企業(yè)合作文化、知識(shí)流動(dòng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響*

賀正楚，羅 靜，潘為華

(長(zhǎng)沙理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410114)

一 引 言

創(chuàng)新是企業(yè)適應(yīng)社會(huì)發(fā)展、提高企業(yè)資源利用率的重要途徑，如何提高創(chuàng)新效率成為企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)注重點(diǎn)。目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從多方面研究企業(yè)創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新效率的影響因素來(lái)自宏觀和微觀兩個(gè)方面[1-7]。宏觀方面的影響因素主要包括經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)政策、金融環(huán)境等。微觀方面的影響因素包括融資結(jié)構(gòu)、高管薪酬、股權(quán)性質(zhì)。企業(yè)文化對(duì)于企業(yè)發(fā)展的重要性不言而喻，一般認(rèn)為：企業(yè)文化是企業(yè)的靈魂，是推動(dòng)企業(yè)發(fā)展的不竭動(dòng)力。近年來(lái)，學(xué)者對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新效率研究趨向于從文化方面探尋原因[8-11]，關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新和企業(yè)文化兩者關(guān)系的研究成果逐漸增多，研究成果表明企業(yè)文化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率有重要影響。企業(yè)文化也包含企業(yè)合作文化。企業(yè)要培養(yǎng)自己的合作意識(shí)，讓互幫互助的合作意識(shí)成為企業(yè)人的習(xí)慣思維，以此形成自己的企業(yè)合作文化。企業(yè)合作文化對(duì)于企業(yè)的影響從內(nèi)而外，通過(guò)企業(yè)制度、人力管理、企業(yè)外部資源流動(dòng)等途徑影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)合作文化也會(huì)滲透技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的各個(gè)階段[12]。Freeman認(rèn)為，企業(yè)的創(chuàng)新效率受到利益相關(guān)者的影響，而企業(yè)合作文化將會(huì)加強(qiáng)企業(yè)利益相關(guān)者的交流，從而直接影響企業(yè)創(chuàng)新效率[13]。良好的企業(yè)文化建設(shè)的影響由內(nèi)而外，企業(yè)合作文化能夠緩解企業(yè)內(nèi)部相關(guān)利益者的交流障礙。黃華新等指出，技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)文化能夠良性互動(dòng)的企業(yè)，可以降低企業(yè)之間的溝通協(xié)調(diào)成本[14]。因此，企業(yè)合作文化從內(nèi)部通過(guò)影響企業(yè)員工的行為和思維模式，形成促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的員工行為模式；從外部通過(guò)合作文化影響企業(yè)之間的互動(dòng)模式，達(dá)到完善企業(yè)間交流渠道的效果。

由于技術(shù)創(chuàng)新的困難度不斷提高以及知識(shí)分布的不均衡性，企業(yè)難以通過(guò)內(nèi)部資源實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的時(shí)候，就要通過(guò)外部進(jìn)行知識(shí)交流。企業(yè)通過(guò)外部的知識(shí)交流提高企業(yè)知識(shí)的異質(zhì)性，從而激發(fā)企業(yè)創(chuàng)造力，為企業(yè)解決問(wèn)題提供新條件、新思路。知識(shí)流動(dòng)能夠有效發(fā)揮知識(shí)的“外部性”和“溢出性”，在企業(yè)之間形成知識(shí)勢(shì)差，形成知識(shí)的轉(zhuǎn)移與吸收。企業(yè)間知識(shí)流動(dòng)的發(fā)生存在兩種情況：一是無(wú)意的知識(shí)泄漏，在企業(yè)的交流和合作過(guò)程中，優(yōu)勢(shì)企業(yè)無(wú)意將私有知識(shí)泄漏，合作企業(yè)若對(duì)其私有知識(shí)進(jìn)行復(fù)制和模仿，優(yōu)勢(shì)企業(yè)的地位將會(huì)受到威脅，從而其創(chuàng)新的積極性也會(huì)遭到破壞；二是有意識(shí)的知識(shí)交換，例如合作伙伴與優(yōu)勢(shì)企業(yè)建立相互信任、共同研發(fā)的關(guān)系，雙方通過(guò)知識(shí)交流的方式實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新突破，最終實(shí)現(xiàn)“雙贏”。因此，如何快速?gòu)耐獠揩@取知識(shí)，將知識(shí)內(nèi)化并且有效轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新力，是國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。Tsai等認(rèn)為，企業(yè)的研發(fā)投入、知識(shí)溢出與創(chuàng)新績(jī)效之間存在顯著正向影響[15]。但是大部分的學(xué)者對(duì)于兩者之間的研究?jī)H僅停留在表面，并沒(méi)有深入究其根源。

大部分的研究都局限于兩種因素之間的關(guān)系，忽視知識(shí)流動(dòng)效應(yīng)與企業(yè)創(chuàng)新之間的內(nèi)部作用機(jī)理。企業(yè)的合作文化對(duì)創(chuàng)新績(jī)效起什么作用？知識(shí)流動(dòng)在企業(yè)合作文化、創(chuàng)新效率之間是否發(fā)揮中介作用？在不同的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)中是否存在差別？這都是本文要研究的重點(diǎn)內(nèi)容。與已有的研究相比，本文貢獻(xiàn)有以下幾個(gè)方面：一是豐富企業(yè)文化研究。本研究認(rèn)為企業(yè)文化的研究進(jìn)程主要受到合作文化通用指標(biāo)缺乏的影響，因而研究進(jìn)程緩慢。為了建立廣泛使用的合作文化指標(biāo)體系，本研究參考潘健平[9]和Loughran[16]的研究，利用文本詞頻統(tǒng)計(jì)分析法對(duì)上市企業(yè)年報(bào)進(jìn)行分析，提取“合作”詞頻，量化企業(yè)合作文化數(shù)據(jù)。二是擴(kuò)展企業(yè)創(chuàng)新研究。本文以企業(yè)之間知識(shí)流動(dòng)作為切入點(diǎn)，揭示企業(yè)合作文化與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系，對(duì)企業(yè)合作文化與企業(yè)創(chuàng)新的研究進(jìn)一步加強(qiáng)，為企業(yè)提高創(chuàng)新效率指出新方向。三是比較國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)，分析不同產(chǎn)權(quán)性質(zhì)企業(yè)的合作文化對(duì)創(chuàng)新效率的不同影響。根據(jù)不同的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)分析，一方面能夠加強(qiáng)企業(yè)對(duì)文化建設(shè)、創(chuàng)新研發(fā)的重視；另一方面能夠優(yōu)化企業(yè)資源配置，加快企業(yè)合作文化的融合與互動(dòng)進(jìn)程。

二 研究假設(shè)的提出

(一)企業(yè)合作文化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響

本文的研究重點(diǎn)在于探討企業(yè)創(chuàng)新與企業(yè)合作文化之間的影響機(jī)理。擬從兩個(gè)方面歸納出企業(yè)合作文化影響創(chuàng)新效率的作用機(jī)制，即企業(yè)合作文化對(duì)企業(yè)內(nèi)部和外部的不同影響。

從企業(yè)合作文化對(duì)企業(yè)內(nèi)部的影響來(lái)看，企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程需要大量人員的相互配合，但是由于不同員工個(gè)人觀念、專業(yè)水平存在差異，員工合作受到阻礙，企業(yè)創(chuàng)新效率低下。企業(yè)的正式制度對(duì)員工的約束難以內(nèi)化、缺乏持續(xù)性。企業(yè)合作文化作為非正式制度能夠有效地彌補(bǔ)正式制度的缺點(diǎn)，在合作意愿強(qiáng)烈的企業(yè)中，員工能夠快速建立信息共享機(jī)制，進(jìn)行信息交流、相互學(xué)習(xí)。研發(fā)人員的行為模式將會(huì)受到公司文化的影響，趨向于與他人共享信息、交流工作經(jīng)驗(yàn)、彼此學(xué)習(xí)。研發(fā)人員的凝聚力將會(huì)大大增加，研發(fā)人員之間的合作深度將會(huì)加深，并且發(fā)揮研發(fā)人員的個(gè)人優(yōu)勢(shì)[17]。

從企業(yè)合作文化對(duì)企業(yè)外部的影響來(lái)看，合作能夠帶來(lái)跨區(qū)域、跨主體的知識(shí)互動(dòng)。在合作的過(guò)程中，知識(shí)的異質(zhì)性與個(gè)體的知識(shí)互動(dòng)都會(huì)激發(fā)個(gè)體產(chǎn)生新思考、新視角，增加企業(yè)的知識(shí)存量。如果企業(yè)推崇合作，那么企業(yè)更愿意與客戶、高?？蒲性?、具有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)建立聯(lián)系，合作雙方共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享成果利益。企業(yè)通過(guò)合作整合的資源，不僅具有強(qiáng)烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，還具有一定的不可復(fù)制性。據(jù)此，提出假設(shè)H1。

假設(shè)H1：企業(yè)合作文化對(duì)創(chuàng)新效率具有顯著正向影響。

(二)知識(shí)流動(dòng)對(duì)創(chuàng)新效率產(chǎn)生的影響

知識(shí)流動(dòng)是企業(yè)獲取外部資源的重要途徑，知識(shí)流動(dòng)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)是創(chuàng)新的基礎(chǔ)。Todtling和Kaufmann提出“知識(shí)的溢出構(gòu)成集群創(chuàng)新能力的本質(zhì)特征”[18]，企業(yè)知識(shí)流動(dòng)將會(huì)促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新進(jìn)程，加快知識(shí)與產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化速度[19]，促進(jìn)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提高[20-21]。知識(shí)流動(dòng)在一定范圍內(nèi)能提高科技園的創(chuàng)新收益[22]。但也有學(xué)者認(rèn)為，知識(shí)流動(dòng)將會(huì)給企業(yè)創(chuàng)新帶來(lái)負(fù)面影響。頻繁的知識(shí)流動(dòng)將會(huì)給企業(yè)帶來(lái)低成本高效益的知識(shí)，追求利益最大化的企業(yè)將會(huì)趨向于以成本最小化的方式進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。因此，知識(shí)流動(dòng)將會(huì)使得企業(yè)創(chuàng)新熱情降低。這一觀點(diǎn)已被學(xué)者們證實(shí)，如Lavie研究發(fā)現(xiàn)，輕易從外部獲取資源的企業(yè)，自身的知識(shí)積累和研發(fā)投入都較少[23]。Laursen和Salter也指出，過(guò)度的外部資源搜集會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新意愿產(chǎn)生消極影響[24]。綜上理論回顧可推測(cè)，知識(shí)流動(dòng)對(duì)創(chuàng)新的影響還存在爭(zhēng)議空間，故提出以下假設(shè)H2：

假設(shè)H2：知識(shí)流動(dòng)對(duì)創(chuàng)新效率具有顯著正向影響。

(三)企業(yè)合作文化與知識(shí)流動(dòng)之間的關(guān)系

知識(shí)流動(dòng)的過(guò)程中包括知識(shí)溢出方和知識(shí)接受方。站在知識(shí)溢出方的角度，知識(shí)溢出能夠幫助企業(yè)構(gòu)建以自身為中心的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)。知識(shí)溢出方在與知識(shí)接受方的合作過(guò)程中，通過(guò)異質(zhì)性知識(shí)的交流，實(shí)現(xiàn)知識(shí)存量增加、合作質(zhì)量提升的目標(biāo)[25]。站在知識(shí)接受方的角度，企業(yè)可以模仿、復(fù)制顯性知識(shí)，通過(guò)主動(dòng)尋求合作的方式獲取隱性知識(shí)。通過(guò)隱性知識(shí)和顯性知識(shí)相結(jié)合，獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。知識(shí)溢出方希望在合作的過(guò)程中，通過(guò)知識(shí)的流動(dòng)獲取知識(shí)接受方整合優(yōu)化后的知識(shí)進(jìn)行進(jìn)一步的創(chuàng)新，獲取知識(shí)的剩余價(jià)值。知識(shí)接受方希望通過(guò)增加與知識(shí)溢出方企業(yè)的接觸，從而減少與知識(shí)優(yōu)勢(shì)企業(yè)的知識(shí)差距，減少研發(fā)途中的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性[26-27]。

隨著企業(yè)雙方交流程度的增加，合作過(guò)程中知識(shí)交流將會(huì)提高企業(yè)之間的信任程度[28]。信任又將增加合作的深度和廣度[29]。因此，無(wú)論是知識(shí)溢出方還是知識(shí)接受方，都會(huì)積極促進(jìn)合作，通過(guò)全面深度的合作，以降低交易成本和風(fēng)險(xiǎn)，最終獲得較高的知識(shí)回報(bào)?；诖?，提出假設(shè)H3。

假設(shè)H3：企業(yè)合作文化與知識(shí)流動(dòng)之間呈正相關(guān)。

(四)企業(yè)合作文化、知識(shí)流動(dòng)與創(chuàng)新效率的關(guān)系

合作文化建設(shè)較為完善的企業(yè)，其合作意愿較為強(qiáng)烈。在知識(shí)流動(dòng)鏈中，無(wú)論企業(yè)是知識(shí)溢出方還是知識(shí)接受方，強(qiáng)烈的合作意愿都會(huì)加速企業(yè)之間的知識(shí)流動(dòng)。知識(shí)溢出方在企業(yè)合作中處于主導(dǎo)地位，合作意愿強(qiáng)的知識(shí)溢出方企業(yè)，憑借其在知識(shí)流動(dòng)鏈中的主導(dǎo)地位，制定企業(yè)間合作規(guī)范，以此獲得知識(shí)效益。加之知識(shí)溢出方為了發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集聚的作用，有意識(shí)地控制知識(shí)溢出，從而增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)的對(duì)外吸引力，建立產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集群，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新規(guī)模化[30]。合作意愿強(qiáng)烈的知識(shí)接受方企業(yè)可以通過(guò)吸收知識(shí)溢出方的資源，實(shí)現(xiàn)知識(shí)內(nèi)化，最終提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，逐漸由知識(shí)接受方轉(zhuǎn)向知識(shí)溢出方[31]。知識(shí)接受方的壯大將會(huì)推動(dòng)知識(shí)溢出方的關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)進(jìn)程，使得企業(yè)創(chuàng)新在良性循環(huán)中不斷進(jìn)步。

如圖1所示，知識(shí)流動(dòng)、企業(yè)合作文化、企業(yè)創(chuàng)新效率是一個(gè)有機(jī)循環(huán)，無(wú)論對(duì)于知識(shí)溢出方還是知識(shí)接受方，強(qiáng)烈的合作意愿都將會(huì)促進(jìn)知識(shí)流動(dòng)，而知識(shí)流動(dòng)加強(qiáng)帶來(lái)的利好結(jié)果將會(huì)促使更多企業(yè)尋求合作。綜上可知，企業(yè)合作文化能夠同時(shí)促進(jìn)知識(shí)溢出方和知識(shí)接受方不斷增加知識(shí)存量，最終達(dá)到加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新的作用。基于此，提出以下假設(shè)H4：

圖1 假設(shè)關(guān)系圖

假設(shè)H4：知識(shí)流動(dòng)在企業(yè)合作文化與創(chuàng)新效率之間起中介作用。

三 研究設(shè)計(jì)

(一)樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究選取2015-2019年滬深A(yù)股上市的新材料、裝備制造、新能源等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)作為研究對(duì)象，并對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗，剔除上市年份不滿5年的企業(yè)、信息缺失的企業(yè)、狀態(tài)異常的企業(yè)，可知：

一是企業(yè)創(chuàng)新效率數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，將專利申請(qǐng)數(shù)作為創(chuàng)新效率指標(biāo)，專利申請(qǐng)數(shù)通過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行檢索，對(duì)樣本公司及其子公司的專利申請(qǐng)數(shù)目進(jìn)行手工整理。

二是企業(yè)合作文化數(shù)據(jù)來(lái)源：快速發(fā)展的文本分析技術(shù)，可以用來(lái)作為度量企業(yè)合作文化的方法，研究方法主要參考潘健平[9]和Loughran[16]的研究。為了獲得大樣本的企業(yè)合作文化特征數(shù)據(jù)，本研究收集并整理2015-2019年上市公司年度報(bào)告中的部分董事會(huì)報(bào)告這樣的文本信息。

三是企業(yè)知識(shí)流動(dòng)數(shù)據(jù)來(lái)源：雖然目前知識(shí)流動(dòng)尚未有統(tǒng)一的定義，但本質(zhì)上是相同的，將企業(yè)之間的專利引用作為知識(shí)流動(dòng)的指標(biāo)，通過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)、Patsnap進(jìn)行企業(yè)專利引用搜索，手工整理每一年度企業(yè)的知識(shí)流動(dòng)情況。

(二)變量的選擇及度量

(1)被解釋變量。創(chuàng)新產(chǎn)出(patent)：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行樣本企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)。相對(duì)于企業(yè)研發(fā)投入，企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)是對(duì)企業(yè)創(chuàng)新成果更加直接的度量，在研究中被廣泛采用，因此以企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)作為企業(yè)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)。

(2)解釋變量。企業(yè)合作文化數(shù)據(jù)(culture_annu)：與大部分運(yùn)用調(diào)查問(wèn)卷和高管訪談的研究不同，本研究使用文本分析法(Textual Analysis)提取企業(yè)的合作文化數(shù)據(jù)。首先，題目的設(shè)置順序?qū)?huì)有一定的引導(dǎo)作用，從而影響調(diào)查問(wèn)卷的最終調(diào)查結(jié)果。其次，調(diào)查問(wèn)卷和訪談的調(diào)查方法具有一定的主觀性，調(diào)查結(jié)果受到被調(diào)查者的情緒、被調(diào)查的環(huán)境的影響。最后，調(diào)查問(wèn)卷和訪談的方法樣本的數(shù)量受到限制，只能進(jìn)行抽樣調(diào)查。而文本分析法能夠有效排除主觀干擾，進(jìn)行大樣本分析。合作文化數(shù)據(jù)主要來(lái)源于企業(yè)年報(bào)的“合作”詞頻，在文本分析的過(guò)程中，考慮以下幾種偏差：第一，詞語(yǔ)的歧義，詞語(yǔ)的使用與語(yǔ)句整體意思不符；第二，詞語(yǔ)的反義，詞語(yǔ)的出現(xiàn)與所在語(yǔ)句呈現(xiàn)完全相反的表達(dá)；第三，在董事會(huì)報(bào)告中，當(dāng)企業(yè)提到“合作”時(shí)，表達(dá)的內(nèi)容與本研究的定義不同。即“合作”描述企業(yè)的被動(dòng)合作，表述的是企業(yè)已發(fā)生的或正在發(fā)生的合作，這樣的合作描述不在本文探討的范圍內(nèi)，需要剔除。

(3)中介變量。知識(shí)流動(dòng)(Cs_pat、Cs_doc)：在知識(shí)流動(dòng)的測(cè)度中，引文數(shù)據(jù)是目前運(yùn)用最廣泛的方法，即若部分A專利知識(shí)出現(xiàn)在B專利中，就可以說(shuō)專利B引用專利A。Jaffe等提出將專利引用數(shù)量作為衡量知識(shí)流動(dòng)的指標(biāo)[32]，該方法主要運(yùn)用在國(guó)家間專利引用，衡量國(guó)際間知識(shí)流動(dòng)。本研究將該指標(biāo)引用到企業(yè)層面。專利應(yīng)用比例指的是，某一指定主體的專利對(duì)另一主體專利所有引用數(shù)占該指定主體引用的專利總數(shù)的比例[33]，由此引申出相關(guān)計(jì)算公式：

Cs_pati,t=Cpi,t/∑Cpi,t

Cs_doci,t=Cdi,t/∑Cdi,t

其中，Cs_pati，t表示專利引用比例，指在t年時(shí)，i企業(yè)專利引用比例。Cpi，t表示在t年授予的i企業(yè)引用其他企業(yè)專利的總次數(shù)?！艭pi，t表示在t年i企業(yè)的專利總數(shù)。Cs_doci，t表示文獻(xiàn)引用比例，指在t年時(shí)，i企業(yè)文獻(xiàn)引用比例。Cdi，t表示在t年授予的i企業(yè)引用其他企業(yè)文獻(xiàn)的總次數(shù)。∑Cdi，t表示在t年i企業(yè)的總數(shù)。專利引用比例的理論數(shù)值取值范圍為[0，1]，數(shù)值越高表示i企業(yè)的知識(shí)流動(dòng)效應(yīng)越大。

(4)控制變量。由于企業(yè)創(chuàng)新效率受很多因素影響，通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外研究進(jìn)行整合，將以下變量選取為控制變量。具體如表1所示。

表1 控制變量說(shuō)明

(三)實(shí)證模型

通過(guò)以下回歸模型檢驗(yàn)假設(shè)1，從而檢驗(yàn)企業(yè)合作文化與創(chuàng)新之間的關(guān)系：

patent=a0+a1cluture_annu+a2lnsize+a3soe+a4roa+a5growth+a6id+a7sto+a8bod+a9ia+a10car+a11opr+a12cr+a13∑year+ε

(1)

為檢驗(yàn)假設(shè)2、假設(shè)3、假設(shè)4，借鑒溫忠麟等三步法[34]，構(gòu)建中介效應(yīng)模型如下：

patent=a0+a1cluture_annu+a2lnsize+a3soe+a4roa+a5growth+a6id+a7sto+a8bod+a9ia+a10car+a11opr+a12cr+a13∑year+ε

(2)

cf=a0+a1cluture_annu+a2lnsize+a3soe+a4roa+a5growth+a6id+a7sto+a8bod+a9ia+a10car+a11opr+a12cr+a13∑year+ε

(3)

patent=a0+a1cluture_annu+a2cf+a3lnsize+a4soe+a5roa+a6growth+a7id+a8sto+a9bod+a10ia+a11car+a12opr+a13cr+a14∑year+ε

(4)

四 實(shí)證分析

(一)描述性統(tǒng)計(jì)分析

將“合作”的詞頻作為衡量企業(yè)合作的指標(biāo)，專利引用比例和文獻(xiàn)引用比例作為衡量知識(shí)流動(dòng)的指標(biāo)，企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)作為衡量創(chuàng)新的指標(biāo)。由表2可知，解釋變量“合作”詞頻的均值為0.902，說(shuō)明大多數(shù)的企業(yè)都重視企業(yè)合作文化，企業(yè)的整體合作文化較好。從被解釋變量上來(lái)說(shuō)，專利申請(qǐng)數(shù)均值為92.187，標(biāo)準(zhǔn)差為286.305，最小值為0，最大值為3910。這說(shuō)明企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出差異較大。從中介變量來(lái)看，專利引用比例的均值為0.536，標(biāo)準(zhǔn)差為0.46，最小值為0，最大值為0.998。文獻(xiàn)引用比例的均值為0.044，標(biāo)準(zhǔn)差為0.068，最小值為0，最大值為0.625。這說(shuō)明企業(yè)的專利引用比例和文獻(xiàn)引用比例的差距不大。

表2 數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)

(二)相關(guān)性檢驗(yàn)

表3為企業(yè)合作文化、創(chuàng)新指標(biāo)之間的相關(guān)性分析結(jié)果，可以看出企業(yè)合作文化與創(chuàng)新效率之間呈正相關(guān)，企業(yè)的合作文化越濃厚，企業(yè)的創(chuàng)新效率越高。

表3 數(shù)據(jù)相關(guān)性統(tǒng)計(jì)

(三)主要實(shí)證結(jié)果

1.企業(yè)合作文化與創(chuàng)新效率

表4列示企業(yè)合作文化和創(chuàng)新指標(biāo)的回歸結(jié)果。在控制其他影響因素后，企業(yè)合作文化與創(chuàng)新指標(biāo)顯示，企業(yè)的合作文化與創(chuàng)新效率顯著相關(guān)，且在1%的水平上顯著為正，說(shuō)明企業(yè)的合作文化越強(qiáng)烈，企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出越多。與此同時(shí)，樣本企業(yè)都來(lái)自滬深A(yù)股上市公司當(dāng)中的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，這些企業(yè)既有國(guó)有企業(yè)，也有民營(yíng)企業(yè)。表4的數(shù)據(jù)顯示：國(guó)有企業(yè)的企業(yè)合作文化與創(chuàng)新效率之間顯著相關(guān)，且在1%的水平上顯著為正。民營(yíng)企業(yè)的企業(yè)合作文化和創(chuàng)新效率之間也顯著相關(guān)，且在10%的水平上顯著為正。由上可知，從不同所有制層面上來(lái)看，國(guó)有企業(yè)中企業(yè)合作文化對(duì)創(chuàng)新的影響強(qiáng)于民營(yíng)企業(yè)中企業(yè)合作文化對(duì)創(chuàng)新的影響。由此，假設(shè)1得到驗(yàn)證。

表4 合作文化與創(chuàng)新效率回歸分析統(tǒng)計(jì)

2.中介效應(yīng)

本研究對(duì)混合回歸、固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)進(jìn)行分析，選擇最優(yōu)模型。由表5可知，根據(jù)固定效應(yīng)模型和混合效應(yīng)模型的F檢驗(yàn)結(jié)果，應(yīng)該選擇固定效應(yīng)模型；通過(guò)固定效應(yīng)模型與隨機(jī)效應(yīng)模型的Hausman檢驗(yàn)可知，應(yīng)該選擇固定效應(yīng)模型。綜上所述，應(yīng)該選擇固定效應(yīng)模型作為分析方法。

表5列示企業(yè)合作、知識(shí)流動(dòng)與創(chuàng)新效率的實(shí)證結(jié)果。模型(1)、模型(2)、模型(3)依次對(duì)應(yīng)三步法的三步。由第2列、第5列、第8列可知，企業(yè)的合作文化與知識(shí)流動(dòng)呈正相關(guān)，并在1%的水平上顯著。在國(guó)有企業(yè)當(dāng)中，企業(yè)合作文化與知識(shí)流動(dòng)之間顯著相關(guān)，且在5%的水平上顯著為正。在民營(yíng)企業(yè)當(dāng)中，企業(yè)合作文化和知識(shí)流動(dòng)之間也顯著相關(guān)，且在10%的水平上顯著為正。由上可知，從不同所有制層面上來(lái)看，國(guó)有企業(yè)中企業(yè)合作文化對(duì)知識(shí)流動(dòng)的影響強(qiáng)于民營(yíng)企業(yè)中企業(yè)合作文化對(duì)知識(shí)流動(dòng)的影響。由此，假設(shè)3得到驗(yàn)證。

表5 中介效應(yīng)回歸分析統(tǒng)計(jì)

由第4列、第7列、第10列可知，企業(yè)的知識(shí)流動(dòng)與創(chuàng)新呈正相關(guān)，并在1%的水平上顯著。將樣本分為國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行分析，可以看出，國(guó)有企業(yè)的知識(shí)流動(dòng)與創(chuàng)新效率之間顯著相關(guān)，且在5%的水平上顯著為正。而民營(yíng)企業(yè)的知識(shí)流動(dòng)和創(chuàng)新效率之間也顯著相關(guān)，且在10%的水平上顯著為正。由上可知，從不同所有制層面來(lái)看，國(guó)有企業(yè)中知識(shí)流動(dòng)對(duì)創(chuàng)新效率的影響強(qiáng)于民營(yíng)企業(yè)中知識(shí)流動(dòng)對(duì)創(chuàng)新效率的影響。由此，假設(shè)2得到驗(yàn)證。

由前述結(jié)論可知，企業(yè)合作文化與創(chuàng)新效率顯著相關(guān)，由第3列、第6列、第9列可知，知識(shí)流動(dòng)與企業(yè)合作文化在1%水平上顯著相關(guān)；由第4列、第7列、第10列可知，中介變量知識(shí)流動(dòng)與創(chuàng)新效率在1%水平上顯著，即中介效應(yīng)成立。由此，假設(shè)4得到驗(yàn)證。從產(chǎn)權(quán)性質(zhì)層面來(lái)看，國(guó)有企業(yè)的知識(shí)流動(dòng)中介效應(yīng)明顯比民營(yíng)企業(yè)的知識(shí)流動(dòng)的中介效應(yīng)顯著。

(四)穩(wěn)健性分析

通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)合作文化越強(qiáng)，創(chuàng)新產(chǎn)出表現(xiàn)越好，且知識(shí)流動(dòng)在企業(yè)合作文化和創(chuàng)新中起中介作用。為保證研究結(jié)果的穩(wěn)健性，對(duì)實(shí)證結(jié)果分兩部分進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

1.替換合作文化衡量指標(biāo)

將“合作”詞頻作為合作文化的指標(biāo)，為增強(qiáng)指標(biāo)的全面性，通過(guò)建立“合作”相關(guān)詞庫(kù)，對(duì)“合作”進(jìn)行同義、近義分析，最終建立“合作”詞庫(kù)。具體情況如表6所示。如表7所示，主要結(jié)論沒(méi)有發(fā)生變化。

表6 基于年報(bào)的“合作”詞庫(kù)描述性統(tǒng)計(jì)

表7 合作文化指標(biāo)替代

2.替換企業(yè)創(chuàng)新衡量指標(biāo)

將創(chuàng)新產(chǎn)出替換為專利產(chǎn)出與研發(fā)支出比率(eff)。從樣本企業(yè)年報(bào)中獲取企業(yè)的研發(fā)支出與專利產(chǎn)出的數(shù)據(jù)，用專利申請(qǐng)數(shù)與研發(fā)支出的比例作為替代指標(biāo)。如表8所示，主要結(jié)論沒(méi)有發(fā)生變化。

表8 創(chuàng)新效率指標(biāo)替代

五 結(jié) 論

利用2015-2019年的企業(yè)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用文本分析的方法構(gòu)建衡量企業(yè)合作文化的指標(biāo)體系，本研究分析企業(yè)合作文化對(duì)創(chuàng)新效率的影響機(jī)制，以及知識(shí)流動(dòng)的中介影響機(jī)制，再通過(guò)實(shí)證分析企業(yè)合作文化與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系，得到的主要結(jié)論如下：

一是企業(yè)合作文化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正向促進(jìn)作用。即企業(yè)的合作文化越強(qiáng)烈，企業(yè)的創(chuàng)新效率越強(qiáng)。二是知識(shí)流動(dòng)在企業(yè)合作文化和創(chuàng)新效率之間的中介效應(yīng)顯著。即知識(shí)流動(dòng)是企業(yè)合作對(duì)創(chuàng)新效率發(fā)揮效用的路徑之一。三是國(guó)有企業(yè)的合作文化對(duì)創(chuàng)新效率的影響比民營(yíng)企業(yè)更為顯著。

本研究對(duì)企業(yè)合作文化、知識(shí)流動(dòng)、企業(yè)創(chuàng)新效率的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，在一定程度上填補(bǔ)企業(yè)合作文化、知識(shí)流動(dòng)、企業(yè)創(chuàng)新之間內(nèi)部作用機(jī)理的實(shí)證研究空白，將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的董事會(huì)報(bào)告作為樣本，通過(guò)大樣本調(diào)查實(shí)證分析了企業(yè)合作文化、知識(shí)流動(dòng)與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系。研究結(jié)果不僅為企業(yè)合作與企業(yè)創(chuàng)新的后續(xù)深入研究提供理論指導(dǎo)和方法支撐，而且對(duì)我國(guó)企業(yè)的文化建設(shè)和創(chuàng)新機(jī)制建設(shè)具有重要的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

研究結(jié)論的啟示意義有以下三個(gè)方面。

第一，良好的企業(yè)合作文化需要有規(guī)范性和創(chuàng)新性的企業(yè)制度作為支撐。一方面，要加強(qiáng)企業(yè)合作文化建設(shè)。濃厚的合作氛圍能夠加強(qiáng)員工知識(shí)、思想的融合，提高員工的凝聚力，還能提高企業(yè)與上下游企業(yè)、客戶的信息互換頻率。另一方面，建立靈活的企業(yè)合作文化制度會(huì)促進(jìn)合作文化與創(chuàng)新機(jī)制深度融合，將合作文化貫徹到管理制度中。通過(guò)靈活的企業(yè)合作文化引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新，從而動(dòng)態(tài)地把握消費(fèi)者需求。

第二，企業(yè)在重視正式制度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新影響的同時(shí)，也要重視知識(shí)流動(dòng)的作用。本文研究表明，企業(yè)要注重知識(shí)流動(dòng)，通過(guò)知識(shí)流動(dòng)打破企業(yè)之間的知識(shí)壁壘，以便突破企業(yè)“閉門(mén)造車(chē)”的創(chuàng)新模式，將企業(yè)合作文化作為依托，推動(dòng)企業(yè)之間的知識(shí)流動(dòng)，整合企業(yè)間資源。因此，在技術(shù)更迭快速的時(shí)代，企業(yè)應(yīng)該主動(dòng)尋找創(chuàng)新與合作的機(jī)會(huì)，聚合集體智慧，實(shí)現(xiàn)企業(yè)之間的創(chuàng)新資源的有效配置。

第三，政府在制定政策時(shí)，應(yīng)充分考慮企業(yè)的所有權(quán)性質(zhì)，并針對(duì)不同類(lèi)型的企業(yè)采用不同的政策激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行合作與創(chuàng)新。由于國(guó)有企業(yè)的企業(yè)性質(zhì)，國(guó)有企業(yè)的文化建設(shè)具有一定的一元性，核心領(lǐng)導(dǎo)在文化建設(shè)中具有重要地位。因此，國(guó)有企業(yè)的文化建設(shè)具有一定的穩(wěn)定性和融合性。民營(yíng)企業(yè)與國(guó)有企業(yè)之間需要相互借鑒學(xué)習(xí)，進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)在企業(yè)文化建設(shè)工作方面的深度合作，探索國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)的文化融合模式。