基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的城市化發(fā)展質(zhì)量測(cè)度與評(píng)價(jià)

張宛琳 任天陽

?摘 要：“中部崛起”戰(zhàn)略已提出多年，中部六省抓住機(jī)遇、創(chuàng)新發(fā)展，但仍與全國其他省份和地區(qū)存在較大差距。本文以中部六省2012—2019年的數(shù)據(jù)作為樣本，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析對(duì)中部六省城市化發(fā)展質(zhì)量進(jìn)行測(cè)度與評(píng)價(jià)，結(jié)果表明，中部六省城市化發(fā)展質(zhì)量整體呈下降趨勢(shì)。山西省在分年度和整體城市化發(fā)展質(zhì)量測(cè)度中相對(duì)有效，處于第一梯隊(duì);江西省和安徽省處于第二梯隊(duì)，湖南省、河南省和湖北省緊隨其后。

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)包絡(luò);城市化;發(fā)展質(zhì)量評(píng)價(jià);研究方法;對(duì)策

本文索引：張宛琳，任天陽.<標(biāo)題>[J].商展經(jīng)濟(jì)，2022（11）：-035.

中圖分類號(hào)：F299.27 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

我國中部地區(qū)文化底蘊(yùn)深厚、資源豐富，承東啟西、連南接北，屬于古代中國歷史上最早開發(fā)的地區(qū)之一。但隨著沿海城市經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展、東北振興實(shí)現(xiàn)新突破，中部地區(qū)作為全國市場(chǎng)的空間樞紐，綜合實(shí)力并沒有得到充分發(fā)掘。

自中部崛起戰(zhàn)略實(shí)施以來，中部六省積極響應(yīng)號(hào)召、開拓進(jìn)取，但仍面臨新形勢(shì)下城鎮(zhèn)化水平偏低、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理的局面，需要下更大功夫?qū)嵤﹦?chuàng)新發(fā)展，更加積極主動(dòng)實(shí)踐國家戰(zhàn)略。

城市化，也稱為城鎮(zhèn)化，是指國家或地區(qū)隨著生產(chǎn)力發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，社會(huì)逐步由農(nóng)業(yè)為主轉(zhuǎn)向工業(yè)和服務(wù)業(yè)為主的歷史過程。研究中部崛起戰(zhàn)略實(shí)施后，中部六省的城市化發(fā)展質(zhì)量，具有一定的代表性;同時(shí)對(duì)中部地區(qū)未來的發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整乃至全國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也具有一定的參考意義。

1 文獻(xiàn)綜述

20世紀(jì)90年代起，就有學(xué)者或媒體對(duì)城市化展開理論研究。近年來，隨著我國城市化速度加快，由城市化引發(fā)的供需矛盾日益突出，國內(nèi)學(xué)者針對(duì)城市化的研究更加多元化。本文通過對(duì)國內(nèi)文獻(xiàn)的梳理，將從城市化作用機(jī)理和多因素研究?jī)煞矫嬲归_。

部分學(xué)者以某一特定區(qū)域?yàn)檠芯繉?duì)象，深入分析當(dāng)?shù)爻鞘谢饔脵C(jī)制。萬子曼和陳習(xí)瓊（2021）[1]運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)度分析，對(duì)云南各城市2018年城鎮(zhèn)化水平進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，提出綠色工業(yè)化發(fā)展等建議;馬品（2021）[2]則從動(dòng)態(tài)分析角度，對(duì)武漢市2006年、2010年和2014年城市化水平采用熵值法，并分五個(gè)層次進(jìn)行測(cè)度，得出加大教育投入、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等結(jié)論;姚瑩瑩等（2021）[3]以江蘇省14個(gè)地級(jí)市為例，從人口、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和空間四個(gè)方面運(yùn)用因子分析法構(gòu)建指標(biāo)體系，并進(jìn)一步進(jìn)行了全局和局部自相關(guān)分析，研究表明空間集聚性正在不斷加強(qiáng);張赟和張榮天（2020）[4]選取2011—2017年甘肅省10個(gè)地級(jí)市為研究對(duì)象，運(yùn)用主成分分析法和聚類分析法實(shí)證研究城市化水平，結(jié)果顯示蘭州發(fā)展處于領(lǐng)先地位，處于陜甘寧交會(huì)處的慶陽市發(fā)展較為落后。

以提高城市化水平為目的，跨領(lǐng)域研究的文章不在少數(shù)。徐婷（2019）[5]通過對(duì)全國31個(gè)省市2007—2016年的研究發(fā)現(xiàn)，財(cái)政分權(quán)促進(jìn)了城市化水平的提升，并且北方地區(qū)比南方地區(qū)在提升效果方面更為顯著;李肅（2016）[6]從能源消費(fèi)強(qiáng)度這個(gè)角度出發(fā)，全面分析城市化的作用機(jī)制，得出了城市化發(fā)展抑制了能源消費(fèi)強(qiáng)度，而西部地區(qū)抑制效果更為突出的結(jié)論;張利萍等（2020）[7]以新疆烏魯木齊市為研究對(duì)象，運(yùn)用多種模型實(shí)證分析城市化與旅游業(yè)之間的響應(yīng)程度，提出二者之間存在單向關(guān)系，而且城市化發(fā)展水平對(duì)旅游業(yè)具有顯著的影響;王麗萍和何太蓉（2020）[8]從重慶市沙坪壩區(qū)入手，利用物理耦合模型分析城市化水平與生態(tài)環(huán)境質(zhì)量之間的協(xié)調(diào)關(guān)系，指出二者呈波動(dòng)上升趨勢(shì)，并從基本不協(xié)調(diào)向高級(jí)協(xié)調(diào)過渡。

通過梳理上述文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，城市化的研究并不局限于城市經(jīng)濟(jì)本身，逐步向跨領(lǐng)域、跨專業(yè)發(fā)展，結(jié)合當(dāng)下社會(huì)熱點(diǎn)，如低生育率、生態(tài)環(huán)境質(zhì)量等，研究更加細(xì)化和專業(yè)化;區(qū)域化研究城市化的文章不多，并且多以某個(gè)具體省市為例，帶有一定的局限性。針對(duì)中部六省城市化發(fā)展質(zhì)量的研究，不僅符合國家戰(zhàn)略要求，還能補(bǔ)充中部地區(qū)相關(guān)方向的研究。因此，本文以“中部崛起”戰(zhàn)略的中部六省為研究對(duì)象，分析評(píng)價(jià)六省城市化發(fā)展質(zhì)量，以期找出制約和限制城市化的因素，為中部省份政策制定和實(shí)施提供有益參考。

2 研究方法

對(duì)于城市化的測(cè)度，當(dāng)前的研究方法大致分為兩類：（1）以數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)軟件為依托，采用因子分析、主成分分析和聚類分析等方法衡量和評(píng)價(jià)城市化水平;（2）運(yùn)用跨專業(yè)模型，如物理耦合模型等數(shù)學(xué)工具進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)中部六省2012—2019年城市化發(fā)展質(zhì)量進(jìn)行測(cè)度。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，簡(jiǎn)稱DEA）方法是一種非參數(shù)有效性評(píng)價(jià)方法。此種方法適用于多投入多產(chǎn)出的目標(biāo)決策單元的績(jī)效評(píng)價(jià)，而且不需要各個(gè)決策單元輸入與輸出之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，并且不要求必須統(tǒng)一決策單元的單位，不直接對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合，無需任何權(quán)重假設(shè)，只需要最終采用極值的方法，運(yùn)用相對(duì)效益作為總體上的衡量標(biāo)準(zhǔn)。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析有多種模型，本文采用最基本的模型進(jìn)行測(cè)度與評(píng)價(jià)。

假設(shè)有n個(gè)決策單元（ j =1，2，3，…，n），每個(gè)決策單元p項(xiàng)投入（i=1，2，…，p），每個(gè)決策單元q項(xiàng)產(chǎn)出（r=1，2，…，q）。作為效率指標(biāo)，表示第個(gè)決策單元多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出所取得的經(jīng)濟(jì)效率。

其中是第決策單元的第項(xiàng)投入;是第決策單元的第項(xiàng)產(chǎn)出。

適當(dāng)?shù)剡x取權(quán)系數(shù)、，使得，建立評(píng)價(jià)第個(gè)決策單元相對(duì)有效性的模型。

設(shè)第個(gè)決策單元的投入向量和產(chǎn)出向量分別為：

在效率評(píng)價(jià)指標(biāo)（k=1，2，…，n）的約束條件下，選擇一組最優(yōu)權(quán)重系數(shù)和，使得達(dá)到最大值，構(gòu)造優(yōu)化模型：B216F225-7544-4ACC-A9CB-09939424259D

上述規(guī)劃模型是一個(gè)分式規(guī)劃，使用變化，轉(zhuǎn)化為一個(gè)等價(jià)的線性規(guī)劃模型。

3 變量選取及數(shù)據(jù)來源

3.1 變量選取

基于本文測(cè)度城市化發(fā)展質(zhì)量，參照國內(nèi)大多數(shù)學(xué)者選取的標(biāo)準(zhǔn)，選取年末城鎮(zhèn)人口比重作為衡量城市化程度的指標(biāo);而且因城市化為研究目標(biāo)和需要測(cè)度的最終指標(biāo)，作為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的唯一產(chǎn)出指標(biāo)。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析不考慮投入、產(chǎn)出指標(biāo)個(gè)數(shù)，原則上種類和數(shù)量應(yīng)做到越多越好。但由于本文產(chǎn)出指標(biāo)唯一，投入指標(biāo)不宜過多，故基于之前學(xué)者的研究，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、創(chuàng)新投入和社會(huì)保障三個(gè)方面各選取兩個(gè)指標(biāo)，共六個(gè)投入指標(biāo)。城市化發(fā)展質(zhì)量測(cè)度投入、產(chǎn)出具體指標(biāo)如表1所示。

3.2 數(shù)據(jù)來源

本文選取2012—2019年山西、安徽、江西、河南、湖北及湖南中部六省數(shù)據(jù)為樣本，年鑒則為2013—2020年對(duì)應(yīng)年鑒。鑒于中部崛起戰(zhàn)略推動(dòng)、發(fā)展和實(shí)施階段過程時(shí)間較長，選取2012年國務(wù)院大力推動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施這個(gè)契機(jī)和時(shí)間點(diǎn)，也能準(zhǔn)確反映中部六省近十年的發(fā)展情況，同時(shí)也為了滿足研究方法對(duì)數(shù)據(jù)的一致性要求，故選擇2012年及以后的數(shù)據(jù)為樣本。本文中的數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

4 城市化質(zhì)量測(cè)度與分析

4.1 時(shí)間序列測(cè)度

根據(jù)表1中的指標(biāo)，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析軟件DEAP2.1，分別測(cè)算2012—2019年中部六省城市化質(zhì)量，數(shù)據(jù)結(jié)果和圖表趨勢(shì)分別如表2、圖1所示。

從我國地圖來看，中部六省地緣相接，由具體經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)可知，各省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相差不遠(yuǎn)。但由圖1可以得知，六省城市化發(fā)展質(zhì)量之間存在差距且差距較大。由于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析得出的結(jié)果屬于相對(duì)效益的衡量指標(biāo)，數(shù)值為1表明相對(duì)有效;數(shù)值小于1則說明不是最佳效率，而且數(shù)值越低效率越低。

以山西省為例，2012—2019年城市化發(fā)展質(zhì)量相對(duì)其他省份來說是較高的。連續(xù)八年數(shù)值為1，相較于其他五個(gè)省份，山西省城市化發(fā)展質(zhì)量相對(duì)有效，換句話說，山西省的城市化發(fā)展質(zhì)量比中部其他省份要高。由于未曾納入其他省份，因此只能在中部六省范圍內(nèi)進(jìn)行相對(duì)比較和評(píng)價(jià)。

緊隨其后城市化發(fā)展質(zhì)量處于第二梯隊(duì)的是安徽和江西。江西省在2012年、2013年城市化發(fā)展質(zhì)量與山西一樣，處于相對(duì)有效階段;但在之后的六年比較中，總體呈逐年下降的趨勢(shì)，有拐點(diǎn)和上升階段，但相對(duì)來說下降趨勢(shì)占主導(dǎo)，在2019年達(dá)到最低。安徽省城市化發(fā)展質(zhì)量同樣有明顯的下降趨勢(shì)，下降幅度相對(duì)來說更大一些，最低點(diǎn)僅為0.732。

湖南、河南和湖北處于城市化發(fā)展質(zhì)量的第三梯隊(duì)，總體均呈下降態(tài)勢(shì)，而且拐點(diǎn)一致，均出現(xiàn)在2016年，之后有短暫上升，2018年整體出現(xiàn)下滑趨勢(shì)。相較于第二梯隊(duì)，三省下降幅度大，下降趨勢(shì)更加顯著，最低點(diǎn)為0.621。其中湖南和河南相對(duì)湖北來說，下降幅度趨于一致，但湖南省城市化發(fā)展質(zhì)量要稍高一些;湖北省城市化發(fā)展質(zhì)量相比其他省份下降快一些、幅度更大。

4.2 城市化質(zhì)量整體測(cè)度

根據(jù)表1中的指標(biāo)體系，對(duì)中部六省2012—2019年城市化發(fā)展質(zhì)量進(jìn)行整體測(cè)度，運(yùn)用DEAP2.1軟件運(yùn)行，得出綜合結(jié)果，如表3所示。

從表3可以看出，2012—2019年中部六省城市化發(fā)展質(zhì)量結(jié)果與分年度測(cè)度結(jié)果相差不大，江西省雖然在分年度質(zhì)量比較中處于第二梯隊(duì)，但整體質(zhì)量與山西省一樣，屬于六省中相對(duì)有效的;安徽省城市化發(fā)展質(zhì)量比山西、江西二省略低，但仍處于相對(duì)較高水平;湖北、湖南和河南省仍處于較低水平，相對(duì)效率排名有所變化，湖北超過湖南與河南，但絕對(duì)值相差無幾，因此三省城市化發(fā)展質(zhì)量有區(qū)別，但區(qū)別不大。

5 結(jié)論與對(duì)策

5.1 結(jié)論

5.1.1 人均主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)相對(duì)落后

在考察期內(nèi)，河南省經(jīng)濟(jì)總量先后邁上4萬億元、5萬億元兩個(gè)大臺(tái)階，經(jīng)濟(jì)實(shí)力大幅提升。第三產(chǎn)業(yè)比重穩(wěn)步提升，但第三產(chǎn)業(yè)多以中小型企業(yè)為主，資源依賴較為嚴(yán)重;同時(shí)工業(yè)企業(yè)呈現(xiàn)粗放式發(fā)展，結(jié)構(gòu)零散，相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈鏈條沒有形成，導(dǎo)致第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量不高。城鎮(zhèn)農(nóng)村收入占比雖有所改善，但在中部六省排第五名。

5.1.2 城鎮(zhèn)化率偏低

在考察期內(nèi)，河南省常住人口城鎮(zhèn)化率低于全國平均水平（7.39%），而且在中部六省排名倒數(shù)第一。鄭州市從鄭東新區(qū)設(shè)立開始，城鎮(zhèn)化發(fā)展進(jìn)入了快車道，城鎮(zhèn)化水平直線提升，達(dá)到了74.6%，居河南第一。但兩個(gè)戶籍人口千萬的大市南陽市和周口市城鎮(zhèn)化率均不足50%，嚴(yán)重拉低河南城鎮(zhèn)化率。城鎮(zhèn)化質(zhì)量不高也是制約河南省城鎮(zhèn)化進(jìn)程的因素之一。

5.1.3 創(chuàng)新支撐能力不足

高校科研力量薄弱，河南省是我國高等教育的洼地，高水平大學(xué)數(shù)量少，目前僅有鄭州大學(xué)和河南大學(xué)兩所雙一流高校，鄭州大學(xué)一所“211”高校，這也導(dǎo)致河南本科一批上線率全國倒數(shù)第二。長期以來河南省高新技術(shù)制造業(yè)占比一直在低水平徘徊，企業(yè)創(chuàng)新活躍度明顯低于其他省份。創(chuàng)新能力排名靠后，據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告2019》，河南創(chuàng)新能力排全國第15位，中部地區(qū)第4位。

5.2 對(duì)策建議

（1）提高收入水平，完善分配機(jī)制。牢牢抓住發(fā)展第一要?jiǎng)?wù)，圍繞立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，堅(jiān)持“項(xiàng)目為王”，深化“放管服”改革，優(yōu)化營商環(huán)境，抓好項(xiàng)目建設(shè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。聚焦制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化，強(qiáng)化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)、先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)協(xié)同驅(qū)動(dòng)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合。完善再分配機(jī)制，合理調(diào)節(jié)過高收入，扎實(shí)推動(dòng)共同富裕。

（2）突出中心帶動(dòng)，推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化。搶抓促進(jìn)中部地區(qū)崛起、黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展國家戰(zhàn)略，加快推進(jìn)以人為核心的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)。發(fā)揮鄭州國家中心城市龍頭帶動(dòng)作用，提升洛陽副中心城市地位。推動(dòng)鄭州都市圈、洛陽都市圈高質(zhì)量發(fā)展，加快鄭許、鄭新、鄭焦一體化步伐。深入推進(jìn)百城建設(shè)提質(zhì)工程和文明城市創(chuàng)建，完善公共服務(wù)和便民設(shè)施，強(qiáng)化基本公共服務(wù)保障，深化戶籍制度改革，加快農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化。B216F225-7544-4ACC-A9CB-09939424259D

（3）堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，打造創(chuàng)新高地。加快建設(shè)國家創(chuàng)新高地，大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、科教興省、人才強(qiáng)省戰(zhàn)略。大力支持鄭州大學(xué)、河南大學(xué)“雙一流”建設(shè)，確定一批重點(diǎn)高校重點(diǎn)學(xué)科并給予支持，力爭(zhēng)進(jìn)入“雙一流”行列。加大財(cái)政支持，大力發(fā)展天使、風(fēng)投、創(chuàng)投基金等，對(duì)創(chuàng)新企業(yè)實(shí)施稅收抵扣、稅收優(yōu)惠等政策，引導(dǎo)、撬動(dòng)社會(huì)資本投入。創(chuàng)優(yōu)人才政策，深入實(shí)施“中原英才計(jì)劃”，打造一流人才政策體系，用好現(xiàn)有人才、培養(yǎng)青年人才、引進(jìn)高端人才。

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