檢察監(jiān)督辦案“三個(gè)效果”相統(tǒng)一的理解與適用*

● 李天昊/文

依法治國(guó)深入民心，更深植于檢察人員內(nèi)心，但同時(shí)也造成另一種傾向，即片面強(qiáng)調(diào)法的剛性，忽視了中國(guó)特色社會(huì)主義法治的政治屬性和社會(huì)情懷。最高人民檢察院張軍檢察長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)：“檢察監(jiān)督、司法辦案都要體現(xiàn)以人民為中心，堅(jiān)決反對(duì)機(jī)械辦案的形式主義做法，努力做到政治效果、社會(huì)效果、法律效果相統(tǒng)一。”［1］張軍：《堅(jiān)持以習(xí)近平法治思想為引領(lǐng) 為書(shū)寫法治中國(guó)建設(shè)新篇章貢獻(xiàn)檢察力量》，《求是》2021年第5期。檢察工作是政治性極強(qiáng)的業(yè)務(wù)工作，也是業(yè)務(wù)性極強(qiáng)的政治工作，又是深度融入國(guó)家治理體系中的群眾工作［2］習(xí)近平總書(shū)記指出，“司法工作也是做群眾工作”，詳見(jiàn)《在十八屆中央政治局第四次集體學(xué)習(xí)時(shí)的講話》，載《習(xí)近平關(guān)于全面依法治國(guó)重要論述摘編》，中央文獻(xiàn)出版社2015年版，第69頁(yè)。，堅(jiān)持政治效果、社會(huì)效果、法律效果相統(tǒng)一，是檢察監(jiān)督辦案的價(jià)值追求和檢驗(yàn)監(jiān)督辦案效果的標(biāo)準(zhǔn)。

一、政治效果、社會(huì)效果、法律效果的內(nèi)涵及其相互統(tǒng)一的理論基礎(chǔ)

（一）政治效果、社會(huì)效果、法律效果的內(nèi)涵

政治效果旨在厚植黨的執(zhí)政根基，維護(hù)國(guó)家政權(quán)安全，不斷彰顯中國(guó)特色社會(huì)主義制度和司法制度的優(yōu)越性。從效果上講，就是讓人民群眾更加堅(jiān)定“四個(gè)自信”，更加支持和擁護(hù)黨的領(lǐng)導(dǎo)和社會(huì)主義制度，增強(qiáng)對(duì)人民政權(quán)的獲得感、榮譽(yù)感和歸屬感；增強(qiáng)其他國(guó)家對(duì)我國(guó)司法制度、檢察制度的肯定和認(rèn)可，進(jìn)而贏得其他國(guó)家對(duì)我國(guó)政治制度和政權(quán)的支持。堅(jiān)持實(shí)現(xiàn)政治效果，是由檢察機(jī)關(guān)的政治機(jī)關(guān)屬性決定的。作為政治機(jī)關(guān)的檢察機(jī)關(guān)，不僅要在履職盡責(zé)中堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持社會(huì)主義制度，確保黨的路線方針政策和國(guó)家法律在檢察工作中得到貫徹和執(zhí)行，還要為保障國(guó)家安全、保護(hù)國(guó)家利益和社會(huì)大局穩(wěn)定發(fā)揮好相應(yīng)的作用。

社會(huì)效果是指檢察機(jī)關(guān)通過(guò)法定的“自由裁量”，使法的基本價(jià)值得到彰顯，使國(guó)法與人情、法理與情理有機(jī)統(tǒng)一，從而使法律適用結(jié)果最大限度得到當(dāng)事人和社會(huì)的認(rèn)可。這里的“自由裁量”包括在法律規(guī)定范圍內(nèi)決定捕與不捕、訴與不訴、抗與不抗和作出何種量刑建議。社會(huì)效果的評(píng)價(jià)主體既包括每一個(gè)社會(huì)主體在內(nèi)、以輿情為集中外部表現(xiàn)的一般主體，也包括如當(dāng)事人、案件相關(guān)人及其他執(zhí)法司法機(jī)關(guān)在內(nèi)的特定主體。實(shí)現(xiàn)社會(huì)效果不是案件相關(guān)人簡(jiǎn)單的媾和，而是讓主流社會(huì)，即人民群眾認(rèn)可和滿意。實(shí)現(xiàn)社會(huì)效果，是由檢察機(jī)關(guān)的人民屬性決定的。我國(guó)司法機(jī)關(guān)的名稱都冠以“人民”二字，社會(huì)是人民的集合體，社會(huì)效果就是堅(jiān)持以人民為中心，把民心所向作為監(jiān)督辦案的根本追求。

法律效果體現(xiàn)在三個(gè)層面。一是檢察機(jī)關(guān)嚴(yán)格依法履職，通過(guò)充分發(fā)揮好法律賦予檢察機(jī)關(guān)的追訴犯罪、監(jiān)督保障司法公正、維護(hù)社會(huì)公益等職能，確保監(jiān)督辦案合法合規(guī)無(wú)瑕疵，用自身實(shí)際行動(dòng)踐行有法必依。二是監(jiān)督其他機(jī)關(guān)確保其依法履職，通過(guò)檢察監(jiān)督辦案對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)特別是司法機(jī)關(guān)存在瑕疵甚至違法行為進(jìn)行監(jiān)督和糾正，保障國(guó)家法律統(tǒng)一正確實(shí)施。三是引領(lǐng)社會(huì)樹(shù)立法治風(fēng)尚，落實(shí)好執(zhí)法者普法職責(zé)，夯實(shí)人民群眾對(duì)全面依法治國(guó)的堅(jiān)定信心，努力構(gòu)建法治權(quán)威、司法權(quán)威和社會(huì)共同的法治信仰。實(shí)現(xiàn)法治效果，是由檢察機(jī)關(guān)的司法屬性決定的。檢察機(jī)關(guān)是法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，對(duì)檢察機(jī)關(guān)履職效果最直觀的檢驗(yàn)就是監(jiān)督辦案的法律效果。

（二）三個(gè)效果相統(tǒng)一的理論基礎(chǔ)

政治效果、社會(huì)效果、法律效果之所以能夠統(tǒng)一，在于三者最終都指向結(jié)果導(dǎo)向意義上的公平正義。政治效果是對(duì)檢察監(jiān)督辦案政治意義上的效果評(píng)價(jià)，中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的人民政府是人民的政權(quán)，初衷是為中國(guó)人民謀幸福。人民性是馬克思主義的鮮明品格，也是司法的根本屬性。［3］參見(jiàn)童建明：《努力讓人民群眾在每一個(gè)司法案件中感受到公平正義——學(xué)習(xí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于司法公正重要論述的體會(huì)》，《國(guó)家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)》2021年第4期。所以，檢察監(jiān)督辦案為了人民的公正、實(shí)現(xiàn)了人民公正，就是厚植黨的執(zhí)政根基，就是堅(jiān)持了黨的絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)，就是實(shí)現(xiàn)了鞏固人民政權(quán)的效果，這就是政治效果。社會(huì)效果內(nèi)涵的核心就是全社會(huì)的公正，盡管實(shí)現(xiàn)起來(lái)比較復(fù)雜，需要統(tǒng)籌時(shí)代、地域和政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、生態(tài)等各項(xiàng)因素，是包含時(shí)間、空間和人文的三維價(jià)值評(píng)價(jià)體系，但核心仍是對(duì)公平正義價(jià)值評(píng)價(jià)體系的主觀感知和在此基礎(chǔ)上的邏輯詮釋。法律效果是對(duì)執(zhí)法司法實(shí)踐進(jìn)行法律意義上的評(píng)價(jià)，法律的產(chǎn)生就是通過(guò)規(guī)范的形式確定一種可預(yù)期的公正秩序，法的執(zhí)行和適用就是對(duì)公正秩序的踐行，公平正義是法和法治的生命線，對(duì)執(zhí)法司法實(shí)踐進(jìn)行評(píng)價(jià)自然要堅(jiān)持公平正義的結(jié)果導(dǎo)向。綜上，檢察監(jiān)督辦案堅(jiān)持政治效果、社會(huì)效果、法律效果相統(tǒng)一，是從三個(gè)不同層面詮釋其應(yīng)堅(jiān)守的公平正義標(biāo)準(zhǔn)，政治效果從黨和國(guó)家事業(yè)的角度，社會(huì)效果是從多元人文的角度，法律效果是從法的運(yùn)行角度，從這個(gè)意義上講，“三個(gè)效果”相統(tǒng)一，是堅(jiān)持檢察工作政治性、人民性和法律性的統(tǒng)一，是對(duì)堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、人民當(dāng)家做主和依法治國(guó)的司法詮釋。

檢察監(jiān)督辦案嚴(yán)格依照法律規(guī)范和法律程序進(jìn)行，法律效果是應(yīng)有之義，堅(jiān)持“三個(gè)效果”統(tǒng)一強(qiáng)調(diào)的是將法律效果與政治效果、社會(huì)效果相統(tǒng)一，用政治效果、社會(huì)效果所強(qiáng)調(diào)的實(shí)質(zhì)法治糾正“機(jī)械”唯法導(dǎo)致的形式法治偏差。法治在功能屬性上與神治、人治、德治、無(wú)為而治一樣，都是國(guó)家治理的一種政治方式，只不過(guò)法治方式是目前來(lái)看最高級(jí)、最文明、最有效的方式。法治旨在實(shí)現(xiàn)政權(quán)和社會(huì)安全穩(wěn)定有序的價(jià)值，對(duì)價(jià)值的評(píng)判主體不在于政權(quán)，而在于全社會(huì)，即每一個(gè)社會(huì)主體的主觀認(rèn)知。從這種意義上講，法的合法性需要社會(huì)的認(rèn)可，這種社會(huì)認(rèn)可度進(jìn)一步延伸到對(duì)政權(quán)的觀感。因此，法治的起源是政治上考慮、目的是社會(huì)上的有益評(píng)價(jià)，司法行為、司法活動(dòng)自然要用政治效果、社會(huì)效果來(lái)考量。而且，法律有其本身固有的缺陷，“其意思須籍文字以表達(dá)之故，亦勢(shì)難畢現(xiàn)無(wú)遺，則成文法之不能無(wú)缺漏而非萬(wàn)能也明矣”［4］鄭玉波：《民法總則》，臺(tái)灣三民書(shū)局1979年版，第39頁(yè)。，其所基于的社會(huì)實(shí)踐無(wú)時(shí)無(wú)刻不在發(fā)生深刻復(fù)雜變化，法律相對(duì)時(shí)代總體上難免滯后，僅僅依靠立法修法的方式回應(yīng)社會(huì)訴求難以周延整個(gè)時(shí)代，負(fù)責(zé)任的做法不是把司法活動(dòng)的實(shí)踐效果僅僅作為法律立改廢和司法解釋的素材、將公正施于已然之后，而是采用司法的方式，及時(shí)引入政治、社會(huì)等因素來(lái)調(diào)節(jié)司法的價(jià)值判斷，以保證公正發(fā)生在未決之前。

二、對(duì)“三個(gè)效果”理解的幾種誤區(qū)

對(duì)政治效果、社會(huì)效果和法律效果的理解誤區(qū)主要有三項(xiàng)。第一，夸大法律效果，認(rèn)為追求政治效果、社會(huì)效果損害法律權(quán)威，實(shí)踐中常常機(jī)械適用法律條文，不去研究、理解和把握法的精神，甚至認(rèn)為各項(xiàng)案件情節(jié)是適用法律的參數(shù)、用一套人工智能系統(tǒng)就可以精準(zhǔn)辦案，往往法律程序終結(jié)了，但政治問(wèn)題出來(lái)了，社會(huì)矛盾激化了。第二，狹義化社會(huì)效果，把群眾滿意等同于當(dāng)事人滿意，導(dǎo)致監(jiān)督辦案強(qiáng)調(diào)表面的、暫時(shí)的、個(gè)案的穩(wěn)定，刻意回避矛盾。比較典型的就是過(guò)分看重“取得諒解”對(duì)量刑的影響，造成“多花錢”就“少坐牢”的實(shí)踐表象。第三，曲解政治效果，表現(xiàn)為把堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)與執(zhí)行個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)要求相混淆，認(rèn)為只要是對(duì)當(dāng)?shù)卣a(chǎn)生負(fù)面影響的行為都是“不講政治”，奉行地方保護(hù)主義和部門本位主義，從而機(jī)械執(zhí)行干預(yù)司法檢察工作的不當(dāng)意見(jiàn)。

對(duì)“三個(gè)效果”之間統(tǒng)一關(guān)系的誤解也體現(xiàn)在三個(gè)方面。第一，認(rèn)為社會(huì)效果是對(duì)法律效果的異化。這種觀點(diǎn)將社會(huì)效果和法律效果割裂開(kāi)來(lái)，認(rèn)為在實(shí)施法律時(shí)還要考慮法外因素，是將法律置于辦事參考的境地。實(shí)際上，社會(huì)因素不是法律實(shí)施的法外因素，而是作為社會(huì)現(xiàn)象的法律產(chǎn)生的基礎(chǔ)。法律效果就是法律實(shí)施的社會(huì)效果，沒(méi)有脫離社會(huì)評(píng)價(jià)的法律效果。第二，認(rèn)為政治效果和法律效果難以統(tǒng)一，強(qiáng)調(diào)政治效果是法治對(duì)政治的妥協(xié)。實(shí)際上，政治與法治是源與流的關(guān)系，法治不是在政治之外，而是在政治之中。有人群的地方就有政治，法治與生俱來(lái)地具有政治屬性，不存在超階級(jí)、超政治的法治。政治是國(guó)家和社會(huì)治理之源，法治是從治理的歷史和實(shí)踐中流出的文明涓流，在評(píng)價(jià)法治時(shí)不能忽略政治的視角，政治效果就是評(píng)價(jià)法治實(shí)踐的政治視角。第三，認(rèn)為政治效果與社會(huì)效果難以統(tǒng)一。這種觀點(diǎn)認(rèn)為政治意志與社會(huì)意志存在相悖之域，有些案件中難以兼顧政治效果和社會(huì)效果。而事實(shí)是，我國(guó)人民民主專政旨在實(shí)現(xiàn)最廣大人民的根本利益，人民需要什么，黨和國(guó)家就追求什么，人民痛恨什么、反對(duì)什么，黨和國(guó)家就堅(jiān)決防范和糾正什么。盡管這種政治與社會(huì)的統(tǒng)一意志在某些具體的執(zhí)法司法活動(dòng)中落實(shí)得還不到位，但不影響我們追求這種統(tǒng)一。

三、踐行“三個(gè)效果”相統(tǒng)一的路徑

（一）理念層面

第一，善做價(jià)值判斷。由于立場(chǎng)、信仰、理念、情感等方面的原因，司法案件特別是重大疑難復(fù)雜案件中相關(guān)人各自的期許和訴求往往難以調(diào)和、甚至根本對(duì)立，司法檢察工作就是在各自的道理中進(jìn)行價(jià)值判斷，在各方利益訴求中找到價(jià)值的平衡點(diǎn)。做推進(jìn)法治的“大師”，要善于發(fā)現(xiàn)道理基點(diǎn)和平衡價(jià)值，這個(gè)基點(diǎn)和平衡點(diǎn)就是情理法交融。在多元化的社會(huì)中，檢察官對(duì)案件做出價(jià)值判斷，首先不是基于法律職業(yè)者的立場(chǎng)，而是基于社會(huì)個(gè)體的人的立場(chǎng)，注意體察人性基點(diǎn)，將常識(shí)常理融入辦案，憑借最樸實(shí)的良知良能做出是非曲直、入罪與否、刑責(zé)輕重的基本判斷，再用法的語(yǔ)言進(jìn)行闡釋，讓社會(huì)大眾知其然而后知其所以然，并且說(shuō)服那些不以為然。

第二，積極能動(dòng)履職。被動(dòng)履職、消極履職就法律談法律，法律效果雖達(dá)到“依法”的最低要求，政治效果和社會(huì)效果則難以兼顧。將法律效果與政治效果、社會(huì)效果統(tǒng)一起來(lái)，要增強(qiáng)對(duì)滿足人民群眾法治需求的檢察產(chǎn)品供給。在具體監(jiān)督辦案過(guò)程中，不能只是等案上門和當(dāng)“傳菜員”，要根據(jù)需要提前介入、引導(dǎo)偵查、開(kāi)展調(diào)查、拓展線索，主動(dòng)把事實(shí)和情節(jié)搞清楚，積極履行主導(dǎo)責(zé)任。在檢察履職中遇到法律沒(méi)有明確要求、但涉及到人民群眾利益訴求的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)遵循法的精神、本質(zhì)要求，從為大局服務(wù)、為人民司法的角度提出助力社會(huì)治理的檢察建議、立法建議，推動(dòng)相關(guān)體制機(jī)制完善。

第三，求極致于方寸間、細(xì)微處。“三個(gè)效果”相統(tǒng)一是在規(guī)范和價(jià)值間進(jìn)行平衡的司法藝術(shù)，需要平衡的不僅包括因具體案件體現(xiàn)出的差異性，還包括人民群眾中不同民族、地域、職業(yè)、年齡、性別的價(jià)值認(rèn)同，包括當(dāng)事人與案件相關(guān)的每一項(xiàng)細(xì)微的情緒，這些價(jià)值和情緒的背后就是人民群眾對(duì)司法案件的公正感知。所以，檢察機(jī)關(guān)既需要獨(dú)具的“匠心”，還需要有高超的技藝，在依法辦案過(guò)程中兼顧各方利益的平衡、矛盾化解等，在開(kāi)展各項(xiàng)工作中從機(jī)械適用法條的“差不多”“過(guò)得去”上升到盡其所能的“過(guò)得硬”“求極致”。司法案件絕大多數(shù)發(fā)生在群眾身邊，件件連著民心，都是“天大的事”，要將心比心、如我在訴，設(shè)身處地想一想自己如果遇到這樣的事情，是一種什么心情，期待得到怎樣的回應(yīng)。

（二）實(shí)踐層面

第一，要依法辦案確保法律效果。堅(jiān)持“三個(gè)效果”相統(tǒng)一前提是依法辦案，監(jiān)督辦案如果不符合法律規(guī)定，不可能取得良好的政治效果和社會(huì)效果。這就要求我們把政治建設(shè)和業(yè)務(wù)能力統(tǒng)一起來(lái)，提升業(yè)務(wù)能力辦好案。如果業(yè)務(wù)能力跟不上，該監(jiān)督的不監(jiān)督，辦不好案甚至辦錯(cuò)案，人民群眾感受不到公平正義，政治效果和社會(huì)效果必然落空。

第二，把適用法律和政策考量充分結(jié)合起來(lái)?！叭齻€(gè)效果”統(tǒng)一于時(shí)代背景、認(rèn)知、實(shí)踐等，國(guó)家綜合分析、判斷這些因素后的主張就是司法政策，執(zhí)行政策就是在踐行“三個(gè)效果”的統(tǒng)一。檢察業(yè)務(wù)不是單純的法律問(wèn)題，必須“從政治上看”，做好寬嚴(yán)政策的引導(dǎo)。例如，針對(duì)民營(yíng)企業(yè)實(shí)際控制人，可捕可不捕的不捕、可訴可不訴的不訴，可以有效保全企業(yè)及相關(guān)就業(yè)，是對(duì)國(guó)家營(yíng)造更好發(fā)展環(huán)境支持民營(yíng)企業(yè)政策的落實(shí)。再如，疫情防控期間，維護(hù)防疫工作秩序和社會(huì)穩(wěn)定、公共安全是包括檢察機(jī)關(guān)在內(nèi)的國(guó)家機(jī)關(guān)的共同使命，總體上體現(xiàn)依法從嚴(yán)從重打擊的政策要求，但要注意不能為了體現(xiàn)從嚴(yán)從快的打擊要求降低犯罪標(biāo)準(zhǔn)、模糊一般違法與刑事犯罪的界限。

第三，把天理和人情融入辦案實(shí)踐。天理無(wú)形，存乎于人心，司法工作的落腳點(diǎn)是人，把法律效果與社會(huì)效果統(tǒng)一起來(lái)，重點(diǎn)是司法檢察工作切合人性人情。實(shí)際上，法的創(chuàng)制就是基于人之常情、世間常理，但一旦制定就不可朝令夕改，有時(shí)會(huì)讓人感覺(jué)冷冰冰不近乎人情，這就需要在辦案過(guò)程中有智慧地適用法律，讓當(dāng)事人和社會(huì)感受到法律應(yīng)有的溫度和時(shí)代的溫暖。

第四，加強(qiáng)釋法說(shuō)理和溝通、報(bào)告?！叭齻€(gè)效果”相統(tǒng)一要獲得黨政認(rèn)可、群眾認(rèn)可。獲得認(rèn)可，一方面通過(guò)精準(zhǔn)地監(jiān)督辦案的正確性“做”出來(lái)，一方面也是通過(guò)闡釋、溝通、報(bào)告“說(shuō)服”來(lái)。耐心悉心地闡釋就是做思想工作、群眾工作的一種方式，體現(xiàn)出的良好工作態(tài)度可以拉近彼此的距離，從感情上更容易讓人接受。一是加強(qiáng)法律文書(shū)的釋法說(shuō)理，說(shuō)理部分是我們的辦案思路和依據(jù)，把辦案考慮和背后的道理講透，當(dāng)事人和案件相關(guān)主體看到后認(rèn)可、接受，這是辦案的最佳狀態(tài)。二是加強(qiáng)聽(tīng)證、接待等環(huán)節(jié)“面對(duì)面”的說(shuō)理。三是加強(qiáng)和規(guī)范重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告制度，努力爭(zhēng)取支持。四是加強(qiáng)與有關(guān)部門的溝通，包括發(fā)文溝通、電話溝通、請(qǐng)過(guò)來(lái)和走出去上門溝通等，盡可能選擇最佳的溝通方式，實(shí)現(xiàn)雙贏多贏共贏。

第五，尊重和維護(hù)已決司法決定、裁判。司法決定、裁判的權(quán)威得到維護(hù)，司法活動(dòng)才會(huì)有威望，人民才能信任服從法律，社會(huì)才能更加安定有序。檢察機(jī)關(guān)作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，應(yīng)當(dāng)給予已決司法決定、裁判充分尊重和必要的維護(hù)。一是對(duì)抗訴和撤銷不起訴等檢察機(jī)關(guān)自身作出的決定應(yīng)持謹(jǐn)慎態(tài)，要把糾正決定和裁判的政治成本和法律成本作為權(quán)衡“三個(gè)效果”的因素考慮。二是努力做到類案同決同訴。三是學(xué)好用好指導(dǎo)性案例，統(tǒng)一類案辦案標(biāo)準(zhǔn)。