新隊伍必然要聚集各方面科技人才，所以影響企業(yè)發(fā)展技術創(chuàng)新的最主要因素是人才，企業(yè)間最主要的競爭是人才的競爭。企業(yè)想要提升自主創(chuàng)新能力，就要自己培養(yǎng)人才、引進人才，且要對公司內(nèi)部人才結構進行完善，為科技創(chuàng)新打下良好的基礎。

（四）加強科技投入平臺建設

科技創(chuàng)新的前提是良好的科技基礎和優(yōu)質(zhì)的科技投入平臺。想要提高企業(yè)的自主創(chuàng)新，就要不斷擴大企業(yè)獲得資金的來源，向他們提供各種不同的融資方式，且政府也要加大對創(chuàng)新企業(yè)的資金支持力度，使得企業(yè)可以有更多獲得資金的渠道。政府的大力支持，是解決企業(yè)和個人創(chuàng)新發(fā)展難題的核心。政府要加強對企業(yè)創(chuàng)新的支持和對風險的投資，完善我國相關的政策，建立健全融資體系，通過直接投入、稅收優(yōu)惠等方式充分利用現(xiàn)有資源。

（五）營造良好的創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新文化氛圍

一個好的創(chuàng)新環(huán)境決定了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的高低。政府可以針對政治、法律、稅收、科學和教育等領域制定相關政策，促進企業(yè)的創(chuàng)新意識和創(chuàng)新環(huán)境的形成。使得創(chuàng)新團隊處于一個敢于嘗試、敢于失敗、積極主動和自由發(fā)展的環(huán)境中，使其形成輕松自由、積極向上以及合作競爭的創(chuàng)新文化氛圍。