廣東省高校科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)障礙與應(yīng)對策略

陳 敏,蔡昱旻,周 慊,吳幸雷

(廣東省生產(chǎn)力促進(jìn)中心,廣東廣州 510075)

0 引言

《廣東省科技創(chuàng)新“十四五”規(guī)劃》強(qiáng)調(diào),要促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用,形成從應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究到規(guī)模化生產(chǎn)的完整技術(shù)創(chuàng)新鏈條。高校作為廣東省基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的主力軍,產(chǎn)出了豐富的原創(chuàng)性研究成果,但仍存在科技成果轉(zhuǎn)化率低的問題。目前,國內(nèi)外學(xué)者針對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低的問題進(jìn)行了大量研究,主要聚焦在成果轉(zhuǎn)化中信息不對稱問題、科技成果知識產(chǎn)權(quán)歸屬權(quán)、成果評價管理制度、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化激勵政策、經(jīng)濟(jì)收益分配機(jī)制等方面,同時,部分學(xué)者研究了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的協(xié)同創(chuàng)新模式,對各個主體開展協(xié)同創(chuàng)新的路徑開展研究,但是,對廣東省高校科技成果轉(zhuǎn)化的研究仍顯不足。為更好地促進(jìn)廣東省高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,加強(qiáng)科技與經(jīng)濟(jì)的緊密融合,本文基于統(tǒng)計數(shù)據(jù)和實(shí)地調(diào)研,分析廣東省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀和存在的障礙,并提出相關(guān)對策建議以供參考。

1 廣東省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化發(fā)展現(xiàn)狀

根據(jù)教育部科學(xué)技術(shù)司2017-2020年發(fā)布的《高等學(xué)校科技統(tǒng)計資料匯編》,選取2016-2019年廣東省高?？萍蓟顒酉嚓P(guān)指標(biāo)的數(shù)據(jù),分析廣東省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀。

1.1 科研投入增長快,科技成果轉(zhuǎn)化率低

從科研投入來看,2019年廣東省高?？萍既肆?shù)達(dá)83 523人,投入的科技經(jīng)費(fèi)達(dá)21 283 902千元,科技課題數(shù)達(dá)55 592項,表明廣東省高?？蒲型度肓枯^大。2016-2019年,廣東省高校在科技人力、科技經(jīng)費(fèi)和科技課題方面投入的數(shù)量逐年提升,其中科技經(jīng)費(fèi)的增長率最高。廣東省高?？蒲型度氲牟粩嘣黾?促使高?？萍汲晒麑?shí)現(xiàn)顯著增長,其中出版的科技著作從2016年的194部增加到2019年的274部,發(fā)表的學(xué)術(shù)論文從2016年的63 291篇增長至2019年的80 631篇;相比之下,廣東省高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓的數(shù)量和收入少,增長較緩慢,并未實(shí)現(xiàn)與科研投入和科技成果的同步增長,2019年技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同簽訂數(shù)僅有591項,技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入相對2016年的增長率僅為10.79%,且技術(shù)轉(zhuǎn)讓所獲得實(shí)際收入僅占當(dāng)年科技經(jīng)費(fèi)投入的0.83%。這表明廣東省高校僅少部分的科技成果實(shí)現(xiàn)有效轉(zhuǎn)化、獲得社會經(jīng)濟(jì)效益。基于上述分析,可發(fā)現(xiàn)廣東省高?？蒲型度肓看笄耀@得了豐富的科技成果,然而科技成果產(chǎn)出偏理論,產(chǎn)出形式以出版專著和發(fā)表學(xué)術(shù)論文為主,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的科技成果較少。同時技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同簽訂數(shù)較少,通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓取得的實(shí)際收入增長緩慢,表明廣東省高校科技成果的應(yīng)用價值不高,科技成果轉(zhuǎn)化率較低。具體情況見表1。

表1 廣東省高?？蒲型度牒彤a(chǎn)出情況

1.2 科技成果供給量大,產(chǎn)業(yè)化能力低

專利申請數(shù)和授權(quán)數(shù)在很大程度上反映了高?？萍汲晒a(chǎn)出情況,專利出售數(shù)則反映了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效果。從以專利技術(shù)為代表的創(chuàng)新型科技成果輸出來看,廣東省高校專利申請數(shù)和授權(quán)數(shù)較大且逐年增長,但專利出售數(shù)較低。2019年,廣東省高校專利申請數(shù)多達(dá)26 174項,然而專利出售合同數(shù)僅為379項,占專利授權(quán)數(shù)的比例為2.82%,專利出售所獲得的當(dāng)年實(shí)際收入相較2018年出現(xiàn)下降,并未保持穩(wěn)定增長。這表明,廣東省高校專利數(shù)量多但實(shí)現(xiàn)有效轉(zhuǎn)化的專利數(shù)量少,高校專利轉(zhuǎn)化價值較低,高校科技成果尚未充分轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。具體情況見表2。

表2 廣東省高校知識產(chǎn)權(quán)與專利情況

1.3 試驗發(fā)展研究項目和經(jīng)費(fèi)少

2016-2019年廣東省高校R&D項目撥入經(jīng)費(fèi)數(shù)逐年增加,增長率為41.09%。相較于2016年,2019年基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的項目數(shù)以及撥入經(jīng)費(fèi)均實(shí)現(xiàn)顯著增長,但試驗發(fā)展項目撥入經(jīng)費(fèi)的增長率僅為5.22%,占高校R&D項目撥入經(jīng)費(fèi)的比例從2016年的15.47%下降至2019年的11.54%,試驗發(fā)展項目數(shù)占比也從2016年的7.90%下降至2019年的6.90%(參見表3)。這表明,廣東省高校試驗發(fā)展研究項目和經(jīng)費(fèi)少,轉(zhuǎn)化缺少必要的資金支撐,這可能是導(dǎo)致廣東省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低的原因之一。

表3 廣東省高校R&D項目及撥入經(jīng)費(fèi)數(shù)量

1.4 R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)人員數(shù)增長慢、占比低

2019年,廣東省高校R&D人員總數(shù)為39 197人,在教學(xué)與科研人員中的占比由2016年的39.35%增加至2019年的46.93%;R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)人員數(shù)為4 009人,在教學(xué)與 科研人員中的占比由2016年的3.33% 增加至2019年的4.80%,總體占比較低(參見表4)。這表明,廣東省高校的科研人員數(shù)量不斷提升,但支撐成果轉(zhuǎn)化的科技服務(wù)人員數(shù)量增長較慢、占比較低。

表4 廣東省高?？萍既肆?shù)量 單位:人

2 廣東省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化障礙分析

通過數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn),盡管目前廣東省高校科技成果供給總量不斷增加、科技經(jīng)費(fèi)投入逐年增長、科技人力隊伍不斷壯大,但仍存在科技成果輸出能力低、用于試驗發(fā)展的經(jīng)費(fèi)占比逐年下降、R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)人員較少等問題。廣東省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化存在的障礙可以從高校、政策、技術(shù)中介層面來進(jìn)行分析。

2.1 高校層面:科研考核評價和激勵機(jī)制不完善

廣東省高校有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的評價考核、激勵機(jī)制不健全,導(dǎo)致科技成果質(zhì)量較低、科研人員轉(zhuǎn)化動力不足。目前,高?？蒲锌己嗽u價機(jī)制尚未將成果轉(zhuǎn)化納入考核之中,主要以縱向課題、論文發(fā)表等指標(biāo)為導(dǎo)向,科技成果轉(zhuǎn)化績效占比很低,在這種評價體系下,科研工作者容易重論文輕成果轉(zhuǎn)化,只專注于前端基礎(chǔ)和理論研究而不太關(guān)心后端市場情況和企業(yè)需求。這一方面會導(dǎo)致部分科技成果質(zhì)量水平不高,科研人員產(chǎn)出科研成果功利性強(qiáng),科技成果的轉(zhuǎn)化價值不高,如宋河發(fā)等[1]、Boeing 等[2]對此開展了研究,發(fā)現(xiàn)我國專利的質(zhì)量隨著專利數(shù)量的快速增加反而出現(xiàn)了下降;另一方面會導(dǎo)致科技成果供給與市場需求不匹配,科研人員因為需要通過發(fā)表論文、申報課題等方式評定職稱,因此往往只注重科研成果的學(xué)術(shù)價值,過于追求前瞻性和創(chuàng)新性,缺乏市場意識,使得科研成果實(shí)用價值和應(yīng)用價值不高,與市場和企業(yè)的實(shí)際需求脫節(jié)。

此外,高校對于推動科研人員成果轉(zhuǎn)化的激勵機(jī)制尚不完善,也會導(dǎo)致科研人員成果轉(zhuǎn)化積極性降低?？蒲腥藛T作為科技成果的完成人,掌握所有與科技成果相關(guān)的顯性知識和隱性知識,只有讓科研人員主動參與到科技成果轉(zhuǎn)化過程中,才能使科研成果順利完成轉(zhuǎn)化全流程,最終轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。然而,目前高校缺少對科研人員的科技成果轉(zhuǎn)化激勵機(jī)制,使得科研人員更重視論文和科研課題、更注重科技成果前端的產(chǎn)出,缺乏對科研成果能否最終實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的關(guān)注,導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化缺乏內(nèi)生動力。

2.2 政策層面:中試階段專項資金投入不足

政府對試驗發(fā)展研究未予以充分的經(jīng)費(fèi)支持,使得大量科技成果只是理論上的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究成果,而不能轉(zhuǎn)化成為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。高校科技成果產(chǎn)業(yè)化主要包括實(shí)驗室研究、中試開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化3個階段,中試環(huán)節(jié)因處于實(shí)驗室研究和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展階段之間,在科技成果的市場推廣過程中占據(jù)重要地位[3],被稱為科技成果轉(zhuǎn)化的“死亡之谷”。為實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化,需要配套的研究開發(fā)、中試、成果商品化的資金投入比例約為1∶10∶100[4]。由于中試環(huán)節(jié)往往周期較長、不確定性較高、所需投入較多,需要政府資金政策的支持和引導(dǎo)。目前,廣東省科研經(jīng)費(fèi)投入主要以政府財政部門的撥款為主,而政府財政投入主要分配在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究上,對試驗發(fā)展階段的經(jīng)費(fèi)投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足,撥入經(jīng)費(fèi)也不具有持續(xù)性。在科技成果產(chǎn)業(yè)化的3個階段中,高校由于財政資金的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究導(dǎo)向,更關(guān)注實(shí)驗室研究環(huán)節(jié),企業(yè)則更注重產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié),主要將資金投入到產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)和市場推廣中,較少有社會風(fēng)險資本進(jìn)入中試階段,這意味著試驗發(fā)展環(huán)節(jié)只有少量財政資金投入和社會風(fēng)險資本投入,不能滿足該環(huán)節(jié)的資金需求。

中試環(huán)節(jié)科研經(jīng)費(fèi)投入的缺失,一方面使科技人才只專注于前期實(shí)驗室研究,缺乏對科技成果進(jìn)行進(jìn)一步試驗發(fā)展的動力;另一方面,使企業(yè)在后期成果商業(yè)化階段承擔(dān)了較大的風(fēng)險和成本,導(dǎo)致部分科技成果只能停留于實(shí)驗室研究階段。但是,在科技創(chuàng)新過程中,中試環(huán)節(jié)的缺失會造成創(chuàng)新鏈條的斷裂,導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化率不高[4]。

2.3 技術(shù)中介層面:專業(yè)化成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)和人才缺失

由于成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化涉及知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)開發(fā)、法律、財務(wù)、企業(yè)管理和商業(yè)談判等方面,負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的人員既需要有良好的技術(shù)知識、對科研成果有足夠的了解,也需要掌握市場運(yùn)作和企業(yè)需求等信息,具備法律、管理、談判等技能,因而,科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化需要高水平的復(fù)合型人才。但是,由于廣東省高校對專業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人員的激勵機(jī)制不完善,專業(yè)人員待遇較低且晉升機(jī)制不明確,導(dǎo)致高水平技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才緊缺。目前,廣東省大部分的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)是臨時組建的,人員架構(gòu)由其他部門填補(bǔ)組成,大多數(shù)人員缺乏相關(guān)專業(yè)技能和經(jīng)驗[6],未形成專業(yè)化人才隊伍和機(jī)構(gòu)。我國高校普遍存在專業(yè)化成果轉(zhuǎn)化人才缺失的問題,根據(jù)《中國科技成果轉(zhuǎn)化2020年度報告(高等院校與科研院所篇)》中的相關(guān)數(shù)據(jù),在1 378家高校中填報從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作人員數(shù)量的高校共806家,占填報高?？倲?shù)的58.5%,其中專職工作人員5 754人,僅占從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作人員的35.1%。

3 廣東省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化發(fā)展對策及建議

3.1 完善科研考核評價和激勵機(jī)制

針對科技成果轉(zhuǎn)化過程中科技成果投入和產(chǎn)出多但質(zhì)量水平不高且成功轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力少的現(xiàn)象,應(yīng)完善高?？蒲性u價和考核激勵機(jī)制。

第一,在高?？蒲锌己嗽u價和科研人員職稱評定中加大科技成果轉(zhuǎn)化績效的比重。2020年教育部發(fā)布的《第五輪學(xué)科評估工作方案》指出,自然科學(xué)學(xué)科應(yīng)更加強(qiáng)調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用與解決關(guān)鍵核心問題,并將科研成果(與轉(zhuǎn)化)作為二級指標(biāo)之一。廣東省應(yīng)積極落實(shí)科研成果市場化評價制度,以制度為導(dǎo)向提高高校對科技成果轉(zhuǎn)化的重視程度,促使高校將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。此外,應(yīng)建立科學(xué)合理的科研評價導(dǎo)向,將科技成果轉(zhuǎn)化效益納入高校教師職稱評聘與考核體系。2020年科技部印發(fā)《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施(試行)》提出,科技評價不能唯論文導(dǎo)向。廣東省高校應(yīng)積極響應(yīng)國家有關(guān)政策的號召,改革科研人員考核評價機(jī)制,強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)化績效導(dǎo)向,加大專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的考核權(quán)重。高校應(yīng)積極引導(dǎo)科研人員關(guān)注企業(yè)和市場的需求,只有在科技成果轉(zhuǎn)化前期做好相關(guān)調(diào)研工作,才能保證科技成果供給和企業(yè)需求實(shí)現(xiàn)有效對接,從而解決科技成果轉(zhuǎn)化供需不匹配的問題。

第二,政府和高校應(yīng)完善有關(guān)科研獎勵、利益分配的激勵機(jī)制。一方面,發(fā)揮科技獎勵的激勵導(dǎo)向作用,推動高價值科技成果盡快向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化應(yīng)用。廣東省應(yīng)積極落實(shí)2020年修訂的《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例》,將創(chuàng)造顯著經(jīng)濟(jì)效益、社會效益、生態(tài)環(huán)境效益或?qū)S護(hù)國家安全作出顯著貢獻(xiàn)作為評審條件,明確國家科技獎勵評審中注重科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)效的導(dǎo)向作用。另一方面,廣東省高校應(yīng)探索制定科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獎勵和收益分配辦法,通過提高科研人員報酬等方式促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化過程中的收益分配更加合理,調(diào)動科研人員的積極性。

3.2 發(fā)揮政府在中試環(huán)節(jié)的引導(dǎo)和支持作用

針對科技成果轉(zhuǎn)化中中試環(huán)節(jié)面臨的障礙,政府應(yīng)充分發(fā)揮引導(dǎo)作用,提供相應(yīng)的科技政策支持。

第一,調(diào)整財政資金科技經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)。政府應(yīng)通過相關(guān)資金政策,如設(shè)立中試專項資金等方式提高中試環(huán)節(jié)資助比例,從而提高高校參與中試環(huán)節(jié)的積極性,增強(qiáng)高校對中試環(huán)節(jié)的重視程度。同時,將中試環(huán)節(jié)納入科研考核評價機(jī)制,在科研成果獎項評估中增加對中試項目投入程度的權(quán)重,進(jìn)一步增加高校對中試環(huán)節(jié)的關(guān)注度。

第二,優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化中試基地建設(shè)。高校要做好中試環(huán)節(jié),除了要加強(qiáng)對中試環(huán)節(jié)的重視,也需要建設(shè)和完善中試基地,為中試環(huán)節(jié)提供平臺。中試基地建設(shè)既可以避免中試活動的反復(fù)進(jìn)行、實(shí)現(xiàn)中試資源的有效配置,也有利于借鑒已有中試活動過程中形成的成果和經(jīng)驗。政府應(yīng)加強(qiáng)對中試基地建設(shè)的資金支持,加強(qiáng)對中試基地的管理,并通過制定有關(guān)中試基地的管理辦法,規(guī)范中試基地管理過程中突出的問題[7]。

第三,建立支持科技成果轉(zhuǎn)化中試環(huán)節(jié)的多層次金融服務(wù)體系。政府財政資金有限,目前大量資金投入到前端和后端研究,中試環(huán)節(jié)投入缺少。政府應(yīng)圍繞科技成果轉(zhuǎn)化全過程調(diào)整經(jīng)費(fèi)投入比例,引導(dǎo)市場建立中試資金支持體系,吸引社會資本和金融資本加大對中試環(huán)節(jié)的支持,通過鼓勵和引導(dǎo)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)為中試項目提供投融資服務(wù),形成多元化的中試投融資新格局,以保障中試環(huán)節(jié)資金支撐。

3.3 建設(shè)和培育技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和人才

政府和高校應(yīng)加強(qiáng)專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)和專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)。其一,培養(yǎng)專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才。加快培養(yǎng)一批高水平復(fù)合型科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)人才隊伍,積極探索技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)新機(jī)制,完善職業(yè)資格體系和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn),增設(shè)技術(shù)經(jīng)紀(jì)專業(yè)職稱,使人才的學(xué)歷教育和社會化培訓(xùn)相結(jié)合。其二,建立技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊伍。開展技術(shù)經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)資格的培訓(xùn)和認(rèn)證,明確職責(zé)和績效考核方式,并參考相關(guān)行業(yè)的就業(yè)水平給予相應(yīng)的待遇保障,加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專業(yè)工作人員的積極性。其三,加強(qiáng)專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)。出臺專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)扶持政策,促進(jìn)科技中介機(jī)構(gòu)發(fā)展,例如,成立以市場為導(dǎo)向的混合所有制平臺,加速建立專業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新生態(tài)服務(wù)平臺等。優(yōu)化專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)管理機(jī)制,解決企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移市場化需求,釋放技術(shù)成果資源,實(shí)現(xiàn)科技和產(chǎn)業(yè)的深度融合。