關于數(shù)據(jù)要素交易激勵機制的初步探討

◎ 曹 博 李佳璐 何 念

2020年4月，中共中央、國務院發(fā)布《關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》，將“數(shù)據(jù)”與土地、勞動力等并稱為五種要素，提出“加快培育數(shù)據(jù)要素市場”。2022年政府工作報告將數(shù)字經(jīng)濟單列成段，重點提出要“完善數(shù)字經(jīng)濟治理，釋放數(shù)據(jù)要素潛力，更好賦能經(jīng)濟發(fā)展、豐富人民生活”。針對數(shù)據(jù)共享開放“不能、不愿、不敢、不易”、數(shù)據(jù)流通交易“范圍窄、頻率低、規(guī)模小、價值實現(xiàn)難、數(shù)字鴻溝拉大”等問題，《深圳經(jīng)濟特區(qū)數(shù)據(jù)條例》《廣東省數(shù)據(jù)要素市場化配置改革行動方案》《上海市數(shù)據(jù)條例》等先后出臺，統(tǒng)籌資源要素、豐富應用場景，深入挖掘數(shù)據(jù)要素價值潛能。

事實上，自2014年起，全國各地的數(shù)據(jù)交易中心、交易所就相繼建立，主要以解決數(shù)據(jù)交易的信息不對稱為目標，通過提供集中規(guī)范的數(shù)據(jù)交易服務，推進數(shù)據(jù)要素的市場化配置改革。但是，由于數(shù)據(jù)確權、估值、交付以及相關資產(chǎn)管理方式的法理基礎和制度建構尚未明確，當前多數(shù)機構的成交量和成交金額持續(xù)低迷，主要業(yè)務局限于擔當買賣雙方的“中介”，有些交易所甚至因為市場能力不足已經(jīng)轉(zhuǎn)變業(yè)務方向或關停，大量的數(shù)據(jù)交易以單獨的“點對點”形式完成。除了直接規(guī)制大數(shù)據(jù)交易行為的法律法規(guī)仍然缺位這一原因之外，數(shù)據(jù)資產(chǎn)評估、交易風險控制等問題都使得企業(yè)購買數(shù)據(jù)的意愿不足以完全轉(zhuǎn)換為真正市場化的需求，大規(guī)模交易機構的建立遠遠早于數(shù)據(jù)要素市場化配置前提條件的成熟化，預期效果大大減弱。

基于阿羅—德布羅一般均衡分析框架，市場經(jīng)濟是分散決策的、通過價格實現(xiàn)資源配置的機制。數(shù)據(jù)要素的市場化配置是人們基于對數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易前景的預期，不斷調(diào)整數(shù)據(jù)要素的資源流向，使得各市場主體和數(shù)據(jù)要素逐步形成激勵相容的環(huán)境，挖掘數(shù)據(jù)價值、促進要素流動。從經(jīng)濟學的角度看，合理的數(shù)據(jù)要素產(chǎn)權安排應該產(chǎn)生最優(yōu)的激勵效果，從而讓數(shù)據(jù)資源得到最有效率的配置和使用。從數(shù)據(jù)資產(chǎn)的供方來看，數(shù)據(jù)要素的所有者在現(xiàn)實中包括政府、生產(chǎn)者和數(shù)據(jù)平臺企業(yè)三種，基于個人隱私保護的考慮還應包括消費者。Jоnеs аnd Tоnеtti的研究假設數(shù)據(jù)伴隨著個人的消費行為產(chǎn)生，因此該數(shù)據(jù)集的初始擁有者為個人，但個人消費形成的數(shù)據(jù)規(guī)模十分有限，相比政府、企業(yè)和數(shù)據(jù)平臺企業(yè)尚不足以形成可交易的數(shù)據(jù)規(guī)模，且個人對隱私保護的權利完全可以通過對企業(yè)或數(shù)據(jù)采集平臺的法律制約來實現(xiàn)。因此，雖然Jоnеs аnd Tоnеtti的研究結(jié)論認為由消費者擁有數(shù)據(jù)所有權更接近最優(yōu)分配（社會福利水平惡化程度不足2%），但出于當前國內(nèi)數(shù)據(jù)交易方多為國企、科研院所和高校的考慮，本文在探討數(shù)據(jù)要素的產(chǎn)權配置形式時，僅考慮將政府、生產(chǎn)者和數(shù)據(jù)平臺企業(yè)作為數(shù)據(jù)交易的主要供方主體。

一、政治經(jīng)濟目標和政府激勵

政府相關主管部門在既定的法律框架下收集個人或企業(yè)的相關信息，將其作為政務數(shù)據(jù)的主要來源，一方面監(jiān)管和規(guī)范各主體的市場行為，另一方面在信息申請公開的框架下免費開放部分非敏感的基礎市政數(shù)據(jù)，或?qū)?jīng)濟價值和商業(yè)價值較大的數(shù)據(jù)進行收費后再依照申請進行公開出讓。以京津冀、粵港澳、貴州、寧夏等8個國家算力樞紐節(jié)點的“東數(shù)西算”工程開始啟動為代表，政府作為大型數(shù)據(jù)中心的資本投入者和公共數(shù)據(jù)的占有者、監(jiān)管者，具有天然的賣方優(yōu)勢，規(guī)模體量與社會公共屬性決定了政府將是數(shù)據(jù)要素市場的主推力。研究表明，政府掌握的數(shù)據(jù)占到國家掌握數(shù)據(jù)的70%～80%，如果這部分數(shù)據(jù)利用起來，數(shù)據(jù)開發(fā)者能利用政府大數(shù)據(jù)開發(fā)創(chuàng)新性應用，提供更好的服務，創(chuàng)造更多的價值。在既定的政治目標下推動政務類數(shù)據(jù)交易，一方面要對涉及國家安全和個人隱私領域的數(shù)據(jù)資源進行保護，這就需要根據(jù)一定的“標準”對數(shù)據(jù)涉密情況進行識別，并根據(jù)涉密級別規(guī)定數(shù)據(jù)的流通范圍，涉密等級越低的數(shù)據(jù)流通范圍越廣。另一方面，對可以進入市場流通的數(shù)據(jù)進行分類并確權?，F(xiàn)實中，符合“公共領域”特征的大數(shù)據(jù)資源一般都是以元數(shù)據(jù)的形式存在，權屬關系不清晰且確權成本較高，即使厘清了產(chǎn)權，作為元數(shù)據(jù)其“雜亂無序”的特征也很難產(chǎn)生直接收益。

與企業(yè)不同的是，當前，政府在數(shù)據(jù)要素交易的過程中僅作為數(shù)據(jù)供給的角色存在，政府供方出讓數(shù)據(jù)使用權的動機來源于政治和經(jīng)濟兩方面，一方面通過引導產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整、激活要素市場活力并優(yōu)化資源分配，促進經(jīng)濟增長，實現(xiàn)社會福利水平的帕累托改進；另一方面，出讓有經(jīng)濟價值的非敏感數(shù)據(jù)可以提高地方政府的財政汲取能力，利好地方政府官員晉升。除了動機以外，地方政府推進數(shù)據(jù)要素市場化配置還受到治理能力的影響，包括數(shù)據(jù)獲取能力、數(shù)據(jù)處理能力和數(shù)據(jù)應用三個部分。在政治目標和經(jīng)濟目標的雙重激勵下，政府作為數(shù)據(jù)要素市場化配置的主要推動者，需要解決動機和能力不匹配的問題，表現(xiàn)為動機過高、大數(shù)據(jù)治理能力不足，或地方資源稟賦不足以支撐政府較高的發(fā)展動機。綜上所述，政府激勵機制的設計涵蓋數(shù)字化政治目標設定和數(shù)據(jù)資產(chǎn)出讓的經(jīng)濟目標設定這兩個方面，當政治目標和經(jīng)濟激勵雙重有效時，地方政府將采取積極主動的實質(zhì)行動策略，稱為“實動”；而當激勵機制僅政治目標較高而經(jīng)濟激勵不足時，地方政府將會傾向于“偽動”，即表面響應、實質(zhì)觀望。因此，當政府通過數(shù)據(jù)資源出讓獲得較好的經(jīng)濟收益時，才會避免“象征性執(zhí)行”，成為數(shù)字經(jīng)濟的真正推動者和執(zhí)行者。

二、數(shù)據(jù)資源確權、定價和企業(yè)激勵

從數(shù)據(jù)來源來看，數(shù)據(jù)資產(chǎn)的賣方有兩類企業(yè)構成。第一類是以京東、阿里巴巴、百度等為代表的大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，在其主營業(yè)務經(jīng)營過程中積累了大量客戶數(shù)據(jù)，在此基礎上為企業(yè)提供大數(shù)據(jù)服務或建立大數(shù)據(jù)交易平臺出售數(shù)據(jù)產(chǎn)品，數(shù)據(jù)業(yè)務盈利的同時也反哺了主體業(yè)務，最終形成主體業(yè)務-數(shù)據(jù)業(yè)務互相激勵的正循環(huán)；第二類是數(shù)據(jù)堂、龍貓數(shù)據(jù)、數(shù)海等為代表的數(shù)據(jù)資源企業(yè)，通過收集利用公共機構共享的數(shù)據(jù)、爬取網(wǎng)絡數(shù)據(jù)、采購等方式采集原始數(shù)據(jù)，經(jīng)過清洗、分類、整合等加工處理后為客戶提供數(shù)據(jù)產(chǎn)品或服務，形成自采、自產(chǎn)、自銷的“采產(chǎn)銷”一體化商業(yè)模式。從數(shù)據(jù)資產(chǎn)的定價方式來看，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)以固定定價為主，數(shù)據(jù)資源企業(yè)以協(xié)商定價為主。例如，京東萬象平臺為客戶提供金融科技、企業(yè)管理、數(shù)字營銷、交通地理和生活服務五大領域的AРI調(diào)用服務，按次收費并實行二級價格歧視，調(diào)用次數(shù)越多，單次調(diào)用價格就越便宜；而數(shù)據(jù)包和數(shù)據(jù)報告都采用“一口價”方式定價，阿里巴巴的“生意參謀”主要實行會員年費制，為淘寶商戶提供數(shù)據(jù)作戰(zhàn)室、市場洞察、服務洞察等服務，會員費用從888元/年到9000元/年不等。總體來看，大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在數(shù)據(jù)交易中占據(jù)主導地位，一方面來自其龐大數(shù)據(jù)量形成的規(guī)模壁壘，另一方面依靠數(shù)據(jù)和算力優(yōu)勢不斷更新迭代算法，進而形成技術壁壘。相比而言，數(shù)據(jù)資源企業(yè)在交易中則處于相對劣勢的地位，他們往往根據(jù)客戶需求報價，經(jīng)過討價還價后確定交易價格。這是一個比較接近自由競爭的市場結(jié)構，市場上賣方眾多且沒有企業(yè)形成競爭壁壘，第一家上市企業(yè)“數(shù)據(jù)堂”近幾年仍處于虧損狀態(tài)，且曾陷入侵犯公民個人隱私的案件。究其原因，數(shù)據(jù)資源企業(yè)自身沒有一手數(shù)據(jù)，在數(shù)據(jù)權屬相關法律尚未健全的前提下，數(shù)據(jù)交易雙方都無法規(guī)避相關風險。

數(shù)據(jù)要素市場化配置的第一步是規(guī)模化的數(shù)據(jù)要素轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)資產(chǎn)，轉(zhuǎn)化條件是數(shù)據(jù)要素的使用權轉(zhuǎn)讓可以為賣方帶來預期的商業(yè)價值，獲得經(jīng)濟收益。為了達到激勵買賣雙方交易數(shù)據(jù)資產(chǎn)的目的，供應方需要在滿足“隱私保護”的約束下盡可能地提高數(shù)據(jù)資產(chǎn)的交易價格，因此，賣方企業(yè)激勵機制設計的關鍵在于數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權和定價。

三、數(shù)據(jù)資源交易的買方意愿分析

數(shù)據(jù)采購方的訴求一般分為兩種，一種是支撐企業(yè)賴以生存的主營業(yè)務，目標是為個性化的客戶定制精準的產(chǎn)品或服務方案，提高市場份額；另一種是為滿足科研統(tǒng)計或教學實踐的需要，兩者的區(qū)別在于前者要求用戶和數(shù)據(jù)的點對點精準匹配，用戶名的模糊化處理會降低數(shù)據(jù)資產(chǎn)的商業(yè)價值，影響交易可能性。實現(xiàn)要素市場化交易的關鍵在于激勵相容的交易機制設計以形成競爭有序的市場環(huán)境，因此本文討論的范圍僅限于前者，即數(shù)據(jù)采購方的最終訴求在于提高市場占有份額并實現(xiàn)企業(yè)利潤最大化，其面臨的主要問題包括：1）數(shù)據(jù)包是否有用？2）哪里可以購買適合本企業(yè)核心經(jīng)營范圍的數(shù)據(jù)資源？3）數(shù)據(jù)交易的投入產(chǎn)出比如何保證？4）已買到的數(shù)據(jù)資源包如何充分有效利用？5）怎樣提高企業(yè)長期的核心競爭力，以最小化數(shù)據(jù)資源購買的成本支出？如圖1所示，前兩個問題與數(shù)據(jù)資源交易的外部激勵有關，后三個問題屬于買方企業(yè)的內(nèi)部決策，包括經(jīng)營者如何處理長期績效與短期收益的關系、推動數(shù)字化轉(zhuǎn)型的內(nèi)部動力以及企業(yè)核心競爭力的迭代進化培養(yǎng)等，核心在于企業(yè)內(nèi)部上下各層級都要意識到“數(shù)字化轉(zhuǎn)型”永遠是一場增量的革命。

現(xiàn)實中，數(shù)據(jù)資源標簽化是賣方對接企業(yè)特定采購意愿的主要方式，即通過對性別、年齡、收入水平等級劃分、消費偏好等一系列標簽交叉組合后，篩選出滿足采購方特定應用場景下的“用戶畫像”，進而在營銷環(huán)節(jié)對此類用戶進行精準投放?，F(xiàn)實中，在上海數(shù)據(jù)交易中心平臺上數(shù)據(jù)賣方還可以提供“定制化服務”，即采購方根據(jù)自己企業(yè)經(jīng)營的核心業(yè)務提出數(shù)據(jù)包的必選標簽和個性化標簽，數(shù)據(jù)供應方再提出相應的報價和渠道服務。以“JD618”、“雙十一”和“雙十二”狂歡購物節(jié)為例，為了實現(xiàn)針對特定用戶的精準營銷，線上店鋪和電商平臺通過購買數(shù)據(jù)提高主營范圍內(nèi)特定“用戶畫像”的精準度，一對多的廣告定向推送提高了整體營業(yè)額。除了拓展精準營銷以外，普惠金融和精準扶貧也是數(shù)據(jù)資源交易應用較為廣泛的領域，中小微企業(yè)及個人信貸在大數(shù)據(jù)驅(qū)動的技術變革中成為技術紅利的受益者。金融及保險機構通過購買中小微企業(yè)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的信用類“數(shù)據(jù)標簽”，從有信貸意愿的群體中篩選出具有信貸資格的目標客戶，進而為其提供生產(chǎn)經(jīng)營支持。

從數(shù)據(jù)資源的供應角度來看，數(shù)據(jù)交易分為“中介撮合”、“數(shù)據(jù)商超”以及“數(shù)據(jù)聯(lián)盟生態(tài)”三個發(fā)展階段。如前文所述，2014—2015年間在貴州、湖北、安徽等地成立的數(shù)據(jù)交易中心大多數(shù)處于第一階段，后因無法對數(shù)據(jù)進行確權以及找不到盈利模式陷入關停狀態(tài)。第二階段“數(shù)據(jù)商超”解決了數(shù)據(jù)源合法合規(guī)的問題，但針對具體的場景應用難以保障安全性和有效性。第三階段以2021年3月和11月先后成立的北京國際大數(shù)據(jù)交易所和上海數(shù)據(jù)交易所為代表，在“數(shù)據(jù)聯(lián)盟生態(tài)”中，數(shù)據(jù)交易中心作為由政府持股、負責提供公共技術服務的新一代基礎設施，成為數(shù)據(jù)資源交易運營規(guī)范化的主要力量。

當前，數(shù)據(jù)資源交易已經(jīng)成為數(shù)字經(jīng)濟的一個獨立賽道，數(shù)據(jù)從產(chǎn)品或服務到資產(chǎn)化的路徑愈加清晰，隨著業(yè)務應用場景的無限細分，數(shù)據(jù)要素資源的運營驅(qū)動超越技術驅(qū)動成為數(shù)字經(jīng)濟行業(yè)備受關注的領域。如圖2所示，由以政治目標和經(jīng)濟激勵目標雙重驅(qū)動的政府提供的政務類數(shù)據(jù)和以利潤目標驅(qū)動的征信公司、同花順、數(shù)字金融產(chǎn)業(yè)研究院等賣方企業(yè)出售的金融、交通、互聯(lián)網(wǎng)等數(shù)據(jù)構成了當前數(shù)據(jù)資源交易的賣方市場。賣方市場通過數(shù)據(jù)交易平臺提供的查詢、交易、生產(chǎn)等服務與買方企業(yè)進行線上和線下的對接，從而實現(xiàn)針對需求拓展市場份額、保證數(shù)據(jù)服務的安全性和有效性等目標。值得注意的是，數(shù)據(jù)權益資產(chǎn)化的監(jiān)管機制、數(shù)據(jù)確權登記制度、價值評估制度以及數(shù)據(jù)經(jīng)紀人制度等體制機制的建立，對交易過程的有效性和持續(xù)性至關重要。

四、結(jié)論與建議

激勵相容機制的本質(zhì)在于，按照自利規(guī)則行動的市場交易各方在某種合理的制度安排下使其在追求個人利益目標的情況下恰好與集體價值最大化的目標相吻合，這種制度安排即“激勵相容”。由以上分析可以看出，政府的激勵目標分為政治目標與經(jīng)濟目標兩個方面，數(shù)據(jù)賣方企業(yè)的目標是在合理的數(shù)據(jù)資源定價基礎上獲取最大的收益，因此，激勵相容制度的初步設計應該在最大化多方利益訴求的前提下無限貼近集體價值最大化目標。一方面，建立具備查詢、交易以及可追溯、易監(jiān)管的數(shù)據(jù)交易平臺，設計完備的、促使數(shù)據(jù)要素深入?yún)⑴c傳統(tǒng)市場生產(chǎn)分配的交易規(guī)則，最大程度滿足盡可能多的異質(zhì)性用戶需求，培育可靠、高效、規(guī)范、安全的數(shù)據(jù)要素市場。另一方面，擴大賣方有效供給，充分考慮資本、勞動等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素與數(shù)據(jù)新型要素投入之間的平衡和融合，促進買賣雙方交易時按階段、分時序推進數(shù)據(jù)要素對其他要素的逐漸替代，既要考慮資本和勞動目前參與收益分配的情況，也要充分給予數(shù)據(jù)要素所有者足夠的利潤激勵。

[1]陳永偉：《數(shù)據(jù)產(chǎn)權應劃歸平臺企業(yè)還是消費者？》，《財經(jīng)問題研究》，2018年第2期，第7-10頁。

[2][3]Jones，C.I.&C.Tonetti（2020），Nonrivalry and the economic of data,,NO.26260。

[4]趙豫生、林少敏、鄭少翀：《大數(shù)據(jù)治理機構職能及其評價指標體系構建研究》，《中國行政管理》，2020年第7期，第70-77頁。

[5][6]余靜雯：《地方政府大數(shù)據(jù)治理的挑戰(zhàn)及應對路徑》，《石家莊鐵道大學學報（社會科學版）》，2018年第9期，第27-32頁。