香港跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)演化研究
——以專利計(jì)量信息為依據(jù)

李文輝， 張芷欣

(1.華南師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 廣州 510006； 2.華南師范大學(xué) 國(guó)家綠色光電子國(guó)際聯(lián)合研究中心， 廣州 510006)

隨著經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展和產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈的細(xì)化分解，創(chuàng)新資源越來(lái)越明顯地突破組織的、地域的、國(guó)家的界限，在全球范圍內(nèi)自由流動(dòng)，世界進(jìn)入以創(chuàng)新要素全球流動(dòng)為特征的開(kāi)放創(chuàng)新時(shí)代[1]。在科技全球化下，全球創(chuàng)新資源的流動(dòng)性致使當(dāng)今任何一個(gè)國(guó)家都不可能在某一科學(xué)領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域長(zhǎng)期保持領(lǐng)先和壟斷地位，以大學(xué)為主導(dǎo)的科研合作與以跨國(guó)公司為主導(dǎo)的技術(shù)轉(zhuǎn)移，成為推動(dòng)世界科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)力量[2]。在此背景下，跨境技術(shù)轉(zhuǎn)移問(wèn)題成了學(xué)者關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。Carolin[3]分析了技術(shù)轉(zhuǎn)讓在國(guó)際貿(mào)易與跨境投資的作用。Baldia[4]分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的跨境法律風(fēng)險(xiǎn)。陳繼勇等[5]和Li等[6]分析了對(duì)外直接投資在跨境技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移和自主創(chuàng)新中的作用。Maria[7]分析了跨境可再生能源技術(shù)轉(zhuǎn)移的障礙。Farok和James[8]分析了跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟中合作伙伴的價(jià)值分配問(wèn)題。司月芳等認(rèn)為，對(duì)華跨境技術(shù)轉(zhuǎn)移主要受技術(shù)勢(shì)差、地理距離與技術(shù)通道等因素的影響[9-10]。隨著香港回歸祖國(guó)，“一國(guó)兩制”下的跨境社會(huì)問(wèn)題逐漸顯現(xiàn)，跨境治理問(wèn)題也備受學(xué)者的關(guān)注[11]。薛鳳旋和楊春[12]研究了香港-深圳跨境城市經(jīng)濟(jì)區(qū)的發(fā)展、特征、影響和管理。易崢和閻小培[13]研究了香港跨境人口流動(dòng)與粵港澳區(qū)域一體化的樟木頭鎮(zhèn)模式。Edmund[14]研究了香港跨境服裝公司向中國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題。Cora分析了中國(guó)大陸-香港跨境學(xué)生流動(dòng)中的身份認(rèn)同和政治習(xí)性[15-16]。安文強(qiáng)和王相寧[17]分析了香港跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算影響因素。Kang[18]從城市創(chuàng)新體系視角分析了香港與深圳高等教育機(jī)構(gòu)跨境合作?；浉郯拇鬄硡^(qū)建設(shè)提出以來(lái)，國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對(duì)外開(kāi)放進(jìn)行新布局，探索提升區(qū)域發(fā)展品質(zhì)的新路徑，作為大灣區(qū)中心城市之一的香港更是舉足輕重。劉云剛等[19]認(rèn)為，粵港澳大灣區(qū)最大特色是“一國(guó)兩制三區(qū)”，區(qū)域協(xié)調(diào)包括跨境交通、跨境人員交流、跨境信息交流，以及跨境產(chǎn)業(yè)合作、跨境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、跨境環(huán)境保護(hù)、跨境公共安全等多個(gè)層面。鄭婉卿[20]認(rèn)為，跨境工作有助于提升香港居民的勞動(dòng)回報(bào)，有助于中下階層的香港居民獲得更好的工作和生活機(jī)會(huì)，進(jìn)而更好融入國(guó)家發(fā)展大局。李艷等[21]認(rèn)為，粵港澳大灣區(qū)是中國(guó)特色的跨境全球城市區(qū)域，口岸通道對(duì)跨境區(qū)域全域空間聯(lián)系與要素流動(dòng)具有積極影響。Feng等[22]認(rèn)為，粵港澳大灣區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征與空間格局已經(jīng)形成。從已有文獻(xiàn)可以看出：①已有研究多關(guān)注國(guó)家與國(guó)家之間的跨境技術(shù)轉(zhuǎn)移，對(duì)同一主權(quán)國(guó)家內(nèi)部的跨境技術(shù)轉(zhuǎn)移問(wèn)題少有涉及。②已有研究多從社會(huì)學(xué)角度研究有關(guān)香港的跨境問(wèn)題，對(duì)香港與內(nèi)地間的跨境技術(shù)轉(zhuǎn)移問(wèn)題少有涉及?！痘浉郯拇鬄硡^(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》指出，在“一國(guó)兩制”下，粵港澳社會(huì)制度不同，法律制度不同，分屬于不同關(guān)稅區(qū)域，市場(chǎng)互聯(lián)互通水平有待進(jìn)一步提升，生產(chǎn)要素高效便捷流動(dòng)的良好局面尚未形成[23]。因此，本研究以香港向內(nèi)地轉(zhuǎn)移專利技術(shù)計(jì)量信息為依據(jù)，分析跨境創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)演化問(wèn)題，以期為粵港澳大灣區(qū)和國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)提供參考，從而豐富“一國(guó)兩制”實(shí)踐內(nèi)涵。

1 研究設(shè)計(jì)與研究數(shù)據(jù)

1.1 研究對(duì)象

在“一國(guó)兩制”基本國(guó)策以及粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的引領(lǐng)下，香港與內(nèi)地優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，不斷完善協(xié)同發(fā)展機(jī)制，香港在與內(nèi)地的合作與交流中不斷融入國(guó)家發(fā)展大局。因此，研究香港向內(nèi)地跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)演化問(wèn)題，具有現(xiàn)實(shí)意義。研究的具體對(duì)象為1996—2019年香港向內(nèi)地31個(gè)省份跨境創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移專利，共計(jì)1 965項(xiàng)。

1.2 研究方法與指標(biāo)

1.2.1 社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析

研究采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法分析跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移社會(huì)網(wǎng)絡(luò)演化關(guān)系，并通過(guò)Ucinet軟件和Circos軟件進(jìn)行可視化分析。研究構(gòu)建了表1所示的網(wǎng)絡(luò)整體層面指標(biāo)和網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)層面指標(biāo)評(píng)價(jià)體系[24]，并從區(qū)域間和個(gè)體間兩個(gè)層面進(jìn)行分析。

表1 香港與內(nèi)地跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移社會(huì)網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

1.2.2 相關(guān)性回歸分析

參考文獻(xiàn)[25-26]，香港跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移影響因素的回歸分析解釋變量設(shè)定為距香港地理距離、全年貨物進(jìn)出口總額、郵電(郵政電信)業(yè)務(wù)總量、本地生產(chǎn)總值(GDP)、第三產(chǎn)業(yè)增加值、申請(qǐng)發(fā)明專利數(shù)、高新技術(shù)企業(yè)數(shù)、研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)投入、研究與試驗(yàn)發(fā)展人員投入等9項(xiàng)指標(biāo)。借助SPSS統(tǒng)計(jì)分析軟件，利用Pearson相關(guān)系數(shù)將技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移強(qiáng)度與內(nèi)地相關(guān)省份9項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行多元線性回歸分析，探討地理區(qū)位、對(duì)外開(kāi)放水平、信息化發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平、技術(shù)創(chuàng)新和高新技術(shù)發(fā)展水平、R&D投入水平等對(duì)香港跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移的影響。測(cè)算公式如下：

(1)

1.3 數(shù)據(jù)來(lái)源與整理

1.3.1 技術(shù)轉(zhuǎn)移專利數(shù)據(jù)

數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索網(wǎng)站數(shù)據(jù)庫(kù)。①專利計(jì)量信息提取。在數(shù)據(jù)庫(kù)專利權(quán)轉(zhuǎn)移“變更前地址”和“變更后地址”欄，分別輸入香港和內(nèi)地31個(gè)省市區(qū)名稱，提取2019年12月31日及之前香港與內(nèi)地跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移專利計(jì)量信息。②地理空間和個(gè)體信息匹配。對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移專利計(jì)量信息中的專利名稱、申請(qǐng)(專利)號(hào)、登記生效日、變更前權(quán)利人(讓與人)、變更后權(quán)利人(受讓人)、變更前權(quán)利人地址、變更后權(quán)利人地址等進(jìn)行編碼化處理，識(shí)別每項(xiàng)專利對(duì)應(yīng)的香港與內(nèi)地省份地理空間信息和創(chuàng)新個(gè)體信息。③數(shù)據(jù)信息核準(zhǔn)。通過(guò)人工校驗(yàn)甄別和剔除系統(tǒng)無(wú)法自動(dòng)識(shí)別的錯(cuò)誤數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和科學(xué)性。

數(shù)據(jù)整理統(tǒng)計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，香港與內(nèi)地跨境技術(shù)創(chuàng)新的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移最早出現(xiàn)在1996年，且數(shù)量變化與國(guó)家《珠江三角洲地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃綱要》(2008年實(shí)施)、“一帶一路”倡議(2013年提出)等重大政策實(shí)施有一定的關(guān)聯(lián)。因此，將數(shù)據(jù)分為1996—2007年(第1階段)、2008—2013年(第2階段)、2014—2019年(第3階段)3個(gè)階段，專利技術(shù)轉(zhuǎn)移分別為513、794、658項(xiàng)。

1.3.2 相關(guān)性回歸分析數(shù)據(jù)

相關(guān)性回歸分析數(shù)據(jù)來(lái)源包括：①《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《國(guó)際統(tǒng)計(jì)年鑒》和粵港澳大灣區(qū)城市“統(tǒng)計(jì)年鑒”。②國(guó)家、廣東省和粵港澳大灣區(qū)城市每年分別公布的“國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)”。③地理距離采用各省會(huì)城市與香港的距離，利用GPS衛(wèi)星地圖在線查詢獲得。

2 實(shí)證研究

2.1 跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移區(qū)域間網(wǎng)絡(luò)演化分析

2.1.1 區(qū)域間網(wǎng)絡(luò)整體層面特征

圖1為以香港與內(nèi)地各省份為節(jié)點(diǎn)，以技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移關(guān)系為邊，以技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移專利項(xiàng)數(shù)為邊權(quán)重生成的區(qū)域間技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移第1階段網(wǎng)絡(luò)圖(第2、第3階段和總體網(wǎng)絡(luò)圖略)。從圖中連線的粗細(xì)所反映的權(quán)重來(lái)看，吸收香港跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移的主要區(qū)域從第1階段以北京為主，到第2階段以廣東為主、北京和江蘇并重，再到第3階段以廣東為主、江蘇、湖南和上海并重?？傮w來(lái)看，廣東、北京、江蘇、上海和湖南在吸收香港與內(nèi)地跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)重要地位。從中可以看出，香港與內(nèi)地區(qū)域間跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)演化過(guò)程兼具路徑依賴與路徑創(chuàng)造特征，受地理鄰近性和經(jīng)濟(jì)鄰近性影響，即與香港地理距離較近的省份或經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的省份，更多地吸收了香港跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移。

圖1 香港與內(nèi)地區(qū)域間技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移第1階段(1996—2007年)網(wǎng)絡(luò)圖

表2反映了香港與內(nèi)地區(qū)域間跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)整體層面特征。從網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)數(shù)來(lái)看，第1階段、第2階段和第3階段網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)數(shù)分別為14、17、19個(gè)，說(shuō)明參與到跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)不斷增加；總體上網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)數(shù)為22個(gè)，說(shuō)明有22個(gè)省份參與到了跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中。從網(wǎng)絡(luò)邊數(shù)來(lái)看，第1階段為14條，第2階段增加至17條，增幅為21.43%，第3階段增加至19條，增幅為11.76%，說(shuō)明網(wǎng)絡(luò)廣度有所提升。從網(wǎng)絡(luò)密度來(lái)看，第1階段為0.120，第2階段為0.171，增幅為42.50%；第3階段增至0.211，增幅為23.39%，說(shuō)明有越來(lái)越多的省份與香港之間建立了跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移關(guān)系；總體網(wǎng)絡(luò)密度為0.277。從網(wǎng)絡(luò)平均路徑長(zhǎng)度來(lái)看，網(wǎng)絡(luò)距離從第1階段1.867增加至第2階段1.889和第3階段1.900，呈逐漸上升趨勢(shì)，說(shuō)明隨著節(jié)點(diǎn)的增多，單個(gè)節(jié)點(diǎn)獲得跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移信息和資源的可達(dá)性有所減弱。

表2 香港與內(nèi)地區(qū)域間跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)整體層面特征

2.1.2 區(qū)域間網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)層面特征

表3反映了香港與內(nèi)地區(qū)域間跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移第1階段(1996—2007年)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)層面特征(第2、3階段和總體附表略)。

表3 香港與內(nèi)地區(qū)域間跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移第1階段(1996—2007年)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)層面特征

節(jié)點(diǎn)強(qiáng)度方面，總體上廣東以810排在第1位，占跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)總強(qiáng)度1 965的41.22%；其次是北京，節(jié)點(diǎn)強(qiáng)度為416、占21.17%；江蘇和上海位列第3和第4，節(jié)點(diǎn)強(qiáng)度分別為270和111，分別占13.74%和5.65%；湖南節(jié)點(diǎn)強(qiáng)度104，排第5，占5.29%；其余節(jié)點(diǎn)的節(jié)點(diǎn)強(qiáng)度均在50以下，共254、占12.93%。在3個(gè)不同階段，節(jié)點(diǎn)強(qiáng)度總體呈先增后減態(tài)勢(shì)，網(wǎng)絡(luò)總強(qiáng)度從第1階段513增加至第2階段794，又從第2階段下降至第3階段658。第1階段，節(jié)點(diǎn)強(qiáng)度排前4的省份是北京、廣東、江蘇和上海，分別為285、151、27和12。第2階段，廣東的節(jié)點(diǎn)強(qiáng)度最突出，為406、增長(zhǎng)168.87%；其次是江蘇，節(jié)點(diǎn)強(qiáng)度為146、增長(zhǎng)440.74%；北京排到第3，節(jié)點(diǎn)強(qiáng)度為122，較第1階段有所下降。第3階段，廣東和江蘇的節(jié)點(diǎn)強(qiáng)度分別為251和97，相較于第2階段均有所下降。說(shuō)明香港與內(nèi)地區(qū)域間跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)深度在不同階段有不同程度的變化，區(qū)域間發(fā)展不平衡。

度數(shù)中心性方面，總體來(lái)看，廣東的度數(shù)中心性最大，為0.206，北京為0.106，江蘇和上海位列第3、4，分別為0.069和0.028，湖南位列第5，為0.026。分階段看，北京呈逐漸遞減態(tài)勢(shì)，從第1階段的0.278下降至第2階段的0.077和第3階段的0.007；上海、浙江、湖南和四川呈遞增態(tài)勢(shì)，上海從第1階段的0.012增長(zhǎng)至第2階段的0.023和第3階段的0.047，浙江相應(yīng)為0.003、0.011和0.020，湖南相應(yīng)為0.000、0.002和0.007，四川相應(yīng)為0.000、0.003和0.004；廣東、江蘇、山東、海南、天津和吉林呈先增后減的態(tài)勢(shì)。說(shuō)明在第1階段北京和廣東處于香港與內(nèi)地跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的核心位置，江蘇和上海處于中心位置；第2和第3階段，廣東處于網(wǎng)絡(luò)核心位置，江蘇、北京、上海處于第2階段中心位置，湖南、江蘇、上海處于第3階段中心位置。這些節(jié)點(diǎn)對(duì)香港與內(nèi)地跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移信息和資源的傳遞具有重要影響作用。

中間中心性方面，總體來(lái)看，排在前7位且中間中心性大于1的分別為廣東、北京、江蘇、上海、湖南、浙江和遼寧，中間中心性分別為20.478、10.517、6.826、2.806、2.629、1.163和1.037。分階段看，北京和天津的中間中心性均呈逐漸遞減態(tài)勢(shì)，北京從第1階段的10.872下降至第2階段的4.494和第3階段的0.503，天津相應(yīng)為0.191、0.184和0.056。廣東、山東、海南、河北和吉林呈先增后減態(tài)勢(shì)，廣東從第1階段的5.760增長(zhǎng)至第2階段的15.029、第3階段下降為14.028，山東相應(yīng)為0.229、0.626和0.615。第1階段，中間中心性排前4位的城市分別是北京、廣東、江蘇和上海，第2階段分別是廣東、江蘇、北京和上海，第3階段分別是廣東、湖南、江蘇和上海。中間中心性較高的節(jié)點(diǎn)，處在香港與內(nèi)地跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的關(guān)鍵路徑上，它通過(guò)中介作用將不同節(jié)點(diǎn)聯(lián)系起來(lái)，從而提升網(wǎng)絡(luò)中技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移資源和信息的傳遞效率。

接近中心性方面，總體來(lái)看，廣東、北京和江蘇排在前3位，接近中心性分別為4.122、2.117和1.374，上海為0.565、湖南為0.529。分階段看，遼寧、湖北和江西呈先減后增態(tài)勢(shì)，廣東、江蘇、山東、海南、河北和吉林呈先增后減態(tài)勢(shì)，上海、福建、浙江、安徽、湖南和四川呈逐漸增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，北京和天津呈逐漸遞減態(tài)勢(shì)，黑龍江和陜西呈先下降后不變態(tài)勢(shì)，內(nèi)蒙古、云南和重慶呈先不變后增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。第1階段，北京、廣東、江蘇、上海和遼寧的接近中心性較高，第2階段為廣東、江蘇、北京、上海和山東，第3階段為廣東、湖南、江蘇、上海和重慶。接近中心性較高的節(jié)點(diǎn)，與其他節(jié)點(diǎn)的網(wǎng)絡(luò)距離較小，距離香港與內(nèi)地跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中心位置越近，他們占據(jù)各節(jié)點(diǎn)間連接路徑的重要位置，與各方向其他節(jié)點(diǎn)的距離更近，受其他節(jié)點(diǎn)的控制較少，在跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移中具有優(yōu)勢(shì)地位。

網(wǎng)絡(luò)中心性的3項(xiàng)指標(biāo)測(cè)度方法雖然有所差別，但其結(jié)果相對(duì)一致，也說(shuō)明了香港與內(nèi)地區(qū)域間跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)演化過(guò)程兼具路徑依賴與路徑創(chuàng)造特征，受地理鄰近性和經(jīng)濟(jì)鄰近性影響。

2.2 跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移個(gè)體間網(wǎng)絡(luò)演化分析

2.2.1 個(gè)體間網(wǎng)絡(luò)整體層面特征

圖2所示為以香港與內(nèi)地技術(shù)創(chuàng)新個(gè)體為節(jié)點(diǎn)，以技術(shù)創(chuàng)新專利轉(zhuǎn)移關(guān)系為邊生成的第1階段網(wǎng)絡(luò)示意圖(第2、3階段和總體網(wǎng)絡(luò)圖略)。從中可以看出，參與香港與內(nèi)地個(gè)體間跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移的個(gè)體節(jié)點(diǎn)數(shù)量越來(lái)越多，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)呈較明顯的“大分散”特征，即同時(shí)向多個(gè)節(jié)點(diǎn)轉(zhuǎn)移技術(shù)創(chuàng)新專利的節(jié)點(diǎn)不多，結(jié)網(wǎng)聚集的趨勢(shì)不明顯。從不同階段技術(shù)創(chuàng)新個(gè)體來(lái)看，香港與內(nèi)地個(gè)體間跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)演化過(guò)程兼具路徑依賴與路徑創(chuàng)造特征，如在第1階段，京東方科技(香港)有限公司轉(zhuǎn)移專利數(shù)量最多、共261項(xiàng)，第2階段減少至8項(xiàng)，第3階段為0項(xiàng)；在第2階段，冠捷投資有限公司轉(zhuǎn)移專利數(shù)量最多、共31項(xiàng)，第3階段減少至2項(xiàng)；在第3階段，安克科技有限公司轉(zhuǎn)移專利數(shù)量最多、共84項(xiàng)。同時(shí)，其網(wǎng)絡(luò)演化過(guò)程受組織鄰近性影響，集團(tuán)企業(yè)或子母公司發(fā)揮了重要的技術(shù)轉(zhuǎn)移通道作用，即屬于同一組織關(guān)系空間的集團(tuán)企業(yè)或子母公司，更多地產(chǎn)生了跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移。

圖2 香港與內(nèi)地個(gè)體間跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移第1階段(1996—2007年)網(wǎng)絡(luò)示意圖

表4反映了香港與內(nèi)地個(gè)體間跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)整體層面特征。網(wǎng)絡(luò)總體節(jié)點(diǎn)數(shù)為1 143，即有1 143個(gè)個(gè)體參與到了跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)；不同階段的節(jié)點(diǎn)數(shù)逐漸增大，從第1階段的281個(gè)增長(zhǎng)至第2、3階段的319和559，增幅分別為13.52%和74.24%，說(shuō)明有越來(lái)越多的個(gè)體參與到了跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)。從網(wǎng)絡(luò)邊數(shù)來(lái)看，總體邊數(shù)為1 208，不同階段邊數(shù)逐漸增多，從第1階段的284條，增長(zhǎng)至第2、3階段的327條和564條，增幅分別為15.14%和72.48%，說(shuō)明越來(lái)越多的個(gè)體間建立了跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移關(guān)系，網(wǎng)絡(luò)廣度逐漸提升。從網(wǎng)絡(luò)密度來(lái)看，總體網(wǎng)絡(luò)密度為0.003，網(wǎng)絡(luò)較為稀疏；第1階段網(wǎng)絡(luò)密度為0.020，第2階段和第3階段分別下降為0.011和0.006，說(shuō)明隨著參與個(gè)體的逐漸增多，個(gè)體間實(shí)際連接關(guān)系數(shù)遠(yuǎn)小于潛在的關(guān)系數(shù)，技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)越來(lái)越稀疏。從網(wǎng)絡(luò)平均路徑長(zhǎng)度來(lái)看，網(wǎng)絡(luò)距離從第1階段2.064增加至第2階段2.950和第3階段2.961，呈逐漸上升態(tài)勢(shì)，說(shuō)明網(wǎng)絡(luò)距離不斷加長(zhǎng)，個(gè)體間技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移信息和資源傳遞的可達(dá)性有所減弱；總體網(wǎng)絡(luò)平均路徑長(zhǎng)度為4.114，說(shuō)明2個(gè)個(gè)體間至少需要5個(gè)個(gè)體的中間作用，才可建立跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移關(guān)系。

表4 香港與內(nèi)地個(gè)體間跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)整體層面特征

2.2.2 個(gè)體間網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)層面特征

表5反映了香港與內(nèi)地個(gè)體間跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)第1階段(1996—2007年)節(jié)點(diǎn)層面指標(biāo)值排名前10(含并列)的情況特征(第2、3階段和總體附表略)。

表5 香港與內(nèi)地個(gè)體間跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)第1階段(1996—2007)節(jié)點(diǎn)層面特征(top10)

節(jié)點(diǎn)強(qiáng)度方面，總體上排前3位的個(gè)體分別是京東方科技(香港)有限公司、安克科技有限公司和瑞圖控股(中國(guó))有限公司，節(jié)點(diǎn)強(qiáng)度分別為269、84和34；德晉(香港)控股有限公司和冠捷投資有限公司并列排在第4位，節(jié)點(diǎn)強(qiáng)度均為33；蔚來(lái)汽車有限公司和基伍知識(shí)產(chǎn)權(quán)有限公司排在第6和第7位，節(jié)點(diǎn)強(qiáng)度分別為32和30；金至尊國(guó)際有限公司和在線寶科技有限公司以節(jié)點(diǎn)強(qiáng)度29并列排在第8位；主力電器制品廠有限公司排在第10位，節(jié)點(diǎn)強(qiáng)度為24。在3個(gè)不同階段，中國(guó)比克亞洲控股有限公司在第1階段和第2階段分別排在第5位和第7位；國(guó)際文具制造廠有限公司在第1階段和第2階段分別排在第6位和第9位。第1階段，京東方科技(香港)有限公司、誠(chéng)實(shí)科技香港有限公司和新科實(shí)業(yè)有限公司排在前3位。第2階段，冠捷投資有限公司、基伍知識(shí)產(chǎn)權(quán)有限公司和在線寶科技有限公司排在前3位。第3階段，安克科技有限公司、蔚來(lái)汽車有限公司和金至尊國(guó)際有限公司排在前3位?？梢?jiàn)，民營(yíng)企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)在香港與內(nèi)地跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)深度挖掘方面發(fā)揮著重要作用，而集團(tuán)企業(yè)或子母公司的作用更為突出，反映了技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移的組織鄰近特征。

度數(shù)中心性方面，總體上看，京東方科技(香港)有限公司和京東方科技集團(tuán)股份有限公司并列排在第1位，度數(shù)中心性均為0.088；安克科技有限公司、湖南海翼電子商務(wù)股份有限公司和張武學(xué)分別排在第3、4、5位，度數(shù)中心性分別為0.027、0.026和0.012。第1階段，京東方科技(香港)有限公司和京東方科技集團(tuán)股份有限公司并列排在第1位，指標(biāo)值為0.442；誠(chéng)實(shí)科技香港有限公司排在第3位，指標(biāo)值為0.031。第2階段，張武學(xué)、冠捷投資有限公司、基伍知識(shí)產(chǎn)權(quán)有限公司分別排在第1、2、3位，指標(biāo)值分別為0.487、0.408、0.395。第3階段，安克科技有限公司和湖南海翼電子商務(wù)股份有限公司分別排在第1和第2位，指標(biāo)值分別為0.229和0.221；蔚來(lái)汽車有限公司和上海蔚來(lái)汽車有限公司并列排在第3位，指標(biāo)值為0.087?？梢?jiàn)，民營(yíng)企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)和個(gè)人在網(wǎng)絡(luò)中更具有核心地位，居于重要位置，對(duì)香港與內(nèi)地個(gè)體間跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)信息和資源的傳遞具有更為重要的影響作用，而集團(tuán)企業(yè)或子母公司的作用更為突出，也反映了技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移的組織鄰近特征。

中間中心性方面，總體上全部個(gè)體的中介作用不明顯，指標(biāo)值均為0.000，說(shuō)明單個(gè)個(gè)體對(duì)網(wǎng)絡(luò)的影響力和控制程度較弱，結(jié)網(wǎng)集聚趨勢(shì)不明顯。第1階段，捷偉實(shí)業(yè)有限公司、富云實(shí)業(yè)有限公司和誠(chéng)實(shí)科技香港有限公司并列排在第1位，指標(biāo)值均為0.004；其他個(gè)體指標(biāo)值均為0.000。第2階段，建滔化工集團(tuán)有限公司排在第1位，指標(biāo)值為0.009；方貴謙、張武學(xué)、勁輝實(shí)業(yè)有限公司、冠捷投資有限公司、KYWC有限公司和黎葉榮并列排在第2位，指標(biāo)值為0.003；其他個(gè)體指標(biāo)值均為0.000。第3階段，四環(huán)醫(yī)藥控股集團(tuán)有限公司、吳弘納、優(yōu)利科技有限公司、安克科技有限公司和中國(guó)比克亞洲控股有限公司并列排在第1位，指標(biāo)值均為0.001；其他個(gè)體指標(biāo)值均為0.000?？梢?jiàn)，民營(yíng)企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)和個(gè)人處在不同階段香港與內(nèi)地跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的關(guān)鍵路徑上，它們通過(guò)中介作用可以將不同節(jié)點(diǎn)聯(lián)系起來(lái)，從而提升網(wǎng)絡(luò)中技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移效率。

接近中心性方面，全部個(gè)體指標(biāo)值均為0.088，說(shuō)明單個(gè)個(gè)體的獨(dú)立程度較高，而結(jié)網(wǎng)集聚的程度不高，網(wǎng)絡(luò)比較松散。第1階段，捷偉實(shí)業(yè)有限公司、富云實(shí)業(yè)有限公司、誠(chéng)實(shí)科技香港有限公司等9個(gè)個(gè)體并列排在第1位，指標(biāo)值均為0.444。第2階段，建滔化工集團(tuán)有限公司、建滔敷銅板(深圳)有限公司和建滔積層板(昆山)有限公司等4個(gè)個(gè)體并列排在第1位，指標(biāo)值均為0.398。第3階段，四環(huán)醫(yī)藥控股集團(tuán)有限公司、吳弘納和優(yōu)利科技有限公司等15個(gè)個(gè)體并列排在第1位，指標(biāo)值均為0.222?？梢?jiàn)，接近中心性比較突出的節(jié)點(diǎn)不多，接近中心性相對(duì)較大的節(jié)點(diǎn)與其他節(jié)點(diǎn)的網(wǎng)絡(luò)距離較小，他們占據(jù)不同階段節(jié)點(diǎn)間連接路徑的重要位置，受其他節(jié)點(diǎn)的控制較少，在香港與內(nèi)地跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移中更具有優(yōu)勢(shì)地位。

3 研究結(jié)論驗(yàn)證與啟示

基于1996—2019年香港與內(nèi)地跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移專利計(jì)量信息及其空間關(guān)系，借助社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，從區(qū)域間、個(gè)體間兩個(gè)層面，對(duì)香港與內(nèi)地跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的時(shí)空演化規(guī)律進(jìn)行了研究。結(jié)合表6的回歸分析結(jié)果，得出如下結(jié)論：

表6 香港與內(nèi)地個(gè)體間跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移影響因素回歸分析結(jié)果

1)香港與內(nèi)地跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移具有明顯的地理鄰近特征，受對(duì)外開(kāi)放水平和信息化發(fā)展水平影響。從區(qū)域間節(jié)點(diǎn)層面來(lái)看，廣東在香港與內(nèi)地跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)深度中較為突出，處于網(wǎng)絡(luò)的核心位置，對(duì)于跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移信息和資源的傳遞具有重要影響作用，同時(shí)廣東還處在香港與內(nèi)地跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的關(guān)鍵路徑上，對(duì)其他節(jié)點(diǎn)之間的技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移產(chǎn)生重要影響。從表6的結(jié)果來(lái)看，技術(shù)轉(zhuǎn)移強(qiáng)度與地理距離成負(fù)向相關(guān)關(guān)系，且在10%水平上相關(guān)性顯著；與全年貨物進(jìn)出口總額、郵電(郵政電信)業(yè)務(wù)總量成正向相關(guān)關(guān)系，且在1%水平上相關(guān)性顯著。因此，內(nèi)地各省份除了利用好地理鄰近優(yōu)勢(shì)外，也要提升對(duì)外開(kāi)放水平和信息化水平，增強(qiáng)吸收創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移的能力，積極打破跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移的距離障礙，為技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移創(chuàng)造更多便利機(jī)會(huì)。

2)香港與內(nèi)地跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移廣度不斷提升，但區(qū)域發(fā)展不平衡，表現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)鄰近特征。從網(wǎng)絡(luò)整體層面看，不同階段區(qū)域間和個(gè)體間有越來(lái)越多的節(jié)點(diǎn)之間建立了跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移關(guān)系，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模不斷擴(kuò)大。從網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)層面看，形成了廣東、北京、江蘇和上海四個(gè)明顯的跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移核心，它們?cè)诠?jié)點(diǎn)強(qiáng)度、度數(shù)中心性等各項(xiàng)指標(biāo)中的數(shù)值均排在前列，同時(shí)這4個(gè)核心省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，在網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)“核心地位”。從表6的結(jié)果來(lái)看，技術(shù)轉(zhuǎn)移強(qiáng)度與本地生產(chǎn)總值(GDP)、第三產(chǎn)業(yè)增加值、研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入和人員投入成正向相關(guān)關(guān)系，且在1%水平上相關(guān)性顯著。因此，內(nèi)地各省份在大力發(fā)展自身經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，也應(yīng)注重優(yōu)化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升第三產(chǎn)業(yè)的比重，充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移的推動(dòng)力，加大研究與試驗(yàn)經(jīng)費(fèi)和人力投入，豐富技術(shù)創(chuàng)新資源。

3)香港與內(nèi)地跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移個(gè)體網(wǎng)絡(luò)比較松散，民營(yíng)企業(yè)是核心力量，高新技術(shù)企業(yè)發(fā)揮著重要作用，表現(xiàn)出組織鄰近特征，集團(tuán)企業(yè)或子母公司為主要的技術(shù)轉(zhuǎn)移通道。如京東方科技(香港)有限公司共向京東方科技集團(tuán)股份有限公司轉(zhuǎn)移專利269項(xiàng)。從表6的結(jié)果來(lái)看，技術(shù)轉(zhuǎn)移強(qiáng)度與申請(qǐng)發(fā)明專利數(shù)、高新技術(shù)企業(yè)數(shù)成正向相關(guān)關(guān)系，且在1%水平上相關(guān)性顯著。因此，內(nèi)地各省份要注重發(fā)展高新技術(shù)企業(yè)，推動(dòng)高新技術(shù)企業(yè)向創(chuàng)新型企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展，提高跨境技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移吸收能力。香港應(yīng)積極鼓勵(lì)有實(shí)力的企業(yè)到內(nèi)地開(kāi)設(shè)子母公司或分支機(jī)構(gòu)，破除體制壁壘，構(gòu)建更多便利的技術(shù)轉(zhuǎn)移通道。