總承包（EPC）項(xiàng)目管理九大功能實(shí)踐總結(jié)

陳開(kāi)輝

摘 要：項(xiàng)目管理九大功能包括整合管理、范圍管理、進(jìn)度管理、費(fèi)用管理、質(zhì)量健康環(huán)境安全（HSE）管理、人力資源管理、溝通管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和采購(gòu)管理。文章結(jié)合具體實(shí)施的單項(xiàng)目和多項(xiàng)目總承包管理實(shí)踐，總結(jié)如何開(kāi)展總承包項(xiàng)目九大功能的管理。

關(guān)鍵詞：EPC；項(xiàng)目管理；進(jìn)度；費(fèi)用；人力資源；溝通；風(fēng)險(xiǎn)；采購(gòu)

1 項(xiàng)目整合管理

項(xiàng)目整合管理是對(duì)項(xiàng)目管理八大功能在各策劃管理的基礎(chǔ)上進(jìn)行整合使各功能管理相互融通、相互支持，全面滿足項(xiàng)目的需要，同時(shí)達(dá)到優(yōu)化的效果。開(kāi)展單項(xiàng)目和多項(xiàng)目管理時(shí)，項(xiàng)目整合管理主要涉及兩個(gè)層面的整合：各項(xiàng)目之間的整合管理和單項(xiàng)目的整合管理。

1.1 在公司層面各項(xiàng)目之間的整合管理主要有：（1）根據(jù)公司總承包項(xiàng)目年度市場(chǎng)量和客戶需求，組織制定各項(xiàng)目之間的資源分配計(jì)劃，并對(duì)具體項(xiàng)目任命項(xiàng)目經(jīng)理和配置項(xiàng)目人員，統(tǒng)籌安排各項(xiàng)目之間的人力資源。（2）組織建立公司層面的總承包管理程序文件和數(shù)據(jù)庫(kù)，為各總承包項(xiàng)目提供支持；建立各總承包項(xiàng)目之間的交流平臺(tái)，促進(jìn)各總承包項(xiàng)目管理水平提升。（3）協(xié)調(diào)項(xiàng)目部與公司相關(guān)部門(mén)之間的關(guān)系，解決項(xiàng)目開(kāi)展過(guò)程中項(xiàng)目部與公司相關(guān)部門(mén)之間的存在的問(wèn)題。（4）審批各項(xiàng)目經(jīng)理編制的項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，重點(diǎn)審核企業(yè)、項(xiàng)目、業(yè)主在進(jìn)度目標(biāo)、成本目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)之間的關(guān)系；審核各項(xiàng)目經(jīng)理如何實(shí)施項(xiàng)目管理八大功能的整合。

1.2 在項(xiàng)目部層面的整合管理主要有：在整個(gè)項(xiàng)目中，對(duì)項(xiàng)目管理八大功能進(jìn)行整合管理，協(xié)調(diào)解決內(nèi)部和外部環(huán)境產(chǎn)生的矛盾和沖突。在已實(shí)施的某項(xiàng)目中，設(shè)計(jì)由自身完成，施工安裝由分包商完成，設(shè)備材料采購(gòu)由業(yè)主、自身及分包商各自完成相應(yīng)部分。該項(xiàng)目的特點(diǎn)是工期緊，帶來(lái)了設(shè)備采購(gòu)后供應(yīng)商提供的資料與設(shè)計(jì)開(kāi)展的矛盾；詳細(xì)設(shè)計(jì)供圖與分包商施工安裝的矛盾，設(shè)備供應(yīng)商的供貨與安裝之間的矛盾。

對(duì)于自身設(shè)備采購(gòu)與設(shè)計(jì)開(kāi)展的矛盾。主要是協(xié)調(diào)采購(gòu)部門(mén)與設(shè)計(jì)部門(mén)的工作，共同確定對(duì)詳細(xì)設(shè)計(jì)進(jìn)度起到?jīng)Q定影響的設(shè)備，并對(duì)這些設(shè)備采購(gòu)方式、供貨進(jìn)度、采購(gòu)成本與詳細(xì)設(shè)計(jì)進(jìn)度進(jìn)行整合，獲得解決矛盾的方案。本項(xiàng)目針對(duì)這些設(shè)備主要采取議標(biāo)縮短采購(gòu)時(shí)間、適當(dāng)提高成本激勵(lì)供應(yīng)商的方案。詳細(xì)設(shè)計(jì)無(wú)法一次性供圖與分包商施工安裝進(jìn)度之間的矛盾，通過(guò)整合時(shí)間、成本、人力資源、分包采購(gòu)、溝通管理獲得解決矛盾的方案。主要通過(guò)分包招標(biāo)條件設(shè)定約束讓分包商接受、通過(guò)與分包商溝通協(xié)商分批出圖及增加設(shè)計(jì)人力資源投入解決。供貨商的供貨進(jìn)度與安裝之間的矛盾。主要通過(guò)整合合同采購(gòu)管理、成本管理及溝通管理獲得解決矛盾的方案。對(duì)關(guān)鍵路徑上的設(shè)備選用長(zhǎng)期合作的供貨商、提高成本來(lái)解決。以上幾個(gè)矛盾通過(guò)項(xiàng)目的整合管理，達(dá)到了預(yù)期的效果。

2 項(xiàng)目范圍管理

在已實(shí)施的某項(xiàng)目中，項(xiàng)目范圍管理工作從業(yè)主招標(biāo)時(shí)就開(kāi)始。組織公司相關(guān)人員對(duì)項(xiàng)目的背景、目標(biāo)、范圍進(jìn)行充分的分析和研究，形成具有范圍定義的投標(biāo)文件。項(xiàng)目投標(biāo)文件在范圍定義編制時(shí)，除了總承包必須開(kāi)展的工作范圍陳述及反述外，重點(diǎn)在于業(yè)主負(fù)責(zé)的設(shè)備采購(gòu)范圍的陳述、業(yè)主制約本項(xiàng)目開(kāi)展的其他條件陳述、由業(yè)主委托其他EPC商完成的影響本項(xiàng)目開(kāi)展的陳述。

范圍管理中范圍定義是項(xiàng)目是否順利開(kāi)展的關(guān)鍵、是項(xiàng)目成員開(kāi)展工作的依據(jù)、是開(kāi)展其他功能的基礎(chǔ)。所以應(yīng)給予特別重視。項(xiàng)目合同簽訂后，在項(xiàng)目投標(biāo)文件描述的范圍定義基礎(chǔ)上，由項(xiàng)目經(jīng)理組織項(xiàng)目主要管理人員進(jìn)行合同分析解讀，并在項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃中對(duì)項(xiàng)目背景、項(xiàng)目目標(biāo)、范圍陳述、假定因素、界外事物、相關(guān)項(xiàng)目、制約條件進(jìn)行詳盡描述形成實(shí)施階段的范圍定義，并作為項(xiàng)目部各部門(mén)工作范圍的基準(zhǔn)線。編制范圍定義時(shí)除本身承擔(dān)的范圍陳述外對(duì)以下因素應(yīng)給予陳述：（1）假定因素：由業(yè)主、政府所承諾的投入付出和條件。（2）界外事物：不在項(xiàng)目的范圍的事物，在項(xiàng)目之前或之后影響本項(xiàng)目的項(xiàng)目。（3）制約條件：已知的、限制項(xiàng)目展與實(shí)施、或使項(xiàng)目受到局限的因素。在項(xiàng)目中不屬總承包商工作范圍但工序流程邏輯關(guān)系上制約著總承包商工作開(kāi)展的相關(guān)因素。包括由業(yè)主或由業(yè)主委托的其他承包商完成的工作。

范圍陳述還用于評(píng)估變更造成的影響和開(kāi)展索賠工作。一旦假定因素、界外事物或制約條件發(fā)生變化時(shí)，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)相關(guān)部門(mén)根據(jù)范圍陳述的基準(zhǔn)線及時(shí)分析判斷是否影響項(xiàng)目工作的開(kāi)展、是否構(gòu)成向業(yè)主索賠。所以在項(xiàng)目范圍管理中特別對(duì)假定因素、界外事物、制約條件要建立跟蹤、監(jiān)控和關(guān)閉的責(zé)任人。

3 項(xiàng)目進(jìn)度管理

進(jìn)度管理是基于項(xiàng)目進(jìn)度目標(biāo)、范圍的定義，進(jìn)行工作分解形成工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）。根據(jù)邏輯關(guān)系編制網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃，并在實(shí)施中進(jìn)行檢測(cè)控制。在具體總承包項(xiàng)目中，首先根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)編制設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工安裝三大工作包的一級(jí)進(jìn)度計(jì)劃，該計(jì)劃編制包含三大工作包各自完成節(jié)點(diǎn)、之間的交叉及制約關(guān)系?；谝患?jí)進(jìn)度計(jì)劃，設(shè)計(jì)經(jīng)理、采購(gòu)經(jīng)理、施工經(jīng)理及進(jìn)度控制工程師共同完成工作結(jié)構(gòu)分解建立，其中詳細(xì)設(shè)計(jì)分解至各卷冊(cè)為最底級(jí)的工作包，采購(gòu)分解至具體設(shè)備為最底級(jí)工作包，土建及安裝按建筑物單體分解至各分部為最底級(jí)工作包。

本項(xiàng)目的進(jìn)度監(jiān)督、控制和調(diào)整，主要應(yīng)用贏得值原理（EVC）及進(jìn)度前鋒線技術(shù)來(lái)檢測(cè)。每月由進(jìn)度控制工程師根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況作出設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工月進(jìn)度檢測(cè)報(bào)告，報(bào)告包含完成贏得值的情況，特別是對(duì)關(guān)鍵路徑上的工作完成情況的論述。在每月的現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)會(huì)上根據(jù)月進(jìn)度控制檢測(cè)報(bào)告部署下月的項(xiàng)目?jī)?nèi)部及分包商、供應(yīng)商的工作內(nèi)容和要求，除了以上月進(jìn)度檢測(cè)外，進(jìn)度控制工程師在周報(bào)告中也應(yīng)體現(xiàn)進(jìn)度完成情況。通過(guò)進(jìn)度監(jiān)督、控制和調(diào)整，整個(gè)項(xiàng)目在有序下開(kāi)展并得以控制。

4 項(xiàng)目費(fèi)用管理

在已實(shí)施的某項(xiàng)目其資源規(guī)劃上，根據(jù)WBS，主要從項(xiàng)目?jī)?nèi)部資源、供應(yīng)商資源、分包商資源上進(jìn)行規(guī)劃。（1）項(xiàng)目?jī)?nèi)部資源主要從自身完成設(shè)計(jì)、自身完成采購(gòu)及項(xiàng)目管理的人、財(cái)、物投入資源的規(guī)劃，形成了項(xiàng)目?jī)?nèi)部進(jìn)度/資源分配矩陣圖。由于公司的特點(diǎn)及本項(xiàng)目的性質(zhì)決定項(xiàng)目?jī)?nèi)部資源規(guī)劃基本不存在可供性和局限條件問(wèn)題，主要是內(nèi)部資源調(diào)配及何時(shí)進(jìn)入項(xiàng)目部的規(guī)劃。（2）供應(yīng)商資源規(guī)劃：主要對(duì)自身采購(gòu)的設(shè)備在公司合格供應(yīng)商中進(jìn)行篩選，確定其可供性、成本、局限條件。本項(xiàng)目為常規(guī)項(xiàng)目，公司在該領(lǐng)域的合作合格供應(yīng)商較廣，所以本項(xiàng)目供應(yīng)商資源規(guī)劃重點(diǎn)在于供貨周期長(zhǎng)短與投入成本上規(guī)劃。（3）分包商資源規(guī)劃：本項(xiàng)目為常規(guī)項(xiàng)目，主要特點(diǎn)是施工工期短帶來(lái)土建工作量大、短期土建人力、機(jī)具投入量大。在進(jìn)行分包商資源規(guī)劃上，重點(diǎn)從公司合格分包商中篩選出，滿足以上要求的分包商資源，同時(shí)從分包成本上給予特別分析。

由于項(xiàng)目中采用從下而上進(jìn)行費(fèi)用估算，所以各工作包的總預(yù)算自然形成，而各工作包的預(yù)算分配，主要根據(jù)估算時(shí)利潤(rùn)分析、風(fēng)險(xiǎn)金、資源規(guī)劃對(duì)各工作包的總預(yù)算進(jìn)行核減或添加，最終形成各工作包成本控制的預(yù)算。本項(xiàng)目從三大工作包上形成了自身設(shè)計(jì)、項(xiàng)目管理的人工時(shí)成本預(yù)算、設(shè)備采購(gòu)成本預(yù)算和施工安裝分包成本預(yù)算。費(fèi)用/估算控制工程師及財(cái)務(wù)人員同時(shí)應(yīng)建立收撥付款計(jì)劃，進(jìn)行費(fèi)用控制。對(duì)供應(yīng)商、分包商所發(fā)的構(gòu)成費(fèi)用增加變更指令，必須經(jīng)費(fèi)用/結(jié)算控制工程師等各級(jí)審核批準(zhǔn)后執(zhí)行。

5 項(xiàng)目質(zhì)量、健康、環(huán)境和安全（HSE）管理

項(xiàng)目的質(zhì)量管理、HSE管理主要是依據(jù)公司三標(biāo)一體 （ISO9000、ISO24000、ISO28000）體系文件、程序文件及項(xiàng)目的特點(diǎn)開(kāi)展管理。項(xiàng)目經(jīng)理在項(xiàng)目計(jì)劃中確定了本項(xiàng)目的質(zhì)量、HSE目標(biāo)，任命質(zhì)量經(jīng)理和HSE經(jīng)理，確定質(zhì)量管理和HSE管理的組織機(jī)構(gòu)。

5.1 質(zhì)量

質(zhì)量經(jīng)理根據(jù)項(xiàng)目的總體質(zhì)量目標(biāo)，編制總承包質(zhì)量檢試驗(yàn)計(jì)劃。計(jì)劃包括設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工檢試驗(yàn)內(nèi)容、質(zhì)量控制手段和補(bǔ)充項(xiàng)目質(zhì)量執(zhí)行程序內(nèi)容。自身詳細(xì)設(shè)計(jì)質(zhì)量計(jì)劃，主要包含原始輸入的控制、中間的評(píng)審、專業(yè)之間的會(huì)簽制度及三級(jí)校審要求。采購(gòu)質(zhì)量計(jì)劃，主要包含供應(yīng)商選擇、監(jiān)造點(diǎn)的設(shè)置、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)箱和相關(guān)測(cè)試程序等。通過(guò)以上的計(jì)劃和過(guò)程管理，使得項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工質(zhì)量在可控、有序下開(kāi)展。

5.2 HSE

HSE經(jīng)理依據(jù)項(xiàng)目的HSE總體目標(biāo)，編制項(xiàng)目HSE整體實(shí)施方案。HSE整體實(shí)施方案重點(diǎn)針對(duì)項(xiàng)目特點(diǎn)編制，常規(guī)管理依據(jù)HSE管理程序文件執(zhí)行。主要包括HSE管理組織機(jī)構(gòu)、危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、環(huán)境因素辨識(shí)、針對(duì)重要危險(xiǎn)源明確項(xiàng)目要編制那些專項(xiàng)施工方案、明確項(xiàng)目要編制那些專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)事故處置方案和項(xiàng)目所要執(zhí)行的HSE管理程序文件。

6 項(xiàng)目人力資源管理

6.1 根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)在項(xiàng)目計(jì)劃中詳細(xì)規(guī)劃了項(xiàng)目的機(jī)構(gòu)設(shè)置、崗位設(shè)置、各部門(mén)的職能分工、項(xiàng)目人力資源投入的時(shí)間和程度（專職或兼職或階段性專職）。在此基礎(chǔ)上與公司人力資源部溝通協(xié)調(diào)確定人力資源的來(lái)源。

6.2 在6.1的基礎(chǔ)上依據(jù)工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）詳細(xì)編制責(zé)任分配表（RAM），明確項(xiàng)目成員在項(xiàng)目中完成任務(wù)的角色和內(nèi)容。

6.3 團(tuán)隊(duì)精神和合作建設(shè)

（1）任命勝任的人員，發(fā)揮各人的優(yōu)點(diǎn)。（2）營(yíng)造一個(gè)良好的工作氛圍，在合作中解決矛盾。其中包括與業(yè)主、供應(yīng)商、分包商的合作關(guān)系。（3）培訓(xùn)項(xiàng)目成員，掌握項(xiàng)目所有執(zhí)行的程序文件。（4）通過(guò)對(duì)RAM的檢查和實(shí)際工作人力的考核，建立項(xiàng)目成員自我實(shí)現(xiàn)價(jià)值的通道。（5）項(xiàng)目部組建初期通過(guò)多種方式增加成員之間的溝通機(jī)會(huì)，縮短磨合期。

7 項(xiàng)目溝通管理

項(xiàng)目推進(jìn)是在溝通協(xié)調(diào)中實(shí)現(xiàn)，其中包括組織機(jī)構(gòu)內(nèi)部溝通和外部溝通。為了實(shí)現(xiàn)溝通目標(biāo)必須作出項(xiàng)目溝通的計(jì)劃。為了確保溝通協(xié)調(diào)的有效性，與業(yè)主、供應(yīng)商、分包商的合同中必須明確各方項(xiàng)目溝通代表是必要的。對(duì)項(xiàng)目假定因素、界外事物、制約條件與項(xiàng)目干系人的溝通是項(xiàng)目溝通重要內(nèi)容之一。外部溝通重要性的問(wèn)題包括影響進(jìn)度、費(fèi)用的因素時(shí)，采用書(shū)面報(bào)告、形成書(shū)面結(jié)果和監(jiān)控是必要的。與干系人溝通主要通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)例會(huì)、專題會(huì)議、月?tīng)顟B(tài)報(bào)告、專題報(bào)告實(shí)現(xiàn)。內(nèi)部溝通通過(guò)例會(huì)、專題會(huì)及辦公自動(dòng)化信息化平臺(tái)實(shí)現(xiàn)。

8 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

8.1 項(xiàng)目都存在各種風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)需要投入成本，風(fēng)險(xiǎn)控制效果影響項(xiàng)目的效益。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容之一，其貫穿項(xiàng)目整個(gè)生命周期。風(fēng)險(xiǎn)管理包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析評(píng)估兩方面工作。主要步驟有確定風(fēng)險(xiǎn)歸屬、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、分析風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)并形成風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。

8.2 在項(xiàng)目投標(biāo)期間，組織相關(guān)人員對(duì)招標(biāo)文件、工程環(huán)境進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估，初步形成投標(biāo)期風(fēng)險(xiǎn)注冊(cè)登記本，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)因素提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的對(duì)策和成本并在報(bào)價(jià)中給予考慮。

8.3 在合同談判期間，依據(jù)以上初步的投標(biāo)期風(fēng)險(xiǎn)注冊(cè)登記本的內(nèi)容，力求采取盡可能規(guī)避和轉(zhuǎn)移的辦法進(jìn)行合同談判。

9 項(xiàng)目采購(gòu)管理

9.1 采購(gòu)策劃

項(xiàng)目經(jīng)理組織策劃以下采購(gòu)原則：（1）確定本項(xiàng)目的合格供應(yīng)商、分包商名單；（2）根據(jù)項(xiàng)目的進(jìn)度計(jì)劃，確定設(shè)備采購(gòu)是節(jié)約成本原則還是優(yōu)先供貨原則；（3）確定設(shè)備的品質(zhì)及標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)；（4）設(shè)計(jì)部和采購(gòu)部之間采購(gòu)分工原則；（5）確定進(jìn)度關(guān)鍵路徑上和長(zhǎng)周期的設(shè)備內(nèi)容。（6）確定招標(biāo)原則：公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、議標(biāo)；（7）確定自身與分包商之間的設(shè)備采購(gòu)劃分；（8）對(duì)整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行分包劃分；（9）分包風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移內(nèi)容確定。

9.2 采購(gòu)經(jīng)理根據(jù)以上原則，詳細(xì)完成整個(gè)項(xiàng)目設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃和分包采購(gòu)計(jì)劃及分包商設(shè)備采購(gòu)的相關(guān)執(zhí)行程序文件。對(duì)進(jìn)度關(guān)鍵路徑上和長(zhǎng)周期的設(shè)備要給予重點(diǎn)計(jì)劃。

9.3 實(shí)施期間的設(shè)備采購(gòu)管理，重點(diǎn)在節(jié)點(diǎn)監(jiān)造、催交和驗(yàn)收。特別對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理中所辨識(shí)的采購(gòu)因素及進(jìn)度關(guān)鍵路徑上和長(zhǎng)周期的設(shè)備應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注跟蹤。分包商采購(gòu)管理，主要是監(jiān)督分包商采購(gòu)是否按程序文件開(kāi)展，審批分包商設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃和所確定的供應(yīng)商。

9.4 在采購(gòu)管理中，重點(diǎn)還要控制變更管理，所有的變更嚴(yán)格按項(xiàng)目變更程序文件規(guī)定的審批權(quán)限實(shí)施。

參考文獻(xiàn)

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