地方政府及國有企業(yè)以經(jīng)濟(jì)結(jié)果為導(dǎo)向的晉升競標(biāo)賽機(jī)制

劉曦彤

摘?要：文章以文獻(xiàn)綜述的形式對體制內(nèi)（包括政府及政府可施加影響力的國有企業(yè)）晉升競標(biāo)賽的概念、存在性及實(shí)際影響進(jìn)行了分析與總結(jié)，發(fā)現(xiàn)相關(guān)研究大多從理論層面開展，雖能自圓其說，但與我國現(xiàn)階段政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的結(jié)合并不夠緊密，在邏輯上有待進(jìn)一步推敲。目前的研究空白主要集中在晉升競標(biāo)賽機(jī)制的具體影響機(jī)理及相應(yīng)的實(shí)證分析上，未來的研究應(yīng)圍繞這些方面加以突破，從而為該機(jī)制的存在性提供明確佐證，并對其實(shí)際影響開展更加深入的分析，為如何進(jìn)一步完善體制內(nèi)干部的晉升和激勵(lì)機(jī)制、全面深化體制機(jī)制改革提供有理、有據(jù)的對策建議。

關(guān)鍵詞：晉升競標(biāo)賽;地方政府;國有企業(yè);激勵(lì)機(jī)制

中圖分類號：F272文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1005-6432（2022）15-0067-03

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2022.15.067

1?引言

在我國現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)體系中，政府部門及國有企業(yè)長期處于重要的支配地位，而政府、國有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為通常是由實(shí)際管理者（政府領(lǐng)導(dǎo)）直接決定的（唐雪松等，2010）。因此，我國的經(jīng)濟(jì)體系尤其是地方經(jīng)濟(jì)體系以及國有企業(yè)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出顯著的“領(lǐng)導(dǎo)決策型”特征。在當(dāng)前增長速度換檔、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛、前期刺激政策消化三期疊加的特殊時(shí)期，政府及國有企業(yè)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引導(dǎo)和托底作用的重要性進(jìn)一步突顯。在此背景下，探究地方政府及國有企業(yè)官員的決策機(jī)制及其對經(jīng)濟(jì)的影響兼具理論意義和現(xiàn)實(shí)意義，不僅能為全面深化體制機(jī)制改革提供政策建議，更有助于完善地方政府及國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部的激勵(lì)機(jī)制和決策機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)地方政府及國有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中的積極引導(dǎo)作用。

在針對體制內(nèi)官員行為決策的研究中，當(dāng)下最為流行的是晉升競標(biāo)賽理論。這一理論最初源自公司金融領(lǐng)域?qū)ζ髽I(yè)高管行為決策的分析。在我國現(xiàn)行政治體制下，上級部門對下屬官員的晉升選拔機(jī)制與企業(yè)董事會對高管的提拔機(jī)制存在許多相似之處，故眾多學(xué)者采用晉升競標(biāo)賽（或“政治競標(biāo)賽”）理論對地方官員的行為及決策進(jìn)行探究（姜樹林等，2002）。然而，相關(guān)研究成果雖數(shù)量眾多卻脈絡(luò)模糊，圍繞該機(jī)制是否真實(shí)存在以及對經(jīng)濟(jì)發(fā)展有何具體影響等問題的討論十分激烈。為此，文章主要從晉升競標(biāo)賽的概念界定、存在性、具體影響三個(gè)方面對現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行回顧和總結(jié)，以便在厘清總體脈絡(luò)的基礎(chǔ)上，找出現(xiàn)有研究的局限以及后續(xù)的重點(diǎn)研究方向。

2?概念界定

要厘清體制內(nèi)干部的“晉升競標(biāo)賽”激勵(lì)機(jī)制的作用機(jī)理和具體影響，就必須先對其概念有一個(gè)清晰的界定。“晉升競標(biāo)賽”，源于晉升（promotion）和競標(biāo)賽（tornament）這兩個(gè)在公司金融理論中既聯(lián)系又獨(dú)立的概念（姜樹林等，2002）。其中，競標(biāo)賽理論將員工之間的競爭視作一種體育競賽，員工作為參賽者，均會以其他競爭者的表現(xiàn)為行動決策的參照物，且獎項(xiàng)相對較好的優(yōu)勝者才能獲得獎勵(lì)（如升職、加薪等）。這種競賽還具有兩大特征，一是只看中相對成績，二是最終獎勵(lì)是預(yù)先設(shè)定的，也就是說，獎勵(lì)只取決于名次，與絕對成績并無直接關(guān)系（周黎安，2005）。晉升則是指員工職務(wù)的向上提升，由于晉升在大部分情況下，是一個(gè)公司或其他組織能夠提供給獲勝員工最為常見和最為有效的激勵(lì)獎品，故現(xiàn)有文獻(xiàn)主要將晉升與競標(biāo)賽結(jié)合起來開展研究，也就是基于晉升的競標(biāo)賽（對政府機(jī)構(gòu)而言，也可稱為政治競標(biāo)賽）。

在地方政府及國有企業(yè)中，晉升競標(biāo)賽主要表現(xiàn)為，上級機(jī)構(gòu)和組織部門通過制定特定的考核標(biāo)準(zhǔn)，對若干個(gè)下級機(jī)構(gòu)的主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行類似于“競標(biāo)賽”性質(zhì)的考評，并使勝出的參賽者獲得晉升的機(jī)會（姜樹林等，2002）。改革開放以來，發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)在地方政府工作中的比重日益提升，地方經(jīng)濟(jì)增速更成了地方官員選拔培養(yǎng)的重要參考指標(biāo)（Li?和Zhou，2005）。各個(gè)地方政府圍繞城市建設(shè)和項(xiàng)目招商等開展的經(jīng)濟(jì)增速、稅收、就業(yè)、人才等方面的競爭，以及各類國有企業(yè)圍繞經(jīng)營業(yè)績、社會責(zé)任等方面的比拼，實(shí)則都是一場核心崗位領(lǐng)導(dǎo)基于政治發(fā)展前途的競賽。因?yàn)轶w制內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)金字塔形特征，每一級干部中僅有有限數(shù)量的人能夠通過政治博弈勝出并獲得提升，其獲勝所依賴的往往并不是絕對的工作成績，而是與同級競爭者的相對成績，而其勝出的獎勵(lì)（即獲得提拔）也是預(yù)先設(shè)定，因此我國地方政府和國有企業(yè)中干部的晉升完全符合競標(biāo)賽理論的概念和基本特征。

3?現(xiàn)實(shí)存在性

3.1?理論前提

晉升競標(biāo)賽不是在任何一種政治體制、社會環(huán)境下都可以發(fā)揮效力的。陶然等（2010）指出中央和地方在行政、財(cái)政上的分權(quán)以及中央掌握地方政府及國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)任免是晉升競標(biāo)賽存在的前提。其中，周黎安的觀點(diǎn)最受主流文獻(xiàn)的認(rèn)可。他指出，晉升競標(biāo)賽能否充分發(fā)揮激勵(lì)效果取決于五個(gè)條件：①上級部門的人事權(quán)力是否集中;②上級部門關(guān)注的競賽指標(biāo)是否客觀且好衡量;③各參賽主體（即政府和國企干部）“競賽成績”是否獨(dú)立且可比;④參賽主體是否能對考核指標(biāo)產(chǎn)生顯著影響;⑤各參與主體間是否存在合謀。

3.2?實(shí)證證據(jù)

目前，大部分實(shí)證研究的結(jié)果支持晉升競標(biāo)賽機(jī)制的客觀存在。例如，Chen、Li和Zhou（2005）發(fā)現(xiàn)，地方經(jīng)濟(jì)增速對官員的晉升有顯著的正向作用，周黎安等（2005）在加入現(xiàn)任官員相對前任的業(yè)績比較后，發(fā)現(xiàn)相對經(jīng)濟(jì)業(yè)績對官員晉升的影響更加明顯，晉升競標(biāo)賽的作用更加顯著。喬坤元（2013）則在綜合比照三種可能情形（不存在晉升競標(biāo)賽機(jī)制、存在以經(jīng)濟(jì)增長為主要考核內(nèi)容的GDP?晉升競標(biāo)賽機(jī)制以及存在考核指標(biāo)不局限于經(jīng)濟(jì)增長的晉升競標(biāo)賽機(jī)制）的基礎(chǔ)上，結(jié)合先驗(yàn)和后驗(yàn)的方法，發(fā)現(xiàn)各類考核指標(biāo)中僅有經(jīng)濟(jì)增長符合指標(biāo)條件，并且能夠?qū)賳T的晉升概率產(chǎn)生顯著的正向影響，進(jìn)而證明了我國的確存在一個(gè)以經(jīng)濟(jì)增長為主要考核內(nèi)容的地方官員晉升競標(biāo)賽機(jī)制。

3.3?質(zhì)疑聲音

盡管上述理論及實(shí)證研究均認(rèn)為晉升競標(biāo)賽機(jī)制在我國政府工作人員中確實(shí)存在，但仍有部分學(xué)者發(fā)出相反的聲音。陶然等（2010）從邏輯和實(shí)證兩個(gè)維度對這種論斷提出了質(zhì)疑。首先其認(rèn)為我國政治體系中上級對下級的提拔是基于德、能、勤、績、廉等一系列綜合指標(biāo)進(jìn)行比較權(quán)衡的結(jié)果，并不能簡單地概括為圍繞經(jīng)濟(jì)增速的“晉升競標(biāo)賽”，隨后其基于Chen、Li和Zhou（2005）所用數(shù)據(jù)進(jìn)行重估研究的實(shí)證結(jié)果也否認(rèn)了官員晉升競標(biāo)賽機(jī)制的存在性。Cai?&?Treisman（2005）則指出，如果存在稟賦差異過大等現(xiàn)象，弱勢地區(qū)、企業(yè)的官員可能因?yàn)闀x升可能性過小而不加入競爭，甚至“破罐子破摔”，轉(zhuǎn)變?yōu)榧兇獾摹奥訆Z者”。故不能認(rèn)為體制內(nèi)的干部一定受到政治晉升的激勵(lì)。Opper?&?Stefan（2007）利用中國1987—2005年212個(gè)省級領(lǐng)導(dǎo)人的1101個(gè)觀測值證實(shí)了“關(guān)系論”，否定了“政績觀”，文中Probit回歸方程的結(jié)果表明是否升遷與政治關(guān)系高度顯著，而經(jīng)濟(jì)績效的正向貢獻(xiàn)并不顯著，甚至在一些情形下呈現(xiàn)出負(fù)向貢獻(xiàn)。

3.4?小結(jié)

通過綜合分析和比照相關(guān)文獻(xiàn)，文章傾向于在陶然等（2010）和周黎安等（2005）的觀點(diǎn)間取中間點(diǎn)，即認(rèn)為晉升競標(biāo)賽機(jī)制在我國政治生態(tài)中發(fā)揮著顯著的作用，但并非在絕對意義上存在。說其發(fā)揮顯著作用是因?yàn)閺慕y(tǒng)計(jì)意義上看，地方經(jīng)濟(jì)、國有企業(yè)的發(fā)展態(tài)勢確實(shí)對地方官員的升遷有著較為顯著的正向作用，說其并非在絕對意義上存在是因?yàn)榘凑崭倶?biāo)賽理論的定義，所選取的指標(biāo)應(yīng)當(dāng)是參賽者比拼的唯一準(zhǔn)繩，但正如陶然等（2010）所述，在我國政治生態(tài)中，官員的德行、能力、廉潔程度等都是影響其能否獲得升遷的重要因素。因此，并不能簡單地將我國的地方官員、國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的選拔機(jī)制視為純粹的“晉升競標(biāo)賽”。

4?對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的具體影響

如上節(jié)所述，雖然晉升競標(biāo)賽并不是決定體制內(nèi)干部升遷的唯一機(jī)制，但不可否認(rèn)其對地方官員、國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的政治行為以及地方經(jīng)濟(jì)和企業(yè)的發(fā)展都會產(chǎn)生不可忽視的影響。主流文獻(xiàn)普遍認(rèn)為，在晉升競標(biāo)賽機(jī)制的作用下，地方官員、國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的政治追求和國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)在一定程度上是激勵(lì)相容的，地方經(jīng)濟(jì)高增速、國有企業(yè)快發(fā)展對官員晉升有顯著正向影響（周黎安等，2005）的同時(shí)，晉升競標(biāo)賽機(jī)制的存在也會使官員的政治行為反作用于地方和企業(yè)的發(fā)展。

4.1?對經(jīng)濟(jì)增速的影響

官員在晉升競標(biāo)賽機(jī)制作用下的行為往往有助于拉動地方經(jīng)濟(jì)增長。在此基礎(chǔ)上，一些學(xué)者進(jìn)行了更為細(xì)化的研究。鄧曉蘭等（2019）認(rèn)為，地方官員為了在“晉升競標(biāo)賽”中勝出往往傾向于通過舉借債務(wù)、追加投資來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。王賢彬等（2010）還發(fā)現(xiàn)，在相同的政治競爭和晉升競標(biāo)賽激勵(lì)下，政治前景差異和地方經(jīng)濟(jì)稟賦優(yōu)劣導(dǎo)致地方官員經(jīng)濟(jì)增長行為存在顯著差異，政治前景越好的官員越有動力促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，任職地區(qū)經(jīng)濟(jì)稟賦特征越突出的官員越具有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的動力且效果更加明顯。

4.2?對地方政府和企業(yè)負(fù)債的影響

隨著近年來政府性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)日益加劇，眾多學(xué)者開始關(guān)注晉升競標(biāo)賽機(jī)制對地方政府負(fù)債的影響。目前，相關(guān)文獻(xiàn)普遍認(rèn)為，在晉升激勵(lì)下地方官員傾向于通過大幅舉債來帶動經(jīng)濟(jì)增長（龍志和等，2019）。崔兵和陳夢冬（2019）進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，“地方主官”的個(gè)人特征會顯著影響其舉債動機(jī)，例如年齡越小、任期越長、與中央政治紐帶關(guān)系越弱，就越傾向于通過大額舉債來帶動經(jīng)濟(jì)增長。程仲鳴等（2019）還指出，晉升競標(biāo)賽不僅會影響地方政府的舉債行為，也會對地方國有企業(yè)的融資行為產(chǎn)生影響。通常地方政府官員的晉升壓力越大，地方企業(yè)就越容易取得債務(wù)融資，但這種新增融資并不能很好地促進(jìn)企業(yè)的研發(fā)，反而可能會抑制研發(fā)。

4.3?其他方面的影響

部分學(xué)者還就晉升競標(biāo)賽對地方市場分割、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等的影響進(jìn)行了探索。例如，張軍（2005）指出，地方官員在晉升競標(biāo)賽作用下會圍繞地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行激烈的競爭，而這種區(qū)域間的競爭很可能造成市場的過度分割并引發(fā)重復(fù)建設(shè)等問題。徐現(xiàn)祥等（2007）的理論和實(shí)證研究也發(fā)現(xiàn)，基于經(jīng)濟(jì)績效的晉升競標(biāo)賽機(jī)制會影響官員對地方市場分割還是區(qū)域一體化上的選擇。宋凌云等（2013）發(fā)現(xiàn)，在晉升激勵(lì)下省級領(lǐng)導(dǎo)在短期內(nèi)能引領(lǐng)轄區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動，但其引領(lǐng)效應(yīng)隨任期增加而下降。

4.4?小結(jié)

總體而言，現(xiàn)有文獻(xiàn)普遍認(rèn)為，在晉升競標(biāo)賽機(jī)制的作用下，地方官員在推動地方經(jīng)濟(jì)增長方面呈現(xiàn)出極強(qiáng)的動力，但其行為在提升經(jīng)濟(jì)增速的同時(shí)，往往還會伴隨著地方政府和企業(yè)負(fù)債的顯著增加，以及對政府支出和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的顯著影響。然而，這些研究主要著眼于短期影響，并沒能進(jìn)一步闡釋晉升競標(biāo)賽的長期影響效果，但這些影響對于更為公允的分析晉升競標(biāo)賽機(jī)制的利弊，更好地推進(jìn)政府部門的體制機(jī)制改革而言都是異常重要的，亟待填補(bǔ)這方面的研究空白。

5?結(jié)論與展望

綜上所述，國內(nèi)外一系列文獻(xiàn)對地方政府官員晉升競標(biāo)賽激勵(lì)機(jī)制的概念和存在條件進(jìn)行了剖析，從正反兩個(gè)方面對其存在性進(jìn)行了論述和實(shí)證檢驗(yàn)，并就其對地方經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等的短期影響進(jìn)行了研究。通過對這些文獻(xiàn)的綜合分析，文章得出以下三個(gè)結(jié)論。

（1）既不能武斷地認(rèn)為晉升競標(biāo)賽是我國地方官員選拔的唯一機(jī)制，也不能否認(rèn)GDP增速在決定官員升遷中產(chǎn)生的正面影響。因此，學(xué)者們沒必要一味地做概念之爭，而應(yīng)聚焦到如何運(yùn)用晉升競標(biāo)賽理論來優(yōu)化現(xiàn)行體制機(jī)制，使地方官員的個(gè)人政治目標(biāo)和國家富強(qiáng)、民族復(fù)興、人民幸福的總目標(biāo)更好的結(jié)合在一起。

（2）盡管已有文獻(xiàn)揭示出晉升競標(biāo)賽在提升地方經(jīng)濟(jì)增速、增加地方政府負(fù)債、改變地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面的短期作用，但對其長期影響的研究卻十分缺乏。而僅僅基于短期效應(yīng)是無法對晉升競標(biāo)賽的優(yōu)劣進(jìn)行判斷的。因?yàn)槎唐趦?nèi)經(jīng)濟(jì)增速的提升，既可能為后續(xù)的高增長打下基礎(chǔ)，也可能透支當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)資源和增長潛力，從而對后續(xù)發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響;短期內(nèi)政府部門負(fù)債的增加既可能加劇政府性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，也可能由于地方經(jīng)濟(jì)、財(cái)政收入更大比例的提升而減少相應(yīng)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。故極有必要加強(qiáng)對其長期效應(yīng)的分析。

（3）在當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)“三期疊加”，黨中央不斷呼吁轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、注重高質(zhì)量增長的背景下，全面、客觀的分析晉升競標(biāo)賽機(jī)制在我國政治、經(jīng)濟(jì)生態(tài)中發(fā)揮的作用不僅富有學(xué)術(shù)意義，更有極強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。因此，建議后續(xù)研究關(guān)注以下兩個(gè)方向：一是加強(qiáng)對晉升競標(biāo)賽機(jī)制在經(jīng)濟(jì)增速、政府債務(wù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面長期影響的研究;二是就晉升競標(biāo)賽機(jī)制在基建過度投資、對民營經(jīng)濟(jì)擠出效應(yīng)等方面的潛在影響進(jìn)行研究。

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