國(guó)際工程設(shè)計(jì)企業(yè)規(guī)避FIDIC合同風(fēng)險(xiǎn)策略探究

(中國(guó)石油天然氣管道工程有限公司，河北 廊坊 065000)

1 引言

國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC)出版的工程合同條件享譽(yù)全球，世行、亞行、非行等國(guó)際銀行機(jī)構(gòu)融資的項(xiàng)目普遍采用該合同條件。FIDIC黃皮書是《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)：建造合同條件》(

Conditions

of

Contract

for

Plant

and

Design

-

Build

，以下簡(jiǎn)稱“黃皮書”)，可適用于機(jī)電、基礎(chǔ)設(shè)施等項(xiàng)目，包括通用條件與專用條件編制指南、投標(biāo)書文本、合同協(xié)議書以及爭(zhēng)端裁決協(xié)議書。公平地確定了合同雙方的權(quán)利和責(zé)任，程序合理，實(shí)操性強(qiáng)，目前在機(jī)電和基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目領(lǐng)域中廣泛運(yùn)用。正是由于業(yè)主及承包商對(duì)FIDIC黃皮書的普遍認(rèn)可，國(guó)際工程設(shè)計(jì)企業(yè)作為獨(dú)立承包商承攬國(guó)際設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，往往面臨著純國(guó)際設(shè)計(jì)項(xiàng)目都需要適用該合同條件。

以巴基斯坦某FSRU項(xiàng)目為例。巴基斯坦為滿足經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，保證工業(yè)和商業(yè)充足的能源供應(yīng)，某基金公司計(jì)劃投資建設(shè)LNG接收站來改善國(guó)內(nèi)能源供應(yīng)現(xiàn)狀。國(guó)際工程設(shè)計(jì)企業(yè)的設(shè)計(jì)工作范圍包括FSRU終端，海管和陸上收球站，F(xiàn)SRU將停泊在海灣，將天然氣通過管道輸送至陸上接收點(diǎn)。該項(xiàng)目中設(shè)計(jì)方為聯(lián)合體，業(yè)主與聯(lián)合體按照1999版黃皮書簽署初步設(shè)計(jì)合同。該合同簽署方式是國(guó)際工程設(shè)計(jì)企業(yè)作為獨(dú)立合同承包商。因此面臨上述案例情況時(shí)，承包商既要分析黃皮書的設(shè)計(jì)義務(wù)，又要分析黃皮書中全部的責(zé)任體系及責(zé)任體系適用情況，適當(dāng)規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)。

2 1999版FIDIC黃皮書的義務(wù)分析

1999版FIDIC黃皮書中規(guī)定的設(shè)計(jì)責(zé)任主要是通過業(yè)主對(duì)承包商設(shè)計(jì)工作的管控來實(shí)現(xiàn)的，包括承包商承擔(dān)一般設(shè)計(jì)責(zé)任，承包商設(shè)計(jì)應(yīng)符合合同要求、工程所在國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法律，承包商設(shè)計(jì)人員應(yīng)在合理的時(shí)間內(nèi)隨時(shí)為本項(xiàng)目服務(wù)，承包商應(yīng)審核業(yè)主要求中的技術(shù)資料等。但從國(guó)際工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目角度出發(fā)，承包商不僅要滿足黃皮書中的設(shè)計(jì)責(zé)任，還要滿足作為一般承包商應(yīng)承擔(dān)的與項(xiàng)目有關(guān)的責(zé)任。按照國(guó)際工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目適用黃皮書時(shí)應(yīng)注意的義務(wù)進(jìn)行以下五大方面的歸納和分析。

2.1 謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)及滿足合同規(guī)定的工程預(yù)期目的

根據(jù)一般行業(yè)慣例，單純的國(guó)際工程設(shè)計(jì)方對(duì)業(yè)主承擔(dān)的設(shè)計(jì)義務(wù)是“合理的技能與謹(jǐn)慎”，即只要設(shè)計(jì)方按照業(yè)主的要求，在設(shè)計(jì)過程中履行合理的技能和謹(jǐn)慎的義務(wù)，不需要保證其設(shè)計(jì)的結(jié)果。在工程設(shè)計(jì)領(lǐng)域，一般違反謹(jǐn)慎義務(wù)的情況有過失設(shè)計(jì)、不符合規(guī)范要求進(jìn)行設(shè)計(jì)、不符合工程所在國(guó)法律要求、不符合合同要求設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)缺陷、設(shè)計(jì)計(jì)算錯(cuò)誤、設(shè)計(jì)人員疏忽等行為。但黃皮書條件第4.1款〔承包商的一般義務(wù)〕提出了“符合預(yù)期目的”義務(wù)，對(duì)承包商的工作提出了更嚴(yán)格的要求，承包商為滿足雇主要求、承包商建議書和資料表的規(guī)定所需的、或合同中隱含的任何工作，以及(合同雖未提及但)為工程的穩(wěn)定、或完成、或安全和有效運(yùn)行所需的所有工作。而在國(guó)際設(shè)計(jì)項(xiàng)目中，該條體現(xiàn)在設(shè)計(jì)本身要滿足業(yè)主對(duì)性能、美觀、安全等方面的要求，以致承擔(dān)的責(zé)任為設(shè)計(jì)導(dǎo)向，承擔(dān)的責(zé)任更大、更重。如在上述巴基斯坦項(xiàng)目中，F(xiàn)SRU的設(shè)計(jì)就充分體現(xiàn)了這個(gè)要求，承包商在滿足設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和法律要求基礎(chǔ)上，更要與業(yè)主進(jìn)行大量溝通，滿足業(yè)主部分默示的需求。

2.2 設(shè)計(jì)人員及設(shè)計(jì)分包商經(jīng)驗(yàn)和能力滿足要求的義務(wù)

在黃皮書第5.1款〔設(shè)計(jì)義務(wù)一般要求〕中對(duì)承包商人員及設(shè)計(jì)分包商提出了要求，包括承包商設(shè)計(jì)人員、設(shè)計(jì)分包商應(yīng)具備相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)和能力，相關(guān)名稱及詳細(xì)情況須報(bào)工程師審核同意，并保證設(shè)計(jì)人員在合理工作時(shí)間隨時(shí)為本項(xiàng)目服務(wù)。這是對(duì)設(shè)計(jì)義務(wù)的一般要求。在這個(gè)義務(wù)下，業(yè)主對(duì)承包商設(shè)計(jì)人員及設(shè)計(jì)過程的管控更為深入。承包商需把符合業(yè)主要求的設(shè)計(jì)人員資質(zhì)、業(yè)績(jī)、簡(jiǎn)歷等信息上報(bào)工程師審核，同時(shí)還要將設(shè)計(jì)分包商的詳細(xì)資料提交工程師同意。在日常國(guó)際工程投標(biāo)中，設(shè)計(jì)承包商均作為聯(lián)合體成員的形式參與投標(biāo)，所以省去了將設(shè)計(jì)分包商資料送審的步驟。但在很多單獨(dú)設(shè)計(jì)項(xiàng)目中，很多工程師不僅要求上報(bào)設(shè)計(jì)分包商的詳細(xì)資料和業(yè)績(jī)，更有甚者需要把設(shè)計(jì)分包的招標(biāo)過程文件及評(píng)審過程文件提交工程師審查。如印度尼西亞某海上設(shè)計(jì)項(xiàng)目，由于業(yè)主招標(biāo)時(shí)限定了勘察測(cè)量分包商名錄，承包商在實(shí)際招標(biāo)中超出名錄范圍進(jìn)行招標(biāo)，工程師就對(duì)整個(gè)招標(biāo)過程文件進(jìn)行了嚴(yán)格審查。

2.3 對(duì)雇主要求中的數(shù)據(jù)和信息負(fù)有審查義務(wù)

業(yè)主提供的各類數(shù)據(jù)和信息是承包商啟動(dòng)設(shè)計(jì)工作的基本依據(jù)。黃皮書對(duì)承包商提出了審查的義務(wù)和責(zé)任，在4.7款〔放線〕、5.1款〔設(shè)計(jì)義務(wù)一般要求〕等，都要求承包商應(yīng)仔細(xì)檢查雇主要求，包括雇主要求的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算書等，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成報(bào)給工程師。這是對(duì)有經(jīng)驗(yàn)承包商的基本要求，如果本應(yīng)發(fā)現(xiàn)此類錯(cuò)誤、失誤或其他缺陷的，則工期不予延長(zhǎng)，合同價(jià)格不予調(diào)整。這樣的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及轉(zhuǎn)移，讓承包商承擔(dān)了更多的義務(wù)和責(zé)任。在國(guó)際工程投標(biāo)中，投標(biāo)時(shí)間倉(cāng)促，一方面需要大量準(zhǔn)備投標(biāo)資料，另一方面需要整合聯(lián)合體各方的信息，且如果在對(duì)國(guó)外地區(qū)和國(guó)家法律不熟悉、業(yè)主數(shù)據(jù)不齊全等情況下，承包商審核業(yè)主信息的難度更大。

2.4 指定文件送審義務(wù)

黃皮書5.2款〔承包商文件〕中要求承包商文件應(yīng)按照合同規(guī)定的時(shí)間、語言、形式、份數(shù)等向工程師提交包括雇主要求中規(guī)定的技術(shù)文件、為滿足所有規(guī)章要求報(bào)批的文件，以及竣工文件、操作和維修手冊(cè)等。這要求下，指定文件需要提交審核，但是非指定文件即不在送審范圍，承包商有權(quán)拒絕業(yè)主擅自要求擴(kuò)大的審查范圍，增加承包商的工作量。提交文件后還需根據(jù)工程師審核意見修改并再次提交，如果承包商已經(jīng)提交的文件中有錯(cuò)誤，應(yīng)立即通知工程師，并補(bǔ)交修改。

2.5 質(zhì)量和進(jìn)度管理義務(wù)

在黃皮書中多處提出了承包商對(duì)其質(zhì)量和進(jìn)度進(jìn)行管理的義務(wù)，如4.9款〔質(zhì)量保證〕、4.21款〔進(jìn)度報(bào)告〕、7.5款〔拒收〕、8.1款〔工程的開工〕、8.3款〔進(jìn)度計(jì)劃〕、8.4款〔工程進(jìn)度〕等，眾多條款中都提出了承包商有義務(wù)保證質(zhì)量和進(jìn)度，這是對(duì)承包商的基礎(chǔ)要求。質(zhì)量管理包含明示和默示的義務(wù)，明示的義務(wù)包括建立質(zhì)量保證體系，進(jìn)行質(zhì)量承諾，而默示的義務(wù)是修補(bǔ)缺陷承擔(dān)費(fèi)用、使雇主滿意等。進(jìn)度義務(wù)則包括編制進(jìn)度計(jì)劃、執(zhí)行進(jìn)度計(jì)劃和按期完成工作。在設(shè)計(jì)項(xiàng)目中，設(shè)計(jì)的進(jìn)度保證與工程師對(duì)設(shè)計(jì)文件審查速度密切相關(guān)，且提交審查的方式一般都電子版或上傳指定系統(tǒng)，因此在投標(biāo)時(shí)就應(yīng)注意文件提交方式。

3 國(guó)際工程設(shè)計(jì)企業(yè)規(guī)避FIDIC合同風(fēng)險(xiǎn)分析

總結(jié)了國(guó)際工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目適用黃皮書時(shí)的主要義務(wù)，從國(guó)際工程設(shè)計(jì)企業(yè)擔(dān)任獨(dú)立承包商的角度而言，更需要注意的是如何才能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，更好地保護(hù)自身利益。

3.1 對(duì)業(yè)主要求中出現(xiàn)錯(cuò)誤的盡早索賠，規(guī)避業(yè)主錯(cuò)誤導(dǎo)致的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

承包商對(duì)雇主要求中的數(shù)據(jù)和信息負(fù)有審查義務(wù)，這要求承包商在投標(biāo)時(shí)就仔細(xì)審查雇主要求的文件。但根據(jù)黃皮書1.9款〔雇主要求中的錯(cuò)誤〕中指出，如果因?yàn)楣椭饕笾械腻e(cuò)誤而使承包商遭受延誤和(或)招致增加費(fèi)用，并且是有經(jīng)驗(yàn)承包商認(rèn)真詳查也難以合理發(fā)現(xiàn)的，承包商有權(quán)索賠工期及價(jià)格。這點(diǎn)是爭(zhēng)議較多且承包商需要自行舉證的，在這種情況下，承包商投標(biāo)期間應(yīng)仔細(xì)審查業(yè)主要求及其技術(shù)資料，盡量去現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行踏勘并做好與業(yè)主之間往來文件的記錄，內(nèi)部審查流程的記錄，為承包商對(duì)該款進(jìn)行索賠提供依據(jù)，規(guī)避因?yàn)闆]有及時(shí)發(fā)現(xiàn)雇主過錯(cuò)而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 注意記錄文件提交工程師審查的時(shí)間，規(guī)避工程師審查文件不及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)

承包商有指定文件送審義務(wù)，但是工程師的審查卻直接影響著承包商是否能夠?qū)崿F(xiàn)合同預(yù)期目的。按照黃皮書第5.2款〔承包商文件〕規(guī)定，除非雇主要求中另有說明，每項(xiàng)審核期不應(yīng)超過21天。這表明，工程師對(duì)承包商文件的審核結(jié)果應(yīng)在要求的期限內(nèi)發(fā)出通知，如果在規(guī)定期限內(nèi)沒有發(fā)出通知，則視同已批準(zhǔn)該承包商文件，承包商可以繼續(xù)開展下一步工作。該點(diǎn)與國(guó)內(nèi)設(shè)計(jì)審查有所不同，一般國(guó)內(nèi)設(shè)計(jì)審查受各種因素限制，在規(guī)定期限內(nèi)完成也較為困難。但在執(zhí)行國(guó)外項(xiàng)目中，該點(diǎn)就應(yīng)引起項(xiàng)目經(jīng)理的注意，按照合同規(guī)定的事件執(zhí)行項(xiàng)目，為后續(xù)啟動(dòng)工期和費(fèi)用索賠提供依據(jù)，合理規(guī)避因?yàn)楣こ處煵患皶r(shí)審查文件而造成的工期風(fēng)險(xiǎn)。

3.3 對(duì)不在期限內(nèi)的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)變更及時(shí)進(jìn)行索賠，規(guī)避隨意要求設(shè)計(jì)變更的風(fēng)險(xiǎn)

按照黃皮書第5.4款〔技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)〕規(guī)定，承包商的設(shè)計(jì)應(yīng)符合工程所在國(guó)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法律要求以及雇主要求中的其他標(biāo)準(zhǔn)。但提請(qǐng)注意的是除非另有說明，合同中提到的標(biāo)準(zhǔn)和法律均指在基準(zhǔn)日期適用的版本，如果在基準(zhǔn)日期之后的，則承包商可以啟動(dòng)變更和索賠，延長(zhǎng)工期和調(diào)整合同價(jià)格等。適用標(biāo)準(zhǔn)及法律法規(guī)變更，是目前國(guó)內(nèi)設(shè)計(jì)項(xiàng)目中遇到較多但大部分都沒在合同中約定相應(yīng)索賠條款的情況。但在FIDIC合同條件中，就明確了承包商的索賠權(quán)利，為承包商的成功索賠提供依據(jù)。

3.4 對(duì)合同約定的情況有權(quán)暫?；蛘呓K止，并及時(shí)通知雇主，避免損失擴(kuò)大的風(fēng)險(xiǎn)

跟國(guó)內(nèi)一般工程合同一樣，一旦出現(xiàn)了合同約定的暫?；蚪K止事宜，承包商可以及時(shí)通知雇主，并暫停或者終止有關(guān)工作，及時(shí)止損。按照黃皮書16.1款〔承包商暫停工作的權(quán)利〕和16.2款〔由承包商終止〕的規(guī)定，如工程師未能按照規(guī)定發(fā)證或者雇主未能遵守資金安排和支付的規(guī)定時(shí)，承包商有權(quán)通知雇主暫?；蚍怕ぷ?，甚至可以終止合同。同時(shí)，承包商其他有權(quán)終止合同詳細(xì)地列在16.2款中。對(duì)于國(guó)際工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目，面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)除雇主提出的各項(xiàng)設(shè)計(jì)變更外，項(xiàng)目資金的融資是否到位直接影響著項(xiàng)目是否成立。而雇主為了加快進(jìn)程，往往先支付少量的啟動(dòng)資金就要求設(shè)計(jì)盡快啟動(dòng)，但設(shè)計(jì)啟動(dòng)并不意味著項(xiàng)目融資到位，因此，國(guó)際工程設(shè)計(jì)企業(yè)仍應(yīng)密切關(guān)注項(xiàng)目資金情況，決定是否及時(shí)暫?；蛘呓K止有關(guān)設(shè)計(jì)，避免損失擴(kuò)大?；蛘咴诤贤炇饡r(shí)已經(jīng)知道項(xiàng)目需要融資的，則應(yīng)在特殊合同條件中進(jìn)行相關(guān)約定，合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

3.5 對(duì)雇主風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即通知工程師并合理要求費(fèi)用，規(guī)避雇主風(fēng)險(xiǎn)

按照黃皮書17.3款〔雇主的風(fēng)險(xiǎn)〕及17.4條〔雇主風(fēng)險(xiǎn)的后果〕，雇主的風(fēng)險(xiǎn)與19條〔不可抗力〕條款有重疊之處。根據(jù)《菲迪克合同指南》的解釋，一些雇主風(fēng)險(xiǎn)視其異常程度和不利后果也可構(gòu)成“不可抗力”。但“雇主風(fēng)險(xiǎn)”與“不可抗力”的處理程序不一致，引用“雇主風(fēng)險(xiǎn)”條款，承包商應(yīng)立即通知工程師，由工程師衡量事件程度并做出處理，承包商可以要求延長(zhǎng)工期或者合理費(fèi)用及利潤(rùn)。由于設(shè)計(jì)的全球交付，一般情況下業(yè)主不會(huì)要求承包商在工程所在國(guó)完成全部設(shè)計(jì)，但為了施工或者采購(gòu)便利，很多業(yè)主仍會(huì)要求主體設(shè)計(jì)在工程所在國(guó)完成。因此，“雇主風(fēng)險(xiǎn)”及“不可抗力”條款仍是許多國(guó)際工程設(shè)計(jì)企業(yè)面臨的問題。黃皮書提供的該條款，可以讓有經(jīng)驗(yàn)的承包商發(fā)生不可控事件時(shí)，選擇對(duì)自己有利的條款執(zhí)行，承包商可以合理適用規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

3.6 根據(jù)合同條款及時(shí)提請(qǐng)變更，規(guī)避非強(qiáng)制性責(zé)任導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于承包商而言，工程師的很多指示都無法拒絕且需要強(qiáng)制執(zhí)行。因此，對(duì)于一些工程師的指示，承包商就應(yīng)該知道按照合同及時(shí)提請(qǐng)變更請(qǐng)求，維護(hù)自身權(quán)益。如黃皮書4.6款〔合作〕中，對(duì)于工程師指示為可能雇用在現(xiàn)場(chǎng)或其附近從事本合同未包括的任何工作的人員提供適當(dāng)工作機(jī)會(huì)，這指示為承包商增加不可預(yù)見的費(fèi)用時(shí)，則指示構(gòu)成一項(xiàng)變更。如黃皮書8.9款〔暫停的后果〕中，承包商因執(zhí)行工程師根據(jù)暫停停工的規(guī)定發(fā)出的指示，和(或)因?yàn)閺?fù)工而遭受延誤和(或)招致增加費(fèi)用，承包商應(yīng)向工程師發(fā)出通知，并有權(quán)提出索賠。所以，國(guó)際工程設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)對(duì)工程師的一些指示進(jìn)行辨別，如果構(gòu)成變更，及時(shí)申請(qǐng)變更，規(guī)避一些不必要的風(fēng)險(xiǎn)。

4 結(jié)論

單獨(dú)國(guó)際設(shè)計(jì)項(xiàng)目適用FIDIC黃皮書的情況在實(shí)際運(yùn)用中較少，在運(yùn)用時(shí)，黃皮書中有許多一般承包商該承擔(dān)的義務(wù)，也有單獨(dú)的設(shè)計(jì)責(zé)任。作為國(guó)際工程設(shè)計(jì)企業(yè)但凡面臨折中情況，應(yīng)仔細(xì)分析合同條款，一方面是注意在專用條件中標(biāo)注不適用的情況，另一方面是及時(shí)根據(jù)黃皮書向工程師提請(qǐng)變更，并做好記錄，在適當(dāng)?shù)那闆r下通過條款將自己的風(fēng)險(xiǎn)降到最低，從而爭(zhēng)取最大權(quán)益。