量化獎勵還是創(chuàng)新激勵
——如何破解高?？蒲小蔼劇迸c“不獎”及“如何獎”的困境
2022-06-21 06:29:48楊忠泰
江蘇高教 2022年6期
楊忠泰
(1.西安交通工程學(xué)院 人文與經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,西安 710300;2.寶雞文理學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,陜西 寶雞 721013)
一、引言
破“五唯”意味著發(fā)展模式重構(gòu),是高等教育進(jìn)入新時代的重要標(biāo)志[1]。高?？蒲歇剟钫咦鳛榧罱處熆蒲挟a(chǎn)出的一種微觀機(jī)制和重要手段,有促進(jìn)高校科研創(chuàng)新發(fā)展的初衷。但它從誕生開始,就一直飽受各界詬病,始終存在著“獎”與“不獎”的爭議和兩難選擇。隨著破“五唯”、高等教育評價改革深入推進(jìn),2018年以來,教育部、科技部等國家相關(guān)部委多次出臺文件,明確要求有關(guān)高?！耙∠苯右罁?jù)SCI論文相關(guān)指標(biāo)對個人和院系的獎勵[2],“對存在獎勵論文發(fā)表的相關(guān)高校……予以處理并責(zé)令整改”[3],“不得將SSCI、CSSCI等論文收錄數(shù)、引用率和影響因子等指標(biāo)與資源分配、物質(zhì)獎勵、績效工資等簡單掛鉤,防止高額論文獎勵”[4](以下簡稱教育部、科技部新規(guī))。此后,中共中央、國務(wù)院發(fā)布《深化新時代教育評價改革總體方案》(以下簡稱《總體方案》)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào),“不得將論文數(shù)、項(xiàng)目數(shù)、課題經(jīng)費(fèi)等科研量化指標(biāo)與績效工資分配、獎勵掛鉤”[5]。標(biāo)志著破“五唯”從指導(dǎo)思想層面向?qū)嵺`層面深入推進(jìn),對扭轉(zhuǎn)高校科研評價功利化傾向,發(fā)揮了非常積極的引導(dǎo)作用。但并沒有指明高校應(yīng)建立怎樣的薪酬機(jī)制,使得基層高校在科研管理實(shí)踐中還存在不少疑惑,一線教師對高校科研獎勵政策的取舍仍爭議很大[6]。因此,在此背景下,如何全面理性認(rèn)識高校科研獎勵政策? 如何破解高?？蒲小蔼劇迸c“不獎”及如何“獎”的困境?這些已成為不可回避、亟待研究和解決的系統(tǒng)性問題。
目前,學(xué)術(shù)界在破“五唯”、深化高等教育評價改革背景下,形成了破除高?？蒲性u價功利化體系、抑制高校科研論文獎勵負(fù)面效應(yīng)的強(qiáng)大氛圍和話語體系,相關(guān)學(xué)者也對SCI論文獎勵的形成、效應(yīng)等進(jìn)行了較為深入的研究。如李志文等基于浙江大學(xué)SCI論文獎勵相關(guān)數(shù)據(jù)研究表明,高校對SCI論文的獎勵,有利于SCI論文數(shù)量的增長,但會造成學(xué)科之間的不公平[7]。趙夢雷認(rèn)為,簡單依據(jù)科研論文量化指標(biāo)直接進(jìn)行獎勵,會加劇高?？蒲泄?損害學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)和高校育人環(huán)境,不利于原創(chuàng)性成果質(zhì)量提升[8]。劉宇文等則通過對國內(nèi)26所不同地區(qū)、不同類型高?？蒲歇剟钫咧械目蒲谐晒?主要是核心期刊學(xué)術(shù)論文)獎勵效果分析,發(fā)現(xiàn)高校科研獎勵政策的文本雖然具有多樣性,但激勵手段單一,激勵效果具有短期性[9]。另一方面,有學(xué)者指出,在目前尚未建立更科學(xué)的高?？蒲屑钍侄沃?對一些層級較低的教學(xué)型高校而言,“沒有它,還不行”。蘇新寧和李志民都指出,上述問題出現(xiàn)的原因,既與科研評價本身如單一量化指標(biāo)設(shè)置有關(guān),更是由于把科研評價與科研考核獎勵這兩個既相關(guān)又獨(dú)立的活動混淆了,科研考核獎勵指標(biāo)體系直接采用科研評價指標(biāo)體系,或直接采用科研評價結(jié)果造成的[10][11],等等。上述研究成果為本文研究提供了一定的事實(shí)依據(jù)和理論基礎(chǔ)。但已有研究尚未涉及高校科研獎勵政策中的科研項(xiàng)目、論文引用、科研獲獎等更多獎項(xiàng)內(nèi)容;尚未對高?？蒲歇剟钫咝纬傻耐獠織l件和內(nèi)部博弈過程進(jìn)行分析,即缺少對高校科研“獎”與“不獎”及如何“獎”進(jìn)行深入的探討。
由此,本文以國家破“五唯”、深化高等教育評價改革有關(guān)文件精神為依據(jù),基于對研究型、研究教學(xué)和教學(xué)研究型與教學(xué)型共70所樣本高校的科研獎勵政策文本分析,及對樣本高校中的一線教師、管理人員(包括校處領(lǐng)導(dǎo))等相關(guān)人員調(diào)查問卷和半結(jié)構(gòu)深度訪談的質(zhì)化研究結(jié)果[12],從利益相關(guān)者視角,對高?？蒲小蔼劇迸c“不獎”及“如何獎”的困境,進(jìn)行深入分析,并提出具有可行性的破解策略。
二、高校科研獎勵政策及“獎”與“不獎”的兩難選擇
(一)高?？蒲歇剟钫吒拍罱缍?/h3>
高校屬于“科層制”與“學(xué)術(shù)共同體”的復(fù)合共生體。學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力以各自不同的價值觀和行動邏輯影響著高校內(nèi)部組織和個人決策的行動。因此,從學(xué)理上講,高校科研獎勵政策是一種涉及價值判斷的政策行為,是高校根據(jù)政府、社會及自己特有的教育、科研價值觀與實(shí)際需要,對相關(guān)教師個人科研產(chǎn)出給予物質(zhì)獎勵的一種非制度化微觀激勵機(jī)制和重要手段。它反映了高等教育系統(tǒng)及其組織內(nèi)部存在的一種“學(xué)術(shù)棘輪”效應(yīng)[13],是政府行政邏輯及其各種科研評價與評估、資源分配、績效管理和社會組織大學(xué)排行榜等上游主導(dǎo)型制度,與高校學(xué)術(shù)邏輯及校內(nèi)外行政邏輯相互嵌套并相互作用的結(jié)果。以提高績效的名義獲得了現(xiàn)實(shí)合法性,其中教學(xué)科研人員是最為關(guān)鍵的利益相關(guān)者。
具體講,高校科研獎勵政策以行政邏輯和“數(shù)量思維”為主導(dǎo),其政策設(shè)計(jì)以清晰、量化、便于操作為前提;其實(shí)施并不進(jìn)行嚴(yán)格的同行評議,即不進(jìn)行學(xué)術(shù)內(nèi)容、學(xué)術(shù)質(zhì)量等學(xué)術(shù)屬性評價,進(jìn)一步確認(rèn)科研產(chǎn)出質(zhì)量,就依據(jù)科研產(chǎn)出的形式、數(shù)量、層級等,對有關(guān)教師按獎勵政策文件規(guī)定提交的科研成果、論文引用、科研項(xiàng)目和科研獲獎等獎勵類目、數(shù)量、層級、金額與時間進(jìn)行量化統(tǒng)計(jì),僅經(jīng)過二級學(xué)院匯總和學(xué)校相關(guān)管理部門按獎勵政策文本作簡單“對標(biāo)”認(rèn)定,便將其獎金數(shù)額如數(shù)直接打入個人賬戶,上不封頂,獲獎多者也是學(xué)校獎勵政策關(guān)注和激勵與其他教師效仿的對象,從而形成一種“相互競爭”的景象。因此,高?？蒲歇剟钫呤且浴百t能主義”“績效主義”為價值導(dǎo)向,以行政邏輯為主導(dǎo),以科研產(chǎn)出中能夠量化的指標(biāo)體系為依據(jù),按一定標(biāo)準(zhǔn)、程序?qū)處熞?guī)定時間內(nèi)的有關(guān)科研產(chǎn)出數(shù)量、層級,由學(xué)校相關(guān)管理部門計(jì)件匯總后直接給予一定物質(zhì)獎勵的校級文件構(gòu)成的。它是一種典型的“計(jì)件工資”形式,并非制度化政策行為。從而形成我國高校特有的科研獎勵政策“指標(biāo)—數(shù)量—金額”要素結(jié)構(gòu)與“指標(biāo)—量化—獎勵”模式。其政策設(shè)計(jì)、實(shí)施等各環(huán)節(jié)表現(xiàn)出量化主導(dǎo)、“數(shù)字績效”及自上而下單向性激勵和約束的典型特征。具體結(jié)構(gòu)與特征如表1所示。
表1 高?？蒲歇剟钫呓Y(jié)構(gòu)與特征分解表
(二)高?？蒲小蔼劇迸c“不獎”的兩難選擇
需要說明的是,本文所講的高校科研“獎”與“不獎”兩難選擇中的“獎”,即指高校實(shí)施科研獎勵政策,對相關(guān)教師的科研產(chǎn)出給予獎勵;“不獎”,并不是簡單“取消”了事,根據(jù)國家上述文件要求,除具有“取消直接依據(jù)科研量化指標(biāo)進(jìn)行獎勵”之意以外,還有“完善激勵政策”的意蘊(yùn)。
高校科研獎勵政策確有其積極作用,對促進(jìn)我國科研產(chǎn)出數(shù)量增長(如截至2019年我國SCI論文數(shù)量連續(xù)11 年位列世界第二,高校貢獻(xiàn)80%以上[14])和高?？蒲型庋邮桨l(fā)展、改善校內(nèi)績效津貼分配機(jī)制發(fā)揮了重要作用。然而,這種行政邏輯主導(dǎo)、“按篇計(jì)價”的論文物質(zhì)獎勵,后來使科研演變成為“按件計(jì)價”的“有獎科研”,產(chǎn)生了嚴(yán)重的負(fù)面效應(yīng)。這樣的科研獎勵政策,有違科研特點(diǎn)和規(guī)律,加劇了高?？蒲泄?損傷學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng),會導(dǎo)致科研活動形式化、數(shù)量化和科研成果的“碎片化”,助推“常態(tài)”科研[15]。并與新時代高等教育高質(zhì)量發(fā)展及治理體系和治理能力現(xiàn)代化,更加強(qiáng)調(diào)高校立德樹人,更加注重原創(chuàng)性成果質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響的時代主題相背離?；诖?高校科研獎勵政策便成為破“五唯”的重要治理內(nèi)容。
然而,實(shí)踐層面如何確保教育部、科技部新規(guī)等的有效落地,對高校決策層來講,確是一個兩難選擇問題。若取消了現(xiàn)行科研獎勵政策,即“不獎”,擔(dān)心又回到平均主義,致使學(xué)?？蒲泄歉墒杖霚p少,損傷其科研創(chuàng)新積極性,造成學(xué)?？蒲挟a(chǎn)出數(shù)量和水平下滑,影響學(xué)校各種評估、排名、資源分配和績效工資總額;另外,如何平衡好基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開發(fā)研究與科技成果轉(zhuǎn)化等多重活動之間的關(guān)系,令高校決策層很是頭痛。若“獎”,即實(shí)施科研獎勵政策,又與破“五唯”及科技部、教育部新規(guī)等不相一致,使他們難以抉擇,常會陷入顧此失彼的困境。
綜上所述,高?？蒲小蔼劇迸c“不獎”及如何“獎”的困境,是在政府和社會評價機(jī)構(gòu)、高校組織及個人等多重主體,及行政邏輯與學(xué)術(shù)邏輯相互嵌套的矛盾運(yùn)動過程中形成的。它實(shí)際是高?？蒲小傲炕剟睢迸c激勵原創(chuàng)性成果“質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響”相矛盾的困境。
三、高?？蒲小蔼劇迸c“不獎”及如何“獎”困境的表現(xiàn)形式
(一)高校科研“獎”與“不獎”困境的表現(xiàn)形式
1.理性經(jīng)濟(jì)人與學(xué)術(shù)人的矛盾?，F(xiàn)代管理理論以人性假設(shè)為前提,不同的人性假設(shè)在管理實(shí)踐中表現(xiàn)為不同的管理理念和管理行為。高?？蒲歇剟钫咭岳硇越?jīng)濟(jì)人假設(shè)為前提[16],但高校教師是理性經(jīng)濟(jì)人和學(xué)術(shù)人的綜合體。奉行理性經(jīng)濟(jì)人行為的教師認(rèn)為,高校教師通過個人努力獲得相對豐厚的經(jīng)濟(jì)回報(bào)合情合理,獲獎?wù)吆芸赡軐⑵洫劷鹩糜诳蒲谢顒?乃至為下一個科研活動儲備經(jīng)費(fèi),且這種獎勵政策以物質(zhì)的方式存在,其強(qiáng)度大小是對科研成果水平及成果完成者能力和貢獻(xiàn)承認(rèn)的一種相對定量的反映,對獲獎?wù)叩穆曌u(yù)度和影響度也是一種注釋,具有精神獎勵的內(nèi)涵。其實(shí)施結(jié)果也確實(shí)滿足了一部分教師的科研需求和物質(zhì)利益訴求,使他們的物質(zhì)生活水平得到改善,也從科研中體驗(yàn)到了某種“快樂”和“人生價值”的實(shí)現(xiàn)。當(dāng)然,教師群體中的不少人,尤其是部分青年教師對這種科研獎勵政策的認(rèn)同往往存在一種矛盾心理:一方面,較多受訪的青年教師認(rèn)為,由于基本工資低,難以購房立足于大城市,希望通過自己的科研努力,從學(xué)?？蒲歇剟钪蝎@得更多的收入,改善自己的生活狀況;另一方面,他們對這種獎勵政策表示反感,認(rèn)為這會干擾正常的科研活動,弊大于利,會使人奔著獎金從事“科研”,而忘卻自己的學(xué)術(shù)興趣和初心。政策認(rèn)同的差異導(dǎo)致其科研行為呈現(xiàn)不同的類型:從政策獲益并認(rèn)同政策的人承載著為學(xué)?！翱蒲蠫DP”貢獻(xiàn)的希望和獲利的動力,繼續(xù)沖擊更多的獎勵,想方設(shè)法發(fā)表更多學(xué)術(shù)論文和申請科研課題,以符合獎勵政策量化指標(biāo)要求獲得更多科研獎金;不認(rèn)同中的一部分人為生計(jì)不可避免地受獎勵政策利益的裹挾,在繼續(xù)從事這種“有獎科研”的同時,仍堅(jiān)持從事真正基于個人學(xué)術(shù)志趣的科研活動。
奉行學(xué)術(shù)人行為的教師則認(rèn)為,高?？蒲歇剟钫唠m能調(diào)動一部分人的科研積極性,但卻違背高校學(xué)術(shù)邏輯的本質(zhì)屬性,會強(qiáng)化教師的科研逐利行為,帶來學(xué)術(shù)研究氛圍浮躁、科研成果質(zhì)量低下和學(xué)術(shù)腐敗等嚴(yán)重問題,故應(yīng)取消。他們始終堅(jiān)守自己的科研初心和使命,不受外部獎勵政策的影響,心無旁騖地從事科研創(chuàng)新活動。他們把科研求真、科研育人當(dāng)作一種快樂、幸福的事業(yè),以為國家和社會作貢獻(xiàn)實(shí)現(xiàn)自己人生崇高價值為目標(biāo)。他們非?？粗刈约涸诳茖W(xué)共同體分層角色中的地位與表現(xiàn)及學(xué)術(shù)榮譽(yù),把學(xué)術(shù)論文在學(xué)術(shù)期刊發(fā)表,當(dāng)成展示自己的科研成果,與國內(nèi)外同行專家交流并與“高手”同臺競爭的手段,至于給不給予獎勵,他們并不在乎。相反,如果從科研中得到了獎金,他們會很不自在,被別人誤認(rèn)為自己是沖著科研獎金而來的,認(rèn)為這種特有的物質(zhì)獎勵充滿銅臭味,是對其學(xué)術(shù)志業(yè)精神追求的一種玷污。
由此,高校決策層若按照理性經(jīng)濟(jì)人要求,實(shí)施科研獎勵政策,會損害高校學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)和立德樹人良好氛圍,影響學(xué)術(shù)人正常的科研活動。反過來,若顧及學(xué)術(shù)人,不實(shí)施科研獎勵政策,一些理性經(jīng)濟(jì)人則會放棄必要的科研,尤其是高級職稱到手的一些教師就不再繼續(xù)從事科研,或達(dá)到了科研考核基本要求后不再做更多的科研。這在高校尤其是教學(xué)型高校確實(shí)大量存在。因而,高校決策層擔(dān)心,在這種情況下,高?？茖W(xué)研究、社會服務(wù)等基本功能怎么實(shí)現(xiàn),高校教師“教而不研”將成為常態(tài)。這將影響學(xué)?？蒲锌冃У奶岣?尤其難以滿足教學(xué)、學(xué)科評估、大學(xué)排名及上級管理部門各種科研績效考評指標(biāo)要求。故而,學(xué)校決策層左右為難。
2.量化公平與科研創(chuàng)新本質(zhì)的矛盾。在高?？蒲泄芾韺?shí)踐中,管理人員認(rèn)為,一線教師都是本校在職人員,他們已經(jīng)從學(xué)校領(lǐng)取了自己的工資和津貼,其所有的科研工作量已體現(xiàn)在科研績效津貼中。同時,科研項(xiàng)目獎勵有違科研投入產(chǎn)出效率常識:同樣問題的研究且成果相當(dāng),有的項(xiàng)目能獲得項(xiàng)目資助和獎勵,有的卻沒有。因此,科研不應(yīng)再予以獎勵,否則,就是重復(fù)領(lǐng)取科研勞動報(bào)酬。作為科學(xué)共同體代表的一些學(xué)界有識之士認(rèn)為,從科研創(chuàng)新本質(zhì)、特點(diǎn)和規(guī)律來講,在高校這種特殊的學(xué)術(shù)場域中,更適合采用看似平均主義、相對一致的薪酬分配政策,而實(shí)行量化、“計(jì)件式”的科研績效主義獎勵政策,反而違背科研創(chuàng)新的特點(diǎn)和規(guī)律[17]。尤其是主要從事重大基礎(chǔ)研究、承擔(dān)國家更多原創(chuàng)性研究使命、解決“卡脖子”問題的研究型高校更是如此。這實(shí)際涉及一個更本質(zhì)的問題,即一些教師所強(qiáng)調(diào)的按勞分配、多勞多得,在高校這樣的知識育人、知識生產(chǎn)學(xué)術(shù)場域中還應(yīng)慎重考慮[18]:如果實(shí)施科研獎勵政策,無論是從政策的設(shè)計(jì),還是實(shí)施結(jié)果看,實(shí)際都是“量”上的按勞分配,“量”上的多勞多得。因?yàn)闊o論是在理論上還是在實(shí)踐中,對于真正的科研來講,能夠量化的部分往往并非科研的本質(zhì),不能量化的部分卻更能體現(xiàn)科研的本質(zhì)。高?？蒲歇剟钫摺爸笜?biāo)—量化—獎勵”模式,實(shí)際僅獎勵了能夠量化的科研表現(xiàn)形式,對更本質(zhì)的科研并未完全進(jìn)行獎勵。這實(shí)際上是一個顯性公平與隱性不公平的矛盾問題。
作為國家利益代表的高校決策層也認(rèn)同學(xué)術(shù)界的觀點(diǎn)。但是,從事科研尤其是一些奉行“量化思維”且科研做得好、科研產(chǎn)出數(shù)量多層級高的一些教師則認(rèn)為,這些科研產(chǎn)出是自己科研水平高、能力強(qiáng)、對學(xué)?？蒲挟a(chǎn)出總量貢獻(xiàn)大的表現(xiàn),是自己付出額外科研勞動獲得的,因而科研獎勵是對自己智力勞動付出的一種肯定。反之,別人沒有做科研或科研付出少,沒有像自己一樣的科研產(chǎn)出,卻拿一樣多,這不公平,這是科研分配中吃“大鍋飯”,走平均主義的老路。同時,他們強(qiáng)調(diào),如果在科研激勵中不使用這種顯性的科研量化指標(biāo)衡量,那用什么標(biāo)準(zhǔn)呢? 難道純粹采用“重創(chuàng)新”“重貢獻(xiàn)”之類軟性標(biāo)準(zhǔn)嗎?
高校決策層有意采信管理部門和學(xué)界的意見,但同樣會傷及學(xué)?？蒲袆?chuàng)新主力教師的既得利益,影響學(xué)?？蒲袆?chuàng)新發(fā)展,加之自身利益的考量,故繼續(xù)實(shí)施科研獎勵政策。上述矛盾實(shí)際上可歸結(jié)為高校學(xué)術(shù)邏輯與行政邏輯的矛盾。由于我國高校長期以來以公立高校為主體,組織層面,上級教育行政部門擁有更多的資源分配權(quán),可以通過“論文、論文引用、項(xiàng)目、獎項(xiàng)”數(shù)量、層級等量化指標(biāo)體系為主要依據(jù)進(jìn)行科研績效評價,決定諸如哪所高校有資格進(jìn)入重點(diǎn)高?；颉半p一流”高校,有權(quán)決定學(xué)位點(diǎn)分配和資源配置數(shù)量等;上級黨委、行政管理部門,可依據(jù)科研績效等評價結(jié)果,決定學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)者和管理者的任免,以及學(xué)校績效工資、職稱基數(shù)總量的調(diào)整,從而形成“賢能主義”“績效主義”價值導(dǎo)向的行政邏輯在高校組織系統(tǒng)的強(qiáng)勢地位。且這種行政微觀實(shí)現(xiàn)機(jī)制——高校科研獎勵政策也正好滿足高校決策層、管理者等利益相關(guān)者能夠快出政績“治理術(shù)”的需要,于是,各利益相關(guān)者博弈的結(jié)果形成高?？蒲歇剟钫咂毡橥菩械氖聦?shí)。但是,在“如何獎”的問題上,由于高?？蒲歇剟钫弑旧砗蛯?shí)施過程存在的問題,又形成新的困境。
(二)高?？蒲小叭绾为劇崩Ь车谋憩F(xiàn)形式
1.目標(biāo)與手段的矛盾。在問卷調(diào)查和半結(jié)構(gòu)訪談中,無論是學(xué)校決策層、管理者還是教師,都認(rèn)為如果要實(shí)施科研獎勵政策,最好只對真正高水平、高質(zhì)量的科研成果以及符合上級部門評價要求的科研產(chǎn)出形式給予獎勵,以調(diào)動廣大教職工的科研積極性,這是各方非零和博弈的共識,也是高?？蒲歇剟钫吡D要達(dá)到的目標(biāo)。這在高校科研獎勵政策文本開宗名義都有類似的表述。但這又存在著獎勵目標(biāo)與實(shí)現(xiàn)手段的矛盾困境。一方面,科研活動過程復(fù)雜多變和成果表現(xiàn)形式復(fù)雜多樣,只是由于科研論文相對其他科研表現(xiàn)形式較易量化操作,便形成了當(dāng)下高?；诳蒲姓撐牧炕剟畹膹?qiáng)大氛圍,尤其是SCI量化指標(biāo)成為高校科研獎勵政策中的最主要依據(jù)。另一方面,一所學(xué)校每年僅教師發(fā)表的學(xué)術(shù)論文,少則數(shù)百多則上千篇甚至更多。如何區(qū)分哪些是高水平、高質(zhì)量的論文,這是高?？蒲歇剟钫邔?shí)施無法回避的技術(shù)操作難題。若采取逐篇論文進(jìn)行同行評議,即“以文評議”,顯然做不到,也沒有必要單就獎勵一項(xiàng)工作,就付出這么大的學(xué)術(shù)和管理成本。于是,為了獎勵便于操作,也為了相對客觀、公平,減少爭議,就只好借助于第三方如國際“三大檢索平臺”和國內(nèi)“三大核心期刊源”數(shù)據(jù)庫等相關(guān)數(shù)據(jù),采取“以刊代評”“以刊評文”,以及用科研項(xiàng)目、科研獲獎的級別、層級這一簡便、成本較小的方法手段,區(qū)分出各篇論文及各類項(xiàng)目、獲獎相對質(zhì)量的高低,給予不同獎金。同時,高?？蒲歇剟钫叩膶?shí)施也難以解決不同學(xué)科的體容量特征、門檻高度與臨界點(diǎn)質(zhì)量辯證關(guān)系不同的問題[19],即不同學(xué)科及學(xué)科內(nèi)部不同分支之間論文數(shù)量和引用頻次不平衡的難題。
2.目標(biāo)與結(jié)果的矛盾。從高?？蒲歇剟钫叩膶?shí)施過程看,存在政策設(shè)計(jì)的目標(biāo)與實(shí)施結(jié)果的矛盾。本來政策設(shè)計(jì)的目標(biāo)之一是激勵高質(zhì)量科研成果,但結(jié)果卻往往出現(xiàn)相當(dāng)一部分教師尤其是理性經(jīng)濟(jì)人教師出于自利偏好,通過一些“短平快”“常態(tài)”科研活動,采取以量取勝的策略,熱衷于存量科學(xué)下的“熱點(diǎn)”領(lǐng)域或快速獲取低垂的“果實(shí)”等,形成大量低水平重復(fù)的科研成果。本來政策設(shè)計(jì)的目標(biāo)是通過對高質(zhì)量的多種科研產(chǎn)出形式、層級進(jìn)行獎勵,以最大程度地激勵多樣化的科研,但一些教師并非根據(jù)自己的學(xué)術(shù)興趣、學(xué)術(shù)積累和專長進(jìn)行研究,而是選擇自己最容易獲取利益的科研項(xiàng)目,以在學(xué)?？蒲歇剟钪蝎@得最好的博弈結(jié)果。這種充分權(quán)衡利弊的選擇非但沒有很好達(dá)到學(xué)校獎勵科研多樣性的目標(biāo),而且還出現(xiàn)了“驅(qū)趕效應(yīng)”和“磁吸效應(yīng)”:一些教師放棄本可為國家科技創(chuàng)新、學(xué)校科研創(chuàng)新發(fā)展作出更大原創(chuàng)性貢獻(xiàn)的科研活動,而轉(zhuǎn)向相對容易獲取更多科研獎項(xiàng)獎金的科研活動;類似的,本來高?？蒲歇剟钫咦鳛榭蒲泄芾淼闹匾问?具有監(jiān)測、規(guī)范等功能,但實(shí)施的效果卻不盡如人意,一些教師弄虛作假得到的科研產(chǎn)出也能獲得獎勵,違反學(xué)術(shù)規(guī)范的行為被披上政策“合法”的外衣。這種科研獎勵政策目標(biāo)與結(jié)果的矛盾,最終往往就表現(xiàn)為學(xué)校組織激勵科研創(chuàng)新的良好初衷與結(jié)果不相一致,既偏離學(xué)校組織調(diào)動教師科研創(chuàng)新積極性、創(chuàng)造性、激勵高質(zhì)量科研成果的目標(biāo),又在很大程度上損害整個科研創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng),敗壞學(xué)術(shù)風(fēng)氣,偏離甚至完全背離國家科技創(chuàng)新目標(biāo)。
3.量化指標(biāo)與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的矛盾。高?？蒲歇剟钫邿o論是政策設(shè)計(jì)還是實(shí)施,都是高校決策層和管理者為滿足其“數(shù)量思維”和“治理術(shù)”的需要,以簡單量化指標(biāo)的形式呈現(xiàn),包括政策設(shè)計(jì)的獎項(xiàng)內(nèi)容以及教師的科研產(chǎn)出,并將兩者一一對應(yīng),數(shù)量多、層級高,則獎金數(shù)額就高;反之,則同量級減少。言下之意,科研產(chǎn)出數(shù)量越多,層級越高,則其科研能力就越強(qiáng),水平就越高,科研產(chǎn)出質(zhì)量也就越高,就應(yīng)給予更大的獎勵;相反質(zhì)量就低,就應(yīng)降低獎勵額度。即把量化指標(biāo)當(dāng)成質(zhì)量和獎勵標(biāo)準(zhǔn)。但是,如上文所述,量化指標(biāo)并不能完全反映質(zhì)量,更不能代替質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),量化指標(biāo)有時還會偏離質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。這里涉及科研評價這一世界性難題?？茖W(xué)的科研評價功能之一在于解決什么樣的科研才算高質(zhì)量的問題,在沒有確定、恰當(dāng)、科學(xué)的科研質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)之前,在沒有解決科研評價質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)之前,這種科研獎勵政策的數(shù)量指標(biāo)與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的矛盾是難以解決的。況且,高?？蒲歇剟钫叩膶?shí)施本身就沒有進(jìn)行科學(xué)的評價。也就是說,高?？蒲歇剟钫邔?shí)施本身,并沒有也難以解決這種量化指標(biāo)與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的矛盾。
上述高?？蒲小蔼劇迸c“不獎”及“如何獎”的矛盾表現(xiàn),本身是在高?？蒲泄芾戆凑招姓壿嫼唵螌?shí)施量化物質(zhì)獎勵的過程中產(chǎn)生的,除與不同主體的利益相關(guān)程度及看問題的角度、立場和認(rèn)識水平相關(guān)外,主要與其對高?？蒲袆?chuàng)新本質(zhì)追求不同有關(guān),即高?？蒲袆?chuàng)新到底是追求原創(chuàng)性成果質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響,還是注重?cái)?shù)量、效率,或迎合行政邏輯主導(dǎo)的上位制度針對高校各種評估、排名與資源配置等量化指標(biāo)體系需求? 更本質(zhì)的是對科研創(chuàng)新活動與市場行為之間的關(guān)系認(rèn)識不同,即對高?？蒲袆?chuàng)新活動的動力、目的、意義和價值的認(rèn)識不同所決定。高校科研創(chuàng)新活動可以也應(yīng)該通過研究開發(fā)及其對外科研成果轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn),從而實(shí)現(xiàn)其外在的功利意義和經(jīng)濟(jì)價值,使相關(guān)教師按科研成果轉(zhuǎn)化收益有關(guān)規(guī)定從中獲得應(yīng)有的物質(zhì)利益回報(bào)。那么,高校科研創(chuàng)新活動的內(nèi)在動力、目的、意義和價值是否也具有功利性,是否可用金錢加以度量,是否可將理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)及市場經(jīng)濟(jì)的利益分配規(guī)則和邏輯推廣到高校這一特殊的育人和學(xué)術(shù)場域,變成高校科研管理的邏輯前提和內(nèi)在規(guī)則? 即到底是“獎”還是“不獎”,以及如何“獎”,這是各利益相關(guān)者爭論的焦點(diǎn),也是問題的實(shí)質(zhì)。
四、破解高?？蒲小蔼劇迸c“不獎”及“如何獎”困境的實(shí)踐策略
破解高?？蒲小蔼劇迸c“不獎”及“如何獎”的困境,除對上述理論和實(shí)踐問題要有一個深刻的理解和正確把握外,關(guān)鍵是要堅(jiān)持高校立德樹人根本任務(wù)和科研創(chuàng)新規(guī)律,正確理解和切實(shí)執(zhí)行國家有關(guān)文件精神。從國家推進(jìn)高?？蒲歇剟钪卫碛嘘P(guān)要求看,一方面,是把其作為深化高校破除“五唯”“簡單單一、量化至上”不良導(dǎo)向、規(guī)范SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用的具體內(nèi)容,并要求“雙一流”高校遵照執(zhí)行,地方高校參照執(zhí)行;另一方面,是把其作為深化高等教育評價改革、破除科研評價功利化傾向,規(guī)范高?？冃Х峙渲贫扰c激勵原創(chuàng)性研究的具體內(nèi)容。筆者理解,上述國家政策層面所講的有關(guān)高?？蒲歇剟钫咧械母黜?xiàng)“取消”和“不得”,是指不能簡單地依據(jù)科研產(chǎn)出相關(guān)量化指標(biāo)直接進(jìn)行獎勵,也不是簡單地“取消”和按下“暫停鍵”,更不是“什么都不要”變成“無激勵”,而是“破”“立”結(jié)合,重在“立”?；诖?筆者提出以下破解高?？蒲小蔼劇迸c“不獎”及“如何獎”困境的實(shí)踐策略。
(一)轉(zhuǎn)換認(rèn)知和決策方式,破解高?？蒲小蔼劇迸c“不獎”的矛盾困境
首先,牢固樹立激勵原創(chuàng)性成果質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響的價值導(dǎo)向,避免績效崇拜錯誤傳導(dǎo)。政府相關(guān)機(jī)構(gòu)、高校組織等管理部門要按照《總體方案》要求,進(jìn)一步完善高校分類評價體系,打破高校內(nèi)外行政邏輯主導(dǎo)的“量化思維”“數(shù)字績效”的管理模式;要堅(jiān)持立德樹人根本任務(wù),遵循教育、科研規(guī)律,并基于教育、學(xué)術(shù)本性,當(dāng)行政邏輯與學(xué)術(shù)邏輯產(chǎn)生矛盾時,行政邏輯應(yīng)充分尊重學(xué)術(shù)邏輯,在處理學(xué)術(shù)評價、學(xué)術(shù)激勵等學(xué)術(shù)事務(wù)時,應(yīng)讓位學(xué)術(shù)邏輯;要建立各利益相關(guān)者都要遵循教育、科研特點(diǎn)和規(guī)律的協(xié)商機(jī)制,使各利益相關(guān)者不同的價值、主張和爭議都可以得到平等展示和關(guān)注。同時強(qiáng)化各主體價值導(dǎo)向協(xié)同,避免績效崇拜錯誤傳導(dǎo),以破解高校行政邏輯與學(xué)術(shù)邏輯的矛盾困境。
其次,要推動高校決策者轉(zhuǎn)換認(rèn)知和決策方式。要充分認(rèn)識到,在推進(jìn)高等教育高質(zhì)量發(fā)展階段和“放管服”改革背景下,還一味強(qiáng)調(diào)行政邏輯的有效性和追求科研效率是沒有必要的,也是有害的;要充分認(rèn)識到,雖然高?？蒲袆?chuàng)新活動與市場經(jīng)濟(jì)具有一定的聯(lián)系,但兩者之間須有一條明確的界線,不能將高校科研創(chuàng)新活動金錢化,不能用純粹的物質(zhì)獎勵方式加以激勵,也不能簡單地將理性經(jīng)濟(jì)假設(shè)及市場經(jīng)濟(jì)追求數(shù)量效率等利益分配規(guī)則和邏輯推廣到高校這一特殊的育人和學(xué)術(shù)場域,以破解高校組織系統(tǒng)中理性經(jīng)濟(jì)人與學(xué)術(shù)人的矛盾困境。
最后,高校決策層要主動作為。高校決策層要敢于打破政策慣性束縛,勇于擔(dān)責(zé),設(shè)計(jì)出各利益相關(guān)者尤其是以校院兩級學(xué)術(shù)委員會等學(xué)術(shù)組織及學(xué)術(shù)人員為主體,參與如何破解高?？蒲小蔼劇迸c“不獎”及“如何獎”決策與行動的機(jī)制,共同構(gòu)建高?？蒲屑钫?。
(二)分類推進(jìn)高?？蒲歇剟钫咧卫?破解高?？蒲小叭绾为劇钡拿芾Ь?/h3>
首先,各類高校尤其是研究型高校,要積極探索完善科研激勵政策。一是要基于其科研創(chuàng)新崇高使命、科研評價和激勵機(jī)制較為完善,有更多的激勵手段,大部分教師具有良好的學(xué)術(shù)志向和學(xué)習(xí)習(xí)性,更適合采用相對穩(wěn)定的薪酬分配制度的實(shí)際,以完善校內(nèi)薪酬分配制度改革為突破口,率先取消當(dāng)下這種行政邏輯主導(dǎo)的短期、“計(jì)件式”科研量化物質(zhì)獎勵政策。二是要按照高校“放管服”改革和高校學(xué)術(shù)邏輯要求,改革完善以二級學(xué)院為分配單位的科研津貼分配模式。采用目標(biāo)評價方式,運(yùn)用數(shù)據(jù)挖掘、社會網(wǎng)絡(luò)分析等新技術(shù)手段,篩選相關(guān)教師科研成果,并經(jīng)二次評價進(jìn)一步確認(rèn)成果質(zhì)量后,對學(xué)院科研創(chuàng)新目標(biāo)達(dá)成度和成果完成度有幫助的相關(guān)教師進(jìn)行科研津貼分配,以破解高?？蒲小叭绾为劇蹦繕?biāo)與手段的困境。三是完善“揭榜掛帥”機(jī)制。為進(jìn)一步發(fā)揮研究型高校在國家戰(zhàn)略科技力量發(fā)展中的重要作用,對教師和團(tuán)隊(duì)申報(bào)承擔(dān)的“0”到“1”高風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)研究、“長難慢”“卡脖子”問題的重大科研攻關(guān)任務(wù)項(xiàng)目,以原創(chuàng)性成果為導(dǎo)向,有序推進(jìn)創(chuàng)新攻關(guān)“揭榜掛帥”制度,將科研資助與科研激勵合二為一,實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目管理和科研創(chuàng)新激勵的統(tǒng)籌融合,以破解重大科技攻關(guān)項(xiàng)目“如何獎”的矛盾困境。其次,其他各類高校尤其是教學(xué)型高校也要結(jié)合自身實(shí)際適時調(diào)整和完善科研獎勵政策。一是按照對真正高質(zhì)量成果適度獎勵的原則,修訂完善學(xué)?？蒲歇剟钫?再由二級學(xué)院采用上述同樣方式方法,對相關(guān)教師科研成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響進(jìn)行篩選和評價,進(jìn)一步確認(rèn)成果質(zhì)量后進(jìn)行適度獎勵,以破解高?？蒲小叭绾为劇睌?shù)量指標(biāo)與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的矛盾困境。二是重視精神獎勵,淡化物質(zhì)獎勵,加大精神獎勵力度和范圍。如舉行每年一度的校內(nèi)科研表彰大會,樹立科研標(biāo)兵和全校科研創(chuàng)新領(lǐng)袖人物精神偶像等。
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