推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與改善大氣環(huán)境污染效應(yīng)關(guān)系分析
——基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)

□景國(guó)文 陳光

一、引言

當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)已進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，而伴隨著中國(guó)逐步進(jìn)入人口老齡化社會(huì)，人口老齡化進(jìn)程加快（蔡昉，2021），同時(shí)還面臨國(guó)際局勢(shì)變化、中美經(jīng)貿(mào)摩擦、中美技術(shù)脫鉤等不確定因素影響，中國(guó)經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展需要實(shí)現(xiàn)質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革、（任保平和李禹墨，2018；史丹等，2018）。為此，需要進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。然而，由于過(guò)去知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度比較低，致使企業(yè)微觀層面從事技術(shù)創(chuàng)新的積極性不高，科學(xué)技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)潛力難以釋放。為加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，從2012 年開(kāi)始，中國(guó)在武漢等城市開(kāi)展了知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建活動(dòng)，之后在2013—2019 年又相應(yīng)增加了50 多個(gè)城市作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市，以期能夠提升技術(shù)創(chuàng)新水平。

在中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí)，由于過(guò)去環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展不協(xié)調(diào)，造成生態(tài)環(huán)境惡化、環(huán)境污染加劇。根據(jù)《2018 年生態(tài)環(huán)境狀況公報(bào)》顯示：全國(guó)338 個(gè)地級(jí)市中有217 個(gè)城市空氣質(zhì)量超標(biāo)，36.6%的城市出現(xiàn)過(guò)酸雨，日益嚴(yán)重的環(huán)境污染制約著中國(guó)的高質(zhì)量發(fā)展（范慶泉等，2020）。而技術(shù)創(chuàng)新可以提高能源使用效率，提升處置污染物的能力，從而降低污染物的排放，實(shí)現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量的改善（王華星和石大千，2018）。因此，探究知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的創(chuàng)建能否在一定程度上改善環(huán)境質(zhì)量，降低污染物排放，是需要迫切回答的問(wèn)題。

基于此，本文將知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建視為一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，以科學(xué)評(píng)估推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)大氣環(huán)境質(zhì)量改善的作用，也為進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)，激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活力提供參考依據(jù)。

二、文獻(xiàn)綜述

隨著生態(tài)環(huán)境的惡化，環(huán)境污染程度的加重，學(xué)者們從多方面對(duì)環(huán)境治理問(wèn)題進(jìn)行研究，與本文相關(guān)的文獻(xiàn)主要是環(huán)境規(guī)制方面，當(dāng)前關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境治理方面的研究可以分為三類。

（一）關(guān)于正式環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境治理的研究

此類相關(guān)文獻(xiàn)主要細(xì)分為兩類：第一類是研究政府的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)環(huán)境污染的影響。鄺嫦娥等（2017）采用熵權(quán)法將工業(yè)“三廢”處理率合成環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)正式環(huán)境規(guī)制與污染物減排效應(yīng)之間存在倒U 型關(guān)系。Song 等（2020）將工業(yè)“三廢”等綜合合成環(huán)境規(guī)制指標(biāo)，研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制能抑制二氧化硫和工業(yè)廢水的排放。沈悅和任一鑫（2021）采用工業(yè)污染治理投資額與污染物的比值作為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度變量，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提高會(huì)降低污染物總指數(shù)，導(dǎo)致污染向其他地區(qū)轉(zhuǎn)移。劉滿鳳等（2021）采用工業(yè)廢水達(dá)標(biāo)率、工業(yè)煙塵去除率、固體廢棄物綜合利用率經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化處理，進(jìn)行加權(quán)平均后作為環(huán)境規(guī)制指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與企業(yè)污染之間在距離上存在倒U 型關(guān)系，在150 公里以內(nèi)環(huán)境規(guī)制能夠抑制工業(yè)污染，但是在150 公里之外出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)。

第二類是研究政府相關(guān)政策對(duì)環(huán)境污染的影響，具體分為命令型環(huán)境規(guī)制政策和市場(chǎng)導(dǎo)向型環(huán)境規(guī)制政策。在命令型環(huán)境規(guī)制政策方面，吳明琴和周詩(shī)敏（2017）研究發(fā)現(xiàn)“兩控區(qū)”政策能夠提高當(dāng)?shù)氐亩趸蛉コ?，顯著提高地區(qū)的環(huán)境治理績(jī)效。熊波和楊碧云（2019）研究發(fā)現(xiàn)“兩控區(qū)”政策能夠明顯降低工業(yè)二氧化硫的排放量，但是在不同區(qū)域之間存在差異。張華等（2020）研究發(fā)現(xiàn)省直管縣改革有助于改善霧霾污染。宋弘等（2019）研究發(fā)現(xiàn)低碳城市建設(shè)能顯著改善城市空氣質(zhì)量。在市場(chǎng)導(dǎo)向型環(huán)境規(guī)制政策方面，盧洪友等（2018）研究發(fā)現(xiàn)雖然排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)提高能夠顯著抑制工業(yè)二氧化硫、氨氮化合物、工業(yè)氨氮的排放，但是它也導(dǎo)致了化學(xué)需氧量排放增加。郭俊杰等（2019）研究發(fā)現(xiàn)排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)提高政策具有明顯的減排效應(yīng)，能夠顯著降低單位工業(yè)產(chǎn)出的二氧化硫排放量。斯麗娟和曹昊煜（2020）研究發(fā)現(xiàn)排污權(quán)交易試點(diǎn)政策能夠降低工業(yè)二氧化硫、氨氮、化學(xué)需氧量三類污染物的排放量。Tang 等（2021）研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)的排污權(quán)交易顯著降低了地級(jí)市的碳排放，減排效果存在滯后性。

（二）關(guān)于非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境治理的研究

Pargal 和Wheeler（1996）認(rèn)為當(dāng)正式環(huán)境規(guī)制難以發(fā)揮作用時(shí)，非正式環(huán)境規(guī)制能夠成為補(bǔ)充，并發(fā)揮作用。李永友等（2008）采用針對(duì)各類污染所產(chǎn)生的來(lái)訪批次來(lái)表示公眾的環(huán)保訴求，研究發(fā)現(xiàn)公眾環(huán)保訴求并不能改善環(huán)境污染。Zhou 等（2020）采用熵權(quán)法將工資、人力資本、人口密度合成非正式環(huán)境規(guī)制指標(biāo)，研究發(fā)現(xiàn)非正式環(huán)境規(guī)制與PM2.5 之間存在非線性關(guān)系，二者呈倒U 型關(guān)系。劉滿鳳等（2020）研究了環(huán)境信息公開(kāi)制度能夠顯著抑制二氧化硫等污染物排放，具有明顯的減排效應(yīng)。張華等（2020）采用雙重差分的方法，將環(huán)境信息公開(kāi)視為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境信息披露這一非正式環(huán)境規(guī)制政策能夠顯著降低碳排放水平。

（三）關(guān)于其他政策對(duì)環(huán)境治理的研究

石大千等（2018）研究發(fā)現(xiàn)智慧城市建設(shè)能夠改善城市環(huán)境質(zhì)量，改善環(huán)境污染水平。逯進(jìn)等（2020）將文明城市評(píng)選視為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，研究發(fā)現(xiàn)文明城市評(píng)選能夠通過(guò)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和科技創(chuàng)新來(lái)改善環(huán)境污染質(zhì)量。牛子恒等（2021）將食品安全示范城市政策看作準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，研究發(fā)現(xiàn)食品安全示范城市建設(shè)能夠顯著改善大氣污染程度，但是政策效果存在滯后性。

從上述文獻(xiàn)可知，盡管現(xiàn)有文獻(xiàn)從不同的方面進(jìn)行了研究，但是鮮有文獻(xiàn)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)角度進(jìn)行探究。為此，本文基于2004—2019 年全國(guó)地級(jí)市面板數(shù)據(jù)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)示范城市政策視為一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，采用多期雙重差分模型，以科學(xué)評(píng)估推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)大氣環(huán)境污染改善的凈影響，并且試圖回答以何種機(jī)制推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)大氣環(huán)境污染改善產(chǎn)生的影響，以及城市異質(zhì)性特征是否會(huì)對(duì)大氣環(huán)境質(zhì)量改善產(chǎn)生什么差異影響？

本文的創(chuàng)新之處：第一，在研究方法上，本文將知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建視為一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，采用多期雙重差分模型，科學(xué)評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)大氣環(huán)境污染改善的影響，采用平行趨勢(shì)檢驗(yàn)、替換被解釋變量、排除預(yù)期效應(yīng)等方法，驗(yàn)證了結(jié)論的穩(wěn)健性；第二，在研究?jī)?nèi)容上，從技術(shù)創(chuàng)新和科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展兩方面構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建對(duì)改善大氣環(huán)境污染的理論分析框架，并實(shí)證檢驗(yàn)推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)和科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用機(jī)制。從城市行政等級(jí)、經(jīng)濟(jì)和人口規(guī)模、地理位置異質(zhì)性特征分析推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)大氣環(huán)境污染治理的不同影響。

三、理論機(jī)制分析

本文從促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和促進(jìn)科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展來(lái)開(kāi)展研究，以推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)改善環(huán)境污染的影響。

（一）促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新

紀(jì)祥裕和顧乃華（2021）認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)讓地方政府轉(zhuǎn)變職能，地方政府變被動(dòng)為主動(dòng)，努力將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作納入政府的日常工作中，從而提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。并且，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的目標(biāo)考核也加大了對(duì)地方政府的考核壓力，地方政府會(huì)加大專利的審查等，通過(guò)提升政府管理能力，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)建設(shè)等，提高企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的能力和積極性，進(jìn)而形成合力促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度提高，也會(huì)吸引有創(chuàng)新能力的企業(yè)來(lái)當(dāng)?shù)赝顿Y，以降低投資的成本和風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步促進(jìn)了當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)創(chuàng)新水平。一方面技術(shù)進(jìn)步可以提高污染企業(yè)的能源使用效率，降低污染排放強(qiáng)度，從而改善大氣環(huán)境質(zhì)量；另一方面技術(shù)進(jìn)步還可以提高污染排放的監(jiān)測(cè)水平（石大千等，2018），提高地方政府的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，地方政府會(huì)對(duì)污染排放強(qiáng)度高的企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，督促其降低污染排放，這也有利于大氣環(huán)境質(zhì)量的改善。基于此，本文提出：假設(shè)1：推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)大氣環(huán)境污染的改善。

（二）促進(jìn)科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展

知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的創(chuàng)建，能夠?yàn)槠髽I(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新提供良好的科創(chuàng)環(huán)境，示范城市通過(guò)制定、修改、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)，妥善處理企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，從而推動(dòng)企業(yè)開(kāi)展科技創(chuàng)新的合法權(quán)益保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)示范城市相當(dāng)于給外地企業(yè)發(fā)出一個(gè)明顯信號(hào)，向外地企業(yè)表明該城市有良好的科創(chuàng)環(huán)境，因而有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市進(jìn)行招商引資，有利于吸引一些技術(shù)含量高、污染物排放量少的企業(yè)來(lái)示范城市投資。紀(jì)祥裕和顧乃華（2021）研究認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的創(chuàng)建優(yōu)化了創(chuàng)新要素的配置，能夠吸引創(chuàng)新要素的流入，改善地區(qū)的創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)，使得創(chuàng)新能力低的企業(yè)退出市場(chǎng)，從而促進(jìn)地區(qū)高端服務(wù)業(yè)和創(chuàng)新企業(yè)的集聚，促進(jìn)地區(qū)高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展。一方面，高端產(chǎn)業(yè)的集聚和發(fā)展，改變地區(qū)的能源消耗結(jié)構(gòu)，提高能源的使用效率，能夠降低污染物排放，降低大氣污染程度；另一方面，高端產(chǎn)業(yè)的集聚，能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)的溢出，為企業(yè)進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)提供良好的外部性，促進(jìn)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平提高，進(jìn)一步加速地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚，降低污染產(chǎn)業(yè)的比重，降低大氣環(huán)境污染程度。基于此，本文提出：假設(shè)2：推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能通過(guò)促進(jìn)科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展來(lái)實(shí)現(xiàn)大氣環(huán)境污染改善。

四、研究設(shè)計(jì)

（一）模型設(shè)定

本文的研究目的在于識(shí)別推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能否改善大氣環(huán)境污染。因此，采取雙重差分模型進(jìn)行研究。由于該政策分多批次進(jìn)行，所以，本文模型屬于多期DID 模型。模型設(shè)定如下：

在上式中l(wèi)ny 為被解釋變量，表示大氣環(huán)境污染程度；dudt 表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策，其中若是知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市，則du 為1，否則du 為0。dt 表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范政策實(shí)行時(shí)間的虛擬變量，當(dāng)年及之后的時(shí)間dt 為1，否則為0。control 表示本文的控制變量，包括政府干預(yù)、社會(huì)消費(fèi)水平、外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人口密度。μ 表示城市地區(qū)固定效應(yīng)，γ 表示時(shí)間固定效應(yīng)，ε 表示隨機(jī)誤差項(xiàng)，t 表示時(shí)間，i 表示地級(jí)市。

（二）變量的選取

1.被解釋變量（lny）。由于企業(yè)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，二氧化硫是工業(yè)活動(dòng)排放的主要污染物，為使本文的被解釋變量具有代表性，本文借鑒牛子恒等（2021）的做法，采用工業(yè)二氧化硫排放量作為大氣環(huán)境污染的代理變量。此外，還使用人均二氧化硫排放量、單位面積二氧化硫排放量進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

2.核心解釋變量（dudt）。迄今為止，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市已經(jīng)實(shí)行6 批次，本文采用2012—2019 年的6 批示范城市，其中dudt 表示du 和dt 的乘積，du 表示政策虛擬變量。若城市是處理組，則賦值為1，否則為0。dt表示時(shí)間虛擬變量，政策實(shí)施之后年份是1，否則為0。

3.中介變量。本文的中介變量為技術(shù)創(chuàng)新和科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展，目前關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)的選取，學(xué)者還沒(méi)有形成統(tǒng)一的看法，一些學(xué)者采用地級(jí)市的專利申請(qǐng)數(shù)量的對(duì)數(shù)來(lái)表示（石大千等，2018；牛子恒等，2021），還有一些學(xué)者采用發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)所占比重來(lái)表示（紀(jì)祥裕等，2021）。但是，無(wú)論是采用專利申請(qǐng)量還是專利所占比重，都難以反映專利的真實(shí)價(jià)值，忽視了專利質(zhì)量，因而存在一定的片面性。因此，本文采用地級(jí)市的科技投入占財(cái)政支出的比重來(lái)表示地區(qū)的科技投入（M1）。

而關(guān)于科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展，由于缺乏地級(jí)市層面相關(guān)數(shù)據(jù)，同時(shí)由于就業(yè)人數(shù)也可以反映地區(qū)的招商引資優(yōu)化情況，因此本文基于數(shù)據(jù)的可得性，借鑒聶長(zhǎng)飛等（2021）做法，采用各個(gè)地級(jí)市從事科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)、地質(zhì)勘查業(yè)從業(yè)人員數(shù)、水利環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)從業(yè)人員數(shù)之和在總就業(yè)人數(shù)的占比（M2）作為科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的代理變量，該指標(biāo)在一定程度上可以反映地區(qū)科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況。

4.控制變量。本文的控制變量包括政府干預(yù)、社會(huì)消費(fèi)水平、外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人口密度。（1）政府干預(yù)（govern），采用地級(jí)市的財(cái)政支持占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重表示。（2）社會(huì)消費(fèi)水平（consumer）。社會(huì)消費(fèi)水平不合理，容易造成污染排放增加、生態(tài)環(huán)境惡化、大氣污染加劇。本文借鑒沈坤容等（2017）做法，采用社會(huì)消費(fèi)品零售總額占GDP 的比重來(lái)表示。（3）外商直接投資（fdi）。“污染天堂假說(shuō)”認(rèn)為外資企業(yè)會(huì)把污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，造成發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境污染。因此，為驗(yàn)證該假說(shuō)，本文采用實(shí)際利用外資的金額占GDP 的比重來(lái)表示外資直接投資。（4）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（industry）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，難以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、造成環(huán)境污染、生態(tài)環(huán)境惡化。本文采用第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP 的比重來(lái)表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。（5）人口密度（lnpeople）。人口密度在一定程度上反映了能源消耗的大小，因此本文采用城市年末戶籍人口除以地級(jí)市的行政面積，并且取對(duì)數(shù)處理。

（三）數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文的工業(yè)二氧化硫排放量、地級(jí)市年末戶籍人口數(shù)、社會(huì)消費(fèi)零售總額、外商直接投資、第二產(chǎn)業(yè)增加值、GDP、科學(xué)技術(shù)支出、人口密度、人均GDP、行政區(qū)域面積等數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、EPS 數(shù)據(jù)庫(kù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)，并對(duì)各個(gè)變量進(jìn)行了1%的縮尾處理。相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表1 所示。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)

五、實(shí)證分析

（一）基準(zhǔn)回歸

表2報(bào)告了本文的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。其中，第（1）列表示不加入控制變量時(shí)候的回歸結(jié)果，可知知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策變量的回歸系數(shù)在1%的水平上顯著為負(fù)，表明創(chuàng)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市可以顯著改善地區(qū)的大氣環(huán)境污染，降低地區(qū)的工業(yè)二氧化硫排放。第（2）-第（5）列表示依次加入控制變量后的回歸結(jié)果，可知核心解釋變量知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策變量的回歸系數(shù)依然顯著為負(fù)，并且在1%的水平上顯著，表明創(chuàng)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市可以顯著抑制地區(qū)的二氧化硫的排放，促進(jìn)地區(qū)的大氣環(huán)境質(zhì)量改善。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

此外，從控制變量來(lái)看，外商直接投資的回歸系數(shù)為負(fù)，在10%的水平上顯著，說(shuō)明外商直接投資可以促進(jìn)地區(qū)的大氣環(huán)境污染改善，降低二氧化硫的排放。地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的回歸系數(shù)顯著為正，在10%的水平上顯著，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)沒(méi)有促進(jìn)地區(qū)的大氣環(huán)境污染改善，導(dǎo)致了地區(qū)的二氧化硫排放加劇。政府干預(yù)的回歸系數(shù)在5%的水平上顯著為正，說(shuō)明政府干預(yù)導(dǎo)致了地區(qū)的大氣環(huán)境污染加劇，沒(méi)有抑制地區(qū)的二氧化硫的排放。而人口密度以及社會(huì)消費(fèi)的回歸系數(shù)并不顯著。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

本文的模型為多期雙重差分模型，因此在進(jìn)行回歸之前有必要進(jìn)行平行趨勢(shì)檢驗(yàn)，以判斷處理組和控制組是否有共同的變化趨勢(shì)。因此，本文借鑒Beck等（2010）做法，為避免其他政策的干擾，構(gòu)建了政策實(shí)施2012年之前4 年和之后4 年時(shí)間虛擬變量，以政策實(shí)施當(dāng)年的前一年為基準(zhǔn)期，進(jìn)行共同趨勢(shì)檢驗(yàn)。模型設(shè)置如下：

其中k=-4，-3，-2，0，1，2，3，4；本文畫(huà)出了回歸系數(shù)的大小以及置信95%的區(qū)間，平行趨勢(shì)檢驗(yàn)結(jié)果如圖1 所示。從圖2 可知在政策實(shí)施之前的回歸系數(shù)的置信區(qū)間均包含0，因此，回歸系數(shù)不顯著，這說(shuō)明滿足事前的平行趨勢(shì)假設(shè)。而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范政策實(shí)施之后的2015 年開(kāi)始顯著為負(fù)，說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策抑制了二氧化硫的排放，但是對(duì)大氣環(huán)境污染抑制作用存在滯后影響，表明平行趨勢(shì)檢驗(yàn)通過(guò)。

圖1 理論分析框架

圖2 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)結(jié)果

2.替換被解釋變量

為了驗(yàn)證結(jié)論的穩(wěn)健性，本文采用人均二氧化硫排放的對(duì)數(shù)（lnpy）來(lái)表示被解釋變量，以驗(yàn)證推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否會(huì)改善大氣環(huán)境質(zhì)量。如表3 所示第（1）列所示，可知推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能顯著改善大氣環(huán)境質(zhì)量、能夠抑制二氧化硫的排放。第（2）列表示采用單位面積二氧化硫排放量（lnys）作為被解釋變量進(jìn)行回歸的結(jié)果，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策變量的系數(shù)顯著為負(fù)，表明本文的基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

3.控制省份-時(shí)間聯(lián)合固定效應(yīng)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策屬于在地級(jí)市層面政策，但是在不同的省區(qū)市之間可能會(huì)出臺(tái)相關(guān)不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，而對(duì)處理組和控制組產(chǎn)生不同的影響，也會(huì)對(duì)示范城市的政策影響效果產(chǎn)生干擾。因此，本文進(jìn)一步控制了省份-時(shí)間聯(lián)合固定效應(yīng)，以減少不同省區(qū)市之間知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策差異的干擾。如表3 第（3）列所示，在固定省份-時(shí)間聯(lián)合固定效應(yīng)后，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)依然能顯著抑制二氧化硫的排放，說(shuō)明本文的基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

4.排除其他政策的干擾

本文的研究表明：推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能顯著降低大氣環(huán)境污染程度，改善大氣環(huán)境質(zhì)量。由于本文的解釋變量是人均二氧化硫排放量，因此本文的政策效果也有可能受到其他污染治理政策的干擾，其他類似的政策也可能會(huì)影響大氣環(huán)境質(zhì)量的改善。經(jīng)過(guò)梳理發(fā)現(xiàn)，中國(guó)在2007 年之后在江蘇省、安徽省等省區(qū)市相應(yīng)提高了SO排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)，因此這可能會(huì)對(duì)二氧化硫排放造成影響，進(jìn)而可能會(huì)干擾本文的回歸結(jié)果。所以，本文令SO排污費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)提高政策為treat_so，若排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)提高的時(shí)間是當(dāng)年7 月1 日之前，則令treat_so 當(dāng)年及以后為1，否則treat_so 在下一年及以后為1。將該政策沖擊帶入本文的模型進(jìn)行回歸。如表3 的第（4）列所示，在加入SO排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)提高政策的沖擊后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的政策變量系數(shù)絕對(duì)值比基準(zhǔn)回歸結(jié)果中系數(shù)的絕對(duì)值略小，但是核心解釋變量依然顯著為負(fù)，說(shuō)明本文的基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

5.排除預(yù)期效應(yīng)

為避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建之前處理組樣本可能存在預(yù)期效應(yīng)，進(jìn)而可能會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的大氣環(huán)境污染改善效應(yīng)產(chǎn)生影響，本文進(jìn)一步加入政策實(shí)施之前一年的虛擬變量，以驗(yàn)證是否存在預(yù)期效應(yīng)，回歸結(jié)果如表3 的第（5）列所示，可知政策實(shí)施之前一年的虛擬變量并不顯著，而核心解釋變量的回歸系數(shù)依然顯著為負(fù)，與基準(zhǔn)回歸結(jié)論一致。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)回歸結(jié)果

六、作用機(jī)制分析

在此分析部分，本文認(rèn)為推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要是通過(guò)鼓勵(lì)創(chuàng)新和實(shí)現(xiàn)科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從而能夠降低當(dāng)?shù)氐拇髿猸h(huán)境污染程度?；诖?，本文借鑒溫忠麟等（2004）的三步法來(lái)進(jìn)行中介機(jī)制分析。模型設(shè)定如下：

其中第一步是本文的基準(zhǔn)回歸，第二步是分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策對(duì)中介變量是否影響顯著，第三步是分析中介變量和知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策對(duì)大氣環(huán)境污染改善的影響。其中M 表示中介變量，若b 和a 至少有一個(gè)不顯著，則需要進(jìn)行sobel 檢驗(yàn)。若b 和a 都顯著，但是c 不顯著，則說(shuō)明存在完全中介效應(yīng)，否則存在部分中介效應(yīng)。

機(jī)制分析回歸結(jié)果如表4 所示。表4 的第（1）列和第（2）列表示技術(shù)創(chuàng)新作用機(jī)制回歸結(jié)果，可知知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建確實(shí)對(duì)城市的創(chuàng)新水平產(chǎn)生了正向的顯著影響。同時(shí)，從第（2）列可知，在加入技術(shù)創(chuàng)新變量后，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能顯著改善大氣環(huán)境質(zhì)量，說(shuō)明存在中介效應(yīng)，驗(yàn)證了本文的假設(shè)1 是正確的。表4 的第（3)列和第（4）列表示科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)制回歸結(jié)果，其中，由第（3）列可知推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)顯著提升了科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展，對(duì)科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的回歸系數(shù)為正，在1%的水平上顯著；在第（4）列中科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展能顯著抑制二氧化硫的排放，改善環(huán)境質(zhì)量，說(shuō)明存在中介效應(yīng)，驗(yàn)證了本文的假設(shè)2 是正確的。

表4 技術(shù)創(chuàng)新和科創(chuàng)環(huán)境優(yōu)化機(jī)制檢驗(yàn)

七、異質(zhì)性分析

前面的研究結(jié)果表明：推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能顯著降低大氣環(huán)境污染程度，改善大氣環(huán)境質(zhì)量。但是，不同的城市在經(jīng)濟(jì)規(guī)模、人口規(guī)模、城市行政等級(jí)、地理位置等方面存在一定差異，進(jìn)而在資源配置、行政執(zhí)法力度、科創(chuàng)環(huán)境優(yōu)化等方面存在差異，會(huì)對(duì)政策效果產(chǎn)生異質(zhì)性影響。因此，有必要研究不同城市的行政等級(jí)異質(zhì)性、人口規(guī)模異質(zhì)性、經(jīng)濟(jì)規(guī)模異質(zhì)性、地理位置異質(zhì)性對(duì)政策效果的影響。

（一）城市行政等級(jí)異質(zhì)性

依據(jù)現(xiàn)有的行政等級(jí)，本文把省會(huì)城市和副省級(jí)城市設(shè)置為高等級(jí)城市，而一般地級(jí)市為普通地級(jí)市。高等級(jí)城市在行政資源、政策傾斜等方面擁有一定的優(yōu)勢(shì)，能夠更好地發(fā)揮鼓勵(lì)創(chuàng)新、優(yōu)化科創(chuàng)環(huán)境的作用，從而在一定程度上能夠帶來(lái)環(huán)境治理方面的改善。表5 的第（1）列表示變通地級(jí)市地區(qū)的回歸結(jié)果，可知知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的回歸系數(shù)并不顯著，第（2）列表示城市等級(jí)高的地區(qū)回歸結(jié)果，可知知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建可以顯著抑制大氣環(huán)境污染，這說(shuō)明城市等級(jí)高的地區(qū)由于行政等級(jí)較高，區(qū)位優(yōu)勢(shì)比較明顯，財(cái)政收入較高，因此對(duì)科技創(chuàng)新的投入力度就較大。這可以吸引當(dāng)?shù)貙?duì)產(chǎn)業(yè)的招商引資，從而顯著抑制地區(qū)的大氣環(huán)境污染。

（二）東中西部地區(qū)異質(zhì)性

本文將各個(gè)地級(jí)市按照東中西部地區(qū)進(jìn)行分組，其中表5 的第（3）列表示東部地區(qū)的回歸結(jié)果，可知知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市可以顯著抑制地區(qū)的大氣環(huán)境污染，降低二氧化硫的排放；第（4）列表示中部地區(qū)的回歸結(jié)果，說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的回歸系數(shù)并不顯著；第（5）列表示西部地區(qū)的回歸結(jié)果，可知知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市可以顯著抑制大氣環(huán)境污染，降低二氧化硫排放。上述結(jié)果的可能原因在于：中部地區(qū)在科技創(chuàng)新以及營(yíng)商環(huán)境等方面存在一定差異。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建并未完全抑制地區(qū)的大氣環(huán)境污染。

表5 行政等級(jí)和人口規(guī)模異質(zhì)性估計(jì)結(jié)果

（三）經(jīng)濟(jì)規(guī)模的異質(zhì)性

不同的城市經(jīng)濟(jì)規(guī)模在環(huán)境治理上會(huì)有所差異，因此為研究城市經(jīng)濟(jì)規(guī)模的異質(zhì)性對(duì)政策效果的影響，本文對(duì)各個(gè)地級(jí)市的人均GDP 與所有的地級(jí)市人均GDP 中位數(shù)的大小進(jìn)行分組。從表6 的第（1）列表示經(jīng)濟(jì)規(guī)模低的一組回歸結(jié)果，可知知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建可以顯著促進(jìn)地區(qū)的大氣環(huán)境污染改善；第（2）列表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)模大的地區(qū)的大氣環(huán)境污染的改善。從回歸系數(shù)的大小對(duì)比可知，與經(jīng)濟(jì)規(guī)模大的地區(qū)相比，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建對(duì)大氣環(huán)境污染改善作用在經(jīng)濟(jì)規(guī)模小的地區(qū)影響效果較大，說(shuō)明在經(jīng)濟(jì)規(guī)模小的地區(qū)可能由于之前知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度比較低，對(duì)科技創(chuàng)新的保護(hù)力度不夠，從而在創(chuàng)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市后，能夠更好發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技創(chuàng)新以及科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用機(jī)制對(duì)大氣環(huán)境污染的治理效應(yīng)。

表6 經(jīng)濟(jì)規(guī)模和人口規(guī)模異質(zhì)性估計(jì)結(jié)果

（四）人口規(guī)模異質(zhì)性

根據(jù)各個(gè)地級(jí)市的人口規(guī)模與所有城市人口規(guī)模的中位數(shù)大小進(jìn)行分組，回歸結(jié)果如表6 的第（3）-第（4）列所示，其中，第（3）列表示人口規(guī)模小的地區(qū)的回歸結(jié)果，可知知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的回歸系數(shù)并不顯著；第（4）列表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建對(duì)人口規(guī)模大的地區(qū)的回歸結(jié)果，可知知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建可以顯著促進(jìn)大氣環(huán)境污染改善，這說(shuō)明人口規(guī)模大的地區(qū)經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)，地方政府的財(cái)政收入比較高，科技投入力度比較大，因此能夠發(fā)揮科技創(chuàng)新以及科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)地區(qū)大氣環(huán)境污染的改善作用。

八、研究結(jié)論與政策建議

（一）研究結(jié)論

本文采用2004—2019 年全國(guó)地級(jí)市面板數(shù)據(jù)，將2012—2019 年間實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建視為一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，利用多期雙重差分模型研究了推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)改善大氣環(huán)境污染的影響。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：一是推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠顯著抑制工業(yè)二氧化硫排放，表明雖然推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能顯著改善大氣環(huán)境污染，但是平行趨勢(shì)檢驗(yàn)也發(fā)現(xiàn)其影響有一定的滯后性。二是通過(guò)替換被解釋變量、省份-時(shí)間聯(lián)合固定、排除其他政策干擾等穩(wěn)健性檢驗(yàn)，驗(yàn)證了本文結(jié)論的穩(wěn)健性。三是機(jī)制分析表明：推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠通過(guò)促進(jìn)城市技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)和科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展，顯著抑制工業(yè)二氧化硫的排放，改善大氣環(huán)境質(zhì)量。四是異質(zhì)性分析表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市如果在行政等級(jí)越高、經(jīng)濟(jì)規(guī)模小、人口規(guī)模大的地區(qū)，就越能夠發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建對(duì)工業(yè)二氧化硫排放的抑制作用。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策對(duì)工業(yè)二氧化硫的排放存在地理位置差異，東西部地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市更能顯著抑制工業(yè)二氧化硫排放，改善大氣環(huán)境質(zhì)量。

（二）政策建議

1.擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市試點(diǎn)范圍，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市對(duì)大氣環(huán)境污染的改善作用。本文的研究結(jié)果表明：在創(chuàng)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市過(guò)程中，可以顯著抑制地區(qū)的大氣環(huán)境污染，降低工業(yè)二氧化硫排放。因此，今后在創(chuàng)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市過(guò)程中，可以繼續(xù)擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市試點(diǎn)范圍，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的創(chuàng)新促進(jìn)作用，推動(dòng)地區(qū)創(chuàng)新，進(jìn)而有利于地區(qū)大氣環(huán)境質(zhì)量的改善。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建過(guò)程中，應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化政府的主導(dǎo)作用，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的考核目標(biāo)，通過(guò)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)，引導(dǎo)創(chuàng)新資源的配置，促進(jìn)創(chuàng)新要素的流入，適當(dāng)增加綠色專利創(chuàng)新的鼓勵(lì)措施，對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行政策引導(dǎo)，通過(guò)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新目標(biāo)進(jìn)行引導(dǎo)，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的綠色創(chuàng)新作用。此外，有意識(shí)地引導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建與生態(tài)環(huán)境保護(hù)政策相銜接，以更好地發(fā)揮推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)環(huán)境污染的改善作用。

2.重視科技創(chuàng)新和科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)環(huán)境污染的改善作用。本文的研究結(jié)果表明：知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建可以通過(guò)科技創(chuàng)新和科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展來(lái)抑制大氣環(huán)境污染，促進(jìn)大氣環(huán)境質(zhì)量改善。因此，地方政府在創(chuàng)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市中，一方面給予企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)，比如：給予企業(yè)創(chuàng)新的補(bǔ)助或者提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，降低企業(yè)的創(chuàng)新成本和風(fēng)險(xiǎn)，減少企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的后顧之憂，為企業(yè)創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境等。通過(guò)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，激勵(lì)和鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，尤其是開(kāi)展綠色技術(shù)創(chuàng)新，提高地區(qū)的創(chuàng)新質(zhì)量，從而有效地發(fā)揮技術(shù)水平提高對(duì)環(huán)境污染的改善作用。另一方面，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的創(chuàng)建，營(yíng)造良好的營(yíng)商環(huán)境，積極引進(jìn)高端產(chǎn)業(yè)來(lái)當(dāng)?shù)剡M(jìn)行投資，促進(jìn)地區(qū)的高端產(chǎn)業(yè)集聚，進(jìn)而形成技術(shù)創(chuàng)新和吸引外地企業(yè)投資的良性循環(huán)，促進(jìn)地區(qū)科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

3.根據(jù)各地實(shí)際情況，實(shí)施差異化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建政策。本文的研究發(fā)現(xiàn)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建對(duì)大氣環(huán)境污染的改善作用在行政等級(jí)、經(jīng)濟(jì)和人口規(guī)模、地理位置對(duì)改善環(huán)境質(zhì)量方面存在異質(zhì)性特征。因此，在創(chuàng)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的過(guò)程中，行政等級(jí)低、經(jīng)濟(jì)和人口規(guī)模小以及中西部地區(qū)城市在知識(shí)產(chǎn)權(quán)城市創(chuàng)建中要根據(jù)各個(gè)城市的特征精準(zhǔn)施策，根據(jù)各自的實(shí)際情況，出臺(tái)適合自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建政策，在企業(yè)創(chuàng)新、營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化等方面進(jìn)行改進(jìn)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的金融服務(wù)、信息服務(wù)、法律服務(wù)等，提高地區(qū)在技術(shù)創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障能力，充分發(fā)揮推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)改善環(huán)境污染的作用。