產(chǎn)業(yè)集聚、空間溢出與區(qū)域創(chuàng)新效率
——以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶為例

李武艷，周依甸

（1.浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)土地與城鄉(xiāng)發(fā)展研究院，杭州 310018；2.浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院，杭州 310018）

一、引言

經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放40 多年來(lái)的建設(shè)和發(fā)展，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)化為高質(zhì)量發(fā)展階段，亟需實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)（辜勝阻等，2018）。繼十八屆五中全會(huì)提出創(chuàng)新為五大發(fā)展理念之一后，“十九大”報(bào)告再次指明創(chuàng)新是引領(lǐng)國(guó)家發(fā)展的第一動(dòng)力。然而，受制于中國(guó)區(qū)域發(fā)展程度的空間差異，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展呈現(xiàn)多樣態(tài)勢(shì)，部分地區(qū)創(chuàng)新效率較低成為限制經(jīng)濟(jì)總體水平上升的主要羈絆（程葉青等，2014）。中國(guó)自然條件復(fù)雜且區(qū)域空間差異大，邊緣效應(yīng)顯著（盧小平，2020），區(qū)域資源集聚或受到鄰近地區(qū)的影響（陳柯等，2020），依據(jù)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的空間效應(yīng)，合理化的產(chǎn)業(yè)布局將成為提升區(qū)域創(chuàng)新效率重要途徑之一。

產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化集聚和多樣化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率影響的相關(guān)研究，在國(guó)內(nèi)外已有了廣泛探索。專(zhuān)業(yè)化集聚過(guò)程中形成的物質(zhì)資本要素集聚，可促進(jìn)資本深化，也可以促進(jìn)勞動(dòng)分工精細(xì)化，進(jìn)而提升技能、知識(shí)和機(jī)械專(zhuān)業(yè)化，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，驅(qū)動(dòng)技術(shù)外溢（李天籽和陸銘俊，2022）。也有學(xué)者對(duì)此觀點(diǎn)持有不同看法，認(rèn)為專(zhuān)業(yè)化集聚會(huì)抑制創(chuàng)新，由于資源的有限性，當(dāng)專(zhuān)業(yè)化集聚提高后，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)需要面臨激烈的資源競(jìng)爭(zhēng)，勞動(dòng)力的頻繁流動(dòng)會(huì)導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新成果的同化，抑制企業(yè)創(chuàng)新投入，進(jìn)而阻礙區(qū)域創(chuàng)新效率的提升（蘇依依和周長(zhǎng)輝，2008）。專(zhuān)業(yè)化集聚與區(qū)域創(chuàng)新效率的關(guān)系探索已經(jīng)較為成熟，但是隨著產(chǎn)業(yè)布局的不斷變遷，學(xué)者們對(duì)于產(chǎn)業(yè)集聚和創(chuàng)新效率的關(guān)系，不再囿于專(zhuān)業(yè)化集聚，出現(xiàn)了基于產(chǎn)業(yè)多樣化集聚的拓展。多樣化集聚中的互補(bǔ)產(chǎn)業(yè)間可以形成網(wǎng)絡(luò)化的創(chuàng)新模式，有利于協(xié)同創(chuàng)新，促進(jìn)各組織之間形成相互依賴(lài)的關(guān)系，加速了知識(shí)的集聚、流動(dòng)及產(chǎn)出，促進(jìn)跨學(xué)科領(lǐng)域的合作，提升了組織對(duì)知識(shí)溢出的吸收能力，有利于促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新（劉娜等，2018）。與此同時(shí)，由于不同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)難以形成統(tǒng)一協(xié)調(diào)的行為準(zhǔn)則，這會(huì)對(duì)知識(shí)和資源的溢出和共享存在較大的阻礙作用，可能會(huì)對(duì)創(chuàng)新帶來(lái)抑制作用（黎欣，2021）。

通過(guò)對(duì)上述研究梳理發(fā)現(xiàn)，雖然產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新效率的關(guān)系仍處于爭(zhēng)議之中，但是多樣化集聚和專(zhuān)業(yè)化集聚的合理配置可有效提升區(qū)域創(chuàng)新效率，已成為學(xué)界共識(shí)（馬志東和俞會(huì)新，2016）。而現(xiàn)有研究中，多是基于傳統(tǒng)計(jì)量模型探討兩種集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響，忽略了不同空間距離下的溢出效應(yīng)（Jang et al，2017）。近年來(lái)，關(guān)于空間溢出效應(yīng)的相關(guān)研究逐漸豐富，但多僅基于地理空間矩陣開(kāi)展研究，非地理距離下產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新效率的空間效應(yīng)尚不明晰。事實(shí)上，信息技術(shù)飛速發(fā)展，地理距離在區(qū)域創(chuàng)新中所起的作用將會(huì)被弱化。經(jīng)濟(jì)水平鄰近地區(qū)更易將創(chuàng)新資源投入到共享活動(dòng)中，相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)行為、要素配置方式、企業(yè)研發(fā)模式也會(huì)逐漸趨同，從而促進(jìn)知識(shí)溢出與技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散。因此，研究經(jīng)濟(jì)距離下產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的作用路徑，更具有現(xiàn)實(shí)意義。

長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶橫跨中國(guó)東中西三大區(qū)域，近年來(lái)的經(jīng)濟(jì)總量在我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量之中的占比達(dá)到了45%以上，具有極強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)集群帶動(dòng)效應(yīng)，以電子信息為代表的產(chǎn)業(yè)規(guī)模在國(guó)內(nèi)占比常年保持在50%以上。將長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶作為重點(diǎn)發(fā)展對(duì)象，培育具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)集群，對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展起著重要的示范作用。然而，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶省市之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡，產(chǎn)業(yè)同質(zhì)性問(wèn)題愈發(fā)突出，使得區(qū)域之間競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇，限制了各地創(chuàng)新能力的提升，經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出顯著的負(fù)外部性。在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的過(guò)程中，洞悉區(qū)域創(chuàng)新效率存在的問(wèn)題，利用產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的空間溢出效應(yīng)，是提升區(qū)域創(chuàng)新效率是關(guān)鍵所在。本文將2009—2018 年作為研究時(shí)段，以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶108 個(gè)地級(jí)市①畢節(jié)市、銅仁市由于數(shù)據(jù)缺失較多，未被列入研究單元。作為基本單元，劃分為上中下游②上游地區(qū)：重慶市、四川省、云南省、貴州??；中游地區(qū)：江西省、湖北省、湖南?。幌掠蔚貐^(qū)：上海市、江蘇省、浙江省、安徽省。，考察區(qū)域創(chuàng)新效率的時(shí)空演變特征及產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率增長(zhǎng)的空間溢出效應(yīng)。具體研究將圍繞以下兩個(gè)方面展開(kāi)：①區(qū)域創(chuàng)新效率本身的時(shí)空演化特征是什么？②產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域間創(chuàng)新效率提升的影響是什么？在此基礎(chǔ)上，為了更細(xì)致地探索產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率變化的空間溢出效應(yīng)，研究進(jìn)一步將空間距離劃分為地理和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)維度，關(guān)注不同空間距離下對(duì)空間溢出效應(yīng)的影響。本文不僅是對(duì)上述理論爭(zhēng)議的實(shí)證檢驗(yàn)，還可以豐富和拓展產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新相關(guān)研究?jī)?nèi)容，在現(xiàn)實(shí)方面，以期為政府部門(mén)更合理的規(guī)劃產(chǎn)業(yè)空間布局提供政策建議，為區(qū)域創(chuàng)新效率的提升研究與實(shí)踐提供參考。

二、理論機(jī)制分析

（一）區(qū)域創(chuàng)新效率的空間相關(guān)性

新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論說(shuō)明創(chuàng)新活動(dòng)存在著顯著的空間效應(yīng)。這意味著創(chuàng)新活動(dòng)不僅僅可以影響本地創(chuàng)新的產(chǎn)出，并且區(qū)域間創(chuàng)新活動(dòng)也會(huì)發(fā)生相互作用，從而影響區(qū)域創(chuàng)新成果產(chǎn)出的空間分布格局（馬靜等，2017）。分析區(qū)域創(chuàng)新效率可知，它是起步于多種創(chuàng)新要素投入終止于最終創(chuàng)新成果產(chǎn)出的一個(gè)具有多階段、多環(huán)節(jié)及多要素特點(diǎn)的價(jià)值鏈有序傳遞的系統(tǒng)過(guò)程，是在一定地區(qū)空間上的創(chuàng)新系統(tǒng)變化的過(guò)程，最終達(dá)到一定規(guī)模。這個(gè)過(guò)程與地域空間上的制度、法規(guī)、開(kāi)放程度、文化等都是一種有機(jī)結(jié)合的過(guò)程（黃解宇和楊再斌，2006）?；谏鲜龇治?，提出假設(shè)1：

區(qū)域創(chuàng)新效率存在空間相關(guān)性（H1）。

（二）產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的空間溢出效應(yīng)

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是一種網(wǎng)絡(luò)型結(jié)構(gòu)，不僅包含各類(lèi)企業(yè)和科研院所，還包含教育、政府及金融等多種行業(yè)組織，通過(guò)互相的聯(lián)系和作用來(lái)提高知識(shí)存量。在這些的創(chuàng)新組織中，企業(yè)是最為關(guān)鍵的創(chuàng)新主體，能夠?qū)χR(shí)進(jìn)行有機(jī)轉(zhuǎn)化，得到相應(yīng)的新產(chǎn)品或新技術(shù)，是區(qū)域創(chuàng)新的主戰(zhàn)場(chǎng)。

創(chuàng)新、集聚之間保持有彼此依存、彼此促進(jìn)的密切關(guān)系（Gordon，2005）。產(chǎn)業(yè)集聚與資本要素、技術(shù)要素等要素的集聚是相輔相成的關(guān)系（李穎，2022）。根據(jù)內(nèi)生增長(zhǎng)理論，資本要素、技術(shù)要素等都具有明顯的溢出效應(yīng)，其中資本要素集聚可以分為人力資本集聚和物質(zhì)資本集聚。創(chuàng)新的知識(shí)正是通過(guò)這種溢出效應(yīng)，提高全社會(huì)生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，提升區(qū)域創(chuàng)新成果產(chǎn)出。要素的集聚導(dǎo)致了交易成本和運(yùn)輸成本的降低，豐沛的勞動(dòng)力及處于不斷發(fā)展之中的市場(chǎng)規(guī)模，上述條件均會(huì)為相關(guān)創(chuàng)新源源不斷地注入活力，讓新品研發(fā)速度更快，讓技術(shù)得到進(jìn)一步擴(kuò)散，讓企業(yè)接納新技術(shù)的能力更強(qiáng)，進(jìn)而影響區(qū)域創(chuàng)新效率（劉婧等，2018），還可以通過(guò)弱化創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，保證其實(shí)際成功率，助力相關(guān)成果的推廣，總之能夠給技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生正面作用（曲晨瑤等，2017）。因此，合理的要素集聚規(guī)?？梢源龠M(jìn)知識(shí)溢出和技術(shù)創(chuàng)新。值得一提的是，在產(chǎn)業(yè)集聚的作用下，區(qū)域內(nèi)的各類(lèi)設(shè)施也會(huì)得到政府支持，企業(yè)可以共享基礎(chǔ)設(shè)施，進(jìn)而降低區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新要素的投入成本（蔡森，2022）。產(chǎn)業(yè)集聚通過(guò)要素集聚帶來(lái)的知識(shí)溢出效應(yīng)和技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率的提升，如圖1 所示。

圖1 產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響路徑

基于此，提出假設(shè)2：

產(chǎn)業(yè)集聚通過(guò)空間溢出效應(yīng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率有顯著影響（H2）。

1.專(zhuān)業(yè)化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響

Marshall（1890）等學(xué)者認(rèn)為當(dāng)知識(shí)溢出在相同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)間發(fā)生時(shí)，一定區(qū)域內(nèi)同類(lèi)產(chǎn)業(yè)的集中度越高，就越有利于技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)生，專(zhuān)業(yè)化程度越高，知識(shí)溢出的效果越強(qiáng)。那么同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的知識(shí)溢出效應(yīng)是如何在產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)發(fā)生的。

專(zhuān)業(yè)化集聚過(guò)程中導(dǎo)致人力資本的集聚可以加強(qiáng)信息的共享，產(chǎn)生更為強(qiáng)大的創(chuàng)造力，是推動(dòng)技術(shù)升級(jí)的關(guān)鍵力量（李天籽和陸銘俊，2022）。同時(shí)，由于距離的鄰近性和相同的文化教育背景，人力資本的集聚可以提高顯性知識(shí)的溢出，并且提高隱性知識(shí)的擴(kuò)散，能讓知識(shí)自原先的知識(shí)中心處朝向四周地區(qū)進(jìn)行不斷擴(kuò)散，最終使得特定區(qū)域整體上擁有了更為理想的創(chuàng)新產(chǎn)出（周璇和陶長(zhǎng)琪，2019）。專(zhuān)業(yè)化集聚過(guò)程中帶來(lái)的物質(zhì)資本要素集聚，可以吸引更多的資本大量流入，進(jìn)而帶來(lái)資本深化，為區(qū)域創(chuàng)新奠定了扎實(shí)的創(chuàng)新資本。亞當(dāng)·斯密（2005）認(rèn)為，隨著物質(zhì)資本的不斷積累，勞動(dòng)分工會(huì)加速且更趨合理化，進(jìn)而為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供極大助力。專(zhuān)業(yè)化集聚能夠讓勞動(dòng)分工朝著更為精細(xì)化的方向發(fā)展，進(jìn)而提升技能、知識(shí)和機(jī)械專(zhuān)業(yè)化，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，驅(qū)動(dòng)高新技術(shù)的外溢，進(jìn)而提升區(qū)域創(chuàng)新效率。隨著專(zhuān)業(yè)化集聚的不斷發(fā)生，各種技術(shù)要素也會(huì)不斷集聚，發(fā)揮出經(jīng)濟(jì)要素的職能，讓產(chǎn)業(yè)下不同組織、層級(jí)之間出現(xiàn)更為活躍的交互作用，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新（胡海鵬等，2019）。

基于此，提出假設(shè)2a：

專(zhuān)業(yè)化集聚通過(guò)空間溢出效應(yīng)正向促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率（H2a）。

2.多樣化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響

Jacobs（1969）指出，隨著互補(bǔ)性產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展和彼此作用，會(huì)催生出更多的、更具價(jià)值的互補(bǔ)性知識(shí)，且會(huì)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)進(jìn)行不同程度的交流，加速和加深區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新。在產(chǎn)業(yè)內(nèi)，互補(bǔ)性知識(shí)通過(guò)何種方法方式發(fā)揮其溢出效應(yīng)是一個(gè)值得研究的問(wèn)題。

由于區(qū)域內(nèi)個(gè)創(chuàng)新主體是以網(wǎng)絡(luò)的形式相互連接在一起。因此的多樣化集聚過(guò)程中導(dǎo)致的人力資本集聚是來(lái)自不同的創(chuàng)新組織，培育出多樣化的科研團(tuán)隊(duì)，促進(jìn)跨學(xué)科領(lǐng)域的合作，提升區(qū)域創(chuàng)新效率（劉娜等，2018）。同時(shí)，互補(bǔ)產(chǎn)業(yè)間由于不會(huì)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)威脅，有利于協(xié)同創(chuàng)新、相互扶持，產(chǎn)生了一種具有網(wǎng)絡(luò)化特點(diǎn)的創(chuàng)新模式，為不同組織架構(gòu)了一種彼此依存的密切關(guān)系，使得相關(guān)知識(shí)的流轉(zhuǎn)和應(yīng)用得到了進(jìn)一步加速，也為各類(lèi)組織開(kāi)辟了更多、更效率的知識(shí)獲取途徑，能夠有效拔高組織利用此種溢出的能力，從而助力區(qū)域技術(shù)的整體創(chuàng)新。區(qū)域內(nèi)相關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的鄰近可以帶來(lái)的物質(zhì)資本集聚，通過(guò)可以加強(qiáng)彼此之間的協(xié)作，最大化實(shí)現(xiàn)資源整合，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程。多樣化集聚過(guò)程中帶來(lái)的技術(shù)要素多樣化集聚，能夠助力一個(gè)產(chǎn)業(yè)更好地汲取相關(guān)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，補(bǔ)足自身短板，謀求技術(shù)層面的進(jìn)步。一方面，技術(shù)要素的多樣化集聚為地區(qū)內(nèi)的中小企業(yè)提供了更多向技術(shù)前沿面學(xué)習(xí)和模仿的機(jī)會(huì)，這些企業(yè)可以先通過(guò)模仿來(lái)篩選出適合自己的生產(chǎn)技術(shù)直至成熟，這種行為有利于降低創(chuàng)新成本（朱永明和郭家欣，2020）；另一方面，同個(gè)區(qū)域范圍下的不同產(chǎn)業(yè)能夠經(jīng)由各種合作方式進(jìn)行知識(shí)交互，形成新的理念和技術(shù)，此類(lèi)互補(bǔ)性知識(shí)發(fā)生的空間溢出可以為組織的長(zhǎng)效發(fā)展帶來(lái)諸多益處（蘇佳坤等，2020）。

基于此，提出假設(shè)2b：

多樣化集聚通過(guò)空間溢出效應(yīng)正向促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率（H2b）。

（三）不同空間距離下產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響差異

Glaeser et al（1992）和Henderson（2003）等學(xué)者證明了由于知識(shí)要素的特殊性，地理鄰近性會(huì)影響知識(shí)溢出。因此會(huì)拉大區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新差距，影響創(chuàng)新成果的區(qū)域分布。

基于經(jīng)濟(jì)地理學(xué)視角觀之，在相應(yīng)區(qū)域之中發(fā)生的所有生產(chǎn)活動(dòng)可被整體看待，即將之視作一個(gè)完整的經(jīng)濟(jì)地域系統(tǒng)。在這一系統(tǒng)之中，內(nèi)部和外部環(huán)境、各個(gè)子行業(yè)間、各個(gè)企業(yè)間必然會(huì)存在著人力資本交換、物質(zhì)資本交換、能源交換等諸多活動(dòng)，而此類(lèi)活動(dòng)無(wú)不屬于一種傳輸過(guò)程，換言之，企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)、影響均會(huì)反饋到地域空間層面上（陳躍剛等，2018）。在信息技術(shù)日新月異的當(dāng)下，地理距離施加給區(qū)域創(chuàng)新的效應(yīng)正在不斷變?nèi)酰?jīng)濟(jì)距離則剛好相反。因?yàn)榫哂邢嗨频奈幕尘暗牡貐^(qū)之間隱形知識(shí)的溢出效應(yīng)要更強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)水平相似的地區(qū)的文化會(huì)得到水平相近的教育支持，進(jìn)而文化背景趨同（周璇和陶長(zhǎng)琪，2019）。由于，經(jīng)濟(jì)距離較短的地區(qū)間無(wú)論是在技術(shù)創(chuàng)新層面又或是在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層面均會(huì)保持著更為密切的內(nèi)在聯(lián)系（馮星宇等，2021），所以，經(jīng)濟(jì)水平接近的那些地區(qū)之間通常更易將某些經(jīng)濟(jì)資源拿出來(lái)，投入到共享活動(dòng)中去，相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)行為、要素配置方式、企業(yè)研發(fā)模式也會(huì)逐漸趨同，從而促進(jìn)知識(shí)溢出與技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散，如圖2 所示。

圖2 經(jīng)濟(jì)鄰近性對(duì)知識(shí)溢出和技術(shù)效應(yīng)的影響路徑

基于此，提出假設(shè)3：

基于經(jīng)濟(jì)鄰近性的空間溢出效應(yīng)強(qiáng)于基于地理鄰近性的空間溢出效應(yīng)（H3）。

三、研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

（一）區(qū)域創(chuàng)新效率的測(cè)度

1.模型設(shè)定

本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（data envelopment analysis，DEA）對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度，基于規(guī)模報(bào)酬不變假設(shè)前提的模型（constant returns to scale，CRS），公式如下：

其中：θ為決策單元的綜合效率指數(shù)；s+、s-為松弛變量，為創(chuàng)新資源達(dá)到DEA 有效需要減少的投入量；ε為非阿基米德無(wú)窮小量；K、L分別為投入和產(chǎn)出指標(biāo)；m為決策單元；xmk為第m個(gè)城市的第k種投入資源；yml分別為第m個(gè)城市的第k種產(chǎn)出資源；λm為權(quán)重變量，用來(lái)判斷決策單元的規(guī)模收益。當(dāng)在模型中加入約束條件，將其轉(zhuǎn)變?yōu)橐?guī)模報(bào)酬可變的模型（variable returns to scale，VRS）。最終測(cè)算結(jié)果綜合效率（Inn）為純技術(shù)效率（TE）和規(guī)模效率（SE）的乘積，取值范圍為［0，1］。Inn指的是，創(chuàng)新資源要素的配置和利用效率等綜合效率；TE指的是技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的生產(chǎn)效率，SE為的是創(chuàng)新資源當(dāng)前規(guī)模和最適規(guī)模兩者之間存在的差距。

本文利用全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率指數(shù)模型（malmquist）來(lái)分析區(qū)域創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)變動(dòng)趨勢(shì)（Grosskopf 和Roos，1998），分解公式如式（2）所示：

其中：全要素生產(chǎn)率（TFP）、綜合技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）、技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)（TC）、純技術(shù)效率變化指數(shù)（PEC）及規(guī)模效率變化指數(shù)（SEC）分別反映某一決策單元時(shí)期t的生產(chǎn)率與時(shí)期t-1 的全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率、技術(shù)前沿、純技術(shù)效率及規(guī)模效率發(fā)生變化效率的比值，大于1 表示效率提高，小于1 表示效率降低。

2.區(qū)域創(chuàng)新效率的指標(biāo)選取

目前關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新效率的投入指標(biāo)選取在學(xué)界已經(jīng)達(dá)成共識(shí)的部分，大體上可以分為人力和資金投入、科技和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出四個(gè)方面（修國(guó)義和鄭雪，2020；朱麗霞等，2019）。近年來(lái)，已有學(xué)者關(guān)注到創(chuàng)新環(huán)境因素已不再是外生干擾因素，同時(shí)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)也能夠通過(guò)知識(shí)溢出帶動(dòng)各行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，帶來(lái)相應(yīng)的社會(huì)效益，因而，將創(chuàng)新環(huán)境投入和社會(huì)效益產(chǎn)出納入指標(biāo)體系，但相關(guān)研究仍停留在省域?qū)用?，忽略了地市尺度的研究。本文綜合已有的區(qū)域創(chuàng)新效率的研究指標(biāo)，在地市尺度展開(kāi)實(shí)證探索，以豐富區(qū)域創(chuàng)新效率在不同尺度上的時(shí)空變化規(guī)律，詳細(xì)指標(biāo)選取見(jiàn)表1。

表1 區(qū)域創(chuàng)新效率測(cè)度指標(biāo)

（二）變量測(cè)度

1.產(chǎn)業(yè)集聚的測(cè)度

本文用克魯格曼指數(shù)（Krugman specialization index）與赫芬達(dá)爾指數(shù)（Hirschman-Herfindahl index）的倒數(shù)分別來(lái)表示長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶專(zhuān)業(yè)化集聚（Ksi）與多樣化集聚（Div）水平（張?chǎng)╈涞龋?019），公式如下：

其中：i為產(chǎn)業(yè)；r為城市；emp為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的就業(yè)人數(shù)。Ksi指數(shù)值越高，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化水平越高；Div指數(shù)值越大，說(shuō)明城市的產(chǎn)業(yè)分散程度越高，多樣化水平越高。

2.控制變量的測(cè)度

為了剔除其他潛在變量對(duì)研究結(jié)果的影響，需要控制一部分統(tǒng)計(jì)學(xué)變量（陳秋玲等，2021；胡艷和周玲玉，2018；葉堂林等，2021），①教育水平（Edu）采用財(cái)政教育支出來(lái)表示；②醫(yī)療水平（Hea）采用醫(yī)院床位數(shù)來(lái)表示；③開(kāi)放程度（Open）采用外商直接投資額占地區(qū)生產(chǎn)總值比重表示（用當(dāng)年平均匯率折算）；④金融發(fā)展水平（Fin）采用年末金融機(jī)構(gòu)人民幣各項(xiàng)貸款余額占地區(qū)生產(chǎn)總值比重表示；⑤工業(yè)化進(jìn)程（Ind）采用第二產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重來(lái)表示；⑥企業(yè)規(guī)模（Sca）采用工業(yè)企業(yè)年均產(chǎn)值表示；⑦人口數(shù)量（Peo）采用年平均人口數(shù)表示。

（三）空間面板模型的設(shè)定

本文運(yùn)用空間滯后模型（spatial lag model，SLM）、空間誤差模型（spatial error model，SEM）及空間杜賓模型（spatial Dubin model，SDM），探索專(zhuān)業(yè)化集聚、多樣化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的空間效應(yīng)。

（1）模型1：SLM，反映了區(qū)域創(chuàng)新效率不僅是本地產(chǎn)業(yè)集聚模式的函數(shù)，同時(shí)也受相鄰地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新效率的影響，模型如下：

（2）模型2：SEM，將空間因素放入到誤差項(xiàng)中，模型如下：

（3）模型3：SDM，綜合考慮了本地區(qū)專(zhuān)業(yè)化集聚、多樣化集聚對(duì)相鄰地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新效率產(chǎn)生空間溢出效應(yīng)，以及區(qū)域創(chuàng)新效率的空間溢出效應(yīng)，模型如下：

其中：ρ為空間滯后系數(shù)；ε為空間自相關(guān)的誤差項(xiàng)；η為空間誤差系數(shù)；α為截距項(xiàng)；β、ξ分別為影響因子對(duì)本地和鄰近地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響；Z為產(chǎn)業(yè)集聚指標(biāo)，包括產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化集聚（Ksi）和產(chǎn)業(yè)多樣化集聚（Div）；C為控制變量指標(biāo)；w為空間權(quán)重矩陣；μ為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

本文選擇了二進(jìn)制鄰接矩陣來(lái)構(gòu)建地理空間權(quán)重矩陣（W1），其空間相關(guān)性可以用0（共邊）和1（不共邊）表示（陳靖和魏良慶，2019），公式如式（3）所示③由于舟山市是海島，無(wú)共邊城市，因此將其與嘉興市、寧波市設(shè)定為相鄰城市。：

對(duì)于經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣（W2）的選擇，本文引用了地理集中度指數(shù)來(lái)表示地區(qū)經(jīng)濟(jì)集聚程度，其計(jì)算公式如下（陶長(zhǎng)琪，2016）：

其中：Ri為地區(qū)i在2009—2018 年的平均經(jīng)濟(jì)集聚度；Xi為第i個(gè)地區(qū)的生產(chǎn)總值；TERi為第i個(gè)地區(qū)的建成區(qū)面積；N為地區(qū)數(shù)量。

（四）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取了2009—2018 年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，同時(shí)，考慮到多數(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的周期存在較大差異，考慮到本文所選指標(biāo)特點(diǎn)，同時(shí)借鑒相關(guān)研究（陳凱華等，2012），本文選取滯后期統(tǒng)一為2 年。因此本文創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)選用t年的數(shù)據(jù)，創(chuàng)新投入指標(biāo)則選用t-2 年。根據(jù)《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市年鑒》和長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶108 個(gè)地級(jí)市的統(tǒng)計(jì)年鑒（2007—2019 年）將全產(chǎn)業(yè)劃分為19 個(gè)產(chǎn)業(yè)④19 個(gè)產(chǎn)業(yè)包括：農(nóng)林牧漁業(yè)，采礦業(yè)，制造業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，建筑業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)，住宿和餐飲業(yè)，信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)，金融業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘査業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)，教育、衛(wèi)生和社會(huì)工作，文化、體育和娛樂(lè)業(yè)，公共管理、社會(huì)保障和社會(huì)組織。并測(cè)算出專(zhuān)業(yè)化集聚指數(shù)和多樣化集聚指數(shù)?？紤]到產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率影響具有時(shí)間滯后性，對(duì)應(yīng)的區(qū)域創(chuàng)新效率滯后1 年。

四、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域創(chuàng)新效率的時(shí)空演變特征

（一）長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域創(chuàng)新效率空間變化特征

運(yùn)用Maxdea 8.0 軟件，測(cè)度長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上中下游2009—2018 年的創(chuàng)新綜合效率、純技術(shù)效率及規(guī)模效率結(jié)果見(jiàn)表2?？傮w來(lái)看，2009—2018 年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的區(qū)域創(chuàng)新綜合效率的整體不高，區(qū)域創(chuàng)新綜合效率的均值位于0.40～ 0.50。其中，2009—2013 年綜合效率均值從0.41 升至0.46，2015—2018 年呈現(xiàn)波動(dòng)下降的狀態(tài)，表明長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域創(chuàng)新綜合效率水平整體呈現(xiàn)出先上升后下降的態(tài)勢(shì)。

表2 長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上中下游區(qū)域創(chuàng)新各效率均值

對(duì)綜合效率進(jìn)行分解來(lái)看，純技術(shù)效率均值處于0.48～ 0.77，整體雖呈現(xiàn)出上升的態(tài)勢(shì)，但期間伴有波動(dòng)下降，下游地區(qū)和上游地區(qū)的純技術(shù)效率（0.64）均值高于中游地區(qū)（0.52）；規(guī)模效率的均值處于0.56～0.82，整體上呈現(xiàn)出下降的態(tài)勢(shì)，上游地區(qū)（0.75）的規(guī)模效率略高于下游地區(qū)（0.71）和中游地區(qū)（0.67）。雖然長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綜合創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出了微弱的增長(zhǎng)，規(guī)模效率對(duì)區(qū)域創(chuàng)新綜合效率的貢獻(xiàn)也高于純技術(shù)效率，但事實(shí)上綜合效率的增長(zhǎng)基本上是由純技術(shù)效率的增長(zhǎng)帶來(lái)的，純技術(shù)效率的年均增幅（2.87%）略高于規(guī)模效率的年均降幅（2.55%）。而各流域的規(guī)模效率倒退嚴(yán)重，其中中游地區(qū)的倒退尤為明顯，研究期內(nèi)的降幅達(dá)到38.55%，這一現(xiàn)象需要引起警惕。這意味著長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)規(guī)模效率方面存在不足，需要加強(qiáng)規(guī)劃，形成合理的產(chǎn)業(yè)布局。

對(duì)分流域來(lái)看區(qū)域創(chuàng)新綜合效率，各流域存在顯著的地區(qū)差異，上游地區(qū)效率最高，下游次之，中游最低，這與各流域的經(jīng)濟(jì)背景存在出入。為了進(jìn)一步探究“上游地區(qū)創(chuàng)新效率最高”的原因，本文進(jìn)一步對(duì)下游和上游地區(qū)的創(chuàng)新環(huán)境投入指標(biāo)與社會(huì)效益產(chǎn)出指標(biāo)的平均增速進(jìn)行了對(duì)比分析?？梢园l(fā)現(xiàn)，由于上游地區(qū)社會(huì)效益產(chǎn)出的起點(diǎn)較低，所以其在研究期內(nèi)的平均增速遠(yuǎn)高于下游地區(qū)，而下游地區(qū)的創(chuàng)新環(huán)境投入增速則快于上游地區(qū)。下游地區(qū)雖然具有高投入、高產(chǎn)出的特征，但是在達(dá)到一定規(guī)模階段后，要素投入對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的拉動(dòng)能力存在邊際效用遞減（朱巍等，2018；李政等，2017）。上游地區(qū)由于發(fā)展的較晚，目前大部分地區(qū)仍然處于技術(shù)創(chuàng)新的開(kāi)始階段，對(duì)于周邊地區(qū)的溢出有著較強(qiáng)的吸收能力，可以通過(guò)加大創(chuàng)新投入，拉動(dòng)創(chuàng)新產(chǎn)出。而中游地區(qū)大多數(shù)企業(yè)仍處于原材料初加工階段，對(duì)創(chuàng)新溢出的吸收能力具有局限性，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，這都制約了區(qū)域創(chuàng)新成果的產(chǎn)出（韓兆洲和操詠慧，2019）。因此，目前階段上游地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新效率高于下游地區(qū)。

為了進(jìn)一步分析長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新綜合效率的空間演變特征，本文結(jié)合2009—2018 年的創(chuàng)新效率的變異系數(shù)（表3），從波動(dòng)趨勢(shì)看，在整個(gè)研究期內(nèi)，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶總體的綜合創(chuàng)新效率的區(qū)域間差異正在拉大，變異系數(shù)值為從0.51 上升至0.54，下游、上游地區(qū)的變動(dòng)趨勢(shì)與總體趨勢(shì)基本一致。不同的是，中游地區(qū)的變異系數(shù)數(shù)值有所降低，表明中游地區(qū)的城市間區(qū)域創(chuàng)新效率的差距正在縮小。從變異系數(shù)的數(shù)值來(lái)看，下游地區(qū)的變異系數(shù)均值（0.42）要顯著低于中游地區(qū)（0.62）和上游地區(qū)（0.54），表明下游地區(qū)的創(chuàng)新效率的分布較為集中，而中游地區(qū)和上游地區(qū)的創(chuàng)新效率的離散度較高，主要集中在成都、武漢等中心城市。這在一定程度上，也驗(yàn)證了區(qū)域創(chuàng)新效率具有集聚性和空間相關(guān)性。

表3 長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綜合效率的變異系數(shù)

（二）長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域創(chuàng)新效率時(shí)序變化特征

本文利用malmquist 指數(shù)進(jìn)一步展示了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體區(qū)域創(chuàng)新效率在時(shí)間維度上的動(dòng)態(tài)發(fā)展變化（表4）?？傮w來(lái)看，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域創(chuàng)新投入產(chǎn)出的全要素生產(chǎn)率為1.084，綜合技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率及規(guī)模效率的變化指數(shù)分別為1.004、1.108、0.996 和1.004，除純技術(shù)效率外，其余4 個(gè)指標(biāo)的均值均大于1，表明在研究期內(nèi)，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的區(qū)域創(chuàng)新效率水平總體上有所改善，主要得益于技術(shù)進(jìn)步效率改進(jìn)。相較于技術(shù)進(jìn)步效率來(lái)說(shuō)，綜合技術(shù)效率更能體現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)帶來(lái)的效果，而綜合技術(shù)效率不高表明在研究期內(nèi)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)仍然存在粗放型的特征?？上驳氖牵C合技術(shù)效率的變化呈現(xiàn)出波動(dòng)上升的態(tài)勢(shì)，說(shuō)明目前各地區(qū)在重視技術(shù)引進(jìn)的同時(shí)，也注意了加強(qiáng)創(chuàng)新管理模式，提高資源的配置效率。需要注意的是，目前長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)進(jìn)步效率存在下降的趨勢(shì)，說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步開(kāi)始放緩，表明提高長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素效率從依靠技術(shù)引進(jìn)轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新的需求變得更為迫切。

表4 長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域創(chuàng)新效率Malmquist 指數(shù)及其分解

五、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的空間溢出效應(yīng)

（一）區(qū)域創(chuàng)新效率的空間效應(yīng)檢驗(yàn)

為了初步驗(yàn)證區(qū)域創(chuàng)新效率的空間相關(guān)性，本文基于地理鄰接矩陣和經(jīng)濟(jì)距離空間矩陣，對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶108 個(gè)地級(jí)市區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行空間自相關(guān)檢驗(yàn)（表5）?？傮w來(lái)看，區(qū)域創(chuàng)新效率的全局莫蘭指數(shù)（MI）值在5%水平上均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，各地級(jí)市的區(qū)域創(chuàng)新效率水平存在顯著的空間正相關(guān)性。因此將基于地理和經(jīng)濟(jì)尺度測(cè)算的空間因素納入到分析中，確實(shí)更符合長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域創(chuàng)新效率發(fā)展的客觀實(shí)際。莫蘭相關(guān)系數(shù)僅提供初步證據(jù)，下文將通過(guò)空間回歸模型中的區(qū)域創(chuàng)新效率的空間相互作用來(lái)進(jìn)行更進(jìn)一步的檢驗(yàn)。

表5 2010—2018 年全局莫蘭指數(shù)檢驗(yàn)

運(yùn)用Anselin 簡(jiǎn)易判斷法則（表6），在地理鄰接矩陣下和經(jīng)濟(jì)距離空間矩陣下，空間誤差及空間滯后的拉格朗日乘數(shù)統(tǒng)計(jì)值和穩(wěn)健拉格朗日乘數(shù)統(tǒng)計(jì)值分別10%的顯著水平上顯著。根據(jù)Anselin 簡(jiǎn)易判斷法則，本文可以選擇空間誤差模型和空間滯后模型，并進(jìn)一步利用似然比（LR）檢驗(yàn)量對(duì)SDM 是否可以退化會(huì)SLM 和SEM 進(jìn)行檢驗(yàn)，并拒絕了原假設(shè)。因此，本文選擇用SDM 對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的空間溢出效應(yīng)進(jìn)行識(shí)別。

表6 空間計(jì)量模型的相關(guān)檢驗(yàn)

（二）空間計(jì)量結(jié)果分析

在構(gòu)建模型前，通過(guò)對(duì)各變量的前期檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出高度相關(guān)，為下文的實(shí)證探索提供了一定的依據(jù)。同時(shí)，通過(guò)計(jì)算方差膨脹因子（1.168～ 6.273）排除了多重共線性問(wèn)題。利用三種空間計(jì)量模型識(shí)別了專(zhuān)業(yè)化集聚和多樣化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響，由表7 和表8 可以看出，SLM 與SEM 的大部分估計(jì)結(jié)果在數(shù)值與顯著性方面雖與SDM 有所差異，但是符號(hào)基本一致，驗(yàn)證了本文采用SDM 的穩(wěn)健性。

表7 兩種空間矩陣下SLM 和SEM 估計(jì)結(jié)果

表8 兩種空間矩陣下SDM 估計(jì)結(jié)果

本文主要研究的是產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化、多樣化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的空間效應(yīng)，考慮到該地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新效率在受到本地產(chǎn)業(yè)集聚的影響外，也會(huì)受到其他地區(qū)的影響。為了進(jìn)一步分析這種空間溢出效應(yīng)，在兩種空間矩陣下，本文利用SDM 將直接效應(yīng)和溢出效應(yīng)進(jìn)行分解（表9）。直接效應(yīng)為產(chǎn)業(yè)集聚的對(duì)本地區(qū)域創(chuàng)新效率直接系數(shù)，而間接效應(yīng)則解釋了本區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)鄰近區(qū)域創(chuàng)新效率的影響，能夠更全面地解釋產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化集聚、多樣化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的實(shí)際影響。從直接效應(yīng)來(lái)看，無(wú)論是地理鄰接還是經(jīng)濟(jì)距離矩陣，產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化集聚和多樣化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率都具有顯著的正向影響。從間接效應(yīng)來(lái)看，地理鄰接矩陣下專(zhuān)業(yè)化集聚與多樣化集聚的溢出效應(yīng)在統(tǒng)計(jì)上并不顯著，但是在經(jīng)濟(jì)距離下其系數(shù)均為正，存在顯著的空間溢出效應(yīng)，且多樣化集聚的溢出效應(yīng)系數(shù)（1.550）大于專(zhuān)業(yè)化集聚的溢出效應(yīng)（0.771）。除了產(chǎn)業(yè)集聚外，在兩種空間矩陣下，開(kāi)放程度與醫(yī)療水平對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的直接效應(yīng)影響系數(shù)均為負(fù)數(shù)，說(shuō)明兩者的水平越高，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的抑制性越強(qiáng)。這可能是由于，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶大部分地區(qū)在開(kāi)放程度不高的情況下，地區(qū)產(chǎn)品的科技含量有限，對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的依賴(lài)度高，而區(qū)域創(chuàng)新效率的提高需要對(duì)外開(kāi)放達(dá)到一定水平才能提高（趙儒煜等，2021）。醫(yī)療水平作為一般性基礎(chǔ)設(shè)施，醫(yī)療水平的提高可能會(huì)擠占地方政府對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的補(bǔ)貼和投入，引起區(qū)域創(chuàng)新效率的損失（潘雅茹和羅良文，2019）。

表9 不同空間矩陣下直接效應(yīng)與間接效應(yīng)的分解

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

由于本文研究的是全產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化、多樣化集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)水平鄰近地區(qū)創(chuàng)新效率的空間效應(yīng)，所以本文將經(jīng)濟(jì)距離水平差距來(lái)衡量地區(qū)間經(jīng)濟(jì)水平的差距來(lái)構(gòu)建空間權(quán)重矩陣。為檢驗(yàn)上述回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本文通過(guò)改變被經(jīng)濟(jì)水平的度量方法進(jìn)行穩(wěn)健性測(cè)試。因此，本文嘗試?yán)萌司鵊DP 增速來(lái)替代地區(qū)GDP 構(gòu)建經(jīng)濟(jì)權(quán)重矩陣W3，具體測(cè)算與式（9）和式（10）一致。通過(guò)空間相關(guān)性檢驗(yàn)后，依據(jù)前文的檢驗(yàn)步驟，利用空間杜賓模型分解后結(jié)果見(jiàn)表10。

表10 穩(wěn)健性檢驗(yàn)的空間效應(yīng)分解

從直接效應(yīng)來(lái)看，產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化集聚、產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對(duì)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新效率都具有顯著的正向影響。從間接效應(yīng)來(lái)看，產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化集聚與多樣化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的間接效應(yīng)的影響系數(shù)分別為1.282 和2.068，均達(dá)到了顯著水平（p＜0.05），即專(zhuān)業(yè)化集聚與多樣化集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)水平鄰近地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新效率的具有正向的溢出效應(yīng)，且產(chǎn)業(yè)多樣化集聚的溢出效應(yīng)強(qiáng)于產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化集聚。因此，本文在前文得到的主要結(jié)論并不受到經(jīng)濟(jì)水平空間矩陣構(gòu)建的影響，經(jīng)濟(jì)水平水平的差異測(cè)度方式未對(duì)估計(jì)結(jié)果造成太大影響，本部分的估計(jì)結(jié)果具有穩(wěn)健性。

六、研究總結(jié)

（一）研究結(jié)論

本文基于2009—2018 年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶108 個(gè)地級(jí)市的區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)度及分解。中國(guó)大陸地市眾多，不同地市之間呈現(xiàn)出彼此依存、彼此作用的特征。因此將將創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)與社會(huì)效益指標(biāo)納入?yún)^(qū)域創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)范圍在地市層面展開(kāi)研究是具有現(xiàn)實(shí)意義的。對(duì)比學(xué)者在省級(jí)層面展開(kāi)研究得到的結(jié)果，認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出“東-中-西”由高到低的梯度順序，且大部分結(jié)論認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新效率整體呈現(xiàn)出波動(dòng)上升的態(tài)勢(shì)（彭緒庶和張笑，2022；劉小雙，2021），這些與本文的實(shí)證略有出入。根據(jù)本文的實(shí)證結(jié)果，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的區(qū)域創(chuàng)新效率的排列順序由高到低為“上游-下游-中游”，且呈現(xiàn)出先上升后下降的波動(dòng)趨勢(shì)。與省級(jí)尺度實(shí)證結(jié)果的差異性，進(jìn)一步說(shuō)明了在地市尺度將創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)與社會(huì)效益指標(biāo)納入?yún)^(qū)域創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)范圍具有實(shí)踐意義，豐富了不同尺度區(qū)域創(chuàng)新效率的時(shí)空變化規(guī)律。從地區(qū)間的變化趨勢(shì)來(lái)看，已有研究表明目前區(qū)域創(chuàng)新效率差異正在趨于收斂，尤其是西部地區(qū)的增長(zhǎng)勢(shì)頭較快，而東部地區(qū)則有明顯的下降趨勢(shì)（蘭海霞和趙雪雁，2020），這一定程度上為本文的實(shí)證結(jié)果提供了支撐。在測(cè)度了區(qū)域創(chuàng)新效率的基礎(chǔ)上，本文利用了多種空間權(quán)重矩陣，對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新效率的空間溢出效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，總的來(lái)說(shuō)，專(zhuān)業(yè)化集聚與多樣化集聚都有利于區(qū)域創(chuàng)新效率的提高。進(jìn)一步證實(shí)，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶專(zhuān)業(yè)化集聚帶來(lái)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)弱于集聚帶來(lái)的資源優(yōu)勢(shì)，而多樣化集聚帶來(lái)的異質(zhì)性知識(shí)資源互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)強(qiáng)于不同產(chǎn)業(yè)間知識(shí)流動(dòng)難的劣勢(shì)。研究也說(shuō)明了，經(jīng)濟(jì)水平相似的地區(qū)更易產(chǎn)生知識(shí)溢出與技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散，且多樣化集聚帶來(lái)的互補(bǔ)型的知識(shí)溢出效應(yīng)超過(guò)了專(zhuān)業(yè)化集聚。

結(jié)合上述分析，主要結(jié)論如下：①長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域創(chuàng)新效率整體具有階段性，呈現(xiàn)出先上升后下降的趨勢(shì)，其中，上中下游區(qū)域創(chuàng)新效率存在失衡現(xiàn)象，其中，上游地區(qū)的整體效率最高，下游地區(qū)次之，中游地區(qū)較低；②產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化集聚和多樣化集聚都對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率有著正向影響；③從溢出效應(yīng)來(lái)看，地區(qū)間經(jīng)濟(jì)水平相近時(shí)，多樣化集聚帶來(lái)的知識(shí)溢出和技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)更強(qiáng)。

（二）建議與展望

根據(jù)本文的研究結(jié)論，提出如下建議：①加快發(fā)展長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化集聚、多樣化集聚，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率提升。一方面，為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)朝著專(zhuān)業(yè)化集聚的方向不斷發(fā)展，要加大其他配套的扶持力度，提升地區(qū)內(nèi)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)業(yè)化集聚，圍繞傳統(tǒng)支柱制造業(yè)加大研發(fā)投入，形成更具效率的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制；另一方面，政府要引導(dǎo)各領(lǐng)域融合發(fā)展，提倡多種產(chǎn)業(yè)共存的發(fā)展模式，采取多種產(chǎn)業(yè)并存的混合模式，鼓勵(lì)工業(yè)區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)分散發(fā)展。②長(zhǎng)三角城市群由于經(jīng)濟(jì)差距較小，需要利用好地區(qū)之間的產(chǎn)業(yè)集聚溢出效應(yīng)，通過(guò)調(diào)整自身的產(chǎn)業(yè)空間布局，采取多種產(chǎn)業(yè)并存的混合模式，著力打造現(xiàn)代化都市圈，加深、加固中心城市、城市群之間的聯(lián)系。位于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)間的城市，需要利用好兩地之間的產(chǎn)業(yè)集聚溢出效應(yīng)，通過(guò)調(diào)整自身的產(chǎn)業(yè)空間布局，成為兩大都市中間的副中心城市。③長(zhǎng)江中游城市群和和成渝城市群由于區(qū)域間經(jīng)濟(jì)水平差距較大。因此在現(xiàn)階段要利用好產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)本地區(qū)域創(chuàng)新效率的影響。建議在做多做強(qiáng)中心城市方面多下功夫，對(duì)于綜合承載力較為理想的城市。經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的城市應(yīng)更加重視提升產(chǎn)業(yè)的多樣化集聚水平，實(shí)現(xiàn)資源要素跨區(qū)域的高效流動(dòng)。針對(duì)經(jīng)濟(jì)水平較為落后的小城市則需結(jié)合自身的要素稟賦，充分發(fā)揮自身資源優(yōu)勢(shì)，提升產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化集聚水平。

在后續(xù)的相關(guān)研究中，可以進(jìn)一步從微觀主體的角度重點(diǎn)研究不同產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)值得重點(diǎn)關(guān)注；另外，可嘗試對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的分解處理，設(shè)計(jì)并打造具有鏈?zhǔn)教攸c(diǎn)的數(shù)據(jù)包絡(luò)模型，基于動(dòng)態(tài)的視角去分析和探究產(chǎn)業(yè)集聚施加給區(qū)域創(chuàng)新效率的影響。