長江經濟帶經濟增長效率的時空分異及其影響因素研究
——基于三階段DEA和Tobit模型

孫蔡慶芳

(重慶交通大學經濟與管理學院 重慶 400074)

為了促進區(qū)域經濟的發(fā)展由非均衡轉向均衡，黨的十八大確定了長江經濟帶戰(zhàn)略作為一項國家重大發(fā)展戰(zhàn)略。長江經濟帶橫穿我國東中西三大板塊，自西部內陸延伸至東海，是一個天然的經濟帶。長江是我國國土空間中最重要的東西軸線，以此為軸，與東部地區(qū)的沿海一線形成了一個T型空間布局。十九大報告也提出，在改革開放以來，我國經濟的發(fā)展已經實現(xiàn)了高速增長，在此基礎上，要把經濟發(fā)展的重心放在質量上，向高質量發(fā)展階段進行轉變。

經濟增長可分為數(shù)量和質量兩個方面，數(shù)量增長一般用經濟的增長率體現(xiàn)，而質量增長的內涵較為豐富，經濟增長效率是衡量經濟增長質量的常用指標之一。在經濟增長效率評價方面的研究中，可大致分為三類：第一類是以特定區(qū)域為對象，對區(qū)域范圍內地區(qū)的經濟增長率進行評價與研究。這類研究將研究對象的范圍區(qū)域進行限制，根據(jù)地域特點，構建特殊的指標體系，使研究結果更加貼近實際情況，因地制宜地提出可行政策與建議。第二類是在特定背景環(huán)境下或不同經濟領域內進行更細致的研究，例如在資源環(huán)境約束、碳排放約束等背景下對綠色經濟增長效率、低碳經濟增長效率展開一系列研究。這類研究的研究趨勢一般與當下的政策向導有關，研究結果對經濟的發(fā)展具有重要的實際參考意義。第三類則是以特定產業(yè)為研究對象，結合產業(yè)經濟學視角，對相關產業(yè)的經濟增長效率進行評價與研究。在此分類的基礎上，大部分研究都是綜合了兩類或兩類以上來展開進行的。

綜上所述，目前學術界關于經濟增長效率的研究較為豐富，但聚焦于長江經濟帶視域的相關文獻較少，也缺乏從時空維度進行考察的相關研究。本文擬從以下思路展開研究：本文基于SBM-DEA模型與SFA方法，構建非徑向和非角度的三階段SBM-DEA模型，并對長江經濟帶11個省市2000—2019年的經濟增長效率進行測算與分析，以期真實地評價長江經濟帶11個省市在研究期間的經濟增長水平，從時空分異的角度展開對長江經濟帶經濟增長效率的研究。在影響因素的研究中，除了常規(guī)的回歸分析外，對長江經濟帶分流域進一步研究長江經濟帶各區(qū)域經濟增長效率的影響因素，根據(jù)結論提供經濟增長效率的改善方向。

1 效率測度方法與數(shù)據(jù)處理

1.1 效率測度方法

相較傳統(tǒng)的DEA模型，三階段DEA模型應用了隨機前沿分析，對管理無效率和隨機誤差項進行分析，剔除了環(huán)境變量和隨機因素對結果的影響。在此基礎上，本文用非徑向、非角度的SBM-DEA模型替換了三階段DEA中的傳統(tǒng)模型，進一步避免了部分量綱與角度問題帶來的影響，使測度結果更加精確。

1.2 指標選取與數(shù)據(jù)來源

本文選取2000—2019年長江經濟帶11個省市地區(qū)為研究對象，將勞動力、資本和能源作為投入要素。其中，勞動力投入以城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員年末人數(shù)表示；資本投入以固定資本存量表示；能源投入以能源消費總量表示；以各地區(qū)生產總值GDP作為經濟效益的產出指標。除了投入與產出的變量外，本文還選取了三個環(huán)境變量：一是國外的宏觀環(huán)境，選取出口貿易總值作為代表指標。二是國內市場環(huán)境，選取工業(yè)企業(yè)個數(shù)作為代表指標。三是各地的經濟發(fā)展水平，以人均GDP為代表指標。數(shù)據(jù)來源均為各省的統(tǒng)計年鑒。

2 長江經濟帶經濟增長效率及其時空分異

2.1 三階段SBM-DEA模型測算結果

考慮到數(shù)據(jù)量較大，加上篇幅有限，測算結果將以一個“五年計劃”的最后一年為節(jié)點展示部分年份的長江經濟帶沿線11個省份經濟增長效率的測算結果，如表1所示。

通過表1發(fā)現(xiàn)，長江經濟帶各地區(qū)的經濟增長效率呈現(xiàn)持續(xù)增長的趨勢。上海、江蘇、浙江三個省市的經濟增長效率較高，始終保持高于平均值的水平，且排名長時間位于前三。江西、重慶、貴州、云南四個省市在這2000—2019年的研究期內，始終低于平均效率值，且相差較大，其他省市的效率值則一直在平均值附近波動。

表1 部分年份長江經濟帶經濟增長效率

2.2 長江經濟帶經濟增長效率時空分異特征

參照相關研究，將11個省市的經濟增長效率劃分為5個等級，即低效率(0～0.400)、中低效率(0.401～0.500)、中效率(0.501～0.700)、中高效率(0.701～0.800)、高效率(0.801～1)。由前文測得的效率可知，2000—2004年所有省市的經濟增長效率均處于低效率范圍內。因此，本節(jié)用arcgis軟件分別繪制了2005年、2010年、2015年和2019年四個時間截面中長江經濟帶經濟增長效率的空間格局，如圖1所示。

從圖1可以看出，2005—2019年，省際之間經濟增長效率的差異變化較為明顯。2005年作為“十五”計劃的收官之年，江蘇省成功實現(xiàn)了經濟增長效率由低效率向中低效率的轉變。雖然僅有一個省份實現(xiàn)了這個轉變，但這一小步的跨越，為今后的發(fā)展指明了方向。2010年，上中下游各自空間內的聚集性已初步顯現(xiàn)，江蘇省進入中高效率發(fā)展階段，浙江省緊隨其后，也實現(xiàn)了由低效率向中效率轉變的二級跳，湖南省、湖北省與四川省也都是中低效率，但四川省是上游地區(qū)唯一一個非低效率省，安徽省也是下游地區(qū)唯一的低效率省。2015年，空間聚集性開始明顯，下游向長三角聚集，中游向湖北省聚集，上游向四川重慶聚集，同時只剩下上游地區(qū)還存在低效率省。2019年，低效率地區(qū)已清零，于2016年通過的《長江經濟帶發(fā)展規(guī)劃綱要》確立的“一軸、兩翼、三極、多點”的發(fā)展新格局也基本形成，以長江水道為軸，以上海、武漢、重慶為核心城市，形成長江三角洲、長江中游和成渝三個城市群。下游地區(qū)的高質量輻射到了其他區(qū)域，也帶動了長江全流域的整體經濟發(fā)展。

圖1 2005年、2010年、2015年、2019年長江經濟帶經濟增長效率空間格局

3 長江經濟帶經濟效率的影響因素分析

3.1 方法與變量選取

為了進一步探究其他因素對經濟增長效率的影響，在第三階段DEA模型測算的基礎上使用Tobit模型，以DEA模型測算出的經濟增長效率為因變量，影響因素為自變量，進行回歸分析。

參考學術界相關研究成果，選取的影響長江經濟帶經濟增長效率指標如下：

(1)外資依存度。本文采用實際利用外資直接投資額占GDP比重這一指標表示。外資的引進能夠為國內提供更多的就業(yè)崗位，同時能引進國外的新技術，促進市場的發(fā)展，從而推動經濟發(fā)展。

(2)城鎮(zhèn)化水平。本文用城鎮(zhèn)人口占總人口的比重這一指標表示。城鎮(zhèn)化水平的提升，能夠提高生產要素的集中度，推動產業(yè)結構的優(yōu)化，激發(fā)市場的發(fā)展?jié)摿Γ嵘用竦南M水平，從而推動經濟增長，并維持一個長期健康發(fā)展的良好狀態(tài)。

(3)港口發(fā)展水平。本文采用港口貨物吞吐量這一指標表示。大量研究表明，港口活動可通過各種方式幫助區(qū)域經濟發(fā)展，如降低生產運輸成本、提供更多的就業(yè)崗位促進就業(yè)等。而長江經濟帶內的11個省市以長江為紐帶，港口為紐扣連結在一起，港口的發(fā)展水平對該區(qū)域內的影響有一定的研究價值。

(4)研發(fā)投入規(guī)模。本文采用研究與試驗發(fā)展(R&D)人員全時當量這一指標表示。研發(fā)投入的規(guī)模能夠在一定程度上反映該地區(qū)的經濟實力，兩者相輔相成。

(5)產業(yè)結構。本文采用第三產業(yè)總值所占GDP總值的比重反映這一指標。合理的產業(yè)結構能夠優(yōu)化城市資源配置、提高城市經濟效率。

根據(jù)選取的指標，構建如下Tobit模型：

式1中：PEit為第i省t期的綜合效率，α0為常數(shù)項，α為估計系數(shù)；ε為隨機誤差；Z1it為i省t期的外資依存度；Z2it為i省t期的城鎮(zhèn)化水平；Z3it為i省t期的港口發(fā)展水平；Z4it為i省t期的研發(fā)投入；Z5it為i省t期的產業(yè)結構。

3.2 Tobit回歸結果與分析

3.2.1 長江經濟帶整體回歸結果

根據(jù)構建的Tobit模型，運用Stata13.1軟件，對相關數(shù)值取對數(shù)進行回歸計算，回歸結果如下：

(1)外資依存度的影響。外資依存度與經濟增長效率呈顯著負相關，表明當實際利用外資直接投資占GDP比重提高1個單位，長江經濟帶的經濟增長效率平均降低0.0023766。

(2)城鎮(zhèn)化水平的影響。城鎮(zhèn)化水平對經濟增長效率呈正相關，并通過了1%的顯著水平檢驗，表明城鎮(zhèn)人口占總人口的比重每提高1個單位，長江經濟帶的經濟增長效率平均增加0.0092426。

(3)港口發(fā)展水平的影響。港口發(fā)展水平與經濟增長效率呈顯著負相關，表明港口吞吐量每增加1個單位，長江經濟帶的經濟增長效率平均降低0.00000006。

(4)研發(fā)投入的影響。研發(fā)投入與經濟增長效率呈正相關，并在1%的顯著性水平上顯著，表示R&D全時當量每提高1個單位，長江經濟帶的經濟增長效率平均增加

0.1070653 。

(5)產業(yè)結構的影響。產業(yè)結構與經濟增長效率呈正相關，但沒有通過顯著性檢驗，表明第三產業(yè)占GDP比值每提高1個單位，經濟增長效率增加0.0010956。

3.2.2 長江經濟帶分地區(qū)回歸結果及分析

考慮到各因素對長江經濟帶不同地區(qū)經濟增長效率產生的影響可能也會有所差異，依據(jù)《國務院關于依托黃金水道推動長江經濟帶發(fā)展的指導意見》，把長江經濟帶劃分為上中下游地區(qū)，分別進行Tobit回歸分析，回歸結果如下：

(1)外資依存度對長江上游和下游地區(qū)的經濟增長效率有正向影響，對長江下游地區(qū)的影響更為顯著；對長江中游地區(qū)的經濟增長效率有負向影響。長江下游地區(qū)的四個省級行政區(qū)中，上海市、江蘇省、浙江省這三個省市都臨海，優(yōu)越的地理位置為市引進外資提供了得天獨厚的優(yōu)勢，從而帶動內資的技術進步。長江上游地區(qū)受其地理位置限制，水路航道條件不理想，交通方面的不便利性也降低了其對外資的吸引力，因此外資依存度的變化對經濟增長的影響不顯著。

張宇(2010)提出外資依存度提高并不總能給經濟的增長帶來正面影響，由于制度約束或內外技術差距引起的外資依存度提高可能會帶來負面影響。長江中游地區(qū)的城市或許沒有實現(xiàn)技術轉移，或許受制度約束(內外資企業(yè)待遇差別過大，小型國內民營企業(yè)處于邊緣化地位)，導致了經濟增長效率的降低。總體而言，外資的進入對長江中游地區(qū)更多起到的是負面阻礙作用。

(2)城鎮(zhèn)化水平對長江中上游地區(qū)的經濟增長效率有顯著的正向影響，對長江下游地區(qū)的經濟增長效率有負向影響，但不顯著。大量的文獻研究都證明了城鎮(zhèn)化水平的提升對經濟發(fā)展有正面影響，但也有少量學者得出不一樣的結論。彭宇文等(2017)提出，城鎮(zhèn)化水平對經濟增長的影響中，不僅存在正面的收入效應，還存在負面的替代效應，并且在我國東、中部地區(qū)兩個效應的博弈存在拐點，因此城鎮(zhèn)化水平的提升不一定會提高經濟發(fā)展的質量。長江下游地區(qū)位于我國東部，過度的人口集中導致社會保障分配不公，住房就業(yè)等基本需求難以得到保障，大量高學歷人才的涌入難以得到充分利用，造成人力資源的浪費。

(3)港口發(fā)展水平對長江中下游地區(qū)的經濟增長效率有正向影響，對長江上游地區(qū)的經濟增長效率有負向影響。港口的發(fā)展能從不同方面給區(qū)域經濟的發(fā)展帶來積極影響，港口需要許多輔助行業(yè)，如海關服務、港務局、貨運代理、內陸運輸公司和第三方物流供應商等，為當?shù)氐木用駝?chuàng)造了許多就業(yè)機會。為了將港口及其腹地緊密連接，就需要完善港口附近的道路、橋梁和公路等基礎交通設施的建設，交通便利性的改善也會促進城市的經濟發(fā)展。但港口的發(fā)展不一定總能促進經濟發(fā)展，只有當港口達到一定規(guī)模，有足夠的吞吐量時，才能實現(xiàn)規(guī)模經濟，推動區(qū)域經濟的增長。

長江上游地區(qū)規(guī)模以上港口僅有重慶港和瀘州港。以2019年為例，整個上游地區(qū)的港口貨物吞吐量為20057.75萬噸；整個中游地區(qū)的港口貨物吞吐量為68680.77萬噸；上海市港口貨物吞吐量為72031萬噸，上游地區(qū)的港口貨物吞吐量為中游地區(qū)的29.20%，為上海市的23.42%。小型港口的運營規(guī)模較小、運作效率低下，使得這些區(qū)域無法以港口發(fā)展作為促進區(qū)域經濟發(fā)展的首要手段。盡管如此，港口作為一個交通功能，港口的發(fā)展不能就此停止，可以考慮進行港口治理，通過改善航道條件或結合當?shù)氐穆糜萎a業(yè)，增加客運吞吐量。

(4)研發(fā)投入對長江經濟帶上中下游地區(qū)的經濟增長效率皆有顯著的正向影響。研發(fā)投入的提高，推動了科技水平的提升，工業(yè)獲利技術的效率也隨之提高，提高了生產效率，增加了企業(yè)競爭力，從而發(fā)揮了經濟增長的引擎作用。

(5)產業(yè)結構對長江經濟帶上中下游地區(qū)的經濟增長效率皆有正向影響，對上游地區(qū)和下游地區(qū)的經濟增長效率影響顯著。對中游地區(qū)經濟增長效率的影響不顯著的原因可能是第三產業(yè)的內部結構存在一定的不合理，以至于第三產業(yè)總值占GDP的比重增加，對經濟效率增長的影響微弱。

4 結語

本文使用長江經濟帶2000—2019年的數(shù)據(jù)，運用改進的三階段DEA方法，對長江經濟帶的經濟增長效率進行了評價，同時對影響經濟增長的因素進行了分析。研究發(fā)現(xiàn)，經濟增長效率的省際差異明顯，長江經濟帶經濟增長效率沿下、中、上游依次遞減。下游地區(qū)經濟發(fā)展水平整體較高，經濟增長效率長期處于領先地位，中游地區(qū)的經濟增長效率次之，且優(yōu)于上游。

如果給效率劃分等級，就會發(fā)現(xiàn)存在空間聚集性，并在2019年形成“三極”的空間格局，這對長江經濟帶的發(fā)展是一個良好的信號。

在影響因素的分析中，總體來看，城鎮(zhèn)化水平、研發(fā)投入、產業(yè)結構對長江經濟帶經濟增長效率具有正向促進作用，其中對城鎮(zhèn)化水平和研發(fā)投入的影響顯著。外資依存度與港口發(fā)展水平對長江經濟帶經濟增長效率有顯著的負向影響?？紤]到區(qū)域之間存在差異，對區(qū)域進行劃分后再分析發(fā)現(xiàn)，分區(qū)后的結果與整體的結果確實存在差異。城鎮(zhèn)化水平對長江下游地區(qū)的經濟增長效率有負向影響，產業(yè)結構對長江中游地區(qū)經濟增長效率有負向影響，外資依存度對長江上游與下游地區(qū)的經濟增長效率有正向影響，港口發(fā)展水平對長江中游和下游的經濟增長效率有正向影響。

根據(jù)以上結論，為了提高長江經濟帶的經濟增長效率，根據(jù)不同地區(qū)的具體情況給出相關建議：

(1)上游地區(qū)可以通過港口治理，改善航道條件來增加港口運作效率，可提高港口貨物吞吐量，或結合當?shù)氐穆糜萎a業(yè)，將目標轉向游客，增加客運吞吐量。

(2)中游地區(qū)可以通過政策導向，改善內資企業(yè)的經營環(huán)境，鼓勵民營企業(yè)擺脫機器式學習，縮短內外資企業(yè)的技術差距，實現(xiàn)技術的轉移與溢出。

(3)下游地區(qū)則需要從傳統(tǒng)型的城鎮(zhèn)化向人口、產業(yè)、空間三位一體的新型城鎮(zhèn)化轉變，以實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。