立法視角下職務(wù)科技成果所有權(quán)規(guī)定模式對(duì)比研究

王海蕓，曹愛紅

(北京科學(xué)學(xué)研究中心，北京 100089)

0 引言

近年來(lái)，我國(guó)持續(xù)推進(jìn)職務(wù)科技成果所有權(quán)改革，先后由中辦、國(guó)辦出臺(tái)了《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案的通知》(國(guó)發(fā)〔2017〕44號(hào))、《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》(國(guó)發(fā)〔2018〕25號(hào))等政策，明確提出“探索賦予科研人員科技成果產(chǎn)權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)”，旨在充分體現(xiàn)科技人員的智力勞動(dòng)價(jià)值。2020年5月科技部等九部門聯(lián)合印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》，提出分領(lǐng)域選擇40家高等院校和科研機(jī)構(gòu)開展試點(diǎn)，至此，職務(wù)科技成果所有權(quán)改革進(jìn)入實(shí)質(zhì)化推進(jìn)階段。創(chuàng)新引導(dǎo)立法，立法保障創(chuàng)新，各地區(qū)陸續(xù)出臺(tái)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例，對(duì)成果所有權(quán)作了相關(guān)規(guī)定。深入研究各地區(qū)職務(wù)科技成果所有權(quán)的立法經(jīng)驗(yàn)，有助于促進(jìn)地方立法的進(jìn)一步完善。

1 文獻(xiàn)綜述及研究問(wèn)題

國(guó)內(nèi)外學(xué)者高度關(guān)注職務(wù)科技成果所有權(quán)改革，目前理論研究主要集中在3個(gè)方面。一是科技成果所有權(quán)歸屬。吳漢東教授[1]提出科技成果產(chǎn)權(quán)界定包括3種類型，即單位所有、個(gè)人所有、單位和個(gè)人共有；肖尤丹[2-3]等認(rèn)為，事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明國(guó)有化導(dǎo)致處置權(quán)虛置，職務(wù)發(fā)明制度改革難以回避公有制框架下國(guó)家所有權(quán)與專利權(quán)的內(nèi)在沖突，建立明確的產(chǎn)權(quán)歸屬和利益平衡機(jī)制，有利于提高科技創(chuàng)新資源配置效率。二是職務(wù)科技成果所有權(quán)改革對(duì)社會(huì)帶來(lái)的正負(fù)面影響。張文斐[4]運(yùn)用經(jīng)濟(jì)分析方法研究職務(wù)科技成果混合所有制，發(fā)現(xiàn)職務(wù)科技成果混合所有制可產(chǎn)生降低交易成本、避免公地悲劇、防止國(guó)有資產(chǎn)流失的預(yù)期效益；翟曉舟[5]認(rèn)為，將專利所有權(quán)賦予科研人員可以有效激發(fā)其創(chuàng)造積極性，使科研人員實(shí)際參與到轉(zhuǎn)化工作中來(lái)；向波[6]從信息不對(duì)稱角度研究職務(wù)發(fā)明權(quán)利配置模式，發(fā)現(xiàn)“稟賦效應(yīng)”的存在使得職務(wù)發(fā)明權(quán)利的不同配置模式具有不同分配效應(yīng)；鄧志紅[7]提出，高校職務(wù)科技成果權(quán)利配置涉及多重利益關(guān)系和制度目標(biāo)，要在充分考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化機(jī)制和市場(chǎng)機(jī)制的前提下設(shè)計(jì)科技成果權(quán)利配置規(guī)則。三是研究如何賦予科研人員科技成果所有權(quán)“合法性”[8-9]或“合理性”[10]，探索職務(wù)科技成果所有權(quán)改革推進(jìn)中的“引致風(fēng)險(xiǎn)”與實(shí)現(xiàn)路徑。鄧恒等[11]研究了職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施階段的落實(shí)難度，分析了專利制度在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的運(yùn)行機(jī)理與決定性作用，論證了高校職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的合理性，建議政府相關(guān)部門完善專利制度體系，盡快制定權(quán)屬改革配套規(guī)則；曹愛紅等[12]研究了科技成果所有權(quán)改革的法律障礙和落實(shí)難題，從改革角度提出在特定區(qū)域內(nèi)進(jìn)行試點(diǎn)的建議；李政剛[13]分析了科技成果所有權(quán)改革的目的、政策邏輯和法律障礙，提出了賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)的立法路徑；王影航[14]認(rèn)為，高校職務(wù)科技成果混合所有制既不合法也不合理，不應(yīng)作為科技成果權(quán)屬的強(qiáng)制性制度，對(duì)于混合所有的科技成果，應(yīng)實(shí)行職務(wù)科技成果權(quán)屬改革，在法律上可以擴(kuò)大科技成果處置權(quán)，優(yōu)化權(quán)屬自治頂層設(shè)計(jì)，在地方層面上可以完善科技成果所有權(quán)行使規(guī)則，平衡權(quán)屬自治下的各方利益，以實(shí)現(xiàn)科技成果效益最大化。

作為科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制的重要?jiǎng)?chuàng)新舉措，目前，職務(wù)科技成果混合所有制改革已在多地區(qū)開始試點(diǎn)，而試點(diǎn)的順利開展需要相關(guān)立法保障，部分省份已將科技成果所有權(quán)改革寫進(jìn)地方法規(guī)，不同地區(qū)其規(guī)定又存在一定差異，這些差異對(duì)于法規(guī)落實(shí)也會(huì)產(chǎn)生不同程度影響。本文針對(duì)各地方性法規(guī)中關(guān)于職務(wù)科技成果所有權(quán)改革的規(guī)定進(jìn)行對(duì)比研究，旨在更好地促進(jìn)地方法規(guī)對(duì)于職務(wù)科技成果所有權(quán)的明確制定以及對(duì)職務(wù)科技成果所有權(quán)改革的深入認(rèn)知。

2 研究思路

2.1 所有權(quán)與職務(wù)科技成果所有權(quán)的法律內(nèi)涵解析

所有權(quán)是物權(quán)法的一個(gè)重要概念，是指權(quán)利所有人對(duì)自己的動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)依法享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利，具有排他性[15]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與物權(quán)均是民法意義上重要的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，而隸屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利權(quán)，雖然由于其無(wú)形財(cái)產(chǎn)屬性，是獨(dú)立于傳統(tǒng)意義上的物的另類客體[16-17]，但科技成果作為無(wú)形的智力產(chǎn)品并不屬于法律上的不動(dòng)產(chǎn)或者動(dòng)產(chǎn)。而且各種類型的科技成果，申請(qǐng)并獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)后，相關(guān)主體只有在知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效期內(nèi)才能享有與所有權(quán)類似的排他權(quán)。因科技成果而產(chǎn)生的、具有類似所有權(quán)排他性的人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利都屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)，它與物權(quán)是兩類相互區(qū)別、相互獨(dú)立的民事權(quán)利。因此，科技成果并不適用于物權(quán)中所有權(quán)的規(guī)定，進(jìn)而不存在物權(quán)所有權(quán)才具有的占有、使用、收益和處分的各項(xiàng)權(quán)能規(guī)定，也不適用于物權(quán)法中關(guān)于事業(yè)單位國(guó)有財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的特殊限制?！吨袊?guó)人民共和國(guó)著作權(quán)法》規(guī)定了著作權(quán)的17種具體權(quán)利，其中包含4種人身權(quán)利、13種財(cái)產(chǎn)權(quán)利，但沒有占有、使用等類似權(quán)利。

綜上可見，在法律上職務(wù)科技成果和所有權(quán)都專指一定的法律客體，具有專門意義，目前我國(guó)法律中尚未有職務(wù)科技成果所有權(quán)的專門用語(yǔ)，職務(wù)科技成果所有權(quán)的提法主要在政策文件中體現(xiàn)較多，類似的概念有“科技成果所有權(quán)”“科技成果產(chǎn)權(quán)”或“職務(wù)科技成果所有權(quán)”。如2016年中辦國(guó)辦印發(fā)的《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》明確提出，“探索賦予科研人員科技成果產(chǎn)權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)”，旨在充分體現(xiàn)科技人員的智力勞動(dòng)價(jià)值。2018年7月4日，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議研究決定，賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)等，開展“綠色通道”試點(diǎn)。“科技成果所有權(quán)”或“科技成果產(chǎn)權(quán)”不是一個(gè)法律概念，是為激發(fā)科研人員科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在動(dòng)力而設(shè)置的一種說(shuō)法，無(wú)法在地方法規(guī)中直接對(duì)其進(jìn)行規(guī)定，需要根據(jù)其內(nèi)涵在法律層面尋找相應(yīng)客體進(jìn)行整合使用。本質(zhì)上講，它是從科技成果財(cái)產(chǎn)屬性角度進(jìn)行的闡釋，與《民法典》中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以及專利法、科技進(jìn)步法、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法等法律中科技成果的申請(qǐng)權(quán)、使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)等提法相似。因此，地方性法規(guī)中對(duì)職務(wù)科技成果所有權(quán)或產(chǎn)權(quán)的表述是指科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以及未形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果的申請(qǐng)權(quán)、使用權(quán)、處分權(quán)和收益權(quán)。

2.2 研究理論框架設(shè)計(jì)

依據(jù)對(duì)現(xiàn)有地方條例、文獻(xiàn)以及權(quán)屬轉(zhuǎn)移路徑的分析，本文對(duì)科技成果所有權(quán)的立法設(shè)計(jì)思路進(jìn)行梳理，構(gòu)建理論研究框架，如圖1所示。職務(wù)科技成果所有權(quán)立法設(shè)計(jì)要明確“不抵觸、有特色、可操作”的立法原則，充分考慮上位法預(yù)留的立法空間、與本地制度的銜接和制度落地實(shí)施難易度3個(gè)方面。

(1)地方立法需要在國(guó)家相關(guān)法律規(guī)定的范圍內(nèi)，確保與上位法不抵觸。在效力上,國(guó)家法律對(duì)地方立法具有指導(dǎo)作用,地方立法不能超越國(guó)家賦予的立法權(quán)限,不能與國(guó)家法律相抵觸;在內(nèi)容上,國(guó)家法律一般比較原則、概括,地方立法主要根據(jù)自身實(shí)際和特點(diǎn)，制定適應(yīng)本地情況的地方性法規(guī)，是國(guó)家相關(guān)法律的落實(shí)、細(xì)化和補(bǔ)充[18]。目前，《中國(guó)人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》(2015年)第19條、《中國(guó)人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》(2007年)第20條、2020年新修訂的《中國(guó)人民共和國(guó)專利法》第6條、《中國(guó)人民共和國(guó)著作權(quán)法》第11和18條、《中國(guó)人民共和國(guó)民法典》第847條，對(duì)職務(wù)科技成果相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)等權(quán)利歸屬都作了相應(yīng)規(guī)定，地方立法中關(guān)于職務(wù)科技成果所有權(quán)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)是對(duì)上述法律的落實(shí)和細(xì)化。

(2)地方立法要與本地現(xiàn)有法規(guī)制度和實(shí)際相銜接，具備地方特色。一是與本地其它科技法規(guī)相協(xié)同，保持相關(guān)制度設(shè)計(jì)上的一致性。比如，與本地科技進(jìn)步條例、自主創(chuàng)新條例、自主創(chuàng)新示范區(qū)條例等保持一致。二是與本地科技創(chuàng)新實(shí)踐相結(jié)合。地方立法在嚴(yán)格遵守上位法的基礎(chǔ)上，要充分考慮本地科技創(chuàng)新實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，將符合本地發(fā)展需要的經(jīng)驗(yàn)措施固化提升，保持本地科技創(chuàng)新制度的連續(xù)性，如四川、陜西等省對(duì)職務(wù)科技成果所有權(quán)改革方式進(jìn)行了大膽探索，這些省份在制定科技成果轉(zhuǎn)化的地方性法規(guī)時(shí)都結(jié)合本地實(shí)際情況，對(duì)職務(wù)科技成果所有權(quán)進(jìn)行了具體規(guī)定。

(3)地方立法要充分考慮實(shí)施的難易程度，即可操作性。法律的生命力在于實(shí)施，法律的權(quán)威也在于實(shí)施。因此，地方立法要充分考慮影響制度實(shí)施的各種因素，如制度涉及的實(shí)施主體、客體等相關(guān)要素的規(guī)范性、實(shí)施路徑的合法性和可行性、相關(guān)配套制度體系的完善性等，最大限度降低實(shí)施難度。對(duì)于已開展先行先試探索但效應(yīng)尚未明朗的制度，可以進(jìn)行原則性制度設(shè)計(jì)；對(duì)于經(jīng)驗(yàn)固化提升或?yàn)楸ＷC科技創(chuàng)新發(fā)展方向而必須實(shí)施的制度，可以明確規(guī)范制度的實(shí)施主體、客體、賦權(quán)方式、權(quán)利范圍等，提高法律制度可操作性。

圖1 科技成果權(quán)屬地方立法設(shè)計(jì)思路Fig.1 Design ideas of local legislation for the rights of R&D outputs

綜上，按照“與上位法不抵觸、有特色、可操作”的立法原則，地方立法對(duì)于職務(wù)科技成果所有權(quán)，在立法設(shè)計(jì)過(guò)程中還需要考慮授權(quán)主體、賦權(quán)載體、賦權(quán)方式、賦權(quán)類型及范圍、獲權(quán)主體等。職務(wù)科技成果所有權(quán)的授權(quán)主體主要包括高校、科研院所以及國(guó)有企業(yè)等單位，獲權(quán)主體包括科技成果完成團(tuán)隊(duì)、個(gè)人、企業(yè)等。

授權(quán)主體在將職務(wù)科技成果賦予獲權(quán)主體的過(guò)程中，主要考慮3個(gè)方面問(wèn)題，即賦權(quán)載體、賦權(quán)方式以及賦予何種權(quán)利和權(quán)利范圍。其中，賦權(quán)載體主要包括科技成果、職務(wù)科技成果、擬放棄或轉(zhuǎn)讓的職務(wù)科技成果、依法取得的科技成果等；賦權(quán)方式主要包括獎(jiǎng)勵(lì)、依法確定、約定、共同申請(qǐng)、給予、棄權(quán)后優(yōu)先取得等；所附權(quán)利及范圍主要包括按照比例賦予、按照整體或部分賦予等形式，具體包括：部分股權(quán)+知識(shí)產(chǎn)權(quán)；職務(wù)科技成果權(quán)利；知識(shí)產(chǎn)權(quán)+投資股權(quán)+一定比例的成果權(quán)屬份額；知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及其它形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果使用、轉(zhuǎn)讓、投資等權(quán)利；全部權(quán)利等。

3 各地科技成果所有權(quán)立法規(guī)定模式對(duì)比分析

我國(guó)目前已有28個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)制定了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)法律法規(guī)。很多地方也在積極推進(jìn)職務(wù)科技成果所有權(quán)改革探索，旨在通過(guò)改革實(shí)現(xiàn)科技成果的快速、高效轉(zhuǎn)化應(yīng)用，創(chuàng)造社會(huì)價(jià)值，推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在地方立法層面，截至目前，廣東、河北、浙江、四川、北京、陜西、福建、江西、遼寧、內(nèi)蒙古等10個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化地方性法規(guī)中涉及科技成果所有權(quán)改革相關(guān)內(nèi)容。各省份在地方性法規(guī)中對(duì)于職務(wù)科技成果所有權(quán)的規(guī)定各不相同。本研究從賦權(quán)載體、賦權(quán)方式及所賦權(quán)利等角度，將其大致分成5種模式(見表1)。

3.1 對(duì)職務(wù)科技成果權(quán)屬作原則性規(guī)定

這類立法模式是地方立法中只規(guī)定科技成果所有權(quán)制度的原則或者方向，對(duì)具體的實(shí)施路徑等沒有明確，其典型代表是河北、四川等省。2016年9月，新修訂的《河北省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》第四十二條第二款規(guī)定，探索科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革，通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)等辦法將部分股權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等讓渡給科研人員。2018年，四川省人大經(jīng)過(guò)反復(fù)論證，結(jié)合本省職務(wù)科技成果混合所有制改革的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)《四川省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》，其中第二十五條作出規(guī)定，實(shí)施國(guó)有單位的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化，可以按照混合所有制改革的原則依法確定職務(wù)科技成果權(quán)屬。職務(wù)科技成果權(quán)屬發(fā)生爭(zhēng)議的，除法律法規(guī)有明確規(guī)定外，按照有利于科技成果完成人或者參加人的原則妥善解決。

第一類立法模式的優(yōu)點(diǎn)體現(xiàn)在：有利于引導(dǎo)職務(wù)科技成果所有權(quán)改革?？萍汲晒麢?quán)屬問(wèn)題涉及范圍較廣，在條例中對(duì)其進(jìn)行原則性規(guī)定，既能實(shí)現(xiàn)立法引導(dǎo)創(chuàng)新、創(chuàng)新推動(dòng)立法的目標(biāo)，為以后更大范圍的改革提供法律保障，也有利于各種科技成果所有權(quán)改革路徑的實(shí)現(xiàn)，為政策制定預(yù)留空間。落實(shí)難點(diǎn)在于：由于規(guī)定較原則，操作空間較大，一些高校院所難以把握落實(shí)的路徑和程度，需要制定配套的實(shí)施細(xì)則才能實(shí)現(xiàn)，因此，落地實(shí)施較難。

3.2 獎(jiǎng)勵(lì)科研人員一定比例的成果權(quán)屬

這類立法模式是立法規(guī)定高校院所可以將職務(wù)科技成果一定比例的權(quán)屬份額獎(jiǎng)勵(lì)給科技成果完成人或團(tuán)隊(duì)。這是目前地方性法規(guī)中對(duì)職務(wù)科技成果所有權(quán)改革規(guī)定采用最多的方式，比較符合目前我國(guó)科技體制改革思路，也是地方科技成果權(quán)屬改革經(jīng)驗(yàn)在地方性法規(guī)中的固化提升。陜西、遼寧、福建、內(nèi)蒙古等省(區(qū))在地方立法中都采用了該模式，《陜西省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》(2017)第四十二條第二款規(guī)定，國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院?？梢栽诳萍汲晒D(zhuǎn)化過(guò)程中，獎(jiǎng)勵(lì)科技成果完成人一定比例的科技成果權(quán)屬份額，取得科技成果權(quán)屬份額的科技成果完成人不再參與該項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化后單位所獲收益的分配。福建、內(nèi)蒙古等地在其地方性法規(guī)中也作了類似規(guī)定。

第二類立法規(guī)定模式的優(yōu)點(diǎn)體現(xiàn)在：有利于創(chuàng)新主體理解和操作。陜西等省已進(jìn)行了一些嘗試，有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)可以借鑒，有利于引導(dǎo)創(chuàng)新主體落實(shí)法規(guī)。落實(shí)難點(diǎn)在于：獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)屬比例還存在一些法律問(wèn)題尚未解決，直接影響該規(guī)定的落實(shí)推廣效率。高校院所科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于無(wú)形資產(chǎn)，應(yīng)按照國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行管理，現(xiàn)有法律賦予高校院所對(duì)職務(wù)科技成果的處置權(quán)，但沒有免除高校院所相關(guān)負(fù)責(zé)人作出這種獎(jiǎng)勵(lì)的責(zé)任，單位負(fù)責(zé)人直接將科技成果權(quán)屬獎(jiǎng)勵(lì)給科研團(tuán)隊(duì)或完成人時(shí)存在顧慮。因此，該方式還處于試行階段，難以全面推廣。

3.3 對(duì)職務(wù)科技成果的權(quán)屬進(jìn)行分類規(guī)定

這類立法模式按照職務(wù)科技成果的兩種不同類型，對(duì)其權(quán)屬進(jìn)行分類規(guī)定，在《浙江省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》(2017年)中采用了該立法模式。其第三十五條規(guī)定，執(zhí)行政府科技計(jì)劃項(xiàng)目所形成的科技成果屬于項(xiàng)目完成單位，國(guó)家另有規(guī)定或者科技計(jì)劃項(xiàng)目主管部門與項(xiàng)目承擔(dān)單位另有書面約定的除外。利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件完成的科技成果，項(xiàng)目完成單位與科技成果完成人以協(xié)議形式對(duì)科技成果有關(guān)權(quán)益歸屬作出約定的，從其約定。浙江省按照科技成果產(chǎn)生的根源，將職務(wù)科技成果分為兩類進(jìn)行規(guī)定：對(duì)于財(cái)政資金產(chǎn)生的職務(wù)科技成果，其權(quán)屬歸單位；對(duì)利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件完成的科技成果，按照約定確認(rèn)科技成果權(quán)屬。

第三類立法模式的優(yōu)點(diǎn)體現(xiàn)在：落實(shí)了《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《中華人民共和國(guó)專利法》《中華人民共和國(guó)合同法》等規(guī)定，按照科技成果產(chǎn)生的資金來(lái)源，將職務(wù)科技成果分成兩類：財(cái)政資金產(chǎn)生的職務(wù)科技成果和利用本單位物質(zhì)條件產(chǎn)生的科技成果。對(duì)于前者，浙江條例落實(shí)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》和《中華人民共和國(guó)專利法》規(guī)定，明確其權(quán)屬歸科技成果完成單位；對(duì)于后者，按照合同法，明確規(guī)定按照約定確認(rèn)職務(wù)科技成果的權(quán)屬。落實(shí)難點(diǎn)在于：尚未明確職務(wù)科技成果的權(quán)屬是否可以在單位和科技成果完成人之間進(jìn)行分配，與國(guó)家關(guān)于職務(wù)科技成果所有權(quán)改革的規(guī)定，尤其是對(duì)科研人員進(jìn)行職務(wù)科技成果權(quán)屬的事前獎(jiǎng)勵(lì)制度存在一定差異，各地方需制定配套實(shí)施細(xì)則才能落實(shí)。

3.4 將職務(wù)科技成果的全部或部分權(quán)利給予科技成果完成人

立法規(guī)定高校院所可以將職務(wù)科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者使用、轉(zhuǎn)讓、投資等權(quán)利，全部或部分給予科技成果完成人。2019年北京市通過(guò)的《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》采取了該模式，其第九條規(guī)定，政府設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校在不損害國(guó)家安全、國(guó)家利益、重大社會(huì)公共利益的前提下，可以將其依法取得的職務(wù)科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以及其它未形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果的使用、轉(zhuǎn)讓、投資等權(quán)利，全部或者部分給予科技成果完成人，并同時(shí)約定雙方成果轉(zhuǎn)化收入分配方式。

第四類立法模式的優(yōu)點(diǎn)體現(xiàn)在：既落實(shí)了國(guó)家法律規(guī)定，又體現(xiàn)了職務(wù)科技成果所有權(quán)改革的精神，是一種立法創(chuàng)新。一是落實(shí)了國(guó)家上位法，明確了國(guó)家、高校院所和科研人員之間的職務(wù)科技成果權(quán)屬關(guān)系。上位法對(duì)于國(guó)家和高校院所之間科技成果權(quán)利歸屬的法律關(guān)系界定非常清晰，除法律另有規(guī)定外，高校院所擁有這些科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并可以自主使用、處置這些科技成果。在此基礎(chǔ)上，對(duì)于高校院所依法取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和未形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果的使用、處置和收益等權(quán)利，可以在高校院所和科研人員之間再次分配。作為法律賦予高校院所的權(quán)利，高校院所對(duì)職務(wù)科技成果有自主處置的權(quán)利，即有權(quán)將其獎(jiǎng)勵(lì)給科研人員，以推動(dòng)科技成果快速轉(zhuǎn)化。二是實(shí)現(xiàn)了法律政策的銜接。按照我國(guó)法律相關(guān)規(guī)定，將職務(wù)科技成果所有權(quán)或者產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為法律上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者其它未形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果的使用、轉(zhuǎn)讓、投資等權(quán)利，實(shí)現(xiàn)政策用語(yǔ)和法律專用客體之間的轉(zhuǎn)換，明確規(guī)定可以將這些權(quán)利的全部或部分給予科技成果完成人，并同時(shí)約定雙方成果轉(zhuǎn)化收入分配方式。落實(shí)難點(diǎn)在于：知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者未取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果的權(quán)利是一個(gè)權(quán)利束，對(duì)于“全部或部分給予科技成果完成人”中的“部分”有多種理解方式，該模式中關(guān)于全部和部分權(quán)利的規(guī)定仍存在一定歧義，需要政府部門制定配套的實(shí)施細(xì)則才能更好地落實(shí)。

3.5 優(yōu)先受讓權(quán)模式

高校院所放棄職務(wù)科技成果的權(quán)利，并賦予科研人員優(yōu)先取得這些權(quán)利。這是廣東省在國(guó)家剛提出職務(wù)科技成果所有權(quán)改革但未明確改革路徑的背景下，激發(fā)科研人員科技成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力的有效措施之一。該模式借鑒了日本、美國(guó)和以色列等國(guó)家的做法，即高校院所對(duì)其所屬的職務(wù)科技成果進(jìn)行篩選，將部分科技成果通過(guò)單位棄權(quán)、科研人員優(yōu)先受讓的方式，實(shí)現(xiàn)職務(wù)科技成果權(quán)屬轉(zhuǎn)移。2015年全國(guó)人大對(duì)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》進(jìn)行了修訂，廣東省2016年出臺(tái)了《廣東省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》，其第十一條第二款中明確規(guī)定，高等院校、科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)擬轉(zhuǎn)讓或者放棄持有科技成果的，應(yīng)當(dāng)提前一個(gè)月書面通知成果研發(fā)團(tuán)隊(duì)或者完成人，成果研發(fā)團(tuán)隊(duì)或者完成人在同等條件下享有優(yōu)先受讓權(quán)。

第五種立法模式的優(yōu)點(diǎn)體現(xiàn)在：充分利用《中華人民共和國(guó)科技進(jìn)步法》《中華人民共和國(guó)專利法》等上位法相關(guān)規(guī)定，賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)，體現(xiàn)了職務(wù)科技成果所有權(quán)改革的精神。落實(shí)難點(diǎn)在于：一是技術(shù)類無(wú)形資產(chǎn)管理問(wèn)題，二是廣東省地方性法規(guī)中沒有對(duì)高校院所相關(guān)負(fù)責(zé)人處置職務(wù)科技成果進(jìn)行免責(zé)規(guī)定，三是對(duì)于放棄權(quán)利的科技成果的篩選標(biāo)準(zhǔn)尚不明確。

4 職務(wù)科技成果所有權(quán)規(guī)范設(shè)計(jì)對(duì)比分析

各地方性法規(guī)對(duì)于科技成果所有權(quán)都按照科技法規(guī)范進(jìn)行規(guī)定，分析各地對(duì)職務(wù)科技成果所有權(quán)的設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)可以發(fā)現(xiàn)，各地立法對(duì)科技成果所有權(quán)涉及的法律關(guān)系、法律主體等表述不完全一致(見表2)。

4.1 授權(quán)主體范圍雖然不完全一致，但以政府設(shè)立機(jī)構(gòu)為主

從授權(quán)主體看，各地法規(guī)規(guī)范的授權(quán)主體各不相同，主要包括6類：“國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院?！薄罢O(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院?！薄案叩仍盒！⒖蒲袡C(jī)構(gòu)”“研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校等事業(yè)單位”“高等院校、科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)”及“國(guó)有單位”。6類授權(quán)主體規(guī)定的范圍不同，其中，“國(guó)有單位”的范圍最廣，不僅包括高等院校、科研機(jī)構(gòu)，還包括醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)和國(guó)有企業(yè)等。事實(shí)上，對(duì)于國(guó)有企業(yè)科技成果管理有專門的法律規(guī)定，地方法規(guī)這樣規(guī)定擴(kuò)大了《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》對(duì)科技成果的授權(quán)主體范圍。同樣，“高等院校、科研機(jī)構(gòu)”或者“高等院校、科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)”既包括政府財(cái)政資金設(shè)立的高等院校、研發(fā)機(jī)構(gòu)，也包括社會(huì)主體設(shè)立的高等院校、研發(fā)機(jī)構(gòu)。對(duì)于非政府設(shè)立的高校院所，地方法規(guī)如此規(guī)定，與民法典中“民事主體自主行使權(quán)力”的原則不符。

4.2 賦權(quán)載體以職務(wù)科技成果為主

從賦權(quán)載體看，目前各地法規(guī)規(guī)定的賦權(quán)載體主要包括職務(wù)科技成果、科技成果、依法取得的職務(wù)科技成果、擬轉(zhuǎn)讓或者放棄持有的科技成果、專利等5種。其中，科技成果范圍較大，既包括職務(wù)科技成果，也包括高校院所通過(guò)交易等方式取得的科技成果或有使用權(quán)的非職務(wù)科技成果。對(duì)于非職務(wù)科技成果，地方法規(guī)無(wú)需對(duì)其權(quán)屬進(jìn)行規(guī)定。廣東省對(duì)擬轉(zhuǎn)讓或者放棄持有的科技成果進(jìn)行規(guī)定，是對(duì)高校院所等科技成果持有人權(quán)利的尊重。

4.3 不同地方立法規(guī)定中所賦權(quán)利的差異較大

從所賦權(quán)利看，目前各地法規(guī)對(duì)所賦權(quán)利的規(guī)定有較大差異，包括：部分股權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、職務(wù)科技成果權(quán)利、既有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和新的職務(wù)科技成果權(quán)利、一定比例的科技成果權(quán)屬份額、作價(jià)投資所形成股份等。其中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于國(guó)家賦予科技成果所有人的權(quán)利，在法律上有明確權(quán)利范圍；部分股權(quán)主要指科技成果轉(zhuǎn)化中取得的一部分股份所針對(duì)的權(quán)利，其權(quán)利也比較明確，主要突出這部分股份的財(cái)產(chǎn)權(quán)、參與權(quán)、決策權(quán)、繼承權(quán)等；作價(jià)投資所形成股份是針對(duì)作價(jià)投資方式進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化所形成的股權(quán)。但是，“專利權(quán)屬”“職務(wù)科技成果權(quán)利”部分權(quán)利以及“一定比例的科技成果權(quán)屬份額”中的“科技成果權(quán)屬”等具體包括哪些權(quán)利還需要明確，以便地方性法規(guī)更好地落實(shí)。

表2 國(guó)內(nèi)各省(自治區(qū)、直轄市)職務(wù)科技成果所有權(quán)改革模式分析Tab.2 Analysis on the ownership rights reform mode of job-related R&D outputs in every province (including autonomous regions and municipalities directly under the central government))

4.4 不同賦權(quán)方式的落實(shí)存在差異，前兩類更容易落實(shí)

從賦權(quán)方式看，各地對(duì)職務(wù)科技成果所有權(quán)的賦權(quán)方式主要包括4種：獎(jiǎng)勵(lì)、事先約定、給予和共同申請(qǐng)。一是獎(jiǎng)勵(lì)或者約定獎(jiǎng)勵(lì)，其體現(xiàn)了職務(wù)科技成果權(quán)利是單位所有。按照《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》和《中華人民共和國(guó)專利法》規(guī)定，單位有對(duì)職務(wù)科技成果完成人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利和義務(wù)，科技成果轉(zhuǎn)化后將一定份額的科技成果收益或股份獎(jiǎng)勵(lì)給科研人員是單位激勵(lì)科研人員的一種方式，屬于單位的自主權(quán)。二是主要體現(xiàn)契約精神的事先約定和依法約定兩種方式。單位和個(gè)人可以在立項(xiàng)時(shí)通過(guò)事先約定的方式，確定項(xiàng)目成果的權(quán)益歸屬和實(shí)現(xiàn)條件，符合《中華人民共和國(guó)民法典》的立法原則。三是給予。這是高校院所處置國(guó)有資產(chǎn)的一種方式，將單位持有的科技成果的全部或部分權(quán)利給予科研人員，符合《中華人民共和國(guó)民法典》關(guān)于民事主體自主行使民事權(quán)利的原則，但由于涉及國(guó)有資產(chǎn)管理問(wèn)題，導(dǎo)致該方式執(zhí)行中存在爭(zhēng)議。四是共同申請(qǐng)。其適用對(duì)象是新研發(fā)的科技成果，單位和科研人員通過(guò)事先約定或單位制度規(guī)定，可以通過(guò)共同申請(qǐng)的方式確定職務(wù)科技成果權(quán)屬。該方式將職務(wù)科技成果權(quán)屬分配前置，給予科研人員穩(wěn)定預(yù)期，激勵(lì)其在研發(fā)過(guò)程中更重視科技成果轉(zhuǎn)化，提高科技成果研發(fā)與市場(chǎng)應(yīng)用的契合度。

4.5 獲權(quán)主體范圍不一致，各地成果收益歸屬的導(dǎo)向不同

從獲權(quán)主體看，各省(自治區(qū)、直轄市)地方性法規(guī)規(guī)定中獲權(quán)主體范圍不完全一致，包括：發(fā)明人團(tuán)隊(duì)組成的公司，科技成果完成人，完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果過(guò)程中作出重要貢獻(xiàn)的人員，以及成果研發(fā)團(tuán)隊(duì)或者完成人。從法規(guī)文本看，在福建、浙江和陜西等省，獲得職務(wù)科技成果權(quán)屬份額獎(jiǎng)勵(lì)的對(duì)象只能是科技成果完成人；在遼寧省，只有企業(yè)才能通過(guò)獲得高校院所獎(jiǎng)勵(lì)或共同申請(qǐng)的方式取得職務(wù)科技成果權(quán)屬，發(fā)明人不能直接從高校院所獲得職務(wù)科技成果權(quán)屬份額。

5 研究結(jié)論及政策建議

5.1 研究結(jié)論

一是上位法已經(jīng)賦予各地方立法空間，目前各地對(duì)于職務(wù)科技成果權(quán)屬紛紛開展了相關(guān)立法，但值得注意的是，職務(wù)科技成果所有權(quán)不是一個(gè)法律概念，地方性法規(guī)對(duì)科技成果權(quán)屬進(jìn)行規(guī)范時(shí)需根據(jù)規(guī)范對(duì)象及所賦予的權(quán)利，考慮相應(yīng)法律概念，并通過(guò)相應(yīng)法律語(yǔ)言恰當(dāng)表述。

二是地方科技立法體系各有特色，同一地方的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例與技術(shù)市場(chǎng)條例、園區(qū)發(fā)展條例、自主創(chuàng)新條例等需相互協(xié)同，由于各條例制定出臺(tái)的時(shí)間不一致，因此，在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例出臺(tái)后，要進(jìn)一步修訂和完善其它相關(guān)條例，尤其在科技成果權(quán)屬規(guī)定方面，由于科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)系統(tǒng)工程，只有做到各相關(guān)條例協(xié)同一致，才能更好地推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化條例落地。

三是從發(fā)展實(shí)踐看，各地根據(jù)本地實(shí)際情況和需要，在地方立法中對(duì)科技成果權(quán)屬進(jìn)行了相關(guān)規(guī)定。本研究歸納了相關(guān)立法的5種模式，不同模式各有特色。各省(自治區(qū)、直轄市)地方性法規(guī)在職務(wù)科技成果權(quán)屬規(guī)范上存在差異，造成各地對(duì)于賦什么權(quán)、誰(shuí)來(lái)賦權(quán)、如何賦權(quán)的規(guī)范內(nèi)容差異較大，落實(shí)難度也大不相同。即使在同一立法模式下，各地法規(guī)在賦權(quán)載體、所賦權(quán)利到授權(quán)主體、賦權(quán)方式、獲權(quán)主體等方面表述都不盡相同，部分省(自治區(qū)、直轄市)的地方性法規(guī)規(guī)定看似具體明確，實(shí)則指向缺失或關(guān)系模糊。因此，及時(shí)制定完善的政策配套才能更有助于法規(guī)的順利落實(shí)。

5.2 政策建議

各地方促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例的落地實(shí)施還需要進(jìn)一步的政策配套。這些立法規(guī)定為職務(wù)科技成果長(zhǎng)期使用權(quán)與所有權(quán)賦權(quán)改革提供了較好的法律保障，同時(shí)，完善的政策配套更有利于法規(guī)的落實(shí)。目前賦權(quán)改革在各地也有一些試點(diǎn)，在實(shí)際推進(jìn)工作中，部分規(guī)定和政策依然存在不透徹的問(wèn)題。為此，本文提出如下建議：

一是加大宣傳力度，細(xì)化配套政策。各地應(yīng)加大對(duì)成果轉(zhuǎn)化條例的宣傳和解讀，制定配套的釋義材料，多渠道提高各類創(chuàng)新主體的知曉度。另外，與所有權(quán)賦權(quán)改革直接相關(guān)的國(guó)有資產(chǎn)管理規(guī)定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定并未同步進(jìn)行完善，建議相關(guān)政府部門針對(duì)國(guó)有資產(chǎn)管理規(guī)定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定作進(jìn)一步的細(xì)化與完善。

二是進(jìn)一步明確賦權(quán)后的所得稅問(wèn)題，根據(jù)《財(cái)政部國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于科技人員取得職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化先進(jìn)獎(jiǎng)勵(lì)有關(guān)個(gè)人所得稅政策的通知》(財(cái)稅[2018]58號(hào))規(guī)定，科研人員取得的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)可以按50%計(jì)入當(dāng)月“工資、薪金所得”繳納個(gè)人所得稅。賦權(quán)給科研人員后，是否還能按照財(cái)稅[2018]58號(hào)文執(zhí)行，國(guó)家財(cái)稅部門需盡快明確。

三是各地相關(guān)部門應(yīng)建立相應(yīng)容錯(cuò)和糾錯(cuò)機(jī)制，探索通過(guò)負(fù)面清單等方式，制定勤勉盡責(zé)的規(guī)范和細(xì)則，從而更好地推進(jìn)職務(wù)科技成果長(zhǎng)期使用權(quán)和所有權(quán)賦權(quán)改革工作順利開展。

5.3 研究不足與展望

本文研究了各地科技法規(guī)關(guān)于職務(wù)科技成果權(quán)屬規(guī)定的5種立法模式及其制度設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)，并分析了不同模式的優(yōu)劣勢(shì)，有助于深化對(duì)職務(wù)科技成果所有權(quán)和賦權(quán)改革試點(diǎn)的理解。但研究仍存在兩點(diǎn)不足:一是對(duì)職務(wù)科技成果所有權(quán)涉及的制度體系研究不足。通過(guò)地方立法將職務(wù)科技成果所有權(quán)賦權(quán)給科技人員或團(tuán)隊(duì)，直接推動(dòng)科技成果整個(gè)制度體系變化，如資產(chǎn)管理、收益分配等。本研究主要基于各地立法實(shí)踐，對(duì)地方立法中職務(wù)科技成果所有權(quán)賦權(quán)的法律條文進(jìn)行重點(diǎn)分析，尚未涉及技術(shù)類無(wú)形資產(chǎn)管理等相關(guān)問(wèn)題。二是缺少對(duì)各地法規(guī)落實(shí)的效果分析。由于各地關(guān)于職務(wù)科技成果所有權(quán)的法規(guī)頒布不久，只有部分省市制定了相應(yīng)配套措施，限于時(shí)間和案例可得性，本研究未對(duì)各地法規(guī)落實(shí)情況進(jìn)行深入分析驗(yàn)證。法律的生命在于落實(shí)，未來(lái)可進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)職務(wù)科技成果所有權(quán)概念的法律內(nèi)涵解析，對(duì)職務(wù)科技成果所有權(quán)涉及的制度體系進(jìn)行研究，對(duì)地方條例落實(shí)效果進(jìn)行分析等，從而真正為促進(jìn)地方科技成果轉(zhuǎn)化提供參考。