路徑依賴視角下先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型組態(tài)路徑研究

李煜華，向子威，胡瑤瑛，褚祝杰

(1.上海應(yīng)用技術(shù)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200235 ；2.上海應(yīng)用技術(shù)大學(xué) 人文學(xué)院，上海 200235 ； 3.上海交通大學(xué) 國際與公共事務(wù)學(xué)院，上海 200030)

0 引言

隨著5G、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)和人工智能等數(shù)字技術(shù)的快速發(fā)展，數(shù)字技術(shù)與制造業(yè)正在加速融合[1]。數(shù)字技術(shù)的快速迭代產(chǎn)生了一個具有高動態(tài)性的商業(yè)市場環(huán)境，制造企業(yè)若滯留在原有舒適圈，就不能適應(yīng)新技術(shù)、新市場、新競爭和新規(guī)則的環(huán)境變革，無法突破依賴先前實踐經(jīng)驗形成的傳統(tǒng)路徑進(jìn)而探索符合數(shù)字化情境的新路徑，以實現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級[2-3]。制造業(yè)作為我國深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的主陣地，是助推數(shù)字經(jīng)濟(jì)與實體經(jīng)濟(jì)融合發(fā)展的主攻方向和關(guān)鍵突破口。如何借助數(shù)字化轉(zhuǎn)型打破我國制造業(yè)發(fā)展困局，是拓展“互聯(lián)網(wǎng)+”與“智能+”、完善“中國制造”+“中國服務(wù)”發(fā)展模式、推動“制造強(qiáng)國”“數(shù)字中國”建設(shè)、實施“三大任務(wù)、一大平臺”國家戰(zhàn)略面臨的重要課題。在此情境下，如何利用數(shù)字技術(shù)擺脫傳統(tǒng)制造模式、轉(zhuǎn)變企業(yè)形態(tài)并實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型是中國企業(yè)急需解決的現(xiàn)實難題。因此，探索制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)律成為學(xué)界研究的重點理論問題。

“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要提出，“推動現(xiàn)代服務(wù)業(yè)與先進(jìn)制造業(yè)深度融合”；黨的十九大明確要求“培育若干世界級先進(jìn)制造業(yè)集群”。然而，越來越多先進(jìn)制造企業(yè)在生產(chǎn)實踐中發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)路徑并不能很好地指導(dǎo)其在數(shù)字經(jīng)濟(jì)浪潮下實現(xiàn)高水平發(fā)展，有時甚至?xí)鸬截?fù)作用——過度依賴傳統(tǒng)路徑導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)生路徑依賴并引發(fā)效益衰竭[4-5]。路徑依賴問題廣泛存在于區(qū)域產(chǎn)業(yè)演化路徑中，有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，2000—2016年路徑依賴型新產(chǎn)業(yè)占新產(chǎn)業(yè)總數(shù)的70%左右[6]。在此情境下，中國先進(jìn)制造企業(yè)雖已有序開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型，但組織僵化、路徑依賴、創(chuàng)新倦怠等“頑疾”仍存在于企業(yè)中，致使數(shù)字技術(shù)與企業(yè)有機(jī)融合過程中存在一定時滯性，最終導(dǎo)致數(shù)字化驅(qū)動先進(jìn)制造企業(yè)高質(zhì)量轉(zhuǎn)型升級的效果不顯著。此外，企業(yè)間在生產(chǎn)效率、資源結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新能力等方面存在客觀差距，依靠單一路徑分析推導(dǎo)出的結(jié)論在路徑依賴問題上不易作出區(qū)分，得出的建議和啟示也不能針對性解決中國先進(jìn)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中的路徑依賴問題。基于此，本文采用研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)采納的技術(shù)—組織—環(huán)境(Technology-Organization-Environment，TOE)理論框架和用于區(qū)分路徑類型的區(qū)域產(chǎn)業(yè)演化路徑模型，選取27家中國先進(jìn)制造企業(yè)作為研究樣本，運用模糊集定性比較分析方法(Qualitative Comparative Analysis，QCA)，探討不同層面前置要素的聯(lián)結(jié)情況及前置要素協(xié)同推動先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的組態(tài)路徑，嘗試打開先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的“黑箱”，促進(jìn)中國制造業(yè)“關(guān)鍵少數(shù)”——先進(jìn)制造業(yè)在擺脫路徑依賴的前提下，率先實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型并保持高質(zhì)量發(fā)展，充分發(fā)揮“頭雁效應(yīng)”，激發(fā)“雁群活力”，為其它類型企業(yè)擺脫路徑依賴提供實踐指導(dǎo)，確保中國制造業(yè)以數(shù)字化轉(zhuǎn)型為抓手，實現(xiàn)高質(zhì)量轉(zhuǎn)型升級。

1 理論回顧與模型構(gòu)建

1.1 文獻(xiàn)回顧

數(shù)字化轉(zhuǎn)型是指運用新一代信息技術(shù)，構(gòu)建數(shù)據(jù)收集、傳輸、儲存、處理和反饋閉環(huán)從而提高行業(yè)整體運行效率，進(jìn)而建立全新的數(shù)字經(jīng)濟(jì)體系。本文將先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型定義為先進(jìn)制造企業(yè)依靠數(shù)字技術(shù)推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，最終實現(xiàn)企業(yè)與技術(shù)有機(jī)融合的過程。近年來，國內(nèi)外學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型存在大量影響因素，并將其劃分為企業(yè)內(nèi)部因素和外部因素。

在企業(yè)內(nèi)部影響因素中，李君[7]研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型績效與企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型意識存在強(qiáng)聯(lián)結(jié)關(guān)系。在技術(shù)躍遷方面，歐春堯等[8]、Christensen等[9]應(yīng)用fsQCA方法探究數(shù)字技術(shù)躍遷對人工智能企業(yè)顛覆性創(chuàng)新的影響；張璐陽等(2021)以集成電路產(chǎn)業(yè)為研究對象，運用扎根理論構(gòu)建集成電路企業(yè)顛覆性創(chuàng)新模型；孟凡生等[10]探究傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)邁向智能制造的影響因素。在設(shè)施建設(shè)方面，羅序斌等[11]考慮包括設(shè)施建設(shè)在內(nèi)的多重影響因素，并以省域為單位比較各地制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平；沈運紅等[12]采用2008—2017浙江省面板數(shù)據(jù)，證實數(shù)字經(jīng)濟(jì)水平會影響制造業(yè)高質(zhì)量轉(zhuǎn)型升級。在管理變革方面，Maiga等[13]研究發(fā)現(xiàn)，數(shù)字技術(shù)通過提高企業(yè)人員學(xué)習(xí)能力的途徑提升工作效率；呂文晶等(2019)通過海爾公司的縱向案例研究發(fā)現(xiàn)，數(shù)字平臺能夠顯著提高企業(yè)管理人員的管理能力并促進(jìn)消費者與企業(yè)進(jìn)行對話；嚴(yán)子淳等(2021)、劉意等[14]研究發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)數(shù)字化發(fā)展與企業(yè)內(nèi)部管理變革、組織重構(gòu)息息相關(guān)。

在企業(yè)外部影響因素的相關(guān)研究中，Reischaue[15]以制造業(yè)為樣本，研究不同類型政策對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的推動作用；馬艷艷等(2014)實證研究企業(yè)合作廣度和深度對企業(yè)創(chuàng)新的影響；周源[16]實證研究政府引導(dǎo)對技術(shù)擴(kuò)散的影響。除政策推動、企業(yè)合作、政府引導(dǎo)等影響因素外，Luo等[17]、Tang等[18]研究發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型還受到輿論支持、品牌認(rèn)同、消費習(xí)慣等外部環(huán)境因素影響。

學(xué)者們從不同視角萃取出制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響因素并深入分析其作用機(jī)制，為本文探索路徑依賴視角下先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型組態(tài)路徑奠定了堅實的理論基礎(chǔ)。綜上所述，先進(jìn)制造企業(yè)需要在明晰多方面要素的前提下，結(jié)合企業(yè)自身特點，對癥下藥地制定數(shù)字化轉(zhuǎn)型策略。以某一維度中的要素作為研究樣本，只能推斷出要素與先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的單一線性關(guān)系，難以挖掘多維度要素對先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的聯(lián)結(jié)作用機(jī)制，不能系統(tǒng)揭示不同先進(jìn)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中的復(fù)雜多因素聯(lián)合作用機(jī)理(陳爽英等，2021)。先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中是否存在路徑依賴現(xiàn)象？不同影響因素在推動制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中是否具有組合作用？各要素之間的聯(lián)動匹配效果有何異同？路徑突破與數(shù)字化轉(zhuǎn)型有何種聯(lián)系？上述問題仍有待深入挖掘。

1.2 路徑依賴視角

路徑依賴是指區(qū)域知識基礎(chǔ)在新時期的發(fā)展沿著其過去積累的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)等形成的既定軌道前進(jìn)[19]。在社會科學(xué)領(lǐng)域，路徑依賴被認(rèn)為是狀態(tài)與過程的結(jié)合體，過程是一種非遍歷性的隨機(jī)動態(tài)，受歷史偶然事件影響，結(jié)果呈現(xiàn)出鎖定狀態(tài)，鎖定于過去的結(jié)構(gòu)或路徑[20]。特定技術(shù)軌跡在短期內(nèi)可能會降低企業(yè)創(chuàng)新成本，但從長期看，區(qū)域知識基礎(chǔ)可能被鎖定在現(xiàn)有創(chuàng)新活動中，限制企業(yè)抓住新機(jī)會實現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展，最終由于無法對新市場、新技術(shù)作出反應(yīng)而陷入虧損和衰退[21]。在此情境下，企業(yè)需要采取主動戰(zhàn)略行動引進(jìn)新技術(shù)并實現(xiàn)與企業(yè)的有機(jī)融合，從而實現(xiàn)路徑突破。當(dāng)路徑鎖定嚴(yán)重阻礙地區(qū)知識更新甚至導(dǎo)致區(qū)域衰落時，地區(qū)需要從區(qū)域知識基礎(chǔ)中演化出新的產(chǎn)業(yè)或知識從而走向新的發(fā)展軌道，稱之為路徑突破[22]。先進(jìn)制造企業(yè)作為制造業(yè)中的大型企業(yè)，長期存在組織僵化、創(chuàng)新倦怠等問題，并且更擅長改進(jìn)性創(chuàng)新而非顛覆性創(chuàng)新，但數(shù)字經(jīng)濟(jì)的沖擊帶來改變原有經(jīng)營范式的機(jī)會，為大型企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)注入新鮮血液。為此，消除企業(yè)內(nèi)部存在的路徑依賴問題迫在眉睫。因此，本文從路徑依賴視角探討先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型組態(tài)路徑問題具有重要現(xiàn)實意義。

1.3 模型構(gòu)建

本文整合現(xiàn)有研究成果并結(jié)合路徑依賴視角下中國先進(jìn)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型實際情況，在考慮樣本總體數(shù)量、企業(yè)個體特點、理論可行性等前因要素的前提下，從技術(shù)層面、組織層面、環(huán)境層面敲定路徑依賴視角下先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的前因變量。

以數(shù)字技術(shù)躍遷、數(shù)字設(shè)施搭建作為技術(shù)層面的前因變量。數(shù)字技術(shù)躍遷是指先進(jìn)制造企業(yè)以數(shù)字技術(shù)應(yīng)用為手段推動自身制造體系跨越，通過生產(chǎn)新產(chǎn)品或提供新服務(wù)的方式把握市場態(tài)勢并滿足用戶需求；數(shù)字設(shè)施搭建是指企業(yè)為實現(xiàn)數(shù)字技術(shù)的合理應(yīng)用，完善工業(yè)數(shù)字化配套設(shè)施，以滿足企業(yè)數(shù)字化應(yīng)用的硬件需求。以工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、數(shù)字孿生等為代表的數(shù)字技術(shù)擁有顛覆性潛能，能夠在提高數(shù)字化技術(shù)水平的前提下促進(jìn)先進(jìn)制造企業(yè)精準(zhǔn)預(yù)測用戶需求，從而搶占市場先機(jī)[9]，推動數(shù)字技術(shù)與企業(yè)有機(jī)融合，進(jìn)而提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平[13]。因此，數(shù)字技術(shù)躍遷在先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程中對提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有重要作用。[12]。此外，學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，數(shù)字配套設(shè)施的完善能顯著推動工業(yè)數(shù)字化進(jìn)程[23]，賦能制造業(yè)產(chǎn)業(yè)模式變革[24]。因此，數(shù)字技術(shù)躍遷為先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型打造了強(qiáng)大的引擎，數(shù)字設(shè)施搭建為先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型奠定了堅實基礎(chǔ)。

以管理模式變革、生產(chǎn)流程改進(jìn)作為組織層面的前因變量。管理模式變革是指先進(jìn)制造企業(yè)引入ERP等數(shù)字化決策系統(tǒng)并同步推進(jìn)員工數(shù)字化素質(zhì)培養(yǎng)從而促進(jìn)數(shù)字孿生或智能制造的實現(xiàn)；生產(chǎn)流程改進(jìn)是指基于數(shù)字化裝備、數(shù)字化決策系統(tǒng)等先進(jìn)生產(chǎn)要素，先進(jìn)制造企業(yè)實現(xiàn)生產(chǎn)過程數(shù)據(jù)化和生產(chǎn)數(shù)據(jù)透明化，以數(shù)字孿生為手段反復(fù)試錯并結(jié)合反饋信息對生產(chǎn)流程作出正向調(diào)整。ERP作為數(shù)字化管理信息系統(tǒng)的典型代表，是企業(yè)開展管理模式變革和數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要基礎(chǔ)[12]，先進(jìn)制造企業(yè)與數(shù)字技術(shù)有機(jī)融合也能推動企業(yè)實現(xiàn)生產(chǎn)流程數(shù)據(jù)化與生產(chǎn)數(shù)據(jù)透明化，從而促進(jìn)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型[14]。因此，管理模式變革和生產(chǎn)流程改進(jìn)是先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中的“潤滑劑”，能夠幫助企業(yè)積聚數(shù)字化優(yōu)勢，更好更快地實現(xiàn)先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

以行業(yè)發(fā)展水平、企業(yè)競爭壓力作為環(huán)境層面的前因變量。行業(yè)發(fā)展水平是指先進(jìn)制造企業(yè)所處行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和達(dá)到的高度，可通過企業(yè)外部環(huán)境穩(wěn)定度衡量；企業(yè)競爭壓力是指行業(yè)間盈利水平波動、企業(yè)間產(chǎn)品競爭和市場拼搶等行為給企業(yè)帶來的生存壓力。行業(yè)發(fā)展水平在先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中能起到助推作用——先進(jìn)制造企業(yè)能在所屬行業(yè)發(fā)展水平較高的區(qū)域快速實現(xiàn)數(shù)字化。先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型是區(qū)域數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要指標(biāo)，地理位置毗鄰的同級政府在績效考核壓力下勢必展開競爭，從而對轄區(qū)內(nèi)先進(jìn)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略及行為產(chǎn)生影響。因此，各地區(qū)政府面臨政策、考核及競爭壓力時，會以數(shù)字化轉(zhuǎn)型為手段推動本地區(qū)企業(yè)數(shù)字化發(fā)展，從而將地區(qū)間競爭壓力傳導(dǎo)至區(qū)域內(nèi)先進(jìn)制造企業(yè)(陳爽英等，2021)。因此，行業(yè)發(fā)展水平和企業(yè)競爭壓力能為先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供良好的外部條件。

1.3.1 先進(jìn)制造業(yè)演化路徑模型構(gòu)建

本文以技術(shù)關(guān)聯(lián)度指標(biāo)區(qū)分路徑依賴型企業(yè)與路徑突破型企業(yè)。Balland[22]基于技術(shù)關(guān)聯(lián)度和技術(shù)復(fù)雜度兩個維度，構(gòu)建區(qū)域產(chǎn)業(yè)演化路徑模型，該模型按演化路徑差異將區(qū)域產(chǎn)業(yè)分為4種類型，如圖1所示?？紤]到行業(yè)發(fā)展水平、政府支持度等環(huán)境層面要素也是先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展過程中的重要影響因素，本文在區(qū)域產(chǎn)業(yè)演化路徑模型基礎(chǔ)上增添一個新維度——環(huán)境適應(yīng)度，構(gòu)建先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展路徑模型，將先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展路徑細(xì)分為8種類型，如圖2所示。按照先進(jìn)制造業(yè)環(huán)境適應(yīng)度高低，將CA、DA、CB、DB細(xì)分為FCA、FDA、FCB、FDB(環(huán)境適應(yīng)度高的4種發(fā)展路徑)和ECB、EDB、EDA、ECA(環(huán)境適應(yīng)度低的4種發(fā)展路徑)共8種發(fā)展路徑。數(shù)字技術(shù)躍遷、管理模式變革能降低技術(shù)關(guān)聯(lián)度，數(shù)字設(shè)施搭建、生產(chǎn)流程改進(jìn)能提升技術(shù)復(fù)雜度，行業(yè)發(fā)展水平、企業(yè)競爭壓力波動會影響環(huán)境適應(yīng)度。

1.3.2 先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型驅(qū)動因素模型構(gòu)建

綜上所述，數(shù)字設(shè)施搭建、數(shù)字技術(shù)躍遷是推動先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的主要力量，管理模式變革、生產(chǎn)流程改進(jìn)是先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型活動的必要空間，行業(yè)發(fā)展水平、企業(yè)競爭壓力是先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型萌芽的重要基礎(chǔ)。因此，本文選取的6個前因變量均與先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型優(yōu)勢存在強(qiáng)關(guān)聯(lián)性，適合進(jìn)行組態(tài)分析。結(jié)合路徑依賴?yán)碚?、TOE理論框架、前因變量、結(jié)果變量以及先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展路徑模型，本文構(gòu)建先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型驅(qū)動因素模型，如圖3所示。

圖1 區(qū)域產(chǎn)業(yè)演化路徑模型Fig.1 regional industrial evolution path model

圖2 先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展路徑模型

圖3 先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型驅(qū)動因素模型Fig.2 Development path model of advanced manufacturing industry

2 研究設(shè)計

2.1 研究方法

本文采用模糊集定性比較分析法(fsQCA)探討路徑依賴視角下先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型組態(tài)路徑[25]，主要基于以下考慮：首先，fsQCA方法兼具質(zhì)性研究與量化研究的優(yōu)勢，能從組態(tài)視角出發(fā)定性分析前因要素及定量分析組態(tài)路徑[26]；其次，fsQCA方法不僅能分析前置要素與結(jié)果要素之間的必要關(guān)系，還能進(jìn)一步分析要素之間的聯(lián)結(jié)情況以及不同前置要素組合推動結(jié)果要素的組態(tài)路徑；最后，fsQCA方法與清晰集定性比較分析(csQCA)和多值集定性比較分析(mvQCA)方法相比，能夠較大程度減輕繁雜數(shù)據(jù)對關(guān)鍵數(shù)據(jù)的影響從而最大程度確保數(shù)據(jù)精確度。此外，TOE框架為研究技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)采納提供了新視角，已有學(xué)者嘗試將TOE框架與fsQCA方法相結(jié)合并取得了較好的研究效果。因此，采用fsQCA方法并結(jié)合TOE框架，探討路徑依賴視角下先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型組態(tài)路徑具有理論上的可行性。

2.2 樣本選擇

本文嚴(yán)格按照以下原則選擇樣本：在樣本數(shù)量上，根據(jù)QCA模型規(guī)范研究[25-26]，選取的樣本必須大于25個才能保證研究的信效度；在樣本質(zhì)量上，選取的先進(jìn)制造企業(yè)需滿足相關(guān)資料較充足、數(shù)字技術(shù)嵌套較完備、數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程清晰、階段分明并以可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)等條件。基于上述原則，本文最終選取27家中國先進(jìn)制造企業(yè)作為研究樣本。

2.3 問卷設(shè)計

本文按照設(shè)計量表、小范圍調(diào)研、改進(jìn)量表、發(fā)放問卷的流程展開調(diào)研，進(jìn)而收集相關(guān)數(shù)據(jù)。為使研究符合中國情境，本文借鑒國內(nèi)高質(zhì)量研究成果，盡可能采用已有文獻(xiàn)成熟量表中的題項設(shè)計量表[10]。所有量表均采用Likert 7級量表，1～7表示從“非常不同意”到“非常同意”。具體問卷題項如表1所示。

2.4 數(shù)據(jù)收集

本文調(diào)研工作從2020年5月開始，以實地考察結(jié)合網(wǎng)絡(luò)問詢的方式展開為期一年的田野調(diào)查。調(diào)研工作按照如下步驟展開：首先，隨機(jī)選取3名企業(yè)中高層管理人員，開展訪談之后填寫問卷；其次，對訪談錄音及問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行對比分析與討論，問卷數(shù)據(jù)按少數(shù)服從多數(shù)的原則處理；最后，若發(fā)現(xiàn)3名管理者在某些問卷題項上產(chǎn)生意見分歧，則針對相關(guān)問題再次與企業(yè)數(shù)據(jù)提供者進(jìn)行訪談，得到最終數(shù)據(jù)。

本文共調(diào)查27家先進(jìn)制造企業(yè)，發(fā)放問卷234份，收回有效問卷158份，問卷回收率為67.5%。剔除無效問卷后，剩余有效問卷85份，問卷有效率為36.3%。問卷數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計分析如表2所示(已對各構(gòu)面分值作加總處理)。

為保證數(shù)據(jù)的真實性，避免共同方法偏差，本文在收集一手?jǐn)?shù)據(jù)的同時，以“數(shù)字經(jīng)濟(jì)”“先進(jìn)制造業(yè)”“數(shù)字化轉(zhuǎn)型”為關(guān)鍵詞在中國知網(wǎng)、同方、中國學(xué)術(shù)調(diào)查資料庫等平臺進(jìn)行搜索，充分補(bǔ)充二手?jǐn)?shù)據(jù)。收集工作遵循動態(tài)性、持續(xù)性和問題導(dǎo)向性原則，及時根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題，通過網(wǎng)絡(luò)、紙質(zhì)資料進(jìn)行廣泛搜索，采取交叉驗證的方式對問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行信度檢驗。結(jié)果顯示，研究人員、咨詢專家、企業(yè)人員在問卷分值上達(dá)成一致，問卷分值也真實反映出先進(jìn)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型實際情況，表明問卷數(shù)據(jù)信度較高。

表1 量表設(shè)計Tab.1 Scale design

表2 描述性統(tǒng)計分析結(jié)果Tab.2 Descriptive statistical analysis

3 實證分析

3.1 校準(zhǔn)與必要性分析

本文采用直接校準(zhǔn)法將問卷數(shù)據(jù)校準(zhǔn)為隸屬度值[26]。采用以下步驟進(jìn)行數(shù)據(jù)校準(zhǔn)：首先，將問卷數(shù)據(jù)按維度作加總處理，得到維度數(shù)據(jù)；然后，將維度數(shù)據(jù)導(dǎo)入SPSS軟件中，利用頻率分析中的統(tǒng)計功能計算出各維度5%、50%、95%的分位值，得出校準(zhǔn)錨點；最后，將維度數(shù)據(jù)導(dǎo)入fsQCA軟件中，利用calibrate函數(shù)完成數(shù)據(jù)校準(zhǔn)。校準(zhǔn)錨點是該組數(shù)據(jù)按從大到小排列后根據(jù)5%、50%、95%分位計算出的分位值。以數(shù)字技術(shù)躍遷(DTECT)為例，34.6、24.0、14.0分別代表該組數(shù)據(jù)在5%、50%、95%分位上的值，只有計算出錨點值才能對數(shù)據(jù)進(jìn)行進(jìn)一步校準(zhǔn)，進(jìn)而進(jìn)行后續(xù)分析。

將問卷數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為模糊集隸屬分?jǐn)?shù)后，遵循fsQCA研究的基本原則，利用fsQCA3.0軟件對數(shù)據(jù)進(jìn)行必要性分析(單因素分析)，判斷各個條件在結(jié)果變量實現(xiàn)過程中的必要性，校準(zhǔn)錨點和必要性分析結(jié)果如表3所示。在社會科學(xué)領(lǐng)域，前因變量和結(jié)果變量會產(chǎn)生一定偏離，出現(xiàn)前因變量一致性等于1的可能性較小，因此學(xué)界一般將一致性閾值設(shè)為0.9。當(dāng)前因條件的一致性大于0.9時，需考慮此前因變量可能為結(jié)果變量的必要性條件，本研究各前因變量的一致性均小于0.9，不宜作為必要條件。

3.2 TOE框架下的組態(tài)路徑分析結(jié)果

對數(shù)據(jù)進(jìn)行必要性檢驗后，以DTECT、DFC、MSC、PPI、IDI、CCP為前因變量，DTA為結(jié)果變量構(gòu)建真值表。本文根據(jù)充分性的一致性水平不低于0.88、中小樣本設(shè)定為1的標(biāo)準(zhǔn)，將一致性閾值設(shè)定為0.88，案例頻數(shù)閾值設(shè)置為1。按照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，將簡約解中的條件設(shè)為核心條件，出現(xiàn)在中間解但被簡約解剔除的條件設(shè)為輔助條件。TOE框架下的組態(tài)路徑分析結(jié)果見表4。結(jié)果顯示，6條路徑原始覆蓋度均大于0.3，核心要素、參與要素和缺失要素均符合先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型情境；解的一致性大于0.9，遠(yuǎn)高于0.75；解的覆蓋率大于0.7，表明條件組態(tài)整體解釋力強(qiáng)，結(jié)果可靠。

表3 校準(zhǔn)錨點及必要性分析結(jié)果Tab.3 Calibration anchor points and necessity analysis

表4 TOE框架下的組態(tài)路徑分析結(jié)果Tab.4 Configuration path analysis under TOE framework

3.3 路徑依賴視角下的組態(tài)效應(yīng)分析

組態(tài)路徑分析結(jié)果表明，數(shù)字技術(shù)躍遷、管理模式變革、企業(yè)競爭壓力多次作為核心條件，證明技術(shù)復(fù)雜度和環(huán)境友好度在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中具有重大作用；從TOE視角分析組態(tài)路徑很難得到有價值的結(jié)論，轉(zhuǎn)換研究視角成為必然。因此，本文按照如下原則對路徑依賴視角下的組態(tài)路徑進(jìn)行探討：核心條件計為2分，輔助條件計為1分；正向條件計為正值，反向條件計為負(fù)值。以技術(shù)關(guān)聯(lián)度為x軸，用DTECT、MSC得分之和的相反數(shù)表示；以技術(shù)復(fù)雜度為y軸，用DFC、PPI得分之和表示；以環(huán)境適應(yīng)度為z軸，用IDI、CCP得分之和表示(正值為高、負(fù)值為低，0則高低均可)。計算出各路徑在先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展路徑模型中的x、y、z值之后，指出各路徑在模型中覆蓋的區(qū)域。本文采用Ragin[25]的做法展示先進(jìn)制造業(yè)組態(tài)路徑分析結(jié)果：用實心圓圈表示條件變量出現(xiàn)，“?”表示變量不出現(xiàn)，空格表示該條件變量無關(guān)緊要。其中，“●”表示核心條件，“”表示邊緣條件。具體結(jié)果如表5所示。

由表5可知，6條組態(tài)路徑中有4條是突破型路徑，2條是混合型路徑。路徑1、2、3、4為突破型路徑，均表現(xiàn)出較低的技術(shù)關(guān)聯(lián)度。其中，路徑1表現(xiàn)出高技術(shù)復(fù)雜度和低環(huán)境適應(yīng)度，覆蓋先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展路徑模型中的ECA區(qū)域；路徑2表現(xiàn)出低技術(shù)復(fù)雜度和高環(huán)境適應(yīng)度，覆蓋先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展路徑模型中的FCB區(qū)域；路徑3表現(xiàn)出高環(huán)境適應(yīng)度，覆蓋先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展路徑模型中的FCA、FCB區(qū)域；路徑4表現(xiàn)出高技術(shù)復(fù)雜度和高環(huán)境適應(yīng)度，覆蓋先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展路徑模型中的FCA區(qū)域。路徑5、6是混合型路徑，其技術(shù)關(guān)聯(lián)度指標(biāo)為0代表該組態(tài)路徑覆蓋依賴型、突破型兩種發(fā)展路徑。其中，路徑5表現(xiàn)出低技術(shù)復(fù)雜度和高環(huán)境適應(yīng)度，覆蓋先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展路徑模型中的FCB、FDB區(qū)域；路徑6表現(xiàn)出高技術(shù)復(fù)雜度和高環(huán)境適應(yīng)度，覆蓋先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展路徑模型中的FCA、FDA區(qū)域。

從路徑依賴角度出發(fā)，6條路徑中的4條路徑為突破型路徑，2條路徑為混合型路徑(同時含有依賴型、突破型兩條子路徑)。先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展模型覆蓋情況如表6所示。先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展路徑模型中，F(xiàn)CB、FCA區(qū)域被相同或不同路徑多次覆蓋，各被覆蓋3次；ECA、FDB、FDB區(qū)域被不同路徑單次覆蓋。路徑突破區(qū)域共被覆蓋7次，占總次數(shù)的78%。在該區(qū)域中，高環(huán)境適應(yīng)區(qū)域被覆蓋6次，低環(huán)境適應(yīng)區(qū)域被覆蓋1次；高技術(shù)復(fù)雜區(qū)域被覆蓋4次，低技術(shù)復(fù)雜區(qū)域被覆蓋3次。路徑依賴區(qū)域被覆蓋2次，占總次數(shù)的22%。在該區(qū)域中，高環(huán)境適應(yīng)區(qū)域被覆蓋2次，實現(xiàn)全覆蓋；高技術(shù)復(fù)雜區(qū)域和低技術(shù)復(fù)雜區(qū)域各被覆蓋1次。

表5 路徑依賴視角下的組態(tài)路徑分析結(jié)果Tab.5 Configuration path analysis from the perspective of path dependence

表6 先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展模型覆蓋情況Tab.6 Coverage of advanced manufacturing development model

結(jié)合組態(tài)路徑分析結(jié)果和先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展模型覆蓋情況，可以發(fā)現(xiàn)，單純的依賴型組態(tài)路徑并不能促進(jìn)先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。從路徑依賴視角出發(fā)，本文實證研究得出的6條組態(tài)路徑均為突破型或混合型，不存在單純的依賴型組態(tài)路徑；從先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展模型覆蓋情況看，路徑依賴區(qū)域被混合型路徑5、6覆蓋2次，除此之外，不存在其它覆蓋情況。與其它各類組態(tài)路徑相比，突破型組態(tài)路徑與制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型契合度更高。從路徑依賴角度看，單純的突破型組態(tài)路徑占總路徑的67%；從先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展模型覆蓋情況看，路徑突破型區(qū)域覆蓋次數(shù)占總覆蓋次數(shù)的78%，遠(yuǎn)大于路徑依賴型覆蓋次數(shù)的占比(22%)。

通過上述分析可知，采用突破型組態(tài)路徑的先進(jìn)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型實現(xiàn)概率遠(yuǎn)高于混合型組態(tài)路徑。此外，混合型路徑5、6的核心條件均為低企業(yè)競爭壓力并表現(xiàn)出高環(huán)境適應(yīng)度。然而，采用混合型路徑實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的先進(jìn)制造企業(yè)并不具備保持低企業(yè)競爭壓力的主觀能力——隨著其它企業(yè)持續(xù)進(jìn)軍先進(jìn)制造企業(yè)所在的“藍(lán)?！鳖I(lǐng)域，數(shù)字能力低下、管理模式僵化的企業(yè)會逐漸喪失數(shù)字化轉(zhuǎn)型優(yōu)勢，從而影響該企業(yè)數(shù)字化發(fā)展進(jìn)程。因此，采用混合型組態(tài)路徑實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的先進(jìn)制造企業(yè)應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)橥黄菩徒M態(tài)路徑，這樣既能快速積聚數(shù)字化轉(zhuǎn)型優(yōu)勢，也有利于保持?jǐn)?shù)字化轉(zhuǎn)型穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展。

通過對比突破型組態(tài)路徑與混合型組態(tài)路徑的要素發(fā)現(xiàn)，與突破型組態(tài)路徑相比，混合型組態(tài)路徑表現(xiàn)出較高的行業(yè)發(fā)展水平度和較低的管理模式變革度。并且混合型組態(tài)路徑5、6也有一定區(qū)別，組態(tài)路徑6比組態(tài)路徑5表現(xiàn)出更高的技術(shù)復(fù)雜度。對各維度進(jìn)行對比分析，觀察混合型組態(tài)路徑的前置要素，可以推斷出混合型組態(tài)路徑實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型優(yōu)勢積聚的核心思路是：通過保持企業(yè)競爭力、依靠行業(yè)發(fā)展優(yōu)勢、借助數(shù)字技術(shù)躍遷以及提高技術(shù)復(fù)雜度實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。采用混合型組態(tài)路徑的先進(jìn)制造企業(yè)都是行業(yè)發(fā)展水平較高、企業(yè)競爭壓力較小的企業(yè)，往往是各自行業(yè)的龍頭企業(yè)。企業(yè)選擇混合型路徑進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型雖能在短期內(nèi)取得明顯成效，但管理模式變革度與數(shù)字技術(shù)躍遷度會隨數(shù)字化持續(xù)發(fā)展而愈來愈低，最終導(dǎo)致混合型組態(tài)路徑轉(zhuǎn)變?yōu)橐蕾囆徒M態(tài)路徑，阻礙企業(yè)數(shù)字化發(fā)展。因此，采用混合型組態(tài)路徑的企業(yè)轉(zhuǎn)變數(shù)字化發(fā)展思路對其數(shù)字化轉(zhuǎn)型十分必要。

若要將混合型組態(tài)路徑轉(zhuǎn)變?yōu)橥黄菩徒M態(tài)路徑，企業(yè)需要提升管理模式變革度。具體而言，企業(yè)只有結(jié)合發(fā)展現(xiàn)狀，著重解決自身存在的組織僵化問題，才能提高管理模式變革度，實現(xiàn)路徑突破。這類樣本也凸顯出我國企業(yè)數(shù)字化發(fā)展中常見的問題：過度關(guān)注數(shù)字技術(shù)引進(jìn)卻忽略管理模式變革。因此，這類企業(yè)要想實現(xiàn)路徑突破，不僅要引進(jìn)數(shù)字化技術(shù)，還要認(rèn)真學(xué)習(xí)先進(jìn)管理經(jīng)驗，積極開展管理模式變革，解決企業(yè)組織僵化的痛點，從而快速實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型優(yōu)勢積累，在確保企業(yè)健康發(fā)展的前提下實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

3.4 穩(wěn)健性檢驗

本文采用將一致性水平提高0.05的方法探究組態(tài)分析結(jié)果的穩(wěn)健性，依據(jù)QCA結(jié)果是否穩(wěn)健的兩個標(biāo)準(zhǔn)(組態(tài)路徑參數(shù)和組態(tài)路徑數(shù)量是否產(chǎn)生重大變化)判斷組態(tài)路徑研究的穩(wěn)健性[26]。檢驗發(fā)現(xiàn)，將一致性水平從0.88提高到0.93后，組態(tài)路徑參數(shù)未發(fā)生本質(zhì)變化，組態(tài)路徑數(shù)量完全相同，表明組態(tài)路徑分析擁有較高的穩(wěn)健性。

4 結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

本文引入演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)領(lǐng)域的路徑依賴與路徑突破理論，以區(qū)域產(chǎn)業(yè)演化路徑模型為基礎(chǔ)，在綜合考慮中國先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展模式和影響因素的基礎(chǔ)上構(gòu)建先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展模型，結(jié)合TOE理論框架，從組態(tài)視角構(gòu)建先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型驅(qū)動因素模型。同時，以中國27家先進(jìn)制造企業(yè)為樣本，采用fsQCA方法探討實現(xiàn)先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的多條等效前因組態(tài)路徑，并根據(jù)先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展模型，從路徑依賴視角分析組態(tài)路徑的檢驗結(jié)果。本文得出以下主要結(jié)論：

(1)各維度任意單一前因條件均不能單獨構(gòu)成先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的必要條件，先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型需各前因條件組態(tài)聯(lián)結(jié)、協(xié)同驅(qū)動才能實現(xiàn)。本文研究表明，數(shù)字技術(shù)躍遷、管理模式變革是先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型組態(tài)路徑的核心條件，但單一要素對先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的驅(qū)動力嚴(yán)重不足。先進(jìn)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的實際情況也表明，多因素協(xié)同驅(qū)動型策略明顯優(yōu)于單因素驅(qū)動型策略。

(2)先進(jìn)制造業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中需重點關(guān)注企業(yè)的技術(shù)關(guān)聯(lián)度和環(huán)境適應(yīng)度。本文研究表明，數(shù)字技術(shù)躍遷、管理模式變革、企業(yè)競爭壓力多次作為核心條件，并且數(shù)字技術(shù)躍遷與管理模式變革相聯(lián)結(jié)才能發(fā)揮最大作用。從驅(qū)動先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的結(jié)果看，低技術(shù)關(guān)聯(lián)度、高環(huán)境適應(yīng)度的多因素組合驅(qū)動型策略更有助于實現(xiàn)先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

(3)突破型組態(tài)路徑比其它類型路徑更有可能實現(xiàn)先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，依賴型組態(tài)路徑并不能促進(jìn)先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的實現(xiàn)。本文研究表明，所有路徑的技術(shù)關(guān)聯(lián)度都小于等于0，大多數(shù)路徑的技術(shù)關(guān)聯(lián)度為負(fù)數(shù)。從驅(qū)動先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的結(jié)果看，突破型組合驅(qū)動策略更有助于實現(xiàn)先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。路徑依賴型企業(yè)要想實現(xiàn)路徑突破，需要提升管理模式變革能力，著力解決自身存在的組織僵化問題，才能保持?jǐn)?shù)字化高質(zhì)量發(fā)展。

4.2 啟示

通過路徑依賴視角下先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型組態(tài)路徑研究，結(jié)合先進(jìn)制造企業(yè)數(shù)字化發(fā)展現(xiàn)狀，提出如下啟示：

(1)政府應(yīng)糾正企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中的單因素主導(dǎo)論。在數(shù)字化轉(zhuǎn)型實踐中，要避免只引進(jìn)數(shù)字化技術(shù)或只搭建數(shù)字化平臺等典型的單因素主導(dǎo)傾向，地方政府可以通過舉辦數(shù)字化相關(guān)講座、培訓(xùn)等活動，讓企業(yè)管理者認(rèn)識到單因素主導(dǎo)存在的問題從而加以改進(jìn)并采用多因素組合驅(qū)動型策略。此外，地方政府應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)叵冗M(jìn)制造企業(yè)技術(shù)與管理維度的實際情況，制定相應(yīng)政策，支持企業(yè)擺脫路徑依賴，實現(xiàn)路徑突破。

(2)企業(yè)管理者應(yīng)意識到組態(tài)路徑發(fā)展策略在數(shù)字化轉(zhuǎn)型策略中的適用性，在厘清各要素與數(shù)字化轉(zhuǎn)型關(guān)系的基礎(chǔ)上，運用組態(tài)協(xié)調(diào)思維作出適合企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的決策。在提升企業(yè)生產(chǎn)效率、資源結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新能力的前提下，管理者需要對多要素聯(lián)結(jié)驅(qū)動策略給予高度重視，因地制宜地選定最適合本企業(yè)的組態(tài)路徑。選定路徑后，通過數(shù)字技術(shù)躍遷、管理模式變革等方式降低企業(yè)技術(shù)關(guān)聯(lián)度；關(guān)注行業(yè)發(fā)展水平與政策趨勢，充分緩解企業(yè)發(fā)展壓力，提高企業(yè)環(huán)境適應(yīng)度；采用數(shù)字設(shè)施建設(shè)、生產(chǎn)流程再造等方式提高企業(yè)技術(shù)復(fù)雜度。

(3)管理者需要結(jié)合企業(yè)自身特點突破路徑依賴并制定適合企業(yè)的長期發(fā)展戰(zhàn)略。路徑依賴企業(yè)要想實現(xiàn)路徑突破，需要制定相應(yīng)策略，實現(xiàn)企業(yè)管理模式變革。此外，為維持企業(yè)競爭優(yōu)勢，確保企業(yè)長期穩(wěn)定發(fā)展，管理者需要制定相應(yīng)發(fā)展規(guī)劃，引導(dǎo)企業(yè)開展數(shù)字技術(shù)引進(jìn)、管理模式重構(gòu)、競爭能力培養(yǎng)，使企業(yè)長期保持活力，補(bǔ)足企業(yè)前置要素短板的同時，緩解單一優(yōu)勢依賴狀況，驅(qū)動先進(jìn)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級。

本文以問卷形式收集相關(guān)數(shù)據(jù)，可能會產(chǎn)生共同方法偏差，后續(xù)可采取面板數(shù)據(jù)展開實證研究。此外，本文在研究中發(fā)現(xiàn)，采取突破型組態(tài)路徑的企業(yè)與采取混合型組態(tài)路徑的企業(yè)相比，在數(shù)字化戰(zhàn)略制定上具有較大差別，后續(xù)可采取質(zhì)性研究方法對兩類企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略進(jìn)行研究。