淺析美國對華“337”調(diào)查的原因、影響及其對策

趙云涵

摘 要：為了保持我國企業(yè)的核心競爭力和維護(hù)我國在國際上的形象，詳細(xì)分析了美國對華發(fā)起“337調(diào)查”的原因，包括表面誘因和實質(zhì)原因;明確了“337調(diào)查”對中國企業(yè)以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響;總結(jié)了我國企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、政府的應(yīng)對措施。

關(guān)鍵詞：美國;“337”調(diào)查;原因;影響;對策

從2003年開始中國就是美國發(fā)起“337調(diào)查”立案數(shù)最多的國家，2001至2016年這16年間，美國國際貿(mào)易委員會（USITC）對中國企業(yè)共發(fā)起了163起“337調(diào)查”，占立案總量的29.06%，現(xiàn)實狀況是，我國企業(yè)的敗訴率非常高，根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，敗訴率竟高達(dá)60%。隨著兩國貿(mào)易摩擦不斷常態(tài)化，在未來的緊張局勢中美國可能會對我國發(fā)起更多“337調(diào)查”。

一、美國發(fā)起“337調(diào)查”的原因

（一）表面原因：國內(nèi)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識薄弱，消極應(yīng)訴

我國知識產(chǎn)權(quán)法律制度起步較晚，跟發(fā)達(dá)國家還有一定的差距。1980年開始，日本和臺灣是美國發(fā)起“337調(diào)查”的主要調(diào)查對象，然而情況急轉(zhuǎn)直下，從二十一世紀(jì)以后，“337調(diào)查”開始以中國作為攻擊目標(biāo)，連續(xù)13年居首位。企業(yè)薄弱的知識產(chǎn)權(quán)意識成為美國對華發(fā)起“337 調(diào)查”的重要誘因。在美國申請專利的中國企業(yè)相較于其他國家而言只占據(jù)很小的比例，相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，以中國，日本，韓國在美國申請的專利數(shù)量為例，中國企業(yè)每年在美國提出的專利申請僅僅為日本的1/5，韓國的1/2，如果以在美國提出專利申請保護(hù)的數(shù)量作為衡量國家對于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的重要指標(biāo)，可以看出我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識相對不強(qiáng)。

另外，我國企業(yè)消極的應(yīng)訴態(tài)度也是由于“337調(diào)查”訴訟成本高，其在案件中花費的費用大于收益，因此很多企業(yè)不愿意花費精力和金錢應(yīng)訴，而這種消極應(yīng)訴的態(tài)度會直接導(dǎo)致被告敗訴，企業(yè)逃避應(yīng)訴的態(tài)度反過來助長了外國企業(yè)的囂張氣焰，不斷對經(jīng)濟(jì)實力不夠強(qiáng)勁的中小企業(yè)發(fā)起“337調(diào)查”，從而導(dǎo)致中國企業(yè)的應(yīng)訴率大大降低。此外，大部分的中國企業(yè)缺乏專業(yè)的應(yīng)訴團(tuán)隊也是企業(yè)逃避應(yīng)訴的原因之一，應(yīng)訴需要熟悉“337條款”并且精通外語的法律人員進(jìn)行，而且答辯的時間短，規(guī)定答辯的期限只有20天，這就要求了答辯的材料需要具備更高專業(yè)知識水平的人進(jìn)行編寫，這無疑加大了應(yīng)訴難度。

（二）實質(zhì)原因：中美高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差不斷增大

美國作為世界上唯一一個超級大國，在經(jīng)濟(jì)、科技、文化領(lǐng)域都有領(lǐng)跑全球的趨勢，尤其是科技領(lǐng)域，美國憑借其雄厚的經(jīng)濟(jì)以及科技實力處于世界領(lǐng)先地位。但是近年來，我國充分利用經(jīng)濟(jì)全球化帶來的機(jī)遇，在開放條件下提升了我國在國際分工中的地位，在全球價值鏈中的地位也穩(wěn)步提升，逐步成為更加成熟的經(jīng)濟(jì)體。這使得中國對美國出口的貿(mào)易產(chǎn)品的科技含量呈不斷上升的趨勢。

早年，我國對美出口產(chǎn)品主要是以鞋襪、家具等勞動密集型產(chǎn)品為主，隨著中國經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)不斷壯大，再加上我國一直努力貫徹實施產(chǎn)品優(yōu)化升級戰(zhàn)略，使得出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)愈來愈向技術(shù)密集型產(chǎn)品靠攏，中國開始出口大量的質(zhì)優(yōu)價廉的高新技術(shù)產(chǎn)品，中美貿(mào)易順差不斷加大，使得美國市場相關(guān)企業(yè)生存壓力加大，經(jīng)營管理寸步難行。與此同時，美國對于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度也隨著價值鏈的提升而進(jìn)一步加深，“337調(diào)查”作為知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，逐漸取代了傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘，成為了美國遏制中國高新技術(shù)發(fā)展的有力武器。

二、美國“337調(diào)查”對中國的影響

（一）對被訴企業(yè)的影響

涉案“337調(diào)查”的中國企業(yè)往往承擔(dān)著巨大的壓力，“337調(diào)查”耗時時間短，懲罰力度強(qiáng)，一旦敗訴，ITC將對我國企業(yè)發(fā)布禁止令或者排除令，敗訴的企業(yè)需要承擔(dān)高昂的專利許可費，也會使得敗訴企業(yè)的產(chǎn)品無法銷售或者出口到海外，失去美國這個大市場，使企業(yè)遭遇重大經(jīng)濟(jì)損失，敗訴后高昂的專利許可費也會成為企業(yè)沉重的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。

其次大規(guī)模生產(chǎn)以及機(jī)械的廣泛應(yīng)用，導(dǎo)致的商品價格大幅度下降，這種價格優(yōu)勢我國出口企業(yè)的主要競爭優(yōu)勢，被訴的企業(yè)收到懲罰后其商品價格會失去這種競爭優(yōu)勢，進(jìn)而降低出口企業(yè)產(chǎn)品的核心競爭力，最終只能迫使被訴企業(yè)女放棄美國市場的份額，已開拓的市場面臨丟失，不得不轉(zhuǎn)戰(zhàn)其他國家市場。

最后，我國企業(yè)的商業(yè)信譽(yù)也會在國際上大打折扣，我國頻頻被發(fā)起“337調(diào)查”，同時美國的新聞媒體借機(jī)發(fā)表我國企業(yè)不斷侵犯知識產(chǎn)權(quán)的報道，使我國企業(yè)處于輿論的風(fēng)口浪尖之中，加劇了世界各國對我國企業(yè)的侵權(quán)的負(fù)面形象認(rèn)知。

（二）對我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響

近年來，國家一直致力于改變出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，對產(chǎn)品進(jìn)行優(yōu)化升級，這是統(tǒng)籌實施經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的重要一步，并最終在高新技術(shù)出口發(fā)展方面取得了較大的成果。據(jù)根據(jù)中國貿(mào)易救濟(jì)網(wǎng)站提供的信息顯示，涉案“337調(diào)查”的中國企業(yè)大多是具有高附加值的高科技產(chǎn)業(yè)，具有很高的技術(shù)含量，其中電子工業(yè)的涉案量占據(jù)總涉案量的55%，電器工業(yè)則占據(jù)11%，可以看出電子產(chǎn)品是美國對華發(fā)起“337調(diào)查”的主要目標(biāo)。這些企業(yè)屢屢遭遇“337調(diào)查”，不應(yīng)訴或者敗訴都會承擔(dān)使得企業(yè)經(jīng)濟(jì)實力下降的高額罰款，難免會影響到企業(yè)核心技術(shù)的投入，進(jìn)而減少高新技術(shù)產(chǎn)品對美的出口規(guī)模，據(jù)我國海關(guān)總署網(wǎng)站統(tǒng)計數(shù)據(jù)現(xiàn)實，2016年1-5月，我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口14645億元，同期下降2.1%，對美自動數(shù)據(jù)處理設(shè)備及其部件出口182.8億元，同期下降19.8%。而巨額罰款也會使得企業(yè)經(jīng)營管理舉步維艱，出現(xiàn)破產(chǎn)或者重大財產(chǎn)損失，國家進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的難度相應(yīng)增大，這對我國正在實施的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與升級構(gòu)成嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

（三）對進(jìn)出口的影響

從我國企業(yè)涉訴“337調(diào)查”的結(jié)果上看，我國企業(yè)只有不到40%的勝訴率，這意味著涉訴的企業(yè)大都受到了普遍排除令、有限或禁止令的制裁。如果被罰普遍排除令，被調(diào)查的產(chǎn)品極大可能從美國市場消失，被罰有限排除令的話，被判定的侵權(quán)產(chǎn)品以及上下游產(chǎn)品包括部件和相關(guān)產(chǎn)品這些都有可能不被允許進(jìn)入美國市場。這些處罰措施最直接的影響是該類產(chǎn)品在美國的市場份額將會大幅度減少，甚至失去美國市場。2021年美國國際貿(mào)易委員針對我國筋膜槍企業(yè)發(fā)出的普遍排除令，對國內(nèi)筋膜槍行業(yè)影響重大，使我國筋膜槍行業(yè)在美國市場受到重創(chuàng)。

在當(dāng)前低迷的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，美國雖然迫于TRIPS和WTO以及中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議的相關(guān)規(guī)定的約束，對一部分進(jìn)口關(guān)稅降低了限制，但為保護(hù)國內(nèi)企業(yè)的競爭優(yōu)勢，還是將矛頭對準(zhǔn)了進(jìn)口產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)?！?37調(diào)查”就是美國以保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的名義實施的貿(mào)易保護(hù)籌碼，因此美國近年來對“337條款”多次修訂，審查標(biāo)準(zhǔn)變得更加嚴(yán)格，中國企業(yè)對美出口也就變得更加艱難。

三、應(yīng)對美國對華“337調(diào)查”的策略建議

（一）中國企業(yè)應(yīng)對“337調(diào)查”的措施：掌握專利武器，增強(qiáng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識

盡管美國濫用“337調(diào)查”來維護(hù)其國際競爭優(yōu)勢，但歸根究底是我國的知識產(chǎn)權(quán)意識薄弱，企業(yè)只有自己開發(fā)、研制、生產(chǎn)專有技術(shù)、軟件、專利以及商標(biāo)，才能在激烈的國際市場中保持自己的競爭優(yōu)勢，因此必須要提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，這是解決諸如“337調(diào)查”等國際糾紛的根本方法。

具體可以從三方面入手，首先要是深入研究美國知識產(chǎn)權(quán)法律制度和337條款規(guī)則，通過深入挖掘和研究“337調(diào)查”的特點、調(diào)查趨勢、法律程序等信息，將這些對能給企業(yè)的競爭地位帶來威脅或影響的有關(guān)“337調(diào)查”方面的信息進(jìn)行收集、整合、分析和應(yīng)用，做到知己知彼百戰(zhàn)不殆，這樣我國企業(yè)在遭遇“337調(diào)查”的時候才能及時獲得有效的信息來支持訴訟。也能提高勝訴的幾率。

其次，要注重對創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)，企業(yè)急需大批有理工、管理、外語、法律等學(xué)科背景的復(fù)合型知識產(chǎn)權(quán)高端人才，因此，企業(yè)應(yīng)該投入精力和財力著力培養(yǎng)精通外語和國際知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營管理、掌握科技創(chuàng)新的高端復(fù)合型人才團(tuán)隊，這樣企業(yè)才能提高知識產(chǎn)權(quán)自我保護(hù)與依法維權(quán)能力。最后，企業(yè)在研發(fā)過程中，要做好大量準(zhǔn)備工作，要深入了解國際市場的需求，當(dāng)?shù)氐姆珊驼?，更要時刻關(guān)注美國市場的最新動向，這在一定程度上可以把握市場的主動權(quán)。

（二）行業(yè)協(xié)會應(yīng)對“337調(diào)查”的措施：發(fā)揮行會作用，鼓勵企業(yè)抱團(tuán)應(yīng)訴

我國企業(yè)涉訴“337調(diào)查”敗訴率高達(dá)60%的一個重要原因就是企業(yè)無法承擔(dān)敗高昂的訴訟費。所以近年來美國企業(yè)越來越濫用“337調(diào)查”對我國一些資金有限的中小企業(yè)發(fā)起挑戰(zhàn)。這時行業(yè)協(xié)會應(yīng)該充分發(fā)揮它作為中介組織的作用，增強(qiáng)企業(yè)應(yīng)訴能力，形成知識產(chǎn)權(quán)和訴訟應(yīng)對工作機(jī)制。

行業(yè)協(xié)會在日常工作中，應(yīng)該鼓勵企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新，增強(qiáng)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識，加強(qiáng)對專利和知識產(chǎn)權(quán)的監(jiān)管。做好充分的市場調(diào)研，弄清楚相關(guān)領(lǐng)域的專利注冊情況，健全“337調(diào)查”預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)對“337調(diào)查”的宣傳力度，確保企業(yè)在涉訴“337調(diào)查”時具備從容應(yīng)對的能力;如果有企業(yè)不幸涉訴，給被訴企業(yè)提供必要的幫助，共享“337調(diào)查”相關(guān)案件證據(jù)材料及訴訟經(jīng)驗教訓(xùn)，幫助被訴企業(yè)分擔(dān)應(yīng)訴費用，通過協(xié)調(diào)各個企業(yè)按照企業(yè)規(guī)模和出口量等分擔(dān)訴訟費用降低應(yīng)訴的成本，為涉訴公司提供信息和財務(wù)支持，鼓勵企業(yè)聯(lián)合應(yīng)訴，這能夠整合資源、分擔(dān)工作、共享信息，對于應(yīng)訴“337調(diào)查”取得好的結(jié)果是至關(guān)重要的;訴后鼓勵勝訴的公司總結(jié)成功經(jīng)驗，敗訴的公司總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提高企業(yè)整體的應(yīng)訴能力，會極大得增強(qiáng)涉案公司的應(yīng)訴信心和勝訴率。

行業(yè)協(xié)會應(yīng)該著重增強(qiáng)企業(yè)間的凝聚力，使各個企業(yè)意識到，他們之間的利益是緊密相連的，各個出口企業(yè)之間應(yīng)該守望相助，堅持團(tuán)隊作戰(zhàn)的原則，簽訂互助協(xié)議，定期按照企業(yè)規(guī)模和出口額向相關(guān)行業(yè)協(xié)會繳納資金，以此作為應(yīng)訴基金，在某個企業(yè)涉訴時就不必因為應(yīng)訴企業(yè)資金捉襟見肘而敗訴，總之，行業(yè)協(xié)會應(yīng)發(fā)揮自身優(yōu)勢，積極承擔(dān)相關(guān)的責(zé)任。

（三）中國政府應(yīng)對“337調(diào)查”的措施：推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)法律戰(zhàn)略

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的提高，國際貿(mào)易形勢已經(jīng)發(fā)生了巨大的變化，很多關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的法律政策還沒有做到與時俱進(jìn)，對于類似人工智能，區(qū)域鏈這樣的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)上，我國還沒有出臺相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)法律。因此，中國政府要及時調(diào)整立法策略，關(guān)注國際知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展趨勢，進(jìn)一步完善我國的知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的法律法規(guī)，與國際接軌。

為了加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)體系建設(shè)，應(yīng)該將金融、保險、銀行、財政等手段與法律結(jié)合，并綜合運(yùn)用國家對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保政策來激發(fā)我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新意識，提高我國企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)能力，使得我國企業(yè)在涉訴“337調(diào)查”時才能夠變劣勢為優(yōu)勢，變被動為主動，甚至還能成為我國企業(yè)可資利用的法律武器。與此同時，加強(qiáng)海關(guān)人員對出口產(chǎn)品的檢查力度，禁止出口可能存在侵犯知識產(chǎn)權(quán)的商品，從而使我們的產(chǎn)品在世界上的知名度得到持續(xù)提升。建立專利池，加速專利的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程和知識產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)化。建立健全我國的知識產(chǎn)權(quán)法律制度、強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法機(jī)制、建立國際知識產(chǎn)權(quán)合作機(jī)制是推動我國知識產(chǎn)權(quán)法治發(fā)展戰(zhàn)略的重要途徑。中國政府也應(yīng)當(dāng)在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上為市場大環(huán)境提供政策導(dǎo)向，從而讓更多的出口企業(yè)意識到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性，同時鼓勵、支持、引導(dǎo)高科技企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力，不斷提高科技實力。

四、結(jié)語

在美國貿(mào)易保護(hù)主義傾向日益嚴(yán)重的大背景下，“337調(diào)查”日益成為美國保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)打擊國外產(chǎn)品進(jìn)口的銳利武器，與此同時，“337調(diào)查”的目標(biāo)行業(yè)轉(zhuǎn)向高新技術(shù)行業(yè)的趨勢更加明顯，盡管近年來國內(nèi)企業(yè)開始積極應(yīng)訴，也積累了一定的經(jīng)驗，但整體處于劣勢，敗訴率仍然很高。這無疑會給我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)帶來巨大的沖擊，從而在一定程度上影響到我國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級。我國當(dāng)前處于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)鍵階段，因此，我國企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、政府部門應(yīng)該時刻關(guān)注美國“337調(diào)查”相關(guān)進(jìn)展，研究并深刻了解美國對華發(fā)起“337調(diào)查”的原因，尤其是針對出現(xiàn)的新情況和新問題，從不同層面制定出合理有效的應(yīng)對措施，相信我國企業(yè)未來在面對美國“337調(diào)查”時可以主動出擊。

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