檔案數(shù)據(jù)治理：概念解析、三重邏輯與行動(dòng)路向

李宗富　董晨雪

摘? 要：新技術(shù)環(huán)境下，檔案的生成路徑和表現(xiàn)形式發(fā)生改變，催生出檔案數(shù)據(jù)這一存在形態(tài)。在國家治理現(xiàn)代化和數(shù)據(jù)時(shí)代的雙重背景下，開展檔案數(shù)據(jù)治理研究具有重要的理論意義和深刻的實(shí)踐意義。本文在探討檔案數(shù)據(jù)治理概念的基礎(chǔ)上，深入分析了檔案數(shù)據(jù)治理應(yīng)遵循的現(xiàn)實(shí)邏輯、理論邏輯和價(jià)值邏輯，并結(jié)合我國數(shù)據(jù)治理的規(guī)范要求從框架、體系、環(huán)境、流程四方面對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理提出行動(dòng)路向。

關(guān)鍵詞：檔案數(shù)據(jù)治理;現(xiàn)實(shí)邏輯;理論邏輯;價(jià)值邏輯;行動(dòng)路向

Abstract： Under the new technology environment， the generation path and way of expression of Archives have changed， and it gives birth to archival data. Under the dual background of the modernization of national governance and the era of data， it is of great theoretical and practical significance to carry out research on archival data governance. On the basis of discussing the concept of archival data governance， this paper analyzes the realistic logic， theoretical logic and value logic that archival data governance should follow， and puts forward the action direction of archival data governance from the four aspects of framework， system， environment and process according to the normative requirements of our country's data governance.

Keywords：? Archival data governance; Realistic logic; Theoretical logic; Value logic; Framework for action

數(shù)字科技的進(jìn)階迭代在海量數(shù)據(jù)不斷產(chǎn)生、生長、變化的環(huán)境中凸顯數(shù)據(jù)的戰(zhàn)略資源地位。隨著電子通信與數(shù)據(jù)處理技術(shù)的蓬勃發(fā)展，社會(huì)及個(gè)體產(chǎn)生的數(shù)據(jù)總量呈井噴式發(fā)展，且數(shù)據(jù)樣本無限接近現(xiàn)實(shí)，在優(yōu)化資源配置、提高全要素生產(chǎn)效率上發(fā)揮著無可替代的作用。2010年以后，美、英、澳、中等國家政府相繼將大數(shù)據(jù)上升至國家戰(zhàn)略并予以實(shí)施。在我國，“數(shù)據(jù)治理”同時(shí)蘊(yùn)于國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的進(jìn)程之中，驅(qū)動(dòng)數(shù)據(jù)業(yè)態(tài)升級(jí)與研究領(lǐng)域擴(kuò)展。繼黨的十九屆四中全會(huì)后，中共中央、國務(wù)院于2020年4月9日公布《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的意見》，進(jìn)一步確認(rèn)將數(shù)據(jù)納入生產(chǎn)要素范疇，并提出推進(jìn)政府?dāng)?shù)據(jù)開放共享、提升社會(huì)數(shù)據(jù)資源價(jià)值、加強(qiáng)數(shù)據(jù)資源整合和安全保護(hù)三條具體建議。[1]數(shù)據(jù)繼土地、勞動(dòng)、資本、企業(yè)家才能成為新的生產(chǎn)要素，推動(dòng)人類社會(huì)進(jìn)入數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代。

2016年，《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》提出“推動(dòng)檔案數(shù)據(jù)開放共享、保障檔案數(shù)據(jù)安全”的任務(wù)要求后，學(xué)界對(duì)檔案數(shù)據(jù)和檔案數(shù)據(jù)治理的關(guān)注度逐漸提升。圍繞檔案數(shù)據(jù)治理體系，李振華[2]、陳艷[3]等基于各類主體特點(diǎn)，分別提出面向高校和浙江省檔案數(shù)據(jù)治理實(shí)踐的體系架構(gòu)。常大偉、潘娜[4]、倪代川[5]等分析了檔案數(shù)據(jù)治理的能力要求，并就檔案數(shù)據(jù)治理能力提升展開研究。檔案數(shù)據(jù)安全治理是檔案數(shù)據(jù)治理體系的重中之重，金波、楊鵬[6]、周林興、韓永繼[7]等主要探討了檔案數(shù)據(jù)安全治理的可行路徑和評(píng)估模型。盡管當(dāng)前的檔案數(shù)據(jù)治理研究已涉及概念體系、構(gòu)成要素、框架模型、方法策略、能力建設(shè)等多個(gè)方面，但對(duì)檔案數(shù)據(jù)、檔案數(shù)據(jù)治理的概念認(rèn)識(shí)尚未達(dá)成一致，相關(guān)基礎(chǔ)研究略顯薄弱。

1 檔案數(shù)據(jù)治理的概念解析

1.1 檔案數(shù)據(jù)。在大數(shù)據(jù)視域下，數(shù)據(jù)的價(jià)值密度降低使彼此之間的聯(lián)系愈發(fā)重要，使得檔案數(shù)據(jù)極易被擴(kuò)展為與檔案相關(guān)的一切數(shù)據(jù)的統(tǒng)稱，包括檔案資源數(shù)據(jù)、檔案環(huán)境數(shù)據(jù)、檔案管理數(shù)據(jù)、檔案利用數(shù)據(jù)。這一認(rèn)識(shí)模糊了檔案數(shù)據(jù)與普通數(shù)據(jù)的區(qū)別，否認(rèn)檔案數(shù)據(jù)作為獨(dú)立術(shù)語的單義性，不利于構(gòu)建統(tǒng)一的檔案數(shù)據(jù)話語體系。關(guān)于檔案數(shù)據(jù)的概念，王金玲[8]、周楓[9]等學(xué)者主要從數(shù)據(jù)開放政策、智慧檔案館建設(shè)、檔案數(shù)據(jù)管理的具體場域出發(fā)，劃分了檔案數(shù)據(jù)的具體類型。于英香[10]、金波[11]等學(xué)者的描述盡管存在言語差異，但通過分析其外延，可以發(fā)現(xiàn)他們對(duì)檔案數(shù)據(jù)的內(nèi)涵認(rèn)識(shí)共同指向“具備檔案屬性的數(shù)據(jù)”，如圖1所示。

在多數(shù)研究尚未超出這一范疇時(shí)，趙躍[12]等學(xué)者則更清晰地劃分了檔案數(shù)據(jù)在國內(nèi)外不同學(xué)科的使用語境，基于檔案學(xué)的學(xué)科內(nèi)涵將其界定為“關(guān)于檔案的數(shù)據(jù)”。相關(guān)學(xué)者對(duì)檔案數(shù)據(jù)的定義各有側(cè)重，既表明檔案學(xué)研究跟隨大數(shù)據(jù)的時(shí)代步伐，運(yùn)用交叉學(xué)科的理論和方法，開辟出新的研究領(lǐng)域;也暗示檔案領(lǐng)域應(yīng)盡快規(guī)范相關(guān)概念的釋義和用法，保障檔案數(shù)據(jù)研究長期穩(wěn)固發(fā)展。

檔案是國家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織或個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中直接形成的有價(jià)值的各種形式的歷史記錄。在科技進(jìn)步深度改變物理世界的進(jìn)程中，數(shù)據(jù)成為檔案的新存在形態(tài)符合社會(huì)發(fā)展的歷史規(guī)律，反映了未來檔案事業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)。檔案數(shù)據(jù)作為數(shù)據(jù)的子集，應(yīng)當(dāng)突顯自身的檔案特質(zhì)。因此，檔案數(shù)據(jù)的概念可界定為：國家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織和個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中產(chǎn)生的有價(jià)值的數(shù)據(jù)。上文所提及的一切與檔案相關(guān)的數(shù)據(jù)，只要具備利用和保存價(jià)值，就可以稱之為檔案數(shù)據(jù)。同時(shí)，為避免檔案數(shù)據(jù)出現(xiàn)誤讀，可以是否歸檔案館保管為標(biāo)志進(jìn)行劃分，狹義上指檔案館室保管的數(shù)據(jù)形式的檔案資源;廣義上也包括具有長期保存價(jià)值但沒有歸檔的數(shù)據(jù)，按數(shù)據(jù)來源可分為機(jī)構(gòu)檔案數(shù)據(jù)、社會(huì)檔案數(shù)據(jù)、個(gè)人檔案數(shù)據(jù)等。

1.2 檔案數(shù)據(jù)治理。為有效實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值，需要對(duì)數(shù)據(jù)的全生命周期進(jìn)行管理，但當(dāng)數(shù)據(jù)產(chǎn)生、獲取、控制的復(fù)雜程度超出主體管理的范圍時(shí)，數(shù)據(jù)管理就要進(jìn)階到數(shù)據(jù)治理的高級(jí)階段，既包括對(duì)數(shù)據(jù)的管理，又包括對(duì)數(shù)據(jù)管理的管理。在檔案數(shù)據(jù)生成環(huán)境更加復(fù)雜、生成數(shù)量指數(shù)級(jí)增長的大數(shù)據(jù)時(shí)代，檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展和國家善治的要求都指向?qū)n案數(shù)據(jù)的治理。檔案數(shù)據(jù)治理的概念就出現(xiàn)在國家治理現(xiàn)代化和數(shù)據(jù)時(shí)代的雙重背景下。根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)梳理和概念歸納，檔案數(shù)據(jù)治理涉及要素，如表1。

本文認(rèn)為，檔案數(shù)據(jù)治理是指以檔案部門為主導(dǎo)的檔案數(shù)據(jù)利益相關(guān)者協(xié)同合作，在相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系的要求下，綜合運(yùn)用各種現(xiàn)代信息技術(shù)，以保障檔案數(shù)據(jù)真實(shí)完整、質(zhì)量可靠、要素合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管控、開放共享、價(jià)值增值為目標(biāo)，對(duì)檔案數(shù)據(jù)持續(xù)進(jìn)行全生命周期管理，最終實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)善治的過程。

結(jié)合上述定義，檔案數(shù)據(jù)治理具有以下內(nèi)涵。第一，宏觀層面。檔案數(shù)據(jù)治理是對(duì)檔案數(shù)據(jù)生態(tài)的治理。從整體步驟上看，檔案數(shù)據(jù)治理是對(duì)組織內(nèi)部產(chǎn)生或保管的檔案數(shù)據(jù)管理和利用情況進(jìn)行評(píng)估，在充分了解檔案數(shù)據(jù)治理現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上提出治理目標(biāo)，并為此構(gòu)建包含規(guī)劃、監(jiān)督、實(shí)施、優(yōu)化等環(huán)節(jié)的完善的檔案數(shù)據(jù)治理體系。第二，中觀層面。檔案數(shù)據(jù)治理是對(duì)檔案數(shù)據(jù)管理的治理。從治理規(guī)則來看，檔案數(shù)據(jù)管理和檔案數(shù)據(jù)治理的高效有序運(yùn)行有賴于完備的實(shí)施細(xì)則，主要包含數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)模型、數(shù)據(jù)質(zhì)量和數(shù)據(jù)安全四個(gè)方面，這是實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)治理微觀目標(biāo)的前提。第三，微觀層面。檔案數(shù)據(jù)治理是對(duì)檔案數(shù)據(jù)的管理。從治理實(shí)效上看，檔案數(shù)據(jù)治理以檔案數(shù)據(jù)的全生命周期管理為實(shí)踐抓手，經(jīng)過收集組織、加工處理、開發(fā)利用等環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)的價(jià)值。

2 檔案數(shù)據(jù)治理的三重邏輯

2.1 現(xiàn)實(shí)邏輯：順應(yīng)檔案數(shù)據(jù)治理的客觀要求

2.1.1 檔案形態(tài)數(shù)據(jù)化的時(shí)代要求。“檔案工作正在經(jīng)歷一個(gè)從接收保管紙質(zhì)檔案到接收保管電子檔案，從管檔案實(shí)體到管檔案數(shù)據(jù)，從手工操作到信息化智能化操作，從檔案資源分散利用到聯(lián)網(wǎng)共享的變革過程?！盵13]截至2020年底，全國各級(jí)綜合檔案館館藏檔案91789.8萬卷、件，館藏電子檔案1387.5TB，館藏檔案數(shù)字化成果19588.5TB。[14]其中，電子檔案和檔案數(shù)字化成果的增速明顯超過紙質(zhì)檔案。隨著社會(huì)的發(fā)展，檔案客體的存在方式、管理流程、服務(wù)手段也在不斷變化，檔案數(shù)據(jù)正成為檔案存量與增量的統(tǒng)稱，逐步取代傳統(tǒng)的檔案保管對(duì)象，引發(fā)檔案管理范式向檔案數(shù)據(jù)管理范式轉(zhuǎn)型。

2.1.2 檔案治理現(xiàn)代化的治理要求。檔案是組織機(jī)構(gòu)和個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中形成的重要記錄，在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮著獨(dú)特的作用，成為人類聯(lián)系過去、現(xiàn)在和未來的記憶紐帶。檔案事業(yè)憑借自身的政治、文化屬性不僅可作為國家治理的重要工具，也是國家治理現(xiàn)代化進(jìn)程中的一大重要場域。全國檔案工作要聚焦有效服務(wù)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化、加快推進(jìn)檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化，進(jìn)一步提高檔案管理水平和服務(wù)能力，為確保全面建成小康社會(huì)和“十三五”規(guī)劃圓滿收官做出新貢獻(xiàn)。在數(shù)字時(shí)代，檔案數(shù)據(jù)較之傳統(tǒng)的檔案信息資源范圍更廣，是檔案治理的重要對(duì)象和工具，要求檔案主管部門加強(qiáng)檔案數(shù)據(jù)治理能力和服務(wù)國家治理大局能力的雙重提升。

2.1.3 檔案館職能演化的工作要求。檔案館的職能主要包含“存史”和“利用”兩大方面，而且具有長期穩(wěn)定性。如果檔案數(shù)據(jù)管理范式是檔案保管對(duì)象演變背景下的技術(shù)適應(yīng)，那么檔案數(shù)據(jù)治理范式就是檔案工作面向未來發(fā)展的主動(dòng)破局。檔案數(shù)據(jù)管理僅僅改變了傳統(tǒng)檔案管理的對(duì)象，將收集整理、鑒定篩選、存儲(chǔ)保管、開發(fā)利用等手段適當(dāng)調(diào)整為數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)維護(hù)和數(shù)據(jù)服務(wù)，但從技術(shù)上并未突破管理的實(shí)質(zhì)。面對(duì)大數(shù)據(jù)時(shí)代，檔案數(shù)據(jù)生存的空間結(jié)構(gòu)會(huì)越來越復(fù)雜，不僅會(huì)呈現(xiàn)出來源廣泛、飛速增長、形式多樣、內(nèi)容分散、深度關(guān)聯(lián)、價(jià)值共享等特征，而且變化的速度會(huì)加快，迫切要求檔案數(shù)據(jù)管理理念升級(jí)，由檔案數(shù)據(jù)管理走向檔案數(shù)據(jù)治理。

2.1.4 檔案信息化建設(shè)的法規(guī)要求。隨著辦公自動(dòng)化的實(shí)現(xiàn)，電子文件和數(shù)據(jù)的信息價(jià)值越來越重要，電子檔案大量生成，迫切要求改進(jìn)傳統(tǒng)的檔案管理方式，加快檔案信息化建設(shè)步伐，提升檔案數(shù)據(jù)管理水平。2016年4月，按照國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略要求，國家檔案局發(fā)布《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》作為我國檔案信息化建設(shè)的政策指南?！丁笆奈濉比珖鴻n案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》則進(jìn)一步指出，逐步建立以檔案數(shù)字資源為主導(dǎo)的檔案資源體系，提升檔案數(shù)字資源安全管理能力，完善檔案信息化發(fā)展保障機(jī)制，為電子檔案接收、數(shù)字檔案館建設(shè)、檔案信息資源共享平臺(tái)建設(shè)等指出發(fā)展方向。新《檔案法》第三十五條和第四十條明確了政府和檔案館在檔案信息化建設(shè)中的責(zé)任和要求，為明晰檔案信息化建設(shè)職責(zé)范圍提供法律依據(jù)。

2.2 理論邏輯：把握檔案數(shù)據(jù)治理的理論根基

2.2.1 宏觀：信息生態(tài)理論。根據(jù)托馬斯·達(dá)文波特和勞倫斯·普魯薩克的定義，信息生態(tài)系統(tǒng)是指對(duì)組織內(nèi)部信息利用方式產(chǎn)生影響的各個(gè)復(fù)雜問題采取整體的觀點(diǎn)，顯示在許多不同現(xiàn)象的相互作用時(shí)必須利用系統(tǒng)觀來分析問題。隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)空間與現(xiàn)實(shí)空間的界限感越來越模糊，共同構(gòu)成人類社會(huì)大系統(tǒng)。檔案數(shù)據(jù)作為必不可少的資源要素，是整個(gè)信息資源生態(tài)系統(tǒng)的重要單元，其存在狀態(tài)與價(jià)值發(fā)揮程度受到整個(gè)信息環(huán)境多重因素的影響。信息生態(tài)理論可以為檔案數(shù)據(jù)治理提供宏觀的邏輯指導(dǎo)，用系統(tǒng)論的思想幫助識(shí)別影響因素，使檔案數(shù)據(jù)治理體系更全面、科學(xué)，推動(dòng)檔案數(shù)據(jù)治理的良好運(yùn)行。

2.2.2 中觀：數(shù)據(jù)治理理論。當(dāng)前，數(shù)據(jù)資源總量日益增長，傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)管理手段無法適應(yīng)大數(shù)據(jù)多源、異構(gòu)、海量、高時(shí)效的特征，進(jìn)而導(dǎo)致數(shù)據(jù)收集與處理不全面、不及時(shí)，影響數(shù)據(jù)價(jià)值發(fā)揮。面對(duì)這一挑戰(zhàn)，數(shù)據(jù)管理正從制度、理念、技術(shù)、流程等多個(gè)維度創(chuàng)新升級(jí)，推動(dòng)數(shù)據(jù)治理成為大數(shù)據(jù)生態(tài)系統(tǒng)的焦點(diǎn)。桑尼爾·索雷斯、張紹華、梅宏等專家針對(duì)大數(shù)據(jù)治理、企業(yè)數(shù)據(jù)治理、國家數(shù)據(jù)治理提出的數(shù)據(jù)治理框架對(duì)本部分研究具有啟發(fā)意義。檔案數(shù)據(jù)治理的目的是保證檔案數(shù)據(jù)質(zhì)量與安全，提升檔案數(shù)據(jù)管理水平，通過有序高效的開發(fā)利用實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)的價(jià)值，服務(wù)國家治理大局。檔案主管部門應(yīng)依據(jù)社會(huì)發(fā)展的客觀需求，按照國家政策和法規(guī)要求，不斷規(guī)范和改善檔案數(shù)據(jù)治理進(jìn)程，逐步實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)治理的目標(biāo)。

2.2.3 微觀：數(shù)據(jù)生命周期理論。在數(shù)據(jù)創(chuàng)建、保護(hù)、訪問、遷移、歸檔、回收等不同階段，數(shù)據(jù)資源的可用程度、價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)不同，應(yīng)當(dāng)根據(jù)相應(yīng)的管理目標(biāo)采取行動(dòng)，以確保數(shù)據(jù)資源得以再利用。隨著檔案數(shù)據(jù)的類型與內(nèi)容日益豐富、體量與增速日益增加，檔案數(shù)據(jù)越來越成為檔案資源的收管用的基礎(chǔ)，對(duì)其進(jìn)行有效管理利用的要求越來越高。依據(jù)數(shù)據(jù)生命周期理論制定檔案數(shù)據(jù)治理框架，對(duì)檔案數(shù)據(jù)資源管理全過程進(jìn)行計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)和控制，不僅可以完善檔案數(shù)據(jù)管理流程，確保檔案數(shù)據(jù)質(zhì)量與安全，促進(jìn)檔案數(shù)據(jù)利用共享，還可以利用這一復(fù)雜過程，明確不同管理階段的任務(wù)目標(biāo)，明確多元參與主體在其中的功能作用和能力要求。

2.3 價(jià)值邏輯：遵循檔案數(shù)據(jù)治理的價(jià)值取向

2.3.1 注重規(guī)則完善。檔案數(shù)據(jù)治理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)在很大程度上依賴于科學(xué)合理的檔案數(shù)據(jù)治理體系，而檔案數(shù)據(jù)治理體系運(yùn)行的關(guān)鍵在于建立完善的檔案數(shù)據(jù)治理體制機(jī)制，依靠一系列治理規(guī)則形成多元主體良性互動(dòng)的檔案數(shù)據(jù)流通模式。就檔案數(shù)據(jù)治理主體而言，各方參與者的職能需要得以明確，在頂層設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)及早平衡潛在的利益和沖突，通過實(shí)際運(yùn)行確定有效的認(rèn)責(zé)制度;就檔案數(shù)據(jù)治理內(nèi)容而言，相關(guān)政策、制度、標(biāo)準(zhǔn)為檔案數(shù)據(jù)治理過程中的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、信息化建設(shè)、數(shù)據(jù)化轉(zhuǎn)型等提供了行動(dòng)指南。

2.3.2 維護(hù)權(quán)利公平。在信息技術(shù)的支撐下，數(shù)據(jù)的無限生成可以把物理世界映射成數(shù)據(jù)世界，通過數(shù)據(jù)挖掘與分析，人們可以利用數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)未來，改變現(xiàn)實(shí)。正如吉姆.格雷所提出的科學(xué)研究第四范式，利用海量數(shù)據(jù)的知識(shí)對(duì)象化、可計(jì)算化，構(gòu)造基于數(shù)據(jù)的知識(shí)發(fā)現(xiàn)和協(xié)同研究。檔案數(shù)據(jù)就誕生于這個(gè)數(shù)據(jù)爆炸的時(shí)代、技術(shù)背景下，主要由檔案來源數(shù)據(jù)化和檔案管理信息化推動(dòng)。沒有足量的檔案數(shù)據(jù)，其價(jià)值實(shí)現(xiàn)就如同無米之炊。維護(hù)權(quán)利公平的價(jià)值取向首先始于檔案數(shù)據(jù)的生成環(huán)節(jié)，并貫穿資源建設(shè)、安全管理、開放利用的全過程。盡可能全面完整地保存多元主體的檔案數(shù)據(jù)，在管理上明確參與各方的權(quán)責(zé)定位，才能保障檔案公共服務(wù)均等化、便捷化的實(shí)現(xiàn)。

2.3.3 促進(jìn)價(jià)值釋放。數(shù)據(jù)從產(chǎn)生到消亡，具有一定的生命周期，但一個(gè)生命周期結(jié)束后，還可以進(jìn)入下一輪生命周期。檔案數(shù)據(jù)治理的目的就是實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)的利用和再利用，充分釋放檔案數(shù)據(jù)的價(jià)值。檔案數(shù)據(jù)不加以流通，實(shí)質(zhì)上就處于休眠狀態(tài)，無法發(fā)揮自身的價(jià)值，更不會(huì)發(fā)生增值。檔案數(shù)據(jù)的開發(fā)利用和開放共享是實(shí)現(xiàn)治理目標(biāo)的主要方式?！丁笆奈濉比珖鴻n案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中提出：“積極探索新技術(shù)在檔案信息深層加工和利用中的應(yīng)用，建立更加便捷的檔案信息資源共享聯(lián)動(dòng)新機(jī)制，推動(dòng)檔案信息資源共享平臺(tái)一體化發(fā)展?！苯柚夹g(shù)手段創(chuàng)新檔案數(shù)據(jù)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)方式，更便于展現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)的深層價(jià)值，豐富檔案數(shù)據(jù)的應(yīng)用場景，智慧化滿足利用需求。

2.3.4 嚴(yán)守安全底線。在計(jì)算機(jī)技術(shù)成熟和大智物云等新技術(shù)發(fā)展的大環(huán)境中，各類數(shù)據(jù)以指數(shù)級(jí)速度增長，在此過程中，數(shù)據(jù)泄露的安全風(fēng)險(xiǎn)也在不斷增加。根據(jù)IBM《2019 年全球數(shù)據(jù)泄露成本報(bào)告》，近 5 年來數(shù)據(jù)泄露的年平均成本已達(dá) 392 萬美元。檔案數(shù)據(jù)作為社會(huì)活動(dòng)中各項(xiàng)原始記錄的數(shù)據(jù)態(tài)呈現(xiàn)，是國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的產(chǎn)物，并在該過程中不斷強(qiáng)化其基礎(chǔ)信息資源支撐功能，涉及大量國家機(jī)密和個(gè)人隱私，一旦遭遇泄露、丟失等安全事故，將會(huì)造成無法估量的損失。數(shù)據(jù)安全是檔案數(shù)據(jù)治理的底線，需要在制度層、管理層、技術(shù)層同時(shí)著手，建立可靠的檔案數(shù)據(jù)安全管理制度，增加檔案數(shù)據(jù)安全管理的技術(shù)投入，提升檔案數(shù)據(jù)安全治理能力。

3 檔案數(shù)據(jù)治理的行動(dòng)路向

3.1 強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，制定檔案數(shù)據(jù)治理規(guī)劃。檔案數(shù)據(jù)治理包含主體、客體、目標(biāo)、手段、過程、內(nèi)容等多重要素，涉及檔案保管、檔案治理、數(shù)據(jù)保全、數(shù)據(jù)治理等不同領(lǐng)域，是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，要站在國家治理的高度，采用系統(tǒng)論的原理方法將檔案數(shù)據(jù)治理的各個(gè)環(huán)節(jié)與要素納入考慮范圍，在戰(zhàn)略規(guī)劃、組織構(gòu)建和架構(gòu)設(shè)計(jì)等方面加強(qiáng)統(tǒng)籌謀劃，制定切實(shí)可行的檔案數(shù)據(jù)治理方案。第一，戰(zhàn)略規(guī)劃是實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)治理目標(biāo)的重要前提，要充分認(rèn)識(shí)檔案數(shù)據(jù)治理發(fā)展規(guī)劃的重要性，總體布局檔案數(shù)據(jù)治理的發(fā)展方向。第二，組織構(gòu)建要求建立合理的組織層次，明確不同層次不同部門的職責(zé)職能，增強(qiáng)組織整體的決策能力，推動(dòng)檔案數(shù)據(jù)治理工作的開展。第三，架構(gòu)設(shè)計(jì)要在宏觀上為檔案數(shù)據(jù)建立跨部門流通機(jī)制，微觀上完善檔案數(shù)據(jù)全流程處理的標(biāo)準(zhǔn)體系，自上而下為檔案數(shù)據(jù)安全保管和共享利用打通屏障。

3.2 加強(qiáng)制度支撐，優(yōu)化檔案數(shù)據(jù)治理環(huán)境。檔案數(shù)據(jù)治理環(huán)境是指在實(shí)施檔案數(shù)據(jù)治理活動(dòng)時(shí)的內(nèi)外部環(huán)境和促成因素。在檔案數(shù)據(jù)治理進(jìn)程中，不僅要充分考慮檔案數(shù)據(jù)治理的現(xiàn)狀和環(huán)境，做好總體規(guī)劃和頂層設(shè)計(jì)，還要為調(diào)節(jié)檔案數(shù)據(jù)治理關(guān)系、規(guī)范檔案數(shù)據(jù)治理行為優(yōu)化制度因子。檔案數(shù)據(jù)治理的有效運(yùn)行離不開完備的制度保障。宏觀上，應(yīng)進(jìn)一步完善檔案數(shù)據(jù)治理制度框架，確保檔案數(shù)據(jù)治理在既定制度框架內(nèi)有效運(yùn)行;中觀上，應(yīng)加強(qiáng)實(shí)踐管理活動(dòng)中的檔案數(shù)據(jù)治理制度建設(shè)，厘定相關(guān)主體的權(quán)責(zé)職能和活動(dòng)邊界，明確檔案數(shù)據(jù)管理活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)和流程，建立更加全面的檔案數(shù)據(jù)安全管理制度，實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)治理有法可依、有法必依;微觀上，檔案數(shù)據(jù)治理制度既要為不同主體提供行為規(guī)范，平衡相關(guān)主體之間的利益沖突，又要考慮到各主體對(duì)檔案數(shù)據(jù)的價(jià)值訴求，根據(jù)實(shí)際情況分門別類地制定保障條例，減少檔案數(shù)據(jù)權(quán)利實(shí)現(xiàn)的制度障礙。

3.3 借鑒治理理念，構(gòu)建檔案數(shù)據(jù)治理體系?！爸卫?，是私人或機(jī)構(gòu)經(jīng)管同一事務(wù)的諸多形式之和，讓利益沖突得以化解，并采用協(xié)同手段持續(xù)發(fā)展的過程?！盵15]檔案數(shù)據(jù)來源于社會(huì)活動(dòng)的方方面面，檔案數(shù)據(jù)治理體系合理構(gòu)建的關(guān)鍵之處在于協(xié)調(diào)多元主體的相互關(guān)系，這就要求從思維認(rèn)識(shí)到具體實(shí)施都要貫徹共建共治共享的治理理念。在認(rèn)識(shí)層，共同認(rèn)可協(xié)同參與的理念是檔案數(shù)據(jù)治理后續(xù)行動(dòng)順利開展的前提。相關(guān)主體只有在思想層面上先達(dá)成一致，縮小檔案數(shù)據(jù)治理的認(rèn)知差異，才能在行動(dòng)上協(xié)同實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)治理體系;在實(shí)施層，檔案數(shù)據(jù)治理治理體系構(gòu)建在明確多元主體職責(zé)分工的同時(shí)，應(yīng)平衡分工與合作的關(guān)系，建立橫縱上下之間的信息溝通共享機(jī)制，促進(jìn)檔案數(shù)據(jù)流通順暢，在實(shí)際運(yùn)行中表現(xiàn)得規(guī)范有序，帶動(dòng)檔案數(shù)據(jù)治理水平的整體提升。

3.4 持續(xù)計(jì)劃反饋，完善檔案數(shù)據(jù)治理流程。治理過程是檔案數(shù)據(jù)治理的主要步驟，表現(xiàn)為計(jì)劃、實(shí)施、反饋、再計(jì)劃、再實(shí)施、再反饋的自我循環(huán)形式。在每一個(gè)自我循環(huán)中，檔案數(shù)據(jù)治理的客體資源、手段方式、效能實(shí)現(xiàn)都會(huì)發(fā)生改變，通過實(shí)踐反饋不斷完善頂層設(shè)計(jì)，因此要增加驅(qū)動(dòng)因素在該過程中的比重，促進(jìn)檔案數(shù)據(jù)治理的順利實(shí)施。在統(tǒng)籌和規(guī)劃階段，應(yīng)明確檔案數(shù)據(jù)治理的目標(biāo)任務(wù)，根據(jù)治理內(nèi)容確定相應(yīng)的工作流程，做好事前準(zhǔn)備，營造良好的內(nèi)外環(huán)境;在構(gòu)建和運(yùn)行階段，應(yīng)遵循數(shù)據(jù)治理的規(guī)章制度，構(gòu)建精準(zhǔn)的檔案數(shù)據(jù)治理實(shí)施路徑，提升檔案數(shù)據(jù)治理的效率;在監(jiān)控和評(píng)價(jià)階段，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理活動(dòng)的監(jiān)測(cè)，及時(shí)收集檔案數(shù)據(jù)的資源動(dòng)態(tài)，借助科學(xué)可靠的工具和評(píng)價(jià)體系，評(píng)價(jià)檔案數(shù)據(jù)治理的績效;在改進(jìn)和優(yōu)化階段，應(yīng)組織分析檔案數(shù)據(jù)的質(zhì)量問題和檔案數(shù)據(jù)治理的活動(dòng)缺陷，綜合采用多種方式修復(fù)檔案數(shù)據(jù)治理過程中產(chǎn)生的問題，優(yōu)化檔案數(shù)據(jù)治理方案，完善檔案數(shù)據(jù)治理體系。

*本文系2021年度教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目“面向高質(zhì)量發(fā)展的檔案治理體系現(xiàn)代化建設(shè)研究”（21YJC870007）和國家檔案局科技項(xiàng)目“依法治檔背景下檔案治理體系現(xiàn)代化建設(shè)研究”（2021-R-15）的階段性成果，同時(shí)得到國家留學(xué)基金資助。

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