美國(guó)軍民融合型小企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及促進(jìn)政策概覽

趙亮 王作功 汪延明

摘 要：軍民融合型小企業(yè)在美國(guó)軍民一體化政策背景下，歷經(jīng)幾十年取得長(zhǎng)足發(fā)展。通過(guò)介紹分析美國(guó)軍民融合型中小企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及促進(jìn)政策，認(rèn)為美國(guó)國(guó)防采購(gòu)總包與分包合同的小企業(yè)“預(yù)留”政策、一般小企業(yè)資金支持政策、特殊小企業(yè)支持政策、小企業(yè)促進(jìn)法律體系是促進(jìn)軍民融合型小企業(yè)發(fā)展的主要促進(jìn)政策。

關(guān)鍵詞：軍民融合；小企業(yè)；促進(jìn)政策；美國(guó)

中圖分類號(hào)：F426.48 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2016）14-0027-03

一、美國(guó)軍民融合型小企業(yè)界定

19世紀(jì)70年代，美國(guó)在經(jīng)歷冷戰(zhàn)后國(guó)防科技工業(yè)與民用科技工業(yè)一體化進(jìn)程后，基本實(shí)現(xiàn)了國(guó)防領(lǐng)域和民用領(lǐng)域的軍民融合式發(fā)展。對(duì)于軍民融合型小企業(yè)文獻(xiàn)主要體現(xiàn)在軍轉(zhuǎn)民（spin-off）、民參軍（spin-on）等表述中。對(duì)于小企業(yè)的規(guī)模，按照美國(guó)小企業(yè)管理局（SBA）的標(biāo)準(zhǔn)，一般將員工少于500人、年收入低于500萬(wàn)美元的企業(yè)界定為小企業(yè)，這也是美國(guó)聯(lián)邦采購(gòu)中適用小企業(yè)優(yōu)先、優(yōu)惠等特殊政策的基本界定標(biāo)準(zhǔn)。此外，對(duì)不同行業(yè)（如國(guó)防領(lǐng)域），一般附加補(bǔ)充界定標(biāo)準(zhǔn)。例如，對(duì)于軍民航空設(shè)備行業(yè)，按修訂后標(biāo)準(zhǔn)，將年獲政府采購(gòu)合同額小于3 500萬(wàn)美元的企業(yè)界定為小企業(yè)；又如對(duì)船舶及海軍裝備行業(yè)，將年獲政府采購(gòu)合同額小于3 550萬(wàn)美元的企業(yè)界定為小企業(yè)。

二、美國(guó)軍民融合型小企業(yè)發(fā)展歷程

美國(guó)軍民融合型小企業(yè)的發(fā)展，大體經(jīng)歷如下歷程。二戰(zhàn)前后美國(guó)為促進(jìn)小企業(yè)分享軍工訂單，先后設(shè)立戰(zhàn)時(shí)小企業(yè)公司（SWPC）、國(guó)防小企業(yè)管理局（SDPA）等機(jī)構(gòu)，由這些機(jī)構(gòu)直接或聯(lián)合金融機(jī)構(gòu)為私人小企業(yè)提供貸款支持等軍工訂單促進(jìn)活動(dòng)。1953年，美國(guó)《小企業(yè)法》頒布實(shí)施，其出臺(tái)背景之一是解決二戰(zhàn)后美國(guó)500萬(wàn)退役軍人就業(yè)經(jīng)商、創(chuàng)業(yè)融資等需要。20世紀(jì)70年代中期，美國(guó)高風(fēng)險(xiǎn)、高技術(shù)小企業(yè)開(kāi)始大量涌現(xiàn)。為使小企業(yè)獲得公平競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)大量實(shí)施政府采購(gòu)，使軍工訂單成為這些小企業(yè)發(fā)展初期關(guān)鍵依賴性資源，促進(jìn)了美國(guó)國(guó)防尖端科技發(fā)展。冷戰(zhàn)結(jié)束后的90年代，美國(guó)軍費(fèi)劇降，軍工產(chǎn)業(yè)處于困境。1993年，美國(guó)國(guó)防部副部長(zhǎng)威廉·佩里在重要晚宴上發(fā)表演說(shuō)，被稱為美國(guó)軍工產(chǎn)業(yè)“最后的晚餐”，開(kāi)啟美國(guó)新一輪軍民一體化體制改革序幕。隨后10年，美國(guó)50余家主要軍工企業(yè)兼并重組為5—6家巨型軍工集團(tuán)，并形成兼具軍用、商用領(lǐng)域生產(chǎn)的大、中、小型企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈合作的一體化工業(yè)生產(chǎn)基礎(chǔ)體系。此階段的響亮口號(hào)是：“凡是地方能做到的事，都從國(guó)防系統(tǒng)移到地方去?！边M(jìn)入21世紀(jì)，以信息技術(shù)等為代表民用科技領(lǐng)域發(fā)展部分超過(guò)軍工，大量高科技人才在民用高科技小企業(yè)就業(yè)，美國(guó)注重將這些民用領(lǐng)域小企業(yè)與國(guó)防科技工業(yè)基礎(chǔ)相結(jié)合。

三、美國(guó)軍民融合型小企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

美國(guó)軍民融合型小企業(yè)當(dāng)前已具有廣泛民用社會(huì)基礎(chǔ)和軍工產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。從軍民融合型小企業(yè)數(shù)量來(lái)看，根據(jù)美國(guó)戰(zhàn)略與國(guó)際問(wèn)題研究中心（CSIS）2012年報(bào)告數(shù)據(jù)，2001年承接美國(guó)國(guó)防部采購(gòu)訂單的承包商有4.6萬(wàn)家（包含主合同商和分包合同商），經(jīng)過(guò)10年發(fā)展，2011年承接美國(guó)國(guó)防部采購(gòu)訂單的承包商已達(dá)到11萬(wàn)家。按照產(chǎn)業(yè)規(guī)模分類，90%以上都是小企業(yè)，且大部分是民營(yíng)。軍民融合型小企業(yè)在美國(guó)基礎(chǔ)廣泛。從獲國(guó)防采購(gòu)訂單金額來(lái)看，2000—2011年，小企業(yè)承擔(dān)了美國(guó)國(guó)防部約20%的主承包合同訂單（圖1），如加上分包合同，這一比例還會(huì)有很大提高。

四、美國(guó)軍民融合型小企業(yè)獲國(guó)防采購(gòu)固定比例支持

（一）總包合同市場(chǎng)份額支持

依據(jù)美國(guó)《小企業(yè)法》和《聯(lián)邦政府采購(gòu)法》第19章， 國(guó)防部對(duì)軍民融合型小企業(yè)的若干政策均按照《小企業(yè)法》和美國(guó)小企業(yè)管理局（SBA）的統(tǒng)一政策執(zhí)行，對(duì)小企業(yè)參與國(guó)防采購(gòu)也按照整個(gè)聯(lián)邦政府采購(gòu)中對(duì)小企業(yè)的統(tǒng)一政策執(zhí)行，這是美國(guó)促進(jìn)軍民融合型小企業(yè)發(fā)展的重要體制格局。按聯(lián)邦政府采購(gòu)統(tǒng)一要求，需要為小企業(yè)強(qiáng)制性“預(yù)留”（set aside ）一定比例目標(biāo)市場(chǎng)份額，以鼓勵(lì)和促進(jìn)國(guó)防領(lǐng)域小企業(yè)發(fā)展，這是美國(guó)促進(jìn)小企業(yè)發(fā)展的重要機(jī)制建設(shè)。據(jù)美國(guó)國(guó)防部小企業(yè)辦公室信息披露，2010—2015年，美國(guó)國(guó)防部采購(gòu)訂單中平均為小企業(yè)預(yù)留了22.18%的主合同目標(biāo)市場(chǎng)份額（見(jiàn)表1）。

（二）分包合同市場(chǎng)份額支持

美國(guó)國(guó)防部也每年為小企業(yè)設(shè)定一個(gè)國(guó)防采購(gòu)分包合同目標(biāo)市場(chǎng)份額。2011—2013年，美國(guó)國(guó)防部小企業(yè)分包采購(gòu)合同目標(biāo)市場(chǎng)份額平均為34.7%。美國(guó)國(guó)防部執(zhí)行的國(guó)防采購(gòu)中小企業(yè)分包合同的預(yù)留政策如下：對(duì)于65萬(wàn)美元以上的主采購(gòu)合同商，符合條件的，都要按照一定規(guī)則計(jì)算出一定比例，交由小企業(yè)分包完成。對(duì)于分包比例的計(jì)算，較為復(fù)雜，如2014年9月29日，美國(guó)小企業(yè)管理局公布的，為落實(shí)2013年《國(guó)防授權(quán)法》（NDAA）將修改國(guó)防采購(gòu)分包合同中預(yù)留給小企業(yè)額度的計(jì)算方法等。此外，國(guó)防部小企業(yè)辦公室負(fù)責(zé)在美國(guó)小企業(yè)管理局（SBA）的橫向管理下，落實(shí)每年的國(guó)防采購(gòu)小企業(yè)分包目標(biāo)，并監(jiān)督檢查各國(guó)防采購(gòu)主合同商的小企業(yè)分包執(zhí)行情況。

以下以VSE Aviation公司為例，說(shuō)明美國(guó)國(guó)防采購(gòu)小企業(yè)分包合同的廣泛性與普遍性。VSE Aviation公司是一家在美國(guó)NASDAQ上市的公司，股權(quán)大部分為投資基金持有。公司2014年銷售收入4.24億美元，46%來(lái)自國(guó)防采購(gòu)，53%來(lái)自其他政府采購(gòu)，1%來(lái)自商業(yè)經(jīng)營(yíng)。根據(jù)2014年美國(guó)國(guó)防部小企業(yè)辦公室對(duì)該公司執(zhí)行國(guó)防采購(gòu)小企業(yè)分包情況的績(jī)效審計(jì)報(bào)告，該企業(yè)近5年來(lái)參加了各種小企業(yè)分包合作接洽會(huì)幾百次，具有潛在小企業(yè)分包商30個(gè)、正式分包伙伴25個(gè)、正在執(zhí)行的小企業(yè)分包合同45個(gè)、戰(zhàn)略性小企業(yè)合作伙伴85個(gè)。公司已將“優(yōu)秀小企業(yè)團(tuán)隊(duì)計(jì)劃”納入2015—2017年發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃等。

五、美國(guó)軍民融合型小企業(yè)也享受一般小企業(yè)的貸款資金支持政策

貸款等資金支持類政策主要包括：（1）7（a）貸款擔(dān)保計(jì)劃，是政府擔(dān)保的金融機(jī)構(gòu)流動(dòng)資金貸款；（2）小企業(yè)投資公司（SBIC）計(jì)劃，類似政府債務(wù)擔(dān)保的民營(yíng)小企業(yè)投資池和債券池；（3）504貸款計(jì)劃，是一種公私合作模式下小企業(yè)固定資產(chǎn)貸款計(jì)劃；（4）其他如災(zāi)后重建計(jì)劃（Disaster Loans Program）、微型貸款計(jì)劃（Micro Loan Program）等。需要說(shuō)明的是，以上政策并非國(guó)防領(lǐng)域小企業(yè)所獨(dú)有，而是依據(jù)小企業(yè)法的普惠式小企業(yè)資金支持政策。

六、特殊軍民融合型小企業(yè)還享受特殊支持政策

政策采購(gòu)中也對(duì)認(rèn)定的特殊小企業(yè)采取訂單優(yōu)先、優(yōu)惠政策。依據(jù)《聯(lián)邦政府采購(gòu)法》，美國(guó)國(guó)防部采購(gòu)也執(zhí)行此政策，并有嚴(yán)格的指標(biāo)完成要求。主要包括：（1）對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)弱勢(shì)小企業(yè)（SDB），如符合《小企業(yè)法》8（a）條款及符合少數(shù)民族弱勢(shì)小企業(yè)認(rèn)定的，給予一定聯(lián)邦采購(gòu)政策優(yōu)惠；另外，對(duì)8（a）弱勢(shì)小企業(yè)還享有9年貸款支持和經(jīng)營(yíng)輔導(dǎo)等。（2）對(duì)婦女經(jīng)營(yíng)的小企業(yè)（WOSB），享受采購(gòu)合同5%小企業(yè)預(yù)留政策。（3）對(duì)歷史欠開(kāi)發(fā)地區(qū)（HUBZone）小企業(yè)，政府采購(gòu)中采取成本高于10%視為有效的優(yōu)先中標(biāo)方式，享受采購(gòu)合同的3%的小企業(yè)預(yù)留政策。（4）對(duì)退伍及傷殘軍人小企業(yè)（SDVOSB），享受采購(gòu)和合同3%得小企業(yè)預(yù)留政策。

七、對(duì)美國(guó)軍民融合型小企業(yè)促進(jìn)政策的幾點(diǎn)總結(jié)

（一）小企業(yè)天生處于市場(chǎng)弱勢(shì)，加強(qiáng)制度供給、扶助弱小是各國(guó)共識(shí)

美國(guó)《小企業(yè)法》指出，“美國(guó)私有經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的本質(zhì)是自由競(jìng)爭(zhēng)，只有全面自由競(jìng)爭(zhēng)才能釋放市場(chǎng)潛力、促進(jìn)市場(chǎng)自由進(jìn)入、保障創(chuàng)新和發(fā)展?！毙∑髽I(yè)具有發(fā)展不確定性、市場(chǎng)不平等性、吸納就業(yè)性、技術(shù)創(chuàng)新性等特征，促進(jìn)小企業(yè)發(fā)展，不能只靠市場(chǎng)自發(fā)，需要加強(qiáng)政府制度供給。

（二）公共資源小企業(yè)“預(yù)留”政策是促進(jìn)小企業(yè)發(fā)展的重要機(jī)制

由于小企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)天然處于劣勢(shì)，現(xiàn)實(shí)制度普遍存在小企業(yè)“玻璃門(mén)”、“彈簧門(mén)”等經(jīng)濟(jì)學(xué)難題，加上各國(guó)普遍存軍民分割體制和壁壘，小企業(yè)的軍民融合發(fā)展更加不易。從美國(guó)做法可以看出，公共資源的小企業(yè)“預(yù)留”機(jī)制是讓小企業(yè)打破壁壘、“破門(mén)而入”的重要機(jī)制，政府制度之手及預(yù)留的發(fā)展空間是小企業(yè)弱小階段賴以生存的重要資源。正是美國(guó)政府采購(gòu)的小企業(yè)預(yù)留政策，不僅適用于民用部門(mén)，國(guó)防領(lǐng)域采購(gòu)也須嚴(yán)格遵守，形成了促進(jìn)美國(guó)軍民融合型小企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵機(jī)制。

（三）法制體系是促進(jìn)軍民融合小企業(yè)發(fā)展的重要保障

美國(guó)《小企業(yè)法》自1953年實(shí)施已有60余年歷史，至今仍不斷有適用于各行業(yè)（包括軍工行業(yè)）小企業(yè)促進(jìn)法案出臺(tái)。美國(guó)參議院與眾議院下設(shè)“小企業(yè)委員會(huì)”常設(shè)機(jī)構(gòu)，不斷聽(tīng)證、審議促進(jìn)小企業(yè)發(fā)展的議案。美國(guó)國(guó)防采購(gòu)體系與全國(guó)小企業(yè)促進(jìn)體系融為一體，促進(jìn)法律體系完善。美國(guó)小企業(yè)管理局遍布全國(guó)1 100多網(wǎng)點(diǎn)，實(shí)施行政便民化服務(wù)，包括服務(wù)于軍民融合型的小企業(yè)?？梢?jiàn)，美國(guó)已建立起促進(jìn)軍民融合型小企業(yè)發(fā)展的綜合政策及服務(wù)體系，成為其發(fā)展重要支撐。

參考文獻(xiàn)：

[1] 趙勇，吳茜.美國(guó)政府支持小企業(yè)發(fā)展的做法與啟示[J].宏觀經(jīng)濟(jì)管理，2014，（6）：90-92.

[2] 張嶺，張勝.美國(guó)支持中小企業(yè)融資的金融服務(wù)體系研究[J].亞太經(jīng)濟(jì)，2013，（4）：58-63.

[3] 探索“中國(guó)式SBA”——訪美國(guó)就業(yè)發(fā)展借貸中心資深副總裁布魯斯·湯普森[N].中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)，2012-03-01（004）.

[4] 茍尤釗，曾國(guó)屏.政府采購(gòu)：科技型中小企業(yè)”助推器”——以美國(guó)為例[J].科技與經(jīng)濟(jì)，2014，（6）：96-100.

[5] 付劍峰.美國(guó)SBA小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)模式及其對(duì)我國(guó)的啟示[N].科技日?qǐng)?bào)，2014-04-20.

[6] 范肇臻.美國(guó)國(guó)防科技工業(yè)金融支持路徑及對(duì)我國(guó)的啟示[J].經(jīng)濟(jì)縱橫，2008，（3）：21-24.

[7] CSIS Defense-industrial Initiatives Group. U.S. Department of Defense Contract Spending and the Supporting Industrial Base[EB/OL].September 2012. http：//csis.org

[8] Congressional Research Service.Set-Asides for Small Businesses[EB/OL]. http：//www.defense.gov

[9] Summaryof Performanceand FinancialInformationFiscal Year2009-2013[EB/OL]. http：//www.sba.gov

[10] VSE's Virtual Small Business Conference [EB/OL]. January 2014. www.vsecorp.com