網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商涉“幫信罪”風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)范認(rèn)定及合規(guī)建設(shè)

□ 曹 波，李沁堯

（貴州大學(xué) 法學(xué)院，貴州 貴陽 550025）

互聯(lián)網(wǎng)的高速發(fā)展使網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)不斷融入公眾生活的各個(gè)方面，但是利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)實(shí)施犯罪的行為也隨之而來。為此，《中華人民共和國刑法修正案（九）》（以下簡稱《刑法修正案（九）》）新增設(shè)幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪（以下簡稱“幫信罪”）用以規(guī)制為網(wǎng)絡(luò)犯罪活動提供幫助的行為，拓展打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪的范圍，嚴(yán)密網(wǎng)絡(luò)刑事法網(wǎng)。本文力圖通過對“幫信罪”中“明知”“犯罪”“情節(jié)嚴(yán)重”等構(gòu)成要素進(jìn)行教義學(xué)詮釋，針對網(wǎng)絡(luò)幫助這一特殊情形建立科學(xué)高效的刑事合規(guī)制度，以期減少網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商陷入被刑事追責(zé)困境的可能性。

一、適用現(xiàn)狀：“幫信罪”司法適用的整體態(tài)勢

近年來，各種傳統(tǒng)犯罪日益向互聯(lián)網(wǎng)遷移，網(wǎng)絡(luò)犯罪呈高發(fā)多發(fā)態(tài)勢，嚴(yán)重危害國家安全、社會秩序和人民群眾合法權(quán)益?；诰W(wǎng)絡(luò)犯罪幫助行為的新型化、獨(dú)立化，《刑法修正案（九）》新增設(shè)“幫信罪”用以規(guī)制網(wǎng)絡(luò)犯罪的延伸行為和邊緣行為。以2015年11月1日—2021年7月31日為區(qū)間，筆者在“中國裁判文書網(wǎng)”上以“刑事案由”“幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪”“判決書”為關(guān)鍵詞檢索出8425篇生效文書，占同一期間全部刑事案件判決書 （4840615篇） 的0．1740%，占全部妨害社會管理秩序罪判決書（952085篇）的0．8849%，占全部擾亂社會秩序罪判決書（268781篇）的3．1345%。其中最早的是河南省新安縣人民法院于2016年12月1日判決的郭某幫助犯罪分子逃避處罰案件 ［河南省新安縣人民法院（2016）豫0323刑初304號刑事判決書］；最晚的是湖南省臨武縣人民法院于2021年7月27日判決的謝某潔幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯一審案件［湖南省臨武縣人民法院（2021）湘1025刑初105號刑事判決書］。

從“幫信罪”司法適用情況來看，2016年有3件，2017年有10件，2018年有22件，2019年有86件，2020年有2532件，2021年有5769件（見下圖）。2019年11月1日，最高人民法院、最高人民檢察院發(fā)布《關(guān)于辦理非法利用信息網(wǎng)絡(luò)、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動等刑事案件適用法律若干問題的解釋》（以下簡稱《幫信案件適用法律解釋》），其中第十一條、第十二條、第十三條對罪狀中相關(guān)術(shù)語認(rèn)定作出了明確回應(yīng)，激活了“幫信罪”在司法實(shí)務(wù)中的適用。2020年10月10日，國務(wù)院召開打擊治理電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪工作部際聯(lián)席會，決定在全國范圍內(nèi)開展“斷卡”行動。自“斷卡”行動開展以來，幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動案件呈井噴式增長。

從法律規(guī)定來看，“幫信罪”一般處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。按照《中華人民共和國刑事訴訟法》的相關(guān)規(guī)則，法定最高刑為三年有期徒刑罪行屬于《中華人民共和國刑法》（以下簡稱《刑法》）中的輕罪，一般由基層人民法院一審、中級人民法院二審。根據(jù)“幫信罪”各級人民法院裁判數(shù)量可知，基層人民法院判決書共8398篇，占全部裁判案件的99．6795%，說明基層人民法院是判決“幫信罪”的絕對力量（見下表）。

從整體判決情況來看，除規(guī)制個(gè)人為牟取非法利益而將其辦理的電話卡、銀行卡等提供給他人用于支付結(jié)算的行為外，“幫信罪”多用于打擊網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商提供的網(wǎng)絡(luò)幫助行為。如廈門珝羽互聯(lián)網(wǎng)科技有限公司為他人用以實(shí)施詐騙的行為提供廣告推廣業(yè)務(wù)成立幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪案［山東省平原縣人民法院（2017）魯1426刑初77號刑事判決書］，判處罰金人民幣三十萬元；武漢旭文信息科技有限公司、余某文等幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪案［江蘇省無錫市錫山區(qū)（市）人民法院（2018）蘇0205刑初537號刑事判決書］，判處罰金人民幣三十五萬元；湖北千千兆網(wǎng)絡(luò)科技發(fā)展有限公司、姜某等幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪案［湖北省仙桃市人民法院（2020）鄂9004刑初273號刑事判決書］，判處罰金人民幣三萬元。目前，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商潛在的刑事風(fēng)險(xiǎn)正逐漸增加，將成為“幫信罪”高頻適用的對象。

二、罪名詮釋：“幫信罪”的教義學(xué)展開

《刑法修正案（九）》增設(shè)“幫信罪”將“明知他人利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施犯罪，為其犯罪提供互聯(lián)網(wǎng)接入、服務(wù)器托管、網(wǎng)絡(luò)存儲、通訊傳輸?shù)燃夹g(shù)支持，或者提供廣告推廣、支付結(jié)算等幫助，情節(jié)嚴(yán)重的”行為立法犯罪化?！皫托抛铩钡臉?gòu)成要件雖然沒有明確指明用以規(guī)制提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的企業(yè)，但是其描述“為其犯罪提供互聯(lián)網(wǎng)接入、服務(wù)器托管、網(wǎng)絡(luò)儲存、通訊傳輸?shù)燃夹g(shù)支持”的罪狀卻與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商存在密切聯(lián)系。有學(xué)者認(rèn)為，“幫信罪”是專門針對網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商而設(shè)置的。簡言之，作為網(wǎng)絡(luò)參與者的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商，其提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)時(shí)需要運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)接入、儲存、信息傳輸?shù)燃夹g(shù)手段，此罪無疑為追究網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商的刑事責(zé)任提供了一種新的潛在可能性。

（一）“明知他人利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施犯罪”中“明知”的認(rèn)定規(guī)則

《刑法》第二百八十七條之二將“明知他人利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施犯罪”規(guī)定置于本罪罪狀的最前端，表明了“明知”在認(rèn)定“幫信罪”中的前提性和重要性，也明確了幫助者對被幫助者所從事的犯罪行為是否“明知”成為區(qū)分罪與非罪、此罪與彼罪的重要標(biāo)準(zhǔn)。司法實(shí)踐中，為信息網(wǎng)絡(luò)犯罪提供技術(shù)支持、廣告推廣等幫助者多數(shù)是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商。因而，為了保障網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營者的合法權(quán)利、促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，在認(rèn)定網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商的主觀明知時(shí)必須慎重。本罪主觀上的“明知”所對應(yīng)的具體內(nèi)容是“他人利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施犯罪”，這一內(nèi)容應(yīng)屬于客觀要素，即首先實(shí)際存在他人利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施犯罪，若不認(rèn)定為客觀要素，則會處罰實(shí)際正犯（被幫助者）尚未實(shí)施犯罪行為時(shí)的幫助者，容易不當(dāng)擴(kuò)大刑事犯罪圈。

具體而言，對于“明知”的內(nèi)容主要有三種不同觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)將廣義的違法行為納入“明知”范圍之內(nèi)，只要幫助者認(rèn)識到他人將要實(shí)施的是網(wǎng)絡(luò)違法行為；第二種觀點(diǎn)主張認(rèn)識到具有刑事違法可能性的行為即可，即具有滿足符合刑法分則規(guī)定的構(gòu)成要件的行為；第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)嚴(yán)格限制為犯罪，達(dá)到刑法定罪量刑處罰的行為。筆者認(rèn)為，采取第一種觀點(diǎn)將擴(kuò)大打擊網(wǎng)絡(luò)服務(wù)行為的范圍，刑法應(yīng)當(dāng)對產(chǎn)生社會危害性的行為予以規(guī)制，當(dāng)被幫助者實(shí)施的行為未達(dá)到刑法規(guī)制的程度，要求幫助者廣泛注意僅具有違法性的行為是不合理的。而第三種觀點(diǎn)要求幫助者認(rèn)識到被幫助行為成立犯罪（能被刑法定罪量刑的行為），無疑提高了對幫助者刑法知識的能力要求，實(shí)際上一般人很難對犯罪行為作出準(zhǔn)確認(rèn)定。為此，應(yīng)采取第二種觀點(diǎn)，幫助者達(dá)到一般人的認(rèn)知水平，從一般人角度認(rèn)識到被幫助者將實(shí)施的行為是比違法程度更深的行為，且實(shí)際上該被幫助的行為符合刑法分則構(gòu)成要件的規(guī)定，就應(yīng)認(rèn)定其在構(gòu)成此罪上具有“明知”。有學(xué)者認(rèn)為，認(rèn)識規(guī)范的構(gòu)成要件要素事實(shí)時(shí)，要以社會通常的觀念作為基礎(chǔ)，不以專家認(rèn)識的程度作為必要，只要一般人通常能夠認(rèn)識到就已足夠。此外，“明知”沿用司法解釋的觀點(diǎn)應(yīng)包含“知道”或“應(yīng)當(dāng)知道”，上述已論及關(guān)于認(rèn)識因素的事實(shí)內(nèi)容，原則上不要求幫助者具有明確的定性認(rèn)知，只需具備概括的認(rèn)識。從幫助犯正犯化的視角，承認(rèn)“幫信罪”“明知”的獨(dú)立性，不依賴于實(shí)行行為人的意思聯(lián)絡(luò)，對具體罪名主觀上的認(rèn)識偏差不阻礙“幫信罪”的成立。為此，應(yīng)當(dāng)要求幫助者具有一定程度的認(rèn)識或者概括性的認(rèn)識，而無需達(dá)到清楚明確的程度，因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)犯罪活動中幫助者與被幫助者之間不存在事前意思聯(lián)絡(luò)。幫助者不會清楚了解且也不會關(guān)心被幫助者所將實(shí)施的不法行為，二者之間不屬于共同實(shí)施犯罪的主觀故意，否則二者將成立被幫助者實(shí)施的共同犯罪，而不以“幫信罪”論處。詳言之，“明知”中的“知道”是一種確定性的明知，可稱“確證明知”；“應(yīng)當(dāng)知道”是一種推定意義上的“明知”，不應(yīng)包括過失意義上的應(yīng)當(dāng)知道，可概括為“推定明知”?！按_證明知”方式就是根據(jù)有效的、顯見的事實(shí)，認(rèn)定行為人主觀上的“明知”；“推定明知”是一種通過證據(jù)證明進(jìn)行事實(shí)認(rèn)定的方法。

（二）“明知他人利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施犯罪”中“犯罪”的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵

“幫信罪”將可罰的幫助行為納入刑法規(guī)制范圍，設(shè)置較低的入罪標(biāo)準(zhǔn)，且減輕以往網(wǎng)絡(luò)犯罪處罰幫助行為的主觀犯意證明難度（即不要求雙方存在犯罪意思聯(lián)絡(luò)），彰顯了我國對于網(wǎng)絡(luò)犯罪全鏈條的嚴(yán)懲立場。“幫信罪”成立的前提是“明知他人利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施犯罪”，那么是否一定要求被幫助行為構(gòu)成犯罪（滿足刑法定罪量刑的認(rèn)定），則“犯罪”的認(rèn)定意義重大。共犯從屬性理論要求狹義共犯（幫助犯、教唆犯）的成立必須以正犯成立為前提?！皫托抛铩钡淖餇蠲枋鐾癸@此罪實(shí)行行為具有幫助的性質(zhì)，正因幫助行為促進(jìn)了法益侵害，從而此罪以處罰幫助犯為目的，屬于幫助犯正犯化。實(shí)踐中，“幫信罪”仍存在罪名適用過寬的質(zhì)疑，罪狀中被幫助的“犯罪”實(shí)際認(rèn)定中應(yīng)采取限縮解釋。對于網(wǎng)絡(luò)幫助行為以“幫信罪”起訴時(shí)，理應(yīng)對被幫助行為進(jìn)行嚴(yán)格的犯罪行為認(rèn)定。按照罪刑法定的基本原則，“犯罪”不僅要求是刑法規(guī)定的類型，還應(yīng)符合刑法分則罪名的罪量要求，若不要求罪量要素，那么“犯罪”一詞就可能成為在治安處罰意義上的違法行為。

（三）罪狀規(guī)定中“情節(jié)嚴(yán)重”的具體標(biāo)準(zhǔn)

三、應(yīng)對動因：網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商刑事合規(guī)建設(shè)的當(dāng)代價(jià)值

（一）幫助網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商減少刑事風(fēng)險(xiǎn)，建立起抵御潛在犯罪危險(xiǎn)的“防火墻”

《刑法修正案（九）》增設(shè)三個(gè)純正的網(wǎng)絡(luò)犯罪罪名：“幫信罪”、拒不履行信息網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)罪、非法利用信息網(wǎng)絡(luò)罪，明確單位可以成為本罪規(guī)制的犯罪主體，這意味著國家已將管控和監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商作為互聯(lián)網(wǎng)治理的重心。根據(jù)德國刑事合規(guī)專家Thomas Rotsch的界定，“刑事合規(guī)包括事前及事后的規(guī)范性、制度性和技術(shù)性的措施。通過此種措施，企業(yè)可以降低違法犯罪的風(fēng)險(xiǎn)，兼而在企業(yè)被追究刑事責(zé)任時(shí)可獲得刑罰的減輕或免除。”換言之，刑事合規(guī)建設(shè)是針對企業(yè)在刑事領(lǐng)域方面作合規(guī)規(guī)范，對企業(yè)即將面臨的刑事風(fēng)險(xiǎn)提出有效的防控措施或針對正在面臨的企業(yè)刑事案件采取有效的措施，減少企業(yè)的損失。

（二）提高網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商整體法律意識，形成企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的“護(hù)身符”

互聯(lián)網(wǎng)設(shè)立初衷在于信息的分享和數(shù)據(jù)的傳遞，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商所從事的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用、信息數(shù)據(jù)處理、平臺推廣交流等業(yè)務(wù)行為都離不開網(wǎng)絡(luò)空間，使其難免成為信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動的主要推手，如網(wǎng)絡(luò)詐騙、侵犯公民個(gè)人信息、掩飾、隱瞞犯罪所得等犯罪活動都依賴于網(wǎng)絡(luò)服務(wù)技術(shù)。為此，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商刑事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)防范的問題逐漸得到關(guān)注，引導(dǎo)其積極主動應(yīng)對刑事風(fēng)險(xiǎn)成為必須關(guān)注的議題。通過促進(jìn)企業(yè)刑事合規(guī)來防范刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，可以保障企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。刑事合規(guī)建設(shè)將在網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商內(nèi)部形成一項(xiàng)治理機(jī)制，使其員工能夠積極學(xué)習(xí)合規(guī)制度內(nèi)容、規(guī)范履行崗位義務(wù)，使整個(gè)企業(yè)從上到下形成依法經(jīng)營、合法贏利的企業(yè)文化。

（三）減少犯罪帶來的損害，刑事合規(guī)成為企業(yè)的“免死牌”

通過在企業(yè)內(nèi)部引進(jìn)刑事合規(guī)的方式推動企業(yè)建立一套旨在預(yù)防和發(fā)現(xiàn)犯罪行為的內(nèi)部措施，對企業(yè)各個(gè)經(jīng)營環(huán)節(jié)和經(jīng)營人員進(jìn)行防控，既可以定期培訓(xùn)企業(yè)員工（法定代表人、財(cái)務(wù)人員、技術(shù)人員等），提高其對法律風(fēng)險(xiǎn)的防范意識，也可以成立專門刑事合規(guī)部門，定期對企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查和篩選評估，審查企業(yè)中可能存在的刑事風(fēng)險(xiǎn)，提出實(shí)質(zhì)性解決方案。此外，建立刑事合規(guī)體系的企業(yè)，在因涉嫌犯罪而被卷入刑事訴訟過程中，可以獲得不起訴、從輕或減輕處罰等實(shí)體權(quán)利，甚至可以作為涉案企業(yè)進(jìn)行無罪抗辯的理由。2020年，深圳、浙江、江蘇、上海等地基層檢察機(jī)關(guān)積極探索，刑事合規(guī)不起訴在全國迅速鋪開。2021年，企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作“漸入佳境”，試點(diǎn)范圍進(jìn)一步擴(kuò)大?？梢?，企業(yè)刑事合規(guī)既可以預(yù)防違法犯罪行為，減少企業(yè)出現(xiàn)不法行為的可能性，使企業(yè)日常經(jīng)營活動符合刑事法律法規(guī)，也可以產(chǎn)生實(shí)體的法律效果，當(dāng)企業(yè)涉嫌犯罪時(shí)可獲得不起訴或從寬處罰的機(jī)會。

四、建議方案：化解網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商刑事風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)建設(shè)

（一）逐漸規(guī)范并細(xì)化經(jīng)營行為，加強(qiáng)對被服務(wù)方的審查

網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商是預(yù)防刑事風(fēng)險(xiǎn)的直接行動方，也是直接受益方。網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商需要在內(nèi)部制定有效的合規(guī)計(jì)劃和標(biāo)準(zhǔn)化制度，有側(cè)重地對被服務(wù)方的所有網(wǎng)絡(luò)行為進(jìn)行監(jiān)管、審查。對于“幫信罪”中“明知”（知道或應(yīng)當(dāng)知道）的認(rèn)定，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商需對企業(yè)員工建立明確的行為要求制度條款。對于“幫信罪”中“知道”的認(rèn)定，則意味著企業(yè)員工明確知道被服務(wù)方將可能實(shí)施犯罪，則不能為其提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。如果他人要求為其提供廣告推廣而內(nèi)容涉嫌賣淫嫖娼、詐騙或明知技術(shù)支持的對象是非法集資、詐騙、傳播盜版信息等時(shí)，企業(yè)員工都應(yīng)及時(shí)予以拒絕；當(dāng)接到相關(guān)監(jiān)管部門通知以及有關(guān)人員舉報(bào)其提供的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)正在被用以實(shí)施犯罪活動時(shí)，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商應(yīng)屬于已認(rèn)識到其行為正在為被幫助者提供確定的幫助，此時(shí)日常業(yè)務(wù)行為必然對網(wǎng)絡(luò)犯罪活動產(chǎn)生加功作用，則應(yīng)采取刪除相關(guān)犯罪信息、撤銷對被幫助行為的服務(wù)等措施，否則將具備幫助實(shí)施網(wǎng)絡(luò)犯罪的直接故意，可能構(gòu)成不作為的“幫信罪”。因此，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商在提供網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)時(shí)需要承擔(dān)一定的事后監(jiān)管義務(wù)。同時(shí)，要重視對被服務(wù)方借助網(wǎng)絡(luò)服務(wù)實(shí)施的業(yè)務(wù)行為的合法性審查。因?yàn)槌闪ⅰ皫托抛铩笨陀^上所要求的“技術(shù)支持”是針對“他人的犯罪”，若發(fā)現(xiàn)被服務(wù)方存在犯罪的可能（具有刑事違法可能性），應(yīng)當(dāng)及時(shí)與之溝通，暫停有關(guān)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，將檢測到的違法犯罪情形向其說明，要求盡快作出解釋、答復(fù)與整改，避免網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商自身陷入為網(wǎng)絡(luò)犯罪活動提供幫助的刑事風(fēng)險(xiǎn)。

（二）增強(qiáng)企業(yè)人員法律意識，設(shè)置專門刑事合規(guī)部門

一方面，制定關(guān)于員工行為的業(yè)務(wù)管理制度規(guī)范，通過明文規(guī)定指引員工行為，合法合規(guī)參與企業(yè)經(jīng)營管理活動。同時(shí)，積極引導(dǎo)企業(yè)各部門人員了解與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)規(guī)定，提高企業(yè)人員法律意識，將刑事合規(guī)制度有效內(nèi)化為企業(yè)文化的一部分。實(shí)踐中，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商的日常經(jīng)營行為與網(wǎng)絡(luò)犯罪活動的幫助行為具有高度重合性。若被幫助者將網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商按照法律法規(guī)和合法公司章程所進(jìn)行的正常經(jīng)營行為用于實(shí)施網(wǎng)絡(luò)犯罪，未造成嚴(yán)重后果或未產(chǎn)生嚴(yán)重危險(xiǎn)，則網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商不應(yīng)被刑法規(guī)制；造成嚴(yán)重后果，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商在其正常經(jīng)營的范疇內(nèi)盡到了應(yīng)有的注意義務(wù)，能夠說明不法風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生不是由其行為實(shí)現(xiàn)的，其行為與法益侵害之間沒有關(guān)聯(lián)，則也不應(yīng)受到刑事處罰。另一方面，設(shè)置專門刑事合規(guī)部門。專門刑事合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)管理與刑事合規(guī)有關(guān)的所有問題，從制度、人員、技術(shù)等方面都應(yīng)被納入其刑事合規(guī)工作內(nèi)容。首先，有關(guān)刑事合規(guī)制度的制定、評估、實(shí)施、修改、廢止等應(yīng)由專門刑事合規(guī)部門主持和決定，或同其他有關(guān)部門和人員商議，實(shí)現(xiàn)專人專事、有效運(yùn)作。其次，刑事合規(guī)部門要對相關(guān)人員的招聘、培訓(xùn)、監(jiān)督等環(huán)節(jié)嚴(yán)格把關(guān)，不斷向員工普及企業(yè)的合規(guī)政策和標(biāo)準(zhǔn)，定期組織合規(guī)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。同時(shí)，合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)遵循持續(xù)性原則、適當(dāng)性原則、有效性原則、可追溯性原則和重要性原則。最后，細(xì)化對信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的規(guī)范，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的幫助行為根據(jù)法律規(guī)定分為兩類：一類是互聯(lián)網(wǎng)接入、網(wǎng)絡(luò)存儲、通訊傳輸?shù)燃夹g(shù)支持，另一類是提供廣告推廣、支付結(jié)算等幫助行為。前者中接入和傳輸網(wǎng)絡(luò)服務(wù)不涉及網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容的選擇和審查，存儲服務(wù)只是提供了存放空間，通訊傳輸則是日常生活行為，那么對這類網(wǎng)絡(luò)服務(wù)技術(shù)的監(jiān)管應(yīng)著重關(guān)注如何避免認(rèn)定為“幫信罪”中的“明知”。后者是進(jìn)行廣告推廣、支付結(jié)算之類行為，這些行為具有選擇、傳播的能力，能夠?qū)Ρ粠椭袨槠鸬酱龠M(jìn)實(shí)現(xiàn)危險(xiǎn)的作用。因此，這類技術(shù)行為應(yīng)當(dāng)實(shí)行更嚴(yán)格的控制和更有力的監(jiān)管，因?yàn)橐欢ǔ潭壬虾笳叩膸椭袨樗茉黾拥谋粠椭咝袨閯?chuàng)設(shè)的不被法律所容忍的風(fēng)險(xiǎn)要比前者要大。

（三）建立完整的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，加強(qiáng)不定期篩選和評估

基于我國對犯罪認(rèn)定要求定性與定量結(jié)合的模式，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商需要針對“幫信罪”中“情節(jié)嚴(yán)重”的規(guī)定制定刑事合規(guī)條款，不定期篩選和評估企業(yè)經(jīng)營過程中是否出現(xiàn)以上規(guī)定的情形。如對網(wǎng)絡(luò)服務(wù)對象行為進(jìn)行評估時(shí)，已經(jīng)出現(xiàn)三個(gè)或三個(gè)以上的服務(wù)對象可能存在違法犯罪行為，則應(yīng)立即采取技術(shù)措施，停止對其提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，或者篩選出為其提供支付結(jié)算業(yè)務(wù)的被服務(wù)方存在刑事風(fēng)險(xiǎn)、涉及不當(dāng)交易等情況，且支付結(jié)算金額將大于二十萬元或是企業(yè)所得利益超過一萬元都應(yīng)及時(shí)阻斷服務(wù)合作行為，避免達(dá)到“幫信罪”“情節(jié)嚴(yán)重”的程度。此外，關(guān)注被服務(wù)方違法犯罪行為涉及的賬號個(gè)數(shù)、轉(zhuǎn)發(fā)次數(shù)、閱讀數(shù)量等指標(biāo)，將牽涉范圍廣泛的被服務(wù)方行為整理給專門刑事合規(guī)部門，用以評估這些被服務(wù)方實(shí)施的違法犯罪行為是否還會危及國家、社會等重大法益。除日常服務(wù)行為監(jiān)管外，還應(yīng)監(jiān)管企業(yè)收取的業(yè)務(wù)費(fèi)用金額，若明知技術(shù)客觀上可以促進(jìn)犯罪，又收取明顯不符合行業(yè)一般標(biāo)準(zhǔn)的資費(fèi)后提供了網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的，可以認(rèn)定對幫助網(wǎng)絡(luò)犯罪具有主觀的明知，此時(shí)不屬于企業(yè)無差別提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)行為，具有幫助的故意，那么與這些收費(fèi)有關(guān)的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供行為具有刑事風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)終止與這些被服務(wù)方的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)合作，將所涉企業(yè)員工進(jìn)行懲戒，追究有關(guān)人員責(zé)任。