強(qiáng)化公共功能 謹(jǐn)防過度追求成果商業(yè)化
——《英國研究與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)：創(chuàng)新功能與政策問題》解讀

文 王 躍 張宇飛

強(qiáng)化公共功能 謹(jǐn)防過度追求成果商業(yè)化
——《英國研究與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)：創(chuàng)新功能與政策問題》解讀

文 王 躍 張宇飛

2015年6月，英國商業(yè)、創(chuàng)新和技能部（BIS）發(fā)布了《英國研究與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)：創(chuàng)新功能與政策問題》報(bào)告①Research and Innovation Organisations in the UK: Innovation Functions and Policy Issues.（以下簡稱《報(bào)告》），深入分析英國研究與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀、功能與挑戰(zhàn)，并提出未來發(fā)展的建議，本文對該報(bào)告的主要內(nèi)容進(jìn)行梳理解讀。

“研究與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)”（簡稱RIO②Research and Innovation Organizations (RIO).）是以非營利和非高等教育機(jī)構(gòu)為主體，依賴公共資金開展研發(fā)和創(chuàng)新活動(dòng)的組織，是英國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的主要根基之一（另一個(gè)是英國大學(xué)系統(tǒng)）。RIO通過支持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、建設(shè)和維護(hù)科研基礎(chǔ)設(shè)施、幫助制定和推進(jìn)公共科技政策三種方式開展創(chuàng)新活動(dòng)?！秷?bào)告》指出，當(dāng)前英國RIO的發(fā)展面臨資金和管理的雙重挑戰(zhàn)，應(yīng)給予高度關(guān)注和全面支持。

英國RIO當(dāng)前發(fā)展概況

從組成來看，RIO具有多元化的特點(diǎn)。據(jù)英國商業(yè)、創(chuàng)新和技能部統(tǒng)計(jì)，英國目前有RIO約200個(gè)，主要包括四大類機(jī)構(gòu)：公共研究機(jī)構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施性的公共研究機(jī)構(gòu)、獨(dú)立研究與技術(shù)機(jī)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新中心。從知識(shí)領(lǐng)域分布來看，英國研究與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)主要集中在人類生命健康和福祉（67個(gè)）、氣候變化（13個(gè)）、海洋環(huán)境和水生生物（12個(gè)）、商業(yè)（12個(gè)）、數(shù)學(xué)建模（12個(gè)）、實(shí)驗(yàn)室服務(wù)以及生命科學(xué)（11個(gè)）等通用的知識(shí)領(lǐng)域?！秷?bào)告》指出，RIO的創(chuàng)新活動(dòng)應(yīng)致力于產(chǎn)生在特定行業(yè)中廣泛使用或在許多行業(yè)和公共活動(dòng)中通用的知識(shí)與技能，重點(diǎn)開展以下三類創(chuàng)新活動(dòng)：

一是支持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。RIO為企業(yè)和政府提供涉及科學(xué)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)、問題解決方案和建議，以及內(nèi)部產(chǎn)品和流程開發(fā)，提升企業(yè)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。如巴布拉漢研究所正在開發(fā)用于制藥行業(yè)的知識(shí)庫，旨在整合制藥領(lǐng)域上游的學(xué)術(shù)研究資料、藥物合成技術(shù)等信息，使其成為整個(gè)英國制藥行業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)。

二是科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和維護(hù)。RIO為那些無法承擔(dān)高額設(shè)備成本的企業(yè)提供大規(guī)模和復(fù)雜的儀器設(shè)備，并提供相應(yīng)的維護(hù)服務(wù)。如英國醫(yī)學(xué)研究理事會(huì)認(rèn)知與腦科學(xué)研究所為企業(yè)提供其核心設(shè)備的租借服務(wù)（包括核磁共振成像掃描儀、腦磁圖實(shí)驗(yàn)室、腦電圖實(shí)驗(yàn)室等）。同時(shí)，RIO積極提供基礎(chǔ)性的數(shù)據(jù)和信息服務(wù)，促進(jìn)形成基礎(chǔ)設(shè)施的信息化，為企業(yè)提供數(shù)據(jù)和研究材料的儲(chǔ)存。

三是參與制定和推進(jìn)公共政策。RIO為政策制定者提供持續(xù)支持，包括技術(shù)性問題和經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題。如英國約翰英納斯中心參與制定農(nóng)業(yè)生物技術(shù)與生命科學(xué)相關(guān)的政策，為英國環(huán)境、食品及農(nóng)村事務(wù)部（DEFRA）提供關(guān)于轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用問題的咨詢等（表1）。

對英國RIO未來發(fā)展的要求及政府應(yīng)提供的保障

《報(bào)告》指出，當(dāng)前過度追求成果商業(yè)化已使英國RIO越來越依賴于私有資金以及合同資金，很難發(fā)揮其跨行業(yè)、跨領(lǐng)域和公共知識(shí)創(chuàng)造方面的功能。《報(bào)告》認(rèn)為，RIO應(yīng)該著重承擔(dān)三方面功能：

功能一：致力于發(fā)展通用性、突破性創(chuàng)新。RIO致力于發(fā)展通用性、突破性創(chuàng)新，其創(chuàng)新成果通常不僅僅局限于單獨(dú)的企業(yè)，而是產(chǎn)生在特定行業(yè)中廣泛使用或在許多行業(yè)和公共活動(dòng)中通用的科學(xué)知識(shí)和技能。當(dāng)前過度注重知識(shí)轉(zhuǎn)化和科研商業(yè)化傾向?qū)⒔档蚏IO等從事長期的以好奇心為驅(qū)動(dòng)力的基礎(chǔ)研究的能力。

功能二：深入開展產(chǎn)學(xué)研合作并發(fā)揮資源整合優(yōu)勢。RIO是企業(yè)和大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和國際研究界之間的重要紐帶，需要與企業(yè)、大學(xué)以及國際研究界有效合作，協(xié)調(diào)各方資源克服創(chuàng)新障礙。RIO的主要特點(diǎn)是公共平臺(tái)性、基礎(chǔ)設(shè)施性，要避免過度地私人化、商業(yè)化，政府和社會(huì)各界需要給予相應(yīng)的資金支持，并參與到RIO的監(jiān)管中。

功能三：著力提供科技人才資源?？萍既瞬刨Y源是創(chuàng)新研究的主體。接受過科學(xué)技術(shù)教育的人在幫助企業(yè)創(chuàng)新的同時(shí)，也使大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)完成其教育和研究的使命。RIO作為高層次研究人員培訓(xùn)的中間站，應(yīng)成為RIO促進(jìn)英國研究創(chuàng)新一個(gè)重要功能。

與之相對，RIO需要英國政府在政策、管理和資金方面給予充分的保障。（1）創(chuàng)新成果的保護(hù)：基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新成果通常缺乏專屬權(quán)，通用性的產(chǎn)業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)通常也是沒有市場的，需要英國政府營造有利的法律環(huán)境，或給予RIO其他形式的回報(bào)。（2）長期穩(wěn)定的資助：由于創(chuàng)新成果的長期性和不確定性，RIO需要得到長期穩(wěn)定的支持，還要允許失敗，承受技術(shù)發(fā)展和市場回報(bào)的不確定性。

表1 RIO創(chuàng)新活動(dòng)的主要方式及核心服務(wù)

對英國RIO未來發(fā)展的建議

一是統(tǒng)籌考慮，制定系統(tǒng)發(fā)展線路圖。政府應(yīng)將英國RIO作系統(tǒng)性考慮，制定長期資助與管理戰(zhàn)略和系統(tǒng)的發(fā)展路線圖。根據(jù)整體的創(chuàng)新績效確定創(chuàng)新目標(biāo)，支持各類RIO的創(chuàng)新活動(dòng)。為解決經(jīng)濟(jì)增長緩慢與企業(yè)研發(fā)支出過高之間的矛盾，政府應(yīng)設(shè)計(jì)新的創(chuàng)新政策框架，與產(chǎn)業(yè)政策實(shí)現(xiàn)充分融合，發(fā)揮RIO在引領(lǐng)創(chuàng)新方面的作用。

二是促進(jìn)RIO間的戰(zhàn)略合作，推動(dòng)多方聯(lián)合投資。通過政府的資助和管理在RIO之間建立合作網(wǎng)絡(luò)，使其能互相交流需要進(jìn)行商業(yè)化的研究和創(chuàng)新成果。要推動(dòng)對RIO的多方聯(lián)合投資，根據(jù)實(shí)際情況，部分RIO可以實(shí)行私有化和股份制運(yùn)行機(jī)制，追求商業(yè)投資回報(bào)。英國政府已成立“投資者論壇”，把對大學(xué)研究成果感興趣的潛在投資方集中起來探索合作的可能性。

三是提高RIO系統(tǒng)的戰(zhàn)略影響力?！秷?bào)告》建議提高RIO系統(tǒng)的戰(zhàn)略影響力，優(yōu)先支持針對全球性挑戰(zhàn)開展的跨學(xué)科研究項(xiàng)目和具有廣泛應(yīng)用前景的新興技術(shù)，并繼續(xù)布局英國已有優(yōu)勢的企業(yè)研發(fā)（包括生命科學(xué)、航空航天技術(shù)、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)等）和以技術(shù)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)（包括生命科學(xué)、高價(jià)值制造業(yè)、納米技術(shù)和數(shù)字技術(shù)等）。

本文作者王躍就職于中國科學(xué)院上海生命科學(xué)信息中心、作者張宇飛就職于上海市科學(xué)學(xué)研究所上?？萍及l(fā)展研究中心。