中國國有企業(yè)再探究
——域觀取向的現(xiàn)實(shí)觀察

文/金碚

在當(dāng)代，中國國有企業(yè)的影響力和所受到的關(guān)注，是世界性的；所產(chǎn)生的現(xiàn)象和涉及的問題，也是復(fù)雜的和深刻的。如果我們不能深刻理解中國國有企業(yè)，就無從真正深入地認(rèn)識中國經(jīng)濟(jì)機(jī)制和經(jīng)濟(jì)制度的底層邏輯和現(xiàn)實(shí)理據(jù)；而如果不能全面客觀認(rèn)識中國經(jīng)濟(jì)，就不能把握今天世界經(jīng)濟(jì)格局的巨大變化。對國有企業(yè)的再探究，必然深入到中國經(jīng)濟(jì)機(jī)理的最深層，進(jìn)而剖析中國經(jīng)濟(jì)制度的內(nèi)在機(jī)理。為此，絕不能僅僅拘泥于傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，即微觀-宏觀范式的思維框架，必須以新的范式承諾取向認(rèn)識和刻畫中國國有企業(yè)的特質(zhì)、地位、運(yùn)行機(jī)理，及其世界性影響。

關(guān)于中國國有企業(yè)性質(zhì)的再思考

20世紀(jì)50—70年代初，我國處于實(shí)行體制改革之前的傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時期，經(jīng)濟(jì)主體或生產(chǎn)主體的性質(zhì)不是“企業(yè)”，而是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的執(zhí)行單位（附屬機(jī)構(gòu)），稱為“國營工廠”，每一家國營工廠都有正式的行政級別。當(dāng)時，國營工廠或國有單位在理論上是全民所有制單位。我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向和經(jīng)濟(jì)主體形態(tài)的演化趨勢是，隨著生產(chǎn)力的進(jìn)步，作為公有制低級形態(tài)的集體所有制生產(chǎn)單位，將逐步升級為作為公有制高級形態(tài)的全民所有制生產(chǎn)單位。由此可知，在社會主義制度下，全民所有制生產(chǎn)單位是具有普遍性的生產(chǎn)組織形態(tài)，從方向上看，所有的生產(chǎn)單位都要“升級”為國有性質(zhì)的全民所有制組織機(jī)構(gòu)。

20世紀(jì)七八十年代，中國實(shí)行經(jīng)濟(jì)體制改革以后，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鼋?jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)主體的性質(zhì)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的執(zhí)行單位，轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鼋?jīng)濟(jì)主體，即“企業(yè)”。國有生產(chǎn)單位的性質(zhì)就成為國有企業(yè)，企業(yè)的使命不再是完成國家下達(dá)的指令性生產(chǎn)計(jì)劃指標(biāo)，而是自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的市場經(jīng)濟(jì)競爭主體，存亡興衰取決于其競爭力的強(qiáng)弱。那么我們應(yīng)該如何在認(rèn)識論上理解和刻畫企業(yè)，企業(yè)、包括國有企業(yè)的理論形態(tài)是什么？

改革開放后，中國幾乎無可選擇地引進(jìn)了西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀-宏觀體系，并作為經(jīng)濟(jì)學(xué)范式基礎(chǔ)。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀-宏觀體系的理論邏輯認(rèn)為，生產(chǎn)性經(jīng)濟(jì)組織的行為目標(biāo)的一致性和同質(zhì)性，是經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯推演的假設(shè)前提。國有企業(yè)改革的方向被人們有意無意地想象為，國有企業(yè)體制改革是使其行為目標(biāo)“理所當(dāng)然”地確定為追求利潤最大化。由此，國有企業(yè)就成為同所有的企業(yè)，特別是同民營企業(yè)一樣的逐利企業(yè)形態(tài)。無論是國有企業(yè)，還是民營企業(yè)，除了所有者性質(zhì)不同，資產(chǎn)歸屬不同之外，所有企業(yè)的性質(zhì)和行為均同質(zhì)。

筆者和一些學(xué)者歷來不贊成此觀點(diǎn)。這樣的認(rèn)識不僅在理論上難以自圓其說，而且在實(shí)踐中也不可能做到。20世紀(jì)90年代，筆者曾撰文著書提出并論述這一理論認(rèn)識，基本判斷和主要觀點(diǎn)一言以蔽之——“國有企業(yè)是特殊企業(yè)”。中國經(jīng)過40多年的改革開放，社會發(fā)生了許多新變化、新情況，國有企業(yè)也出現(xiàn)了許多新現(xiàn)象、新問題。國有企業(yè)作為特殊的企業(yè)不僅必須與時俱進(jìn)，而且要有新的戰(zhàn)略意識。

國有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)學(xué)范式承諾體系中的地位

經(jīng)濟(jì)學(xué)盡管是一門較年輕的社會科學(xué)，但對認(rèn)識世界乃至構(gòu)建世界經(jīng)濟(jì)秩序都發(fā)揮著重要的作用。這是因?yàn)?，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式在很大程度上承諾接受了近現(xiàn)代物理科學(xué)的隱喻，被認(rèn)為具有“科學(xué)”的實(shí)證性和理論邏輯的嚴(yán)密性。在由西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的范式承諾所建構(gòu)的想象世界中，由中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的國有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)體系中的存在，是難以被接納的。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)范式框架中，根本沒有政黨角色的地位，只能對其視而不見。微觀主體的經(jīng)濟(jì)形態(tài)就是企業(yè)，宏觀行為的執(zhí)行者就是政府。中國共產(chǎn)黨的角色職能最多只能被裝進(jìn)“政府”的概念盒子里，作為“宏觀”調(diào)控的組織行為主體被觀察。那么，國有企業(yè)的行為目標(biāo)究竟是微觀自利性的，還是宏觀公利性的呢？即中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的國有企業(yè)，是要求國有企業(yè)追求自利目標(biāo)——利潤最大化，還是要求國有企業(yè)行為必須服從社會性目標(biāo)？中國共產(chǎn)黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)既不是“微觀”，也不是“宏觀”的組織行為，而是體現(xiàn)了“中國特色”的中國經(jīng)濟(jì)域觀特質(zhì)。人們?nèi)粢詡鹘y(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀-宏觀范式取向認(rèn)識和刻畫中國國有企業(yè)，則必定會處于矛盾之中。

西方傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)以往的微觀-宏觀范式，是將世界想象為由同一性的“客觀規(guī)律”所決定的。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)微觀-宏觀范式承諾下的經(jīng)濟(jì)模式，并非天然就是唯一合理的模式。經(jīng)濟(jì)世界并非由同質(zhì)性的微觀經(jīng)濟(jì)主體所構(gòu)成，而是具有系統(tǒng)異質(zhì)性的域觀世界，經(jīng)濟(jì)世界是由不同域類特質(zhì)的經(jīng)濟(jì)主體所構(gòu)成；各種企業(yè)域類的共同存在，才是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)世界的真實(shí)狀況。以這樣的域觀范式承諾觀察中國經(jīng)濟(jì)，就非常不同于以往的認(rèn)識和對經(jīng)濟(jì)形態(tài)的刻畫；在新的域觀范式承諾中，國有企業(yè)就可以是一個經(jīng)濟(jì)學(xué)系統(tǒng)框架中的合理存在。

中國國有企業(yè)的制度前提是，中國特色社會主義是一個具有獨(dú)特域觀特質(zhì)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，而中國國有企業(yè)是中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的一個特殊域類企業(yè)群體，即具有獨(dú)自特質(zhì)的企業(yè)類型。中國國有企業(yè)的存在數(shù)量和規(guī)模都遠(yuǎn)大于其他國家公營經(jīng)濟(jì)的國有企業(yè)，這是中國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的一個眾所周知的特色。國有企業(yè)行為歸根結(jié)底，是取決于其所有者——國家意志。

國有企業(yè)特殊性具體表現(xiàn)為，如果按一般民法原則，國有企業(yè)也是企業(yè)，當(dāng)然也定義為營利性組織，則“賺錢”是其本分。一方面，在經(jīng)濟(jì)分析中，國有企業(yè)“利潤最大化”（利潤率、收益率）也可以作為其效率要求和國際競爭力要求的顯示性指標(biāo)；另一方面，國有企業(yè)賺錢與一般企業(yè)相比，又有其顯著的特殊性。這是由國有企業(yè)的使命性質(zhì)及其出資人設(shè)立國有企業(yè)的目的所決定的，并且無論是從本真理性，還是從工具理性意義上說，利潤最大化都不是國有企業(yè)的私利目標(biāo)；不僅不是特定私人的獲利，在一定條件下，甚至不能拘泥于國有企業(yè)自身的獲利，而“利大大干，利小小干，無利不干”；有時，國有企業(yè)承擔(dān)國家的使命，也許即使沒有盈利，甚至必然虧損，也必須進(jìn)行生產(chǎn)。在理論邏輯上，國有企業(yè)服從于其產(chǎn)權(quán)主體國家的利益目標(biāo)定義；在組織行為中，國有企業(yè)并沒有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)所支持的私人性利益目標(biāo)的系統(tǒng)性制度要求和制度安排；在理性目標(biāo)上，私利性不是國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)主體的理性目標(biāo)，越軌謀私利行為屬違法亂紀(jì)。

這并不意味著盈利對于國有企業(yè)是不重要的。相反，從國有企業(yè)的整個域類群體來說，實(shí)現(xiàn)盈利是十分重要的。國有企業(yè)改革所要解決的一個核心問題就是，國有企業(yè)絕不能作為企業(yè)卻沒有盈利能力，企業(yè)利潤是企業(yè)效率的顯示性指標(biāo)。一般來說，國有企業(yè)若沒有盈利能力，則表明其效率缺乏；國有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)上不能“造血”，反而需要“輸血”，顯然不符合所有者意愿，甚至成為國家財務(wù)負(fù)擔(dān)，談何對國家和人民的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)？國家設(shè)立了各種類型的組織機(jī)構(gòu)，而國有企業(yè)的組織類型區(qū)別于其他類型組織機(jī)構(gòu)的重要特質(zhì)及使命，就是必須有盈利，或者說獲得盈利是其本職。國有企業(yè)盡管是特殊企業(yè)，但仍然是營利組織，是社會主義市場經(jīng)濟(jì)區(qū)別于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)性特質(zhì)；同時，國有企業(yè)作為營利組織，實(shí)現(xiàn)盈利賺錢，是實(shí)現(xiàn)國家使命和人民利益的基本經(jīng)濟(jì)手段。因而，國有企業(yè)不盈利是不行的，但只賺錢也是萬萬不行的。

國有企業(yè)的性質(zhì)決定了其不僅要有盈利能力，而且要努力做強(qiáng)做優(yōu)自己。從此意義上說，國有企業(yè)有自己的競爭實(shí)力目標(biāo)，是實(shí)實(shí)在在的利益主體，不僅具有自利性，而且還是其生命力和競爭力的條件和動力。因此，在法律地位上，國有企業(yè)是自負(fù)盈虧、具有有限責(zé)任的企業(yè)法人。

深刻理解中國共產(chǎn)黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)

從國有企業(yè)制度的底層邏輯看，既然國有企業(yè)的制度本質(zhì)和行為使命是維護(hù)和獲得國家和人民利益，那么就必然要有作為國家和人民利益代表的實(shí)體組織。中國共產(chǎn)黨作為執(zhí)政黨和中國特色社會主義的領(lǐng)導(dǎo)者，沒有自己的私利或其他特殊利益，其宗旨就是代表中國人民的整體利益。

因而，中國共產(chǎn)黨加強(qiáng)對國有企業(yè)的全面領(lǐng)導(dǎo)和不斷加強(qiáng)國有企業(yè)黨的建設(shè)，在中國的現(xiàn)代國有企業(yè)制度中具有內(nèi)在性、系統(tǒng)性和滲透性，既不是外置性的，也不是局部性的，而是企業(yè)制度安排和機(jī)制規(guī)則的全面性內(nèi)在機(jī)理，黨的因素是國有企業(yè)的有機(jī)成分。

中國經(jīng)濟(jì)制度是獨(dú)具特質(zhì)的中國特色社會主義經(jīng)濟(jì)制度，中國共產(chǎn)黨絕對領(lǐng)導(dǎo)下的國有企業(yè)，則是中國特色社會主義最突出的結(jié)構(gòu)性制度特征之一。中國共產(chǎn)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)、中國特色社會主義、市場經(jīng)濟(jì)中的國有企業(yè)，這三者緊密相關(guān)，互為表里，在制度邏輯上形成不可分割的相互依賴性。

在中國特色社會主義制度下，中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的中國國有企業(yè)的這種獨(dú)有特質(zhì)，體現(xiàn)在其企業(yè)組織行為和組織關(guān)系的所有重要方面，并具有滲透性特征。這是全世界獨(dú)一無二的企業(yè)組織行為系統(tǒng)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式承諾中，中國國有企業(yè)是一個具有中國特色的域觀存在體，而中國共產(chǎn)黨在國有企業(yè)的組織行為系統(tǒng)中，成為其內(nèi)在機(jī)理的有機(jī)組成因素，并發(fā)揮著決策系統(tǒng)的核心作用，即企業(yè)決策系統(tǒng)的核心角色是中國共產(chǎn)黨，此非個人或個人集團(tuán)，而是黨的正式組織體系。

國有企業(yè)畢竟是經(jīng)濟(jì)組織，在市場競爭和事業(yè)發(fā)展中面臨千變?nèi)f化的復(fù)雜形勢，其業(yè)務(wù)行為和組織行為具有高度的專業(yè)性和博弈性。中國共產(chǎn)黨本質(zhì)上是政治組織，原則性和方向性是其組織行為的首要使命。中國共產(chǎn)黨對于中國國有企業(yè)的組織構(gòu)架是具有高度嵌入性和滲透性的，因此，中國共產(chǎn)黨如何通過改革設(shè)計(jì)和創(chuàng)新磨合進(jìn)行有效的制度安排，是黨的領(lǐng)導(dǎo)和黨的建設(shè)在企業(yè)制度安排和組織文化建設(shè)上的重要任務(wù)。

中國共產(chǎn)黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，既是一個獨(dú)特的制度優(yōu)勢，可以增強(qiáng)國有企業(yè)的組織協(xié)調(diào)性，同時也是參與國有企業(yè)管理的一個創(chuàng)新挑戰(zhàn)。

中國國有企業(yè)與世界市場規(guī)則的相容協(xié)進(jìn)

市場經(jīng)濟(jì)活動是高度開放性和國際性的。中國國有企業(yè)與世界各國各類企業(yè)廣泛交易、同場競技，市場經(jīng)濟(jì)的有效運(yùn)行需要有自由貿(mào)易和公平競爭的制度環(huán)境；同時，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展也非常需要加入各種自由貿(mào)易區(qū)和自由貿(mào)易協(xié)定體系，而協(xié)定意味著各方一致同意；中國國有企業(yè)的機(jī)理規(guī)則具有顯著的中國特色，但也需要與經(jīng)濟(jì)全球化的普遍性規(guī)則接軌、掛鉤、協(xié)調(diào)。世界正處于百年未遇之大變局時期，規(guī)則博弈成為全球經(jīng)濟(jì)及不同國家交易行為的核心問題。中國不僅已經(jīng)加入了世界貿(mào)易組織（WTO），而且要爭取加入全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（CPTPP）等規(guī)則更加嚴(yán)格的國際自由貿(mào)易協(xié)定體系。這表明，中國改革開放的方向是更高程度地融入全球經(jīng)濟(jì)，而融入全球經(jīng)濟(jì)，必然要實(shí)現(xiàn)國際通行規(guī)則與中國國有企業(yè)制度的順暢相容。中國國有企業(yè)的體制改革，包括加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和加強(qiáng)黨的建設(shè)，不是封閉的“關(guān)門革命”，而是肩負(fù)重大使命的開放性舉措；不是向后看，而是向前看，是不斷探索中的具有中國特色的制度創(chuàng)新。

人類社會發(fā)展的文明演化路徑是多元的進(jìn)步過程，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也是豐富多樣的進(jìn)步過程。各國處在不同的市場經(jīng)濟(jì)形態(tài)中。中國國有企業(yè)改革發(fā)展的最大挑戰(zhàn)和艱巨工程，不僅是自我行為協(xié)調(diào)和中國的市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則秩序現(xiàn)代化，實(shí)現(xiàn)能夠適應(yīng)中國國情的企業(yè)體制和市場規(guī)則，而且要努力實(shí)現(xiàn)與不同國家各具特色的秩序規(guī)則相容和對接。在世界市場經(jīng)濟(jì)中，有些制度規(guī)則須相同無異，并一致遵守，避免了雙重規(guī)則或多重標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致沖突、混亂和不公平；但有些制度規(guī)則卻因各國主權(quán)原則和具體國情有異，必然有所區(qū)別、各具特色，不可能強(qiáng)求完全一致。因此，各國之間就必須相互理解、相互協(xié)調(diào)，以保持和維護(hù)“和而不同”的全球秩序。總之，規(guī)則博弈和規(guī)則協(xié)調(diào)，將是人類世界所面臨的最深刻、最復(fù)雜的挑戰(zhàn)。

國有企業(yè)與市場規(guī)則尤其是世界市場規(guī)則的銜接相容，是人類不同文明形態(tài)的相容問題。2021年7月1日，習(xí)近平總書記《在慶祝中國共產(chǎn)黨成立100周年大會上的講話》中指出：“中國特色社會主義是黨和人民歷經(jīng)千辛萬苦、付出巨大代價取得的根本成就，是實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的正確道路。我們堅(jiān)持和發(fā)展中國特色社會主義，推動物質(zhì)文明、政治文明、精神文明、社會文明、生態(tài)文明協(xié)調(diào)發(fā)展，創(chuàng)造了中國式現(xiàn)代化新道路，創(chuàng)造了人類文明新形態(tài)?！敝袊砸环N人類文明新形態(tài)融入人類文明大家庭。

當(dāng)今世界的各種文明形態(tài)競相完善自己，是文明時代的重要特征；在各文明形態(tài)的演化中，共生性和互鑒性是優(yōu)秀文明形態(tài)的生命力標(biāo)志；不同文明形態(tài)共存互融，相互間基因交織，物質(zhì)、人口、思想的相互流動，是人類發(fā)展歷史進(jìn)程中的文明進(jìn)化動力。人類社會發(fā)展至今，之所以如此豐富多彩，正是得益于多種文明形態(tài)的共存。

不同文明形態(tài)的共存，必然是不同制度和治理方式的共存。這就需要通過全球范圍的制度再安排和國際合作，即通過談判、妥協(xié)、合作、諒解等形成各種協(xié)議體系，適應(yīng)在文化多元和利益交織條件下的市場經(jīng)濟(jì)新發(fā)展和大局演變。國有企業(yè)與世界市場的規(guī)則相容協(xié)調(diào)，是當(dāng)代文明進(jìn)程中的重要議題之一，具有深刻而長遠(yuǎn)的歷史意涵。中國國有企業(yè)與世界市場經(jīng)濟(jì)規(guī)程的相容協(xié)進(jìn)，也是在多種文明形態(tài)共存條件下，基于多樣性的人類命運(yùn)共同體意識的行動實(shí)踐和理想實(shí)現(xiàn)。這既是中國面臨的一個新挑戰(zhàn)，又是全人類發(fā)展的一個新機(jī)遇。