高校研究生學(xué)業(yè)預(yù)警研究
——以H大學(xué)為例

杜劍濤

（天津大學(xué)教育學(xué)院，天津 300350）

從國家建立現(xiàn)代化高等教育體系的戰(zhàn)略目標(biāo)和高校“以生為本”的人才培養(yǎng)理念來看，建立以“過程評(píng)價(jià)”為核心的研究生學(xué)業(yè)預(yù)警是一種研究生教育監(jiān)測(cè)評(píng)估手段，能有效補(bǔ)充傳統(tǒng)的研究生教育評(píng)價(jià)方式，［1］是一項(xiàng)有利于保障研究生培養(yǎng)過程質(zhì)量的柔性政策。研究生學(xué)業(yè)預(yù)警是高校根據(jù)學(xué)籍管理相關(guān)規(guī)定，將研究生學(xué)業(yè)過程設(shè)計(jì)成若干指標(biāo)并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)測(cè)，一旦觸及系統(tǒng)設(shè)定的指標(biāo)界限，就能及時(shí)向有學(xué)業(yè)問題的研究生發(fā)送預(yù)警信號(hào)的一種現(xiàn)代化預(yù)警系統(tǒng)。參考中國人民大學(xué)劉剛教授對(duì)危機(jī)預(yù)警系統(tǒng)的劃分，［2］可以將研究生學(xué)業(yè)預(yù)警系統(tǒng)分為學(xué)業(yè)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、學(xué)業(yè)評(píng)估系統(tǒng)和學(xué)業(yè)預(yù)報(bào)系統(tǒng)?？v觀國內(nèi)外現(xiàn)有文獻(xiàn)，從多維度剖析和反映研究生學(xué)業(yè)預(yù)警實(shí)踐成效與優(yōu)化的高水平研究成果明顯不足。本研究以H 大學(xué)的研究生學(xué)業(yè)預(yù)警為研究對(duì)象，了解預(yù)警中各相關(guān)主體對(duì)建立和優(yōu)化研究生學(xué)業(yè)預(yù)警的態(tài)度，并深入探究該校在研究生學(xué)業(yè)預(yù)警過程中存在的問題，提出有利于建立或完善研究生學(xué)業(yè)預(yù)警的可行路徑，以期為其他高校提供借鑒。

一、研究設(shè)計(jì)

本研究的總體設(shè)計(jì)如下。

1.樣本選擇

本研究以教育部直屬重點(diǎn)師范大學(xué)——H 大學(xué)為對(duì)象，開展實(shí)證研究。H 大學(xué)入列“211”建設(shè)工程，是首批“世界一流學(xué)科”建設(shè)高校，已經(jīng)建成較為綜合的學(xué)科體系，研究生教育體系與管理制度相對(duì)成熟，因此，選擇該校開展研究具備合理性和可推廣性。

本研究運(yùn)行周期1 個(gè)月左右，共收回問卷273份。在排除無效樣本后，最終保留有效問卷252份，有效回收率為92.3%。樣本的基本特征可參見表1，其結(jié)構(gòu)相對(duì)合理，具備一定代表性。

表1 樣本基本特征描述（N=252）

同時(shí)，為了深入挖掘相關(guān)信息，本研究選擇了一名負(fù)責(zé)管理研究生學(xué)業(yè)預(yù)警的人員，以及H 大學(xué)下設(shè)的二級(jí)學(xué)院——E 學(xué)院的碩博輔導(dǎo)員、部分研究生導(dǎo)師和碩博研究生（包含全日制和非全日制）進(jìn)行深度訪談。E學(xué)院有著健全的本碩博貫通培養(yǎng)體系，其對(duì)研究生的學(xué)業(yè)管理能很好地反映學(xué)校整體的管理質(zhì)量。訪談時(shí)間均控制在25-45 分鐘，訪談持續(xù)周期為1 個(gè)多月。最終，本研究共獲取19 位被訪者詳細(xì)的訪談?dòng)涗洝?/p>

2.研究工具

研究采用自編的《高校研究生學(xué)業(yè)預(yù)警調(diào)查問卷》。為增強(qiáng)問卷的信效度，研究者先行試測(cè)，在結(jié)合問卷結(jié)果和專家意見基礎(chǔ)上修改問卷題項(xiàng)設(shè)計(jì)。本研究運(yùn)用SPSS 24.0 軟件計(jì)算問卷題目的Cornbach’s α 系數(shù)，并對(duì)問卷進(jìn)行 KMO 球形檢驗(yàn)。具體結(jié)果為：α 系數(shù)為0.719，信度系數(shù)較高，說明問卷各結(jié)構(gòu)變量的內(nèi)部一致性可信度較高。KMO 值為0.711，說明這份問卷作為測(cè)量工具合適，問卷有效性較高。此外，本研究采用半結(jié)構(gòu)式訪談，訪談提綱圍繞約談?wù)叩纳矸萏卣髟O(shè)計(jì)，分別為“研究生院行政人員版”“輔導(dǎo)員版”“導(dǎo)師版”和“學(xué)生版”四類。

二、結(jié)果分析

可以從研究生學(xué)業(yè)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、研究生學(xué)業(yè)評(píng)估系統(tǒng)以及研究生學(xué)業(yè)預(yù)報(bào)系統(tǒng)深入了解H 大學(xué)研究生學(xué)業(yè)預(yù)警制度的實(shí)施現(xiàn)狀。

1.研究生學(xué)業(yè)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)分析

大部分研究生認(rèn)為學(xué)業(yè)預(yù)警首要目的是“幫助學(xué)生如期畢業(yè)”（占比82.14%）。同時(shí)，預(yù)警中的“方便學(xué)校學(xué)業(yè)管理”（占比67.86%）“形成良好校風(fēng)和學(xué)風(fēng)”（占比66.67%）“提高學(xué)生自我管理能力”（占比66.27%）“監(jiān)測(cè)并收集學(xué)生學(xué)業(yè)數(shù)據(jù)”（占比62.3%）“發(fā)現(xiàn)具有潛在學(xué)業(yè)危機(jī)的學(xué)生”（占比61.11%）等指標(biāo)受到學(xué)生廣泛認(rèn)可。預(yù)警目的具有階段性和多元性，其理念則是實(shí)現(xiàn)各種目的的一種指導(dǎo)思想，經(jīng)由長期熏陶和探索所得。訪談得知，各主體對(duì)學(xué)業(yè)預(yù)警理念的理解分為四類：幫助研究生順利畢業(yè)、促進(jìn)研究生全面發(fā)展、保證/提高研究生的培養(yǎng)質(zhì)量、以人/生為本。它們占比相近，落腳點(diǎn)都回歸到“學(xué)生”本身，彰顯“以人/學(xué)生為本”的價(jià)值取向。管理者以滿足學(xué)生需求和解決學(xué)生困難為職責(zé)，需要將“以學(xué)生為本”的理念貫徹到底。輔導(dǎo)員兼顧“三全育人”，注重學(xué)生的全面發(fā)展。學(xué)生則更多將理念生成扎根于順利完成學(xué)業(yè)之上?？梢姡煌黧w對(duì)學(xué)業(yè)預(yù)警理念的理解存在偏差，這與其角色身份和工作環(huán)境密切相關(guān)。

清楚學(xué)業(yè)預(yù)警指標(biāo)的研究生占比約27%，但他們幾乎都狹隘地將預(yù)警指標(biāo)理解為報(bào)告中的“學(xué)習(xí)年限”。事實(shí)上，學(xué)業(yè)預(yù)警指標(biāo)是監(jiān)測(cè)研究生各培養(yǎng)過程，通過與常模對(duì)比而進(jìn)行警示的操作性的統(tǒng)計(jì)數(shù)值。H 大學(xué)研究生學(xué)業(yè)預(yù)警指標(biāo)主要根據(jù)《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》（教育部第41號(hào)令）、《研究生學(xué)籍管理細(xì)則》的相關(guān)內(nèi)容并結(jié)合學(xué)校實(shí)際劃定，當(dāng)前暫以“學(xué)習(xí)年限”為確定指標(biāo)，其他相關(guān)指標(biāo)則模糊不清。研究生們最擔(dān)心的是“畢業(yè)論文不能按時(shí)完成或質(zhì)量不達(dá)標(biāo)”，其次是“科研成果不符合要求或?qū)W術(shù)不端”，認(rèn)為理想的學(xué)業(yè)預(yù)警指標(biāo)前三項(xiàng)分別是畢業(yè)論文、科研成果、課程考核成績，這也是最可量化的指標(biāo)。最低的一項(xiàng)指標(biāo)是“開學(xué)注冊(cè)”（44.44%），事實(shí)上，確實(shí)有學(xué)生因未及時(shí)向?qū)W校請(qǐng)假或不注冊(cè)且未說明原因而被勸退。此外，多名受訪者不約而同提及“研究生心理健康”問題。綜合各方觀點(diǎn)，可以發(fā)現(xiàn)在預(yù)警指標(biāo)的建立上，各方側(cè)重點(diǎn)有所區(qū)別。輔導(dǎo)員和導(dǎo)師更關(guān)注學(xué)生的心理健康水平，研究生更關(guān)心與畢業(yè)要求掛鉤的論文和課程考核。

對(duì)學(xué)業(yè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)一般清楚或非常清楚的研究生只占比25%，然而他們都只是憑借“學(xué)習(xí)年限”這一指標(biāo)來衡量，模糊了指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)的界限。H 大學(xué)根據(jù)教育部相關(guān)規(guī)定以及該校《研究生學(xué)籍管理細(xì)則》的要求，將全日制研究生的最長學(xué)習(xí)年限設(shè)置為碩士4 年和博士8 年，非全日制研究生為港澳臺(tái)5年、碩士6 年。研究生院一般提前半年或者三個(gè)月發(fā)出《關(guān)于清查超學(xué)習(xí)年限研究生工作的通知》，要求各學(xué)院做好超期學(xué)生的核對(duì)工作。確定學(xué)業(yè)預(yù)警的具體標(biāo)準(zhǔn)可以從預(yù)警指標(biāo)的范圍以及啟動(dòng)預(yù)警的時(shí)間兩方面著手。在被調(diào)查的學(xué)生中28.17%的學(xué)生認(rèn)為掛科超過1 門需要得到預(yù)警，71.83%的學(xué)生認(rèn)為研究生掛科并非常態(tài)，超過2 門以上最好通知導(dǎo)師進(jìn)行預(yù)警，說明學(xué)生對(duì)掛科保持謹(jǐn)慎態(tài)度。另外，預(yù)警執(zhí)行時(shí)機(jī)也至關(guān)重要。學(xué)生認(rèn)為啟動(dòng)預(yù)警的最佳時(shí)間為“出現(xiàn)預(yù)警信號(hào)就預(yù)警”（約50%），也有博士生導(dǎo)師提出預(yù)警時(shí)間至少要提前兩年才比較合理。事實(shí)上，H 大學(xué)啟動(dòng)預(yù)警的時(shí)間并不明確，其學(xué)業(yè)預(yù)警尚未形成常態(tài)化。

2.研究生學(xué)業(yè)評(píng)估系統(tǒng)分析

學(xué)院只有掌握學(xué)生學(xué)業(yè)動(dòng)態(tài)后，才能建立數(shù)據(jù)庫進(jìn)行監(jiān)測(cè)與比較，找出預(yù)警區(qū)間和學(xué)業(yè)困難群體。調(diào)查中八成以上研究生表示學(xué)校未向他們采集過全面的學(xué)業(yè)數(shù)據(jù)。對(duì)此，研究生院管理人員明確表示學(xué)校進(jìn)行學(xué)業(yè)管理的判斷依據(jù)是研究生教務(wù)管理系統(tǒng)，所有的數(shù)據(jù)可以輕易獲取但完整度較低。E學(xué)院輔導(dǎo)員表示還會(huì)通過如下途徑了解研究生學(xué)業(yè)動(dòng)態(tài)：一是研究生入學(xué)后的個(gè)人檔案；二是定期與研究生開展一對(duì)一交流；三是和導(dǎo)師溝通；四是研究生入學(xué)后的心理測(cè)評(píng)、體檢、上交的簡(jiǎn)歷；最后是和家長聯(lián)系，以及同學(xué)反映等等。此外，同意自己學(xué)業(yè)數(shù)據(jù)全程受到學(xué)校監(jiān)測(cè)的研究生比例為90.08%，多數(shù)研究生認(rèn)為學(xué)業(yè)數(shù)據(jù)有利于學(xué)校因材施教與監(jiān)督學(xué)生學(xué)習(xí)。9.84%的研究生持反對(duì)觀點(diǎn)，他們相當(dāng)注重個(gè)人隱私，部分博士研究生認(rèn)為數(shù)據(jù)征集會(huì)給學(xué)生帶來額外負(fù)擔(dān)，表現(xiàn)出一定的排斥情緒?？梢钥闯?，對(duì)于研究生學(xué)業(yè)數(shù)據(jù)的公開有兩種態(tài)度，一種是隱私保護(hù)意識(shí)強(qiáng)烈，不愿意公開；另一方認(rèn)為它是學(xué)校加強(qiáng)與學(xué)生聯(lián)系的有利渠道，支持公開。

H 大學(xué)將研究生教務(wù)管理系統(tǒng)作為學(xué)生培養(yǎng)計(jì)劃制定、課程成績查詢、四六級(jí)通過情況、答辯申請(qǐng)的重要平臺(tái)，心理健康監(jiān)測(cè)則由心理健康評(píng)估中心完成。調(diào)查中95%的研究生認(rèn)為有必要在研究生教務(wù)管理系統(tǒng)中添加預(yù)警功能，但管理者和輔導(dǎo)員認(rèn)為此舉會(huì)導(dǎo)致成本浪費(fèi)。研究生認(rèn)為開發(fā)預(yù)警平臺(tái)需要參與的主體排名前三者依次為研究生導(dǎo)師（占比80.56%）、輔導(dǎo)員和教學(xué)秘書（占比72.22%）、專職的信息技術(shù)人員（占比66.67%）。導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，大部分人都贊同導(dǎo)師應(yīng)該參與到平臺(tái)開發(fā)中并提供相關(guān)建議。同時(shí)，輔導(dǎo)員全職管理學(xué)生，在解決部分問題上能起到更及時(shí)有效的作用，因此兩者占比都很高。專職的信息技術(shù)人員可以保證系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)行穩(wěn)定，也成為平臺(tái)開發(fā)較為重要的主體之一。一半以上研究生關(guān)注到心理健康問題，認(rèn)為心理健康中心和校醫(yī)院的心理咨詢室也應(yīng)參與預(yù)警平臺(tái)的開發(fā)。此外，少部分研究生強(qiáng)調(diào)“學(xué)生”這一主體也很關(guān)鍵，學(xué)校應(yīng)該重視聽取不同學(xué)生的意見。

根據(jù)學(xué)業(yè)的嚴(yán)重程度，預(yù)警等級(jí)也會(huì)有所不同，在預(yù)警系統(tǒng)中，這被稱為“警度”。［3］2006 年，H大學(xué)首推大學(xué)生預(yù)警機(jī)制。輔導(dǎo)員在發(fā)現(xiàn)學(xué)生問題后，會(huì)及時(shí)向?qū)W生及家長發(fā)出《違紀(jì)預(yù)警通知單》《學(xué)業(yè)預(yù)警通知單》《心理預(yù)警通知單》等。目前，H大學(xué)研究生院暫未對(duì)學(xué)業(yè)預(yù)警定級(jí)，研究生學(xué)業(yè)年限達(dá)到6 年（含）至8 年（不含）為預(yù)警，學(xué)業(yè)年限達(dá)到8 年（含）及以上則清退學(xué)籍。E 學(xué)院也遵照研究生院的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，但學(xué)院內(nèi)部對(duì)研究生的心理健康問題區(qū)分了等級(jí)，主要由專業(yè)的心理醫(yī)生提出，譬如抑郁癥會(huì)分為“低度—中度—重度”三個(gè)等級(jí)。對(duì)研究生而言，分級(jí)預(yù)警的方式更易接納。94.06%的被調(diào)查研究生認(rèn)為有必要為學(xué)業(yè)預(yù)警設(shè)置等級(jí)，認(rèn)同按“低級(jí)預(yù)警—中級(jí)預(yù)警—高級(jí)預(yù)警—清退”進(jìn)行分級(jí)的占比71.83%，認(rèn)同“一般預(yù)警—嚴(yán)重預(yù)警—清退”的占比26.59%，說明預(yù)警方式必須體現(xiàn)漸進(jìn)性，才能使學(xué)生對(duì)預(yù)警內(nèi)容加以重視和注意改進(jìn)?？偟膩碚f，各方都認(rèn)同預(yù)警應(yīng)該建立起等級(jí)制度，三級(jí)或者四級(jí)預(yù)警的方式獲得了大多數(shù)人的認(rèn)可。

3.研究生學(xué)業(yè)預(yù)報(bào)系統(tǒng)分析

H 大學(xué)研究生學(xué)業(yè)預(yù)警的具體流程是：首先，每年3 月至4 月，研究生院學(xué)生管理辦公室負(fù)責(zé)人會(huì)初步篩查出即將超過最長學(xué)業(yè)年限或者有學(xué)業(yè)困難的研究生名單，在官網(wǎng)公布《關(guān)于做好超學(xué)習(xí)年限研究生學(xué)籍清查工作的通知》并下發(fā)到二級(jí)學(xué)院；然后，二級(jí)學(xué)院落實(shí)情況后會(huì)將處理意見反饋給研究生院，研究生院核實(shí)后在官網(wǎng)公示清退人員名單（公示期不少于一個(gè)月）；最后，公示結(jié)束，校方就會(huì)中止這些研究生的學(xué)籍。對(duì)此，接受調(diào)查的大部分研究生表示愿意被“短信或郵箱告知（占比73.81%）”或“研究生教務(wù)管理系統(tǒng)告知（占比64.29%）”。半數(shù)以上研究生也接受由輔導(dǎo)員或?qū)煾嬷姆绞剑J(rèn)為預(yù)警時(shí)應(yīng)當(dāng)有人性化處理。因此，85.32%的研究生認(rèn)為學(xué)校發(fā)布公告時(shí)有必要隱去學(xué)生姓名，因?yàn)檠芯可磺逋宋幢厥菍W(xué)生個(gè)人的原因?？傮w來看，H 大學(xué)研究生院和二級(jí)學(xué)院雖然有一套清退流程，但是執(zhí)行并不規(guī)范。

“組織是能讓人們?cè)诳赡芾斫獾氖澜缰虚_展符合邏輯活動(dòng)的科層系統(tǒng)”。［4］負(fù)責(zé)研究生學(xué)籍以及學(xué)業(yè)管理工作的部門是研究生工作部（簡(jiǎn)稱“研工部”）下設(shè)的研究生學(xué)籍管理辦公室（簡(jiǎn)稱“學(xué)籍辦”）。學(xué)籍辦整體劃歸在研工部之下，由研工部部長和副部長分管。E學(xué)院學(xué)業(yè)管理的相關(guān)工作都被歸置到輔導(dǎo)員或教學(xué)秘書的職責(zé)之下。調(diào)查中82.54%的學(xué)生認(rèn)為二級(jí)學(xué)院有必要成立研究生學(xué)業(yè)預(yù)警組織，而E 學(xué)院的預(yù)警組織暫不成體系。學(xué)業(yè)預(yù)警組織內(nèi)部的專業(yè)人員是保證該機(jī)制能夠流暢運(yùn)行的核心因素。研究生認(rèn)為研究生學(xué)業(yè)預(yù)警最重要的參與者依次應(yīng)該是研究生導(dǎo)師、輔導(dǎo)員或教學(xué)秘書、研究生院管理人員、心理健康老師、學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)也表示更希望他們能提供幫扶。在幫扶措施的選擇上，主要集中在“希望學(xué)校安排人員分析學(xué)業(yè)困難原因”（占比86.9%）、“安排人員幫助進(jìn)行學(xué)業(yè)規(guī)劃”（占比75%）、“安排人員積極開展心理疏導(dǎo)”（占比73.81%）?？梢?，所有研究生都希望在出現(xiàn)學(xué)業(yè)危機(jī)時(shí)能得到學(xué)校及時(shí)幫扶，但目前H 師范大學(xué)的幫扶機(jī)制略顯缺位。

在內(nèi)部監(jiān)督方面，H 大學(xué)研究生院每個(gè)部門都有相應(yīng)的權(quán)責(zé)，構(gòu)成一種監(jiān)督機(jī)制。E 學(xué)院執(zhí)行黨委監(jiān)督下院長負(fù)責(zé)制的監(jiān)督形式。學(xué)業(yè)管理的負(fù)責(zé)人主要是輔導(dǎo)員和教學(xué)秘書，當(dāng)研究生學(xué)業(yè)出現(xiàn)問題時(shí)，需要各負(fù)責(zé)人一起討論具體解決措施。在外部監(jiān)督方面，第三方監(jiān)督是多元主體參與高校治理的重要實(shí)施手段，認(rèn)為研究生學(xué)業(yè)預(yù)警系統(tǒng)有必要引入第三方監(jiān)督機(jī)構(gòu)的研究生人數(shù)占73.41%。67.46%的研究生認(rèn)為將預(yù)警數(shù)據(jù)公開或者納入學(xué)校排名以及學(xué)科評(píng)估的指標(biāo)，可以幫助學(xué)校更好地管理學(xué)生，有效減少預(yù)警情況發(fā)生。有導(dǎo)師表示學(xué)校目前很少向社會(huì)公布預(yù)警數(shù)據(jù)，社會(huì)監(jiān)督存在較大困難和邊界。現(xiàn)實(shí)中，將預(yù)警數(shù)據(jù)作為一種排名指標(biāo)在研究生反饋中還具有較大爭(zhēng)論。從導(dǎo)師的觀點(diǎn)來看，目前納入社會(huì)第三方監(jiān)督還存在一定難度，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)也難以客觀公正。

三、結(jié)論與建議

通過上述調(diào)查，本研究的結(jié)論和建議如下。

1.研究結(jié)論

通過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)H 大學(xué)研究生學(xué)業(yè)預(yù)警缺乏規(guī)范性和正式性，對(duì)學(xué)生的宣傳程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠?？梢缘玫饺缦氯c(diǎn)結(jié)論：第一，缺乏理念指導(dǎo)，預(yù)警指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定不合理。調(diào)查對(duì)象對(duì)學(xué)業(yè)預(yù)警理念的具體認(rèn)知缺乏一致性。學(xué)生對(duì)預(yù)警指標(biāo)認(rèn)知模糊，預(yù)警采用的標(biāo)準(zhǔn)參照正規(guī)文件，但預(yù)警啟動(dòng)時(shí)間未形成定期制度；第二，預(yù)警平臺(tái)尚未建立，數(shù)據(jù)收集和等級(jí)劃分不明確。H 大學(xué)尚未搭建完善的研究生學(xué)業(yè)預(yù)警平臺(tái)，未運(yùn)用技術(shù)手段收集和整合學(xué)生的個(gè)性化學(xué)業(yè)數(shù)據(jù)。預(yù)警等級(jí)劃分和對(duì)應(yīng)的幫扶措施尚不明確；第三，預(yù)警組織不夠穩(wěn)定，預(yù)警流程與監(jiān)督機(jī)制不規(guī)范。研究生院和二級(jí)學(xué)院負(fù)責(zé)研究生學(xué)業(yè)管理的組織機(jī)構(gòu)不明確，沒有建立起規(guī)范的責(zé)任監(jiān)督與問責(zé)機(jī)制，引入社會(huì)監(jiān)督還存在一定阻礙。

2.對(duì)策建議

（1）學(xué)業(yè)監(jiān)測(cè)：塑造科學(xué)的預(yù)警理念，制定合理的預(yù)警指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)

第一，樹立“雙管理”理念，培育高校質(zhì)量管理文化。高校應(yīng)遵循過程管理理念，將研究生學(xué)業(yè)過程各階段看成相互影響和聯(lián)系的整體，同時(shí)借鑒危機(jī)管理理念，提醒高校做到危機(jī)發(fā)生前的預(yù)防管理、危機(jī)發(fā)生中的幫扶管理以及危機(jī)發(fā)生后的反思管理。高校要將這兩種理念貫穿研究生學(xué)業(yè)與質(zhì)量管理的全部過程。因此，高校必須通過多種途徑強(qiáng)化理念的析出和內(nèi)化，定期組織人員進(jìn)行學(xué)習(xí)、座談和反思，使研究生院的負(fù)責(zé)人，二級(jí)學(xué)院的領(lǐng)導(dǎo)、輔導(dǎo)員、研究生導(dǎo)師等在學(xué)生管理與培養(yǎng)中達(dá)成一致理念，共育高校質(zhì)量管理文化。

第二，以“全過程發(fā)展”為目標(biāo)構(gòu)建預(yù)警指標(biāo)體系。研究生學(xué)業(yè)過程的內(nèi)涵應(yīng)該延伸為包含思想政治素養(yǎng)、心理健康水平、課程考核成績、開學(xué)注冊(cè)、課堂考勤、科研成果、畢業(yè)論文、實(shí)踐操練等在內(nèi)的更為寬泛的集合。教師或行政人員在系統(tǒng)設(shè)計(jì)初期必然要將可能影響到學(xué)生畢業(yè)的所有因素考慮在內(nèi)。近年來，研究生思想政治出現(xiàn)錯(cuò)誤、學(xué)術(shù)道德失范、心理壓力過大引發(fā)極端行為等現(xiàn)實(shí)問題都受到普遍關(guān)注，反過來警醒高校務(wù)必要以學(xué)生“全過程發(fā)展”為目標(biāo)構(gòu)建預(yù)警指標(biāo)體系，構(gòu)筑一張全面關(guān)懷學(xué)生的信息網(wǎng)絡(luò)。

第三，以“項(xiàng)目明確”為原則執(zhí)行學(xué)業(yè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。在構(gòu)建預(yù)警指標(biāo)體系之后，學(xué)校要對(duì)每項(xiàng)指標(biāo)的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行科學(xué)設(shè)定，不同的專業(yè)可以對(duì)相同的指標(biāo)執(zhí)行不同的標(biāo)準(zhǔn)，研究生院應(yīng)該適當(dāng)給予二級(jí)學(xué)院制定預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)限。預(yù)警發(fā)布時(shí)間要考慮到能為學(xué)生留出充足的補(bǔ)救時(shí)間。部分二級(jí)學(xué)院規(guī)定本學(xué)院培養(yǎng)的碩博士研究生必須在畢業(yè)前發(fā)表一定數(shù)量的科研成果才可以如期參加答辯，學(xué)科生態(tài)往往決定了一個(gè)學(xué)科內(nèi)部論文發(fā)表的生態(tài)競(jìng)爭(zhēng)狀況。因此，學(xué)院應(yīng)當(dāng)將預(yù)警時(shí)間至少提前一年以上并注意提供幫扶。

（2）學(xué)業(yè)評(píng)估：創(chuàng)建一體化預(yù)警平臺(tái)，建立學(xué)生數(shù)據(jù)庫和預(yù)警等級(jí)

第一，建立“多途徑、多方式”的學(xué)業(yè)管理數(shù)據(jù)庫。學(xué)生學(xué)業(yè)信息庫的建立是預(yù)警的基礎(chǔ)，信息庫內(nèi)的信息種類越豐富，預(yù)警實(shí)施效果越好。［5］在現(xiàn)代信息技術(shù)的幫助下，可以通過“多途徑、多方式”征集學(xué)生學(xué)業(yè)數(shù)據(jù)，最終形成一個(gè)匯集所有學(xué)生學(xué)業(yè)信息的數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)“信息登錄—信息篩選—信息統(tǒng)計(jì)”的目的。［6］由此，高校既能實(shí)現(xiàn)個(gè)性化的學(xué)業(yè)數(shù)據(jù)檢測(cè)和學(xué)業(yè)幫扶，也能實(shí)現(xiàn)學(xué)業(yè)數(shù)據(jù)分析、預(yù)判和歸類，為學(xué)校的高效管理奠定基礎(chǔ)。

第二，創(chuàng)建基于“智能與精細(xì)”的一體化預(yù)警平臺(tái)。研究生學(xué)業(yè)預(yù)警平臺(tái)是進(jìn)行學(xué)業(yè)管理、數(shù)據(jù)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的技術(shù)平臺(tái)，智能化與精細(xì)化是它的顯著優(yōu)勢(shì)。智能分析等多樣化的功能可以大幅提升管理人員的工作效率，實(shí)施效果的精確度也更高。預(yù)警平臺(tái)的開發(fā)需要注意幾點(diǎn)：一是多元主體的參與，與研究生學(xué)業(yè)發(fā)展相關(guān)的人員都應(yīng)該納入平臺(tái)開發(fā)的設(shè)計(jì)主體當(dāng)中；二是要有專業(yè)人員進(jìn)行管理和維護(hù)，利于隨時(shí)升級(jí)優(yōu)化；三是能提供多主體和多平臺(tái)登錄；四是平臺(tái)的界面和操作應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)潔便利。

第三，設(shè)置“由低至高與分類管理”的預(yù)警等級(jí)體系。設(shè)置預(yù)警等級(jí)體系，一方面，要遵循由低至高的原則，設(shè)置“低—中—高”三級(jí)預(yù)警，每個(gè)預(yù)警等級(jí)都應(yīng)規(guī)定明確的學(xué)業(yè)表現(xiàn)；另一方面，要實(shí)現(xiàn)分類管理。分類有兩層含義，一是根據(jù)學(xué)生培養(yǎng)類型的不同考慮預(yù)警等級(jí)。學(xué)術(shù)型與專業(yè)型的研究生在畢業(yè)要求上可能存在差異，要分類考量和劃定預(yù)警等級(jí)。二是根據(jù)研究生專業(yè)的不同考慮預(yù)警等級(jí)。例如，理工科實(shí)驗(yàn)需要耗費(fèi)的時(shí)長更多，當(dāng)學(xué)生沒有達(dá)到科研成果發(fā)表要求時(shí)，就應(yīng)該設(shè)置更高的預(yù)警等級(jí)。

（3）學(xué)業(yè)預(yù)報(bào)：建成穩(wěn)定的組織架構(gòu)，打造靈活流程和責(zé)任監(jiān)督制

第一，建成“促進(jìn)合作與提高效率”的穩(wěn)定組織架構(gòu)。高校維持運(yùn)轉(zhuǎn)離不開行政部門與學(xué)術(shù)組織的通力合作，要建成穩(wěn)定的研究生學(xué)業(yè)預(yù)警組織架構(gòu)，高校既要在研究生院層面嚴(yán)格把控，也要在二級(jí)學(xué)院層面增強(qiáng)鞏固。建設(shè)組織架構(gòu)應(yīng)在黨委領(lǐng)導(dǎo)下形成一支或者多支通力合作的隊(duì)伍。組織里應(yīng)有明確的工作部門、協(xié)調(diào)部門、監(jiān)督部門，盡可能簡(jiǎn)化組織內(nèi)部架構(gòu)，發(fā)揮出組織最大績效。

第二，形成“從上至下并且機(jī)動(dòng)性強(qiáng)”的靈活流程。首先，在組織內(nèi)部要實(shí)現(xiàn)“研究生院—學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)—導(dǎo)師/輔導(dǎo)員—研究生”這種從上至下的流程，對(duì)于研究生的學(xué)業(yè)情況要步步核實(shí)；其次，導(dǎo)師作為研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，應(yīng)該在學(xué)業(yè)預(yù)警的過程中首先獲得學(xué)生的學(xué)業(yè)情況。同時(shí)，預(yù)警對(duì)象是人，學(xué)業(yè)預(yù)警流程可以視實(shí)際情況進(jìn)行靈活處理，例如當(dāng)異性導(dǎo)師與學(xué)生之間溝通不便時(shí)，可以靈活安排同性人員協(xié)助；最后，管理者在幫扶過程中應(yīng)盡量營造輕松愉快的氛圍，以便研究生更好地接納外界幫助。

第三，完善“校內(nèi)與校外監(jiān)督共存”的責(zé)任監(jiān)督制。從校內(nèi)監(jiān)督來看，研究生院和各二級(jí)學(xué)院都要建立一套穩(wěn)定的監(jiān)督機(jī)制，形成領(lǐng)導(dǎo)問責(zé)制并明確權(quán)責(zé)劃分。還要健全校內(nèi)的多元主體監(jiān)督，例如學(xué)生有權(quán)利向?qū)W校反饋學(xué)業(yè)預(yù)警機(jī)制的實(shí)施情況，此時(shí)就需要學(xué)校完善學(xué)生反饋和申訴的渠道。從校外監(jiān)督來看，學(xué)?？梢酝ㄟ^逐漸向社會(huì)開放一些研究生學(xué)業(yè)情況、按期畢業(yè)率、延期畢業(yè)率等內(nèi)部數(shù)據(jù)的手段，使社會(huì)第三方機(jī)構(gòu)加入到校外監(jiān)管的隊(duì)伍當(dāng)中，共同完善“校內(nèi)與校外監(jiān)督共存”的責(zé)任監(jiān)督機(jī)制。