先秦法家吏治思想探析及現(xiàn)代啟示

郎欣悅

【摘要】 善于總結(jié)和回顧歷史，從歷史中汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，是中華民族的優(yōu)秀品質(zhì)。先秦法家吏治思想作為中國(guó)吏治文化的源頭，蘊(yùn)含著中華民族在治吏過(guò)程中積累的寶貴經(jīng)驗(yàn)。本文從先秦法家吏治思想的核心觀(guān)點(diǎn)出發(fā)，對(duì)其治理模式進(jìn)行分析和借鑒，并從頂層設(shè)計(jì)、選人用人、思想建設(shè)三個(gè)方面對(duì)其實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化提出建議，推進(jìn)新時(shí)代國(guó)家治理體系和治理能力發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】 先秦法家;吏治思想;現(xiàn)代啟示

【中圖分類(lèi)號(hào)】B226? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A? ? ? ? ? ?【文章編號(hào)】2096-8264（2022）22-0069-03

【DOI】10.20024/j.cnki.CN42-1911/I.2022.22.021

法家是中華民族歷史上的重要學(xué)派，是諸子百家之一。與儒家思想重仁、義、禮、智、信不同，法家思想重視法治，倡導(dǎo)“以法治國(guó)”，強(qiáng)調(diào)發(fā)揮法的實(shí)際作用，運(yùn)用于治國(guó)理政。雖然成熟較晚，但在中國(guó)歷史上起著十分重要的作用。法家思想經(jīng)過(guò)夏商時(shí)期的初創(chuàng)、到戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的成熟，后經(jīng)韓非的總結(jié)，形成一個(gè)完整的體系。法家思想內(nèi)容豐富，涉及方方面面，從探析先秦法家吏治思想入手，總結(jié)重要代表人物治理國(guó)家、治理官吏的見(jiàn)解，結(jié)合時(shí)代條件進(jìn)行分析借鑒，為推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化發(fā)展提供文化支撐。

一、先秦法家吏治思想的核心要義

中國(guó)古代的吏治，特別是先秦的吏治思想，對(duì)官吏的選拔任用以及管理監(jiān)督等方面都做了明確的、嚴(yán)格的規(guī)定，頒布的系列法令具有一定的借鑒意義，特別是管子、商鞅、韓非子等的吏治思想。管子主張通過(guò)強(qiáng)化法治來(lái)管理官吏。他認(rèn)為法令的缺失或不完善是導(dǎo)致官吏濫用職權(quán)、貪污腐敗的主要原因，因此他強(qiáng)調(diào)制定公開(kāi)的法令，并加以嚴(yán)格實(shí)施，以此保障法令的權(quán)威。商鞅主張以法治吏，對(duì)官吏加強(qiáng)制度約束和職權(quán)職責(zé)監(jiān)督，從源頭進(jìn)行預(yù)防。韓非子認(rèn)為，治理國(guó)家的關(guān)鍵首先在于治吏，他認(rèn)為人不能完全控制自己的欲望，所以需要制定制度來(lái)進(jìn)行規(guī)范，以促進(jìn)言論、行為符合法律規(guī)范與要求。

（一）制度防范，以法促廉

先秦法家思想在人的本性這一問(wèn)題上，堅(jiān)持“好利論”，認(rèn)為人的本性是追求個(gè)人自身的利益，如果不對(duì)官吏進(jìn)行制度約束，必然導(dǎo)致腐敗，這不利于君主的統(tǒng)治和國(guó)家的穩(wěn)定發(fā)展。在封建君主專(zhuān)制制度下，君主為了鞏固政權(quán)，通過(guò)發(fā)布政令，實(shí)現(xiàn)對(duì)官員和百姓自上而下的命令式的統(tǒng)治。這一時(shí)期的吏治思想主要體現(xiàn)在層層管控，也就是管子《任法》里談到的，“上令而下應(yīng)，主行而臣從?！?①這種絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)與絕對(duì)服從的關(guān)系在當(dāng)時(shí)的時(shí)代條件下，提高了辦事效率。

首先，法律的制定和公開(kāi)保障了法律的權(quán)威性。管子認(rèn)為：“上明陳其制，則下皆會(huì)其度矣?！雹谌绻飨逻_(dá)的法律不為人所知，那違背法令而按照自己想法做事的人就會(huì)增多，就跟沒(méi)有法律是一樣的，由此必須踐行法律的公開(kāi)透明。要保證制度為人所知，使官吏從思想層面認(rèn)識(shí)到哪些行為是法律禁止的，違反法律會(huì)受到什么處罰，才能從行動(dòng)上對(duì)照法律嚴(yán)格要求自身。其次，強(qiáng)調(diào)嚴(yán)于政令，制度的嚴(yán)格性與制度實(shí)施的效果掛鉤，對(duì)于君主傳達(dá)的政令，不執(zhí)行的、不按要求執(zhí)行的、逾期執(zhí)行的，都是死罪。只有堅(jiān)定的執(zhí)行，才能保證法令的地位不受質(zhì)疑和侵犯。無(wú)論是君主還是官吏皆按照法律規(guī)定來(lái)執(zhí)行，就不會(huì)出現(xiàn)由于受到誘惑，在執(zhí)法過(guò)程中動(dòng)搖公正決心的情況，從而實(shí)現(xiàn)“君臣上下貴賤皆從法，此謂為大治。” ③通過(guò)嚴(yán)格的手段，迫使政令的有效傳達(dá)和嚴(yán)格執(zhí)行，達(dá)到以法治官，以法促廉。管子《法禁》篇中有十八禁，都是對(duì)官吏行為的制約和規(guī)定，這些禁令對(duì)防止官吏濫用職權(quán)具有重要意義。

（二）公平嚴(yán)峻，不徇私情

“刑無(wú)等級(jí)”等法家主張均在一定程度上體現(xiàn)了公平性。韓非子認(rèn)為：“法不阿貴，繩不撓曲。刑過(guò)不避大臣，賞善不遺匹夫。”④倡導(dǎo)全國(guó)上下都要遵守法律，尤其是君主要帶頭守法，以此保證法律的權(quán)威性和公平性。法律的執(zhí)行不分高低貴賤，不論官吏職權(quán)大小，犯法與庶民同罪，只有嚴(yán)格按照規(guī)定的法律執(zhí)行，國(guó)家治理才能有條不紊。商鞅提出：“壹刑者，刑無(wú)等級(jí)，自卿相將軍以至大夫庶人，有不從王令、犯國(guó)禁、亂上制者，罪死不赦?！?⑤強(qiáng)調(diào)法律不偏袒權(quán)貴之人，權(quán)貴大臣犯了錯(cuò)和普通百姓一樣都要受到懲罰。這在一定程度上初步體現(xiàn)了“法律面前人人平等”這一思想。雖然在封建體制背景下的“法不阿貴”具有一定的局限性，但整個(gè)法律的制定以及實(shí)施過(guò)程中體現(xiàn)的公平性在當(dāng)時(shí)戰(zhàn)亂的條件下，對(duì)統(tǒng)一全國(guó)上下的力量富國(guó)強(qiáng)兵、尋求變革具有一定的進(jìn)步作用。

（三）深入實(shí)際，考察政績(jī)

先秦法家吏治思想主張?jiān)诠倮暨x拔、任用、監(jiān)督考核等方面，堅(jiān)持公私分明，任賢舉能，一些措施具有一定的實(shí)效性和可操作性。管子《君臣》里談道：“論材量能，謀德而舉之，上之道也?！雹拊u(píng)選人才就是要考核他的能力、德行。君主選人用人要有一定的標(biāo)準(zhǔn)，按照標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，這樣才有利于統(tǒng)治。通過(guò)明確官吏的職權(quán)，防止官吏越權(quán)、濫用權(quán)力，以權(quán)謀私。對(duì)官吏的選拔和行使職權(quán)進(jìn)行監(jiān)督，鼓勵(lì)人民告發(fā)不當(dāng)行為，從而達(dá)到清正廉潔的治理目的。還通過(guò)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的檢察官，制定專(zhuān)門(mén)的監(jiān)察制度來(lái)考核官員的任職情況，定期深入考察官員的實(shí)際工作情況，依據(jù)考核標(biāo)準(zhǔn)獎(jiǎng)勤罰懶。有好成績(jī)的，就加以獎(jiǎng)賞，這樣在官吏中就不會(huì)出現(xiàn)攀比羨慕的心理;有犯過(guò)錯(cuò)的就要懲罰，這樣官吏也不會(huì)產(chǎn)生仇恨抱怨的情緒。以此來(lái)促使官吏不會(huì)因?yàn)榭己霜?jiǎng)懲而進(jìn)行私下不正當(dāng)交往，而做到實(shí)事求是，廉潔奉公，培養(yǎng)優(yōu)良政風(fēng)。

二、先秦法家吏治思想的基本經(jīng)驗(yàn)

法家思想在探索國(guó)家治理模式上堅(jiān)持適時(shí)變革，在不斷的發(fā)展過(guò)程中積累了豐富經(jīng)驗(yàn)。從歷史的角度挖掘先秦法家吏治思想基本經(jīng)驗(yàn)，與其局限性劃清界限，對(duì)新時(shí)代治理國(guó)家、管理干部具有重要作用。

（一）踐行以法治國(guó)

與儒家思想重視內(nèi)在反省和自我約束不同，法家思想重視外在約束，以法治國(guó)，對(duì)國(guó)家的政治活動(dòng)、君主對(duì)官吏的管理、官吏的職權(quán)界限都做了明確的規(guī)定，并且強(qiáng)調(diào)按照規(guī)定辦事。首先是法律的制定。韓非子提出想要官吏清正廉潔，就要先讓他們知曉哪些行為是貪污腐敗，會(huì)受到什么懲罰，也就是從制度上，完善管理官吏的體制機(jī)制。法家思想從維護(hù)封建專(zhuān)制統(tǒng)治出發(fā)，重視加強(qiáng)君主的集中統(tǒng)一權(quán)力。法律由君主制定，也在一定程度上保障了法律的權(quán)威和效力，只有君主運(yùn)用權(quán)力將國(guó)家事務(wù)和官吏管理置于王權(quán)之下，進(jìn)行保障，才能對(duì)官吏形成震懾，自覺(jué)遵守法律，國(guó)家的運(yùn)行才會(huì)在設(shè)想的狀態(tài)下進(jìn)行。其次強(qiáng)調(diào)運(yùn)用法律管理官吏、管理國(guó)家的重要性。韓非子提出：“國(guó)無(wú)常強(qiáng)，無(wú)常弱。奉法者強(qiáng)，則國(guó)強(qiáng);奉法者弱，則國(guó)弱。”⑦國(guó)家的強(qiáng)弱在于執(zhí)行法令的人是否嚴(yán)格按照規(guī)定行使權(quán)力，如果君主都按照規(guī)定的法律行使職權(quán)，那么官吏自然會(huì)響應(yīng)君主的號(hào)召，認(rèn)真貫徹君主的政令，不敢私自濫用職權(quán)。且對(duì)違反法律也做出相應(yīng)規(guī)定，官吏對(duì)照檢查自身，也會(huì)因?yàn)楹ε聡?yán)法的處罰而遵守法律。由此做到政治清明、國(guó)家發(fā)展，也就維護(hù)了君主的統(tǒng)治。

（二）提倡重刑主義

法家思想重視以法治國(guó)，從“立法”層面對(duì)君主處理國(guó)家事務(wù)進(jìn)行了規(guī)定，有利于集中統(tǒng)一全國(guó)力量實(shí)現(xiàn)富國(guó)強(qiáng)兵。而在“執(zhí)法”方面，則提倡重刑主義。管子提出：“罰不嚴(yán)，令不行，則百吏皆喜。”⑧刑罰不嚴(yán)、法令不行，則官吏會(huì)玩忽職守，以此強(qiáng)調(diào)治國(guó)要以法令為重。韓非子從維護(hù)君主權(quán)威出發(fā)要求輕罪重刑，重罪加重刑。提出：“是以上設(shè)重刑者而奸盡止?！雹峁芾砉倮艟腿缤?，輕罪輕罰不足以形成震懾，官吏不懼怕法律的處罰，容易導(dǎo)致官吏漠視法律，按照自身意志辦事。因此強(qiáng)調(diào)重刑，有罪必罰，并且加大處罰，更容易引起官吏懼怕受到處罰而自覺(jué)遵守法律。

（三）加強(qiáng)管理官吏

“為人上者，量功而食之以足;為人臣者，受任而處之以教?！雹夤茏诱J(rèn)為，作為君主要考核臣子的功績(jī)來(lái)發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)，作為臣子要認(rèn)真執(zhí)行君主交代的任務(wù)。并且強(qiáng)調(diào)要根據(jù)官吏的賢能來(lái)選拔人才，選出之后依照相關(guān)法令對(duì)待使用他們，對(duì)君臣之間的關(guān)系做了詳細(xì)論述。商鞅倡導(dǎo)授予官職以“功”衡量，是否立功成為選拔官吏的重要方式，而不單單只靠考察德行，這樣選拔出來(lái)的官吏才是能為國(guó)家建功立業(yè)的人。同時(shí)，商鞅重視對(duì)官吏進(jìn)行監(jiān)督，提出“別勢(shì)，難道”的監(jiān)督理念，強(qiáng)調(diào)權(quán)力行使既要做到相互制約又要相互協(xié)調(diào)。要求官吏之間職權(quán)劃分明確，且相互監(jiān)督要建立在沒(méi)有隸屬關(guān)系、利益關(guān)系的基礎(chǔ)之上，這樣才不至于因?yàn)樽非蠊餐嫱骱衔邸６n非子強(qiáng)調(diào)君主不僅要用法律管理官吏，還需要輔之以“術(shù)”，只有君主善于用權(quán)術(shù)治理臣下，才能使臣下尊君守法，忠于君主，維護(hù)君主權(quán)威。

（四）先秦法家吏治思想的局限性

法家吏治思想，在官吏選拔、官員品德養(yǎng)成等方面有一定的先進(jìn)性，一些重要思想沿用至今。但是法家以嚴(yán)刑酷法為主，過(guò)度依靠外在制度對(duì)官吏進(jìn)行約束，而忽視官吏的內(nèi)在道德修養(yǎng)約束，在一定程度上太過(guò)重刑，泯滅人性，必然導(dǎo)致官吏的反抗。

韓非子主張“法不阿貴”，即在法律面前高貴之人、有權(quán)勢(shì)之人同平民沒(méi)有區(qū)別，這和法律面前人人平等有一定相似性。但是君主擁有廣泛權(quán)力，這就體現(xiàn)了封建制度的弊端，不僅沒(méi)有對(duì)統(tǒng)治者進(jìn)行權(quán)力約束，制定的一切舉措反而是為了統(tǒng)治者服務(wù)，成了統(tǒng)治者加強(qiáng)“人治”的工具，不存在民主性。而真正的法律面前人人平等不僅是執(zhí)法平等，司法、立法等各個(gè)方面都要做到平等。而法家思想代表人物站在維護(hù)封建統(tǒng)治的基礎(chǔ)上，極力主張君主集權(quán)和重刑主義，雖然提出一些立法原則，但對(duì)君主沒(méi)有實(shí)際的約束作用。

三、先秦法家吏治思想的現(xiàn)代啟示

中國(guó)共產(chǎn)黨由九千多萬(wàn)名黨員組成，其中黨員領(lǐng)導(dǎo)干部是重點(diǎn)，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行管理也就屬于吏治范疇。盡管先秦法家吏治思想是在封建社會(huì)的背景下提出來(lái)的，與今天的時(shí)代條件有著根本差別，但推進(jìn)國(guó)家和社會(huì)發(fā)展是共同的奮斗目標(biāo)。我們需要在傳承和弘揚(yáng)先秦法家吏治思想的優(yōu)秀品質(zhì)上，考慮其適用性，因時(shí)而變。因此客觀(guān)地從先秦法家吏治思想中汲取優(yōu)秀傳統(tǒng)因素，進(jìn)行創(chuàng)造性轉(zhuǎn)換，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化發(fā)展具有現(xiàn)實(shí)意義。

（一）宏觀(guān)上，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，推進(jìn)制度建設(shè)

韓非子提出要想約束官吏的行為，就必須制定監(jiān)督管理文武百官的術(shù)法?！皺?quán)力不論大小，只要不受制約和監(jiān)督，都可能被濫用?！?如果不對(duì)公職人員行使公權(quán)力進(jìn)行監(jiān)督，很容易導(dǎo)致其利用權(quán)力便宜謀取私利。因此，要“構(gòu)建黨統(tǒng)一指揮、全面覆蓋、權(quán)威高效的監(jiān)督體系” ?。首先是堅(jiān)持黨對(duì)監(jiān)督工作的領(lǐng)導(dǎo)。中國(guó)共產(chǎn)黨作為執(zhí)政黨，領(lǐng)導(dǎo)國(guó)家一切事務(wù)。黨員領(lǐng)導(dǎo)干部是黨的核心力量和組成部分，在各行各業(yè)發(fā)揮著重要作用，通過(guò)監(jiān)督促使黨員領(lǐng)導(dǎo)干部自覺(jué)加強(qiáng)先進(jìn)性純潔性建設(shè)，提高黨性修養(yǎng)。其次是做到監(jiān)督全面覆蓋。將監(jiān)督貫徹到黨和國(guó)家政治生活各方面，將監(jiān)督覆蓋到行使公權(quán)力的所有人員。最后要做到權(quán)威高效。黨章是黨的根本大法，黨員和黨組織都要嚴(yán)格遵守黨章，黨內(nèi)監(jiān)督也要按照黨章規(guī)定加強(qiáng)規(guī)范化、科學(xué)化。定期開(kāi)展巡視巡察工作，監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員履行管黨治黨主體責(zé)任情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題要及時(shí)處理，推動(dòng)巡視巡察工作與監(jiān)督執(zhí)紀(jì)同頻共振。

（二）中觀(guān)上，落實(shí)體制機(jī)制，嚴(yán)格選人用人

借鑒先秦法家吏治思想對(duì)官吏選拔、任用、管理的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)新時(shí)代加強(qiáng)干部管理具有一定啟示。首先是領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用機(jī)制。在選人用人上，按照《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》規(guī)定要求，嚴(yán)格把控選人用人關(guān)卡。將忠于黨的事業(yè)，忠于為人民服務(wù)的人選拔到適宜的崗位上去，對(duì)于從源頭上推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部忠于職守、為民服務(wù)具有重要意義。其次是干部管理機(jī)制。貫徹“以嚴(yán)的標(biāo)準(zhǔn)要求干部、以嚴(yán)的措施管理干部、以嚴(yán)的紀(jì)律約束干部”?。嚴(yán)格按照《中央八項(xiàng)規(guī)定》提出的要求，改進(jìn)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部工作作風(fēng)，促進(jìn)廉潔從政、勤儉節(jié)約。嚴(yán)格遵從《中國(guó)共產(chǎn)黨重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告條例》規(guī)定，就重大事項(xiàng)向黨組織進(jìn)行報(bào)告，引導(dǎo)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部時(shí)刻保持思想自覺(jué)和行動(dòng)自覺(jué)，擔(dān)當(dāng)政治責(zé)任。最后是監(jiān)督檢查機(jī)制。按照《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》規(guī)定，對(duì)全黨遵守黨章黨規(guī)情況、落實(shí)全面從嚴(yán)治黨情況等方面進(jìn)行監(jiān)督，將領(lǐng)導(dǎo)干部作為重點(diǎn)監(jiān)督對(duì)象，引導(dǎo)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律，嚴(yán)于用權(quán)。

（三）微觀(guān)上，加強(qiáng)思想建設(shè)，提高黨性修養(yǎng)

古代中國(guó)治吏倡導(dǎo)為政者廉，先秦法家吏治思想蘊(yùn)含著豐富的廉政思想。先秦法家吏治思想側(cè)重從“法治”出發(fā)，強(qiáng)調(diào)通過(guò)嚴(yán)刑峻法來(lái)達(dá)到“他律”。而在今天的時(shí)代條件下，治國(guó)理政要堅(jiān)持“法治”和“德治”相結(jié)合，既要重視對(duì)干部的監(jiān)督檢查，又要從思想上提高干部的內(nèi)在自覺(jué)性，重視發(fā)揮思想建設(shè)的內(nèi)在約束作用。“理想信念就是共產(chǎn)黨人精神上的‘鈣’，沒(méi)有理想信念，理想信念不堅(jiān)定，精神上就會(huì)‘缺鈣’，就會(huì)得‘軟骨病’。” ? 加強(qiáng)思想建設(shè)，堅(jiān)定理想信念，要堅(jiān)持對(duì)黨員干部進(jìn)行黨性教育，教育引導(dǎo)干部學(xué)習(xí)黨史，學(xué)習(xí)中國(guó)共產(chǎn)黨人在歷史洪流中、拼搏奮斗中形成的偉大中國(guó)精神;教育引導(dǎo)黨員干部嚴(yán)格對(duì)照黨章，對(duì)標(biāo)對(duì)表，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、認(rèn)領(lǐng)問(wèn)題、整改問(wèn)題。始終以黨章和黨規(guī)黨紀(jì)為遵循，使自己的思想道德修養(yǎng)得到凈化提升，始終做到知敬畏、守底線(xiàn)。

注釋?zhuān)?/p>

①②③⑥⑧⑩唐品主編、劉鑾嬌注譯：《管子精粹》天地出版社2017年版（2019年重印），第220頁(yè)，第63頁(yè)，第216頁(yè)，第160頁(yè)，第72頁(yè)，第160頁(yè)。

④⑦⑨韓非著、唐品主編、安睿注譯：《韓非子》天地出版社2017年版（2019年重?。?，第20頁(yè)，第15頁(yè)，第362頁(yè)。

⑤武樹(shù)臣：《中國(guó)法律思想史》，法律出版社2004年版，第140頁(yè)。

?中共中央文獻(xiàn)研究室編：《習(xí)近平關(guān)于全面依法中國(guó)論述摘編》，中央文獻(xiàn)出版社2015年版，第59頁(yè)。

?習(xí)近平：《決勝全面建成小康社會(huì)奪取新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義偉大勝利——在中國(guó)共產(chǎn)黨第十九次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告》，人民出版社2017年版，第67頁(yè)。

?中共中央文獻(xiàn)研究室：《十八大以來(lái)重要文獻(xiàn)選編》中卷，中央文獻(xiàn)出版社2016年版，第97-98頁(yè)。

?中共中央文獻(xiàn)研究室：《十八大以來(lái)重要文獻(xiàn)選編》上卷，中央文獻(xiàn)出版社2014年版，第80頁(yè)。