科技體制改革對省級創(chuàng)新體系績效的影響
——基于2011-2019年省際面板數(shù)據(jù)

魏建漳，任 颋

(北京大學(xué) 匯豐商學(xué)院，廣東 深圳 518055)

0 引言

通過科技體制改革激發(fā)創(chuàng)新體系活力，是我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要內(nèi)容。以企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新體系、科學(xué)研究與高等教育有機結(jié)合的知識創(chuàng)新體系、以政府為主體的制度創(chuàng)新體系，三者間互動關(guān)系尤為重要，決定了我國原始創(chuàng)新競爭力、科技產(chǎn)業(yè)競爭力以及創(chuàng)新體系運行效率和可持續(xù)性。2015年中央發(fā)布《深化科技體制改革實施方案》，提出到2020年在科技體制改革重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得突破性成果，基本建立適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略要求、符合社會主義市場經(jīng)濟規(guī)律和科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律的中國特色國家創(chuàng)新體系；企業(yè)、研發(fā)機構(gòu)、高等學(xué)校等創(chuàng)新主體充滿活力、高效協(xié)同；到2030年建成更加完備的國家創(chuàng)新體系，進入創(chuàng)新型國家前列。

2021年是深化科技體制改革第二階段的開啟之年，當(dāng)前從區(qū)域創(chuàng)新體系視角，對上一輪科技體制改革對區(qū)域創(chuàng)新體系績效的影響進行分析，探究科技體制改革對創(chuàng)新體系的作用機制及潛在問題，是深化科技體制改革的必然要求。

然而，學(xué)界關(guān)于我國科技體制改革對省際創(chuàng)新體系績效影響的實證研究不足，對科技體制改革對創(chuàng)新體系中不同創(chuàng)新主體間互動作用的影響機制認知有限[1]。已有研究或從案例角度對創(chuàng)新型城市科技體制改革試點政策效果進行分析[2]，或?qū)?chuàng)新體系中不同主體間影響機制進行研究，或?qū)萍俭w制改革進行定性分析，缺乏體制改革背景和因素分析[3]以及創(chuàng)新體系影響作用的實證分析[4-5]。因此，厘清創(chuàng)新體系內(nèi)不同創(chuàng)新主體投入對其他創(chuàng)新主體績效的影響，理論上有助于深化對創(chuàng)新體系內(nèi)部互動機制的理解，尤其是對知識創(chuàng)新體系、科技創(chuàng)新體系和制度創(chuàng)新體系間互動關(guān)系的理解；實踐上有助于政府從提升創(chuàng)新體系效率角度出發(fā)，制定區(qū)域性創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和創(chuàng)新政策，為新一輪科技體制改革提供決策參考。

本文邊際貢獻主要體現(xiàn)在兩個方面：一是將科技體制改革因素納入創(chuàng)新體系效率實證研究框架，因為忽視科技體制改革對不同創(chuàng)新主體投入產(chǎn)出的影響，可能導(dǎo)致對政策效果的錯誤評估；二是將科技體制改革對基礎(chǔ)研究投入資源配置方式的影響納入創(chuàng)新體系效率實證研究框架，因為忽視基礎(chǔ)研究投入在不同創(chuàng)新主體間配置的邊際績效，可能導(dǎo)致基礎(chǔ)研究資源投入低效。

1 文獻回顧與研究假設(shè)

1.1 科技體制改革與知識創(chuàng)新體系

科技體制是科技活動依賴的制度框架。新政治經(jīng)濟學(xué)理論認為，制度優(yōu)化是經(jīng)濟增長的根本原因，制度從根本上激勵創(chuàng)新的產(chǎn)生[6]。良好的制度環(huán)境可以穩(wěn)定創(chuàng)新者預(yù)期，降低創(chuàng)新交易成本，差的制度環(huán)境會迫使創(chuàng)新主體將生產(chǎn)性行為轉(zhuǎn)化為非生產(chǎn)性行為，而由非生產(chǎn)性行為固化的社會文化會進一步降低創(chuàng)新主體創(chuàng)新意愿[7]。

制度經(jīng)濟學(xué)認為，人的創(chuàng)造力受到制度環(huán)境約束，不同創(chuàng)新主體間互動效果也受到科技體制影響。1995年加拿大國際發(fā)展研究中心對中國科技體制改革進行評估，首次運用國家創(chuàng)新體系理論對科技體制改革進行分析[8]。此后，中國對科學(xué)技術(shù)機構(gòu)設(shè)置、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)關(guān)系等結(jié)構(gòu)體系和制度設(shè)計進行了系列改革。

2015年科技體制改革從4個方面釋放知識創(chuàng)新體系中高校和研發(fā)機構(gòu)兩大主體的創(chuàng)新效能。一是賦予高?？蒲袌F隊更大的科研資金配置權(quán)。2017年3月印發(fā)《關(guān)于深化高等教育領(lǐng)域簡政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革的若干意見》，擴大了高校和研發(fā)機構(gòu)自主權(quán)，賦予創(chuàng)新領(lǐng)軍人才更大的人財物支配權(quán)和技術(shù)路線決策權(quán)。二是加快發(fā)展新型研究機構(gòu)，推進研發(fā)機構(gòu)轉(zhuǎn)型。大體上分為兩種類型：高校延伸發(fā)展的新型研究機構(gòu)，如清華大學(xué)深圳研究院；研發(fā)機構(gòu)自主轉(zhuǎn)型發(fā)展的新型研究機構(gòu)，如中科院深圳先進院。三是加快高校與研發(fā)機構(gòu)人才評價改革。2016年3月印發(fā)《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機制改革的意見》，突出流程再造、分類評價和績效導(dǎo)向，推行中長期目標考核，優(yōu)化了人才評價的“指揮棒”作用，健全了人才順暢流動機制。四是推進科技成果使用、處置和收益管理改革，促進成果流動。對于職務(wù)發(fā)明成果重要貢獻人員和團隊，給予50%以上的轉(zhuǎn)讓收益，一定程度上提高了高校和科研機構(gòu)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化積極性。

為打開創(chuàng)新主體間交互作用的“黑匣子”，本文從科技體制改革對創(chuàng)新主體行為影響的角度切入，分析創(chuàng)新主體間互動影響機制。2015年科技體制改革實施后，科研資金使用自主權(quán)、人才自由流動、成果自由流動等方面改革對高校研發(fā)投入的影響較大(見圖1)。研發(fā)團隊自由支配科研資金，科研人員根據(jù)科研需要靈活支配資金，同時，減少科研人員在財務(wù)報銷等方面花費的時間和精力，提升研發(fā)效率。高校論文、專利產(chǎn)出增多，成果轉(zhuǎn)化需求增加，激發(fā)研發(fā)機構(gòu)加大研發(fā)投入力度。職務(wù)發(fā)明產(chǎn)權(quán)改革推動成果自由流動，增強高?？蒲腥藛T研發(fā)意愿和成果轉(zhuǎn)化意愿，提高成果轉(zhuǎn)化需求，提升成果轉(zhuǎn)化成功率，更多專利成果進入研發(fā)機構(gòu)進行應(yīng)用開發(fā)，提升研發(fā)成功率。支持作出核心貢獻的研發(fā)人員和團隊對項目進行轉(zhuǎn)化，促進人才在高校與科研機構(gòu)間加速流動，更多高校研發(fā)人員攜帶技術(shù)進入科研機構(gòu)，提升成果轉(zhuǎn)化成功率，科研機構(gòu)創(chuàng)新成果研發(fā)成功率也隨之提升?？傊萍俭w制改革后，高校通過提高研發(fā)效率、增強研發(fā)意愿、加大研發(fā)規(guī)模，提高與研發(fā)機構(gòu)間轉(zhuǎn)化需求和轉(zhuǎn)化成功率，激發(fā)研發(fā)機構(gòu)加大研發(fā)規(guī)模和提升研究效率，提高研發(fā)機構(gòu)創(chuàng)新績效。

圖1 科技體制改革背景下高校與研發(fā)機構(gòu)研發(fā)投入對對方創(chuàng)新績效的影響機制

2015年科技體制改革對研發(fā)機構(gòu)研發(fā)投入也產(chǎn)生較大影響。研發(fā)機構(gòu)科研團隊自由使用科研資金，提高成果轉(zhuǎn)化效率，促使高校研發(fā)成果轉(zhuǎn)化率提高，提升高?？蒲腥藛T研發(fā)意愿，增加高校研發(fā)成果轉(zhuǎn)化需求，一定程度上激發(fā)高校增加研發(fā)規(guī)模。新型研發(fā)機構(gòu)增多，為高校挑選成果轉(zhuǎn)化合作伙伴提供更多選擇，促進研發(fā)轉(zhuǎn)化需求和研發(fā)轉(zhuǎn)化效率同步提升，激發(fā)高校加大研發(fā)規(guī)模，增強科研人員研發(fā)意愿。擁有應(yīng)用研究經(jīng)驗的研發(fā)機構(gòu)人員向高校流動，促使高校對研發(fā)成果應(yīng)用價值的識別能力提升，成功的轉(zhuǎn)化案例增多，激發(fā)高?？蒲腥藛T研發(fā)積極性。綜上，科技體制改革后，研發(fā)機構(gòu)通過提高轉(zhuǎn)化識別率和轉(zhuǎn)化效率、增加合作伙伴選擇，激發(fā)高校加大研發(fā)規(guī)模和提高研發(fā)意愿，提升高校創(chuàng)新績效。

因此，本文提出以下假設(shè)：

H1：科技體制改革背景下，知識創(chuàng)新體系內(nèi)高校與研發(fā)機構(gòu)研發(fā)投入對對方創(chuàng)新績效具有正向促進作用。

1.2 科技體制改革與知識創(chuàng)新供給推動

創(chuàng)新結(jié)構(gòu)理論提出創(chuàng)新三螺旋模型，其認為高校和研發(fā)機構(gòu)是新知識來源和知識創(chuàng)造者，企業(yè)負責(zé)知識商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化，政府作為制度和政策設(shè)計者，明確市場準入制度并保障公平競爭。三螺旋模型的實施是有向的，可分為供給側(cè)和需求側(cè)。供給側(cè)知識供給推動是指通過高校、研發(fā)機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)知識產(chǎn)品化和產(chǎn)業(yè)化。供給側(cè)科技體制改革的核心對象是高校和研發(fā)機構(gòu)。

2015年科技體制改革實施以來，為進一步擴大高校和科研機構(gòu)自主權(quán)，落實科研成果轉(zhuǎn)化的股權(quán)、期權(quán)和分紅激勵，強化知識產(chǎn)權(quán)保護等，我國修訂《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，出臺《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》，制定《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》，被稱為促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化三部曲，讓高校和研發(fā)機構(gòu)科研人員可以憑成果致富。2016年印發(fā)《關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》，構(gòu)建科研人員“三元”薪酬結(jié)構(gòu)，讓科研人員可以依法依規(guī)兼職兼薪。

國外學(xué)者以美國硅谷等為例開展實證研究，結(jié)果顯示，高校研發(fā)投入增長對本地高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新等具有正向影響[9-10]。但國內(nèi)學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，無論是科研人員激勵還是收益分配激勵，高校、研發(fā)機構(gòu)體制改革對于科技成果轉(zhuǎn)化的促進作用都非常有限[11-12]。創(chuàng)新要素配置方式、創(chuàng)新治理流程和創(chuàng)新資源配置方式改革滯后，影響了改革成效。

雖然改革賦予科研人員成果所有權(quán)，鼓勵成果轉(zhuǎn)化，但目前高校成果轉(zhuǎn)化以轉(zhuǎn)讓方式為主。技術(shù)入股發(fā)展很快，但高校無法短期內(nèi)獲得收益。許可比例很低，加上國家高新技術(shù)企業(yè)申報對專利自有的要求，增加了非許可的比例。這容易造成成果轉(zhuǎn)移、研發(fā)能力并未伴隨轉(zhuǎn)移的“虛假流動”，降低企業(yè)實際轉(zhuǎn)化規(guī)模和轉(zhuǎn)化成功率(見圖2)。在科研資金使用上，高校和研發(fā)機構(gòu)雖然都進一步實施了寬松政策，但研發(fā)投入結(jié)構(gòu)依然偏向基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，高校和研發(fā)機構(gòu)科研人員更多投入到基礎(chǔ)研究中，一定程度上對面向企業(yè)需求的研究形成擠出效應(yīng)。雖然改革支持高校和研發(fā)機構(gòu)研發(fā)人員停薪留職或兼職兼薪，但高校人才評價體系并未改變，研發(fā)人員流入企業(yè)后很難在論文發(fā)表等方面形成優(yōu)勢，返回原單位的可能性幾乎為零。因此，研發(fā)人員更愿意轉(zhuǎn)讓專利，但這種形式不利于研發(fā)成果的成功轉(zhuǎn)化。在高校院所科技成果產(chǎn)業(yè)化作用機制尚未得到有效改善的情況下，將創(chuàng)新資源進一步向高校院所傾斜，可能制約企業(yè)創(chuàng)新投入和績效增長。綜上，本文提出以下假設(shè)：

圖2 科技體制改革背景下高校與研發(fā)機構(gòu)研發(fā)投入對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響機制

H2：科技體制改革背景下，高校與研發(fā)機構(gòu)研發(fā)投入對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響有限，甚至為負向影響。

1.3 科技體制改革與技術(shù)創(chuàng)新需求拉動

創(chuàng)新三螺旋模型需求側(cè)科技體制改革的核心對象是企業(yè)，強調(diào)企業(yè)創(chuàng)新活動主動向創(chuàng)新鏈條上游延伸，通過增加企業(yè)對大學(xué)和研發(fā)機構(gòu)的創(chuàng)新需求提升知識創(chuàng)新體系績效。2015年3月，中共中央、國務(wù)院出臺《關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》(中發(fā)[2015]8號)，強調(diào)市場在資源配置中具有決定性作用，并強調(diào)建立技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機制。2016年5月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，提出創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，并提出雙輪驅(qū)動、一個體系和六大轉(zhuǎn)變，其中，雙輪驅(qū)動是指科技創(chuàng)新和體制機制創(chuàng)新兩個輪子相互協(xié)調(diào)、持續(xù)發(fā)力。

科技體制改革要求建立企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機制，支持企業(yè)牽頭科技項目攻關(guān)。一方面，加快企業(yè)研發(fā)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)化，高校、研發(fā)機構(gòu)通過與企業(yè)加強合作，主動探索企業(yè)潛在新產(chǎn)品需求，開展符合市場導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究，促進突破式創(chuàng)新；另一方面，與企業(yè)接觸增多，有利于高校和研發(fā)機構(gòu)了解企業(yè)產(chǎn)品改進需求，促進漸進式創(chuàng)新(見圖3)。與之相對應(yīng)，Narver等[13]提出先動型市場導(dǎo)向和反應(yīng)型市場導(dǎo)向。張婧等[14]指出這兩種類型的市場導(dǎo)向均會提升高校和研發(fā)機構(gòu)創(chuàng)新績效?？萍俭w制改革支持企業(yè)研發(fā)人員向高校和研發(fā)機構(gòu)流動，有利于提高企業(yè)與高校、研發(fā)機構(gòu)資源整合能力，增加相互了解和交流，促進產(chǎn)學(xué)研合作，為高校和研發(fā)機構(gòu)帶來更多科研資金，進而提升創(chuàng)新績效。創(chuàng)新資源向企業(yè)集中，有利于增強企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，甚至推動企業(yè)參與全球創(chuàng)新價值鏈競爭，進一步激發(fā)企業(yè)應(yīng)用基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)研究需求，提升高校和研發(fā)機構(gòu)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出。因此，本文提出如下假設(shè)：

圖3 科技體制改革背景下企業(yè)研發(fā)投入對高校與研發(fā)機構(gòu)創(chuàng)新績效的影響機制

H3：科技體制改革背景下，企業(yè)對高校院所應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究的需求拉動作用機制得到強化；科技體制改革增強技術(shù)創(chuàng)新體系主體(企業(yè))研發(fā)投入對知識創(chuàng)新體系主體(高校和研發(fā)機構(gòu))創(chuàng)新績效的正向影響。

1.4 科技體制改革與基礎(chǔ)研究資源配置方式

產(chǎn)業(yè)組織理論提出SCP模型(市場結(jié)構(gòu)—市場行為—市場績效)，其認為市場結(jié)構(gòu)是影響市場績效的關(guān)鍵因素。但制度經(jīng)濟學(xué)理論認為，行政進入壁壘和市場制度環(huán)境是造成創(chuàng)新績效差異的關(guān)鍵因素，制度環(huán)境對市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，可能導(dǎo)致創(chuàng)新要素配置扭曲，進而影響創(chuàng)新績效[15]。李正鳳(2011)提出，改革科技管理體制，推動自上而下的“統(tǒng)治”模式走向多元主體共同參與的“治理”模式，關(guān)鍵是培育新的創(chuàng)新主體，包括一般創(chuàng)新主體和科學(xué)共同體。中國創(chuàng)新體系建設(shè)模式可概括為“RASP”，即市場改革(Reform)—創(chuàng)新行動(Action)—市場結(jié)構(gòu)(Structure)—創(chuàng)新績效(Performance)，通過制度創(chuàng)新激發(fā)創(chuàng)新主體創(chuàng)新活力，賦予創(chuàng)新者更多市場化選擇，促使更多創(chuàng)新主體涌現(xiàn)，形成競爭性創(chuàng)新市場結(jié)構(gòu)，有效提升創(chuàng)新績效和效能。

基礎(chǔ)研究投入資源配置方式為什么需要改革？因為大部分基礎(chǔ)研究研發(fā)投入由政府按照計劃進行配置，企業(yè)較難通過市場化手段獲取和配置資源。王楚君等[16]對政府工作報告進行文本分析發(fā)現(xiàn)，我國尚未對基礎(chǔ)研究形成穩(wěn)定長效的關(guān)注，2009-2013年政府工作報告較少提到自主創(chuàng)新，注重企業(yè)作為創(chuàng)新主體開展試驗發(fā)展研究以推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，2014年之后創(chuàng)新上升到國家戰(zhàn)略高度，2017年之后更加注重基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新(見圖4)?；A(chǔ)研究投入資源如何分配，顯得尤為重要?；A(chǔ)研究資源配置方式作為政府對創(chuàng)新體系的制度安排，是影響創(chuàng)新成效的重要因素，應(yīng)加快政府職能從科技管理向創(chuàng)新管理轉(zhuǎn)變[17]。

圖4 2000-2019年我國基礎(chǔ)研究投入與增長率

有學(xué)者提出，中國科技體制改革的重心應(yīng)該是科技資源配置和創(chuàng)新效率。王天驕[18]研究發(fā)現(xiàn)，高校、科研機構(gòu)知識創(chuàng)新與企業(yè)科技創(chuàng)新分割嚴重是科技創(chuàng)新效率低的重要原因，科研機構(gòu)轉(zhuǎn)制降低了科研技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和技術(shù)市場交易成本，提高了科研機構(gòu)創(chuàng)新效率，但科研機構(gòu)創(chuàng)新效率依然低于企業(yè)。賴敏等[19]對1996-2014年全球191個國家和地區(qū)創(chuàng)新績效進行研究，結(jié)果顯示：制度創(chuàng)新有利于促進企業(yè)、高校、科研機構(gòu)創(chuàng)新；創(chuàng)新資源配置由市場還是政府決定，對于創(chuàng)新績效具有不同影響，OECD國家通過市場將創(chuàng)新尤其是應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究的資源配置權(quán)力賦予創(chuàng)新主體，特別是企業(yè)，激發(fā)了創(chuàng)新體系的創(chuàng)新活力；中國創(chuàng)新投入中政府來源資金比例有所下降，但資源配置權(quán)力依然由政府控制，導(dǎo)致基礎(chǔ)研究資源配置效率相對較低。綜上，本文提出如下假設(shè)：

H4：科技體制改革對不同創(chuàng)新主體基礎(chǔ)研究投入績效的影響具有異質(zhì)性，高校、研發(fā)機構(gòu)等知識創(chuàng)新體系基礎(chǔ)研究投入邊際生產(chǎn)力低于以企業(yè)為代表的技術(shù)創(chuàng)新體系。

2 研究設(shè)計與數(shù)據(jù)來源

2.1 模型設(shè)定

省級創(chuàng)新體系(PIS)是國家創(chuàng)新體系(NIS)的重要組成部分，也是國家創(chuàng)新的重要載體和實現(xiàn)途徑?；诘乩肀憷?、針對性和適用性，省級創(chuàng)新體系為當(dāng)?shù)貏?chuàng)新主體研發(fā)活動提供支持[20]，其中不同創(chuàng)新主體研發(fā)投入對其他創(chuàng)新主體績效的影響更具直接效應(yīng)和互動作用。楊柳青等[21]基于我國2008-2016年上市公司數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，省級創(chuàng)新體系對本地企業(yè)創(chuàng)新投入的影響顯著強于國家創(chuàng)新體系?；诖耍疚臉?gòu)建如下模型：

IPi,t=α0+α1i,tRDi,t+α2i,tLAi,t+α3i,tORDi,t+θ∑Xi,t+τi+μi+εi,t

(1)

其中，i、t分別代表省市和時間；被解釋變量IP為省市創(chuàng)新績效變量；RD和LA分別為省市不同創(chuàng)新主體的R&D經(jīng)費投入與研發(fā)人員全時當(dāng)量；ORD為省市其他創(chuàng)新主體R&D經(jīng)費投入；CRD、RRD、IRD分別為高校、研發(fā)機構(gòu)和企業(yè)R&D經(jīng)費投入；CLA、RLA、ILA分別為高校、研發(fā)機構(gòu)和企業(yè)研發(fā)人員全時當(dāng)量；∑Xi,t為可能影響創(chuàng)新績效的控制變量，包括開放度(OPEN)和地區(qū)發(fā)展水平(PGDP)，分別以進出口總額占GDP比重和人均GDP衡量；τi和μi分別代表地區(qū)與時間固定效應(yīng)；εi,t為隨機擾動項。本研究采用科布道格拉斯函數(shù)形式，因此，對所有變量進行對數(shù)處理。

創(chuàng)新績效衡量指標較多，而且各省市不同創(chuàng)新主體創(chuàng)新績效指標具有差異性，包括各省高校、研發(fā)機構(gòu)專利申請數(shù)量和論文發(fā)表數(shù)量以及企業(yè)專利申請數(shù)量和新產(chǎn)品銷售收入。CPAT、RPAT、IPAT分別代表高校、研發(fā)機構(gòu)和規(guī)上工業(yè)企業(yè)專利申請數(shù)量，CPAP、RPAP分別代表高校、研發(fā)機構(gòu)論文發(fā)表數(shù)量，INS代表規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入。對不同創(chuàng)新績效指標進行考量，有利于全面反映創(chuàng)新主體交互作用機制。

為了考察科技體制改革對省級創(chuàng)新體系的影響，本研究將對各省級基礎(chǔ)研究研發(fā)投入對創(chuàng)新績效的影響進行面板數(shù)據(jù)回歸分析，CBR、RBR分別代表高校、研發(fā)機構(gòu)基礎(chǔ)研究經(jīng)費支出，IOR代表規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)非試驗發(fā)展研發(fā)經(jīng)費支出。

2.2 數(shù)據(jù)來源

陳勁等(2018)認為，2012年開始的科技體制改革是從點到面、從局部到系統(tǒng)的改革，通過市場改革激發(fā)創(chuàng)新動力，貫徹了市場經(jīng)濟體制改革理念。本文數(shù)據(jù)時間段選擇2011-2019年，各省市創(chuàng)新數(shù)據(jù)來自2012-2020年《中國科技統(tǒng)計年鑒》，地區(qū)生產(chǎn)總值、人均GDP和進出口總額數(shù)據(jù)來自歷年《中國統(tǒng)計年鑒》，貿(mào)易對外依存度由本文計算所得。選取我國內(nèi)地31個省級區(qū)域作為研究樣本，變量描述性統(tǒng)計結(jié)果如表1所示。

表1 變量描述性統(tǒng)計結(jié)果

3 實證結(jié)果與分析

考慮到我國2012年提出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，2015年發(fā)布《深化科技體制改革實施方案》，以及實施效果滯后性，將樣本數(shù)據(jù)時間段分為兩組，一是科技體制改革前的2011-2015年，二是科技體制改革后的2016-2019年。對式(1)進行分組回歸，考察創(chuàng)新主體間6組互動關(guān)系在2011-2015年、2016-2019年的差異。若2016-2019年作用更顯著，則說明科技體制改革對省級創(chuàng)新體系創(chuàng)新績效具有增強作用。

3.1 科技體制改革背景下高校與研發(fā)機構(gòu)研發(fā)投入對對方績效的影響

由表2可知，科技體制改革之后，高校專利申請數(shù)量大幅提升，研發(fā)機構(gòu)研發(fā)投入對高校專利申請數(shù)量的影響系數(shù)從改革之前的0.096 0提高到改革之后的0.337 8。研發(fā)機構(gòu)專利申請數(shù)量也大幅提升，改革之后高校研發(fā)投入對研發(fā)機構(gòu)專利申請數(shù)量的影響系數(shù)是改革之前的3倍。這兩對影響關(guān)系均從改革前的不顯著提升到改革后在0.01水平上顯著，說明科技體制改革之后知識創(chuàng)新體系創(chuàng)新主體間相互作用得到增強，驗證了假設(shè)H1。

表2 科技體制改革前后研發(fā)機構(gòu)與高校研發(fā)投入對對方創(chuàng)新績效(專利)的影響演變

3.2 科技體制改革背景下高校與研發(fā)機構(gòu)研發(fā)投入對企業(yè)績效的影響

由表3可知，科技體制改革之后，高校研發(fā)投入對企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入的影響依然為正，但影響程度顯著下降。研發(fā)機構(gòu)研發(fā)投入對企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入的影響也大幅下降，說明高校和研發(fā)機構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化方面依然沒有明顯改善。也可能是因為雖然高校和研發(fā)機構(gòu)基礎(chǔ)研究經(jīng)費大幅提升，但主要集中于重大科學(xué)技術(shù)研究，整體上對企業(yè)成果轉(zhuǎn)化和新產(chǎn)品商業(yè)化的影響有所下降。因此，假設(shè)H2得到支持。

表3 科技體制改革前后高校與研發(fā)機構(gòu)研發(fā)投入對企業(yè)創(chuàng)新績效(新產(chǎn)品銷售)的影響演變

3.3 科技體制改革背景下企業(yè)研發(fā)投入對高校與研發(fā)機構(gòu)創(chuàng)新績效的影響

由表4可知，科技體制改革前后，企業(yè)研發(fā)投入對高校論文發(fā)表數(shù)量和專利申請數(shù)量的影響為正且均在0.01水平上顯著。企業(yè)研發(fā)投入對研發(fā)機構(gòu)專利申請數(shù)量的影響為正，且在科技體制改革后影響作用得到顯著提升，影響系數(shù)從改革前的0.110 9提升到改革后的0.201 2，從不顯著提升到在0.01水平上顯著。因此，企業(yè)技術(shù)升級需求對本地高校和研發(fā)機構(gòu)專利申請數(shù)量起到促進作用，對研發(fā)機構(gòu)創(chuàng)新績效的促進作用尤為明顯，假設(shè)H3得到支持。

表4 科技體制改革前后企業(yè)研發(fā)投入對高校與研發(fā)機構(gòu)創(chuàng)新績效(專利)的影響演變

3.4 供需角度分析

2016-2019年創(chuàng)新體系供需循環(huán)影響效應(yīng)相比2011-2015年有所增強，體現(xiàn)為顯著的供需雙向協(xié)同效應(yīng)?？萍俭w制改革提升省級知識創(chuàng)新體系中高校與研發(fā)機構(gòu)間相互促進作用，進一步形成以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求為導(dǎo)向的創(chuàng)新鏈。但知識創(chuàng)新體系與技術(shù)創(chuàng)新體系間轉(zhuǎn)化效率較低的問題仍未得到有效解決，體現(xiàn)為高校和研發(fā)機構(gòu)研發(fā)投入對企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入產(chǎn)生負向作用。整體來看，科技體制改革之后，市場需求驅(qū)動型創(chuàng)新體系已經(jīng)基本形成并得到進一步加強，供給驅(qū)動型創(chuàng)新體系一定程度上被弱化(見圖5)。通過制度創(chuàng)新促進創(chuàng)新體系創(chuàng)新主體間互動，推動技術(shù)創(chuàng)新和知識創(chuàng)新效率變革，是中國創(chuàng)新的重要演進方式。

圖5 科技體制改革后(2015-2019年)創(chuàng)新體系各主體間相互作用

從控制變量角度進行分析，進一步加大對外開放更有利于提升省級創(chuàng)新體系績效。同時，人均收入水平越高的地區(qū)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新拉動本地高校和研發(fā)機構(gòu)知識創(chuàng)新的作用越顯著。

注：C代表高校，R代表研發(fā)機構(gòu)，E代表企業(yè)，P代表因變量是論文發(fā)表數(shù)量的對數(shù)，T代表因變量是專利申請數(shù)量的對數(shù)，N代表因變量是新產(chǎn)品銷售收入的對數(shù)；括號內(nèi)為調(diào)節(jié)項系數(shù)的正負；箭頭表示體制改革前后系數(shù)增減變化

4 進一步討論：加大基礎(chǔ)研究投入對不同創(chuàng)新主體創(chuàng)新績效的異質(zhì)性影響

2015年科技體制改革之后，我國基礎(chǔ)研究投入增幅加大，但供給側(cè)的高校、研發(fā)機構(gòu)研發(fā)投入對企業(yè)創(chuàng)新績效尤其是新產(chǎn)品銷售收入的協(xié)同影響大幅下降。為了考察基礎(chǔ)研究投入增加之后，基礎(chǔ)研究對各類創(chuàng)新主體創(chuàng)新績效的促進作用是否得到增強，本文構(gòu)建模型如下：

IPi,t=γ0+γ1i,tBRi,t+γ2i,tLAi,t+γ3i,tOBRi,t+ρ∑Xi,t+τi+μi+εi,t

(2)

其中，BR為不同創(chuàng)新主體基礎(chǔ)研究研發(fā)經(jīng)費投入；OBR為其他創(chuàng)新主體基礎(chǔ)研究研發(fā)經(jīng)費投入；其它因變量和控制變量與式(1)相同。對式(2)進行回歸，結(jié)果如表5所示。

表5 科技體制改革前后各創(chuàng)新主體基礎(chǔ)研究投入對創(chuàng)新績效(申請專利)的影響演變

從企業(yè)角度看，科技體制改革之前，企業(yè)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究投入對企業(yè)專利申請數(shù)量的影響不顯著；科技體制改革之后，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究投入促進企業(yè)專利申請數(shù)量大幅提升，影響系數(shù)是改革之前的5倍。這說明逐漸走向世界舞臺的中國科技型企業(yè)，迫切需要通過源頭創(chuàng)新引領(lǐng)企業(yè)創(chuàng)新能力提升。

從研發(fā)機構(gòu)角度看，科技體制改革之前，研發(fā)機構(gòu)基礎(chǔ)研究投入對研發(fā)機構(gòu)專利申請數(shù)量的影響顯著，改革之后研發(fā)機構(gòu)基礎(chǔ)研究投入對專利申請數(shù)量的影響有所增強，但并不顯著?？赡苁且驗榭蒲袡C構(gòu)改革雖然有了長足進步，出現(xiàn)大量新型研發(fā)機構(gòu)，但大多數(shù)研發(fā)機構(gòu)仍然是事業(yè)單位管理模式，研發(fā)項目計劃缺乏市場驅(qū)動和需求導(dǎo)向，減弱了基礎(chǔ)研究投入對研發(fā)機構(gòu)專利申請數(shù)量的影響。因此，應(yīng)該對研發(fā)機構(gòu)改革方向“糾偏”，深化研發(fā)機構(gòu)體制改革，加強研發(fā)機構(gòu)在專利申請和專利轉(zhuǎn)化方面的功能。

從高校角度看，科技體制改革之前，高?；A(chǔ)研究投入對專利申請數(shù)量的影響顯著，改革之后，高?；A(chǔ)研究投入對專利申請的影響不顯著，影響系數(shù)大幅下降，從0.633 0下降到0.047 7。這意味著即使大幅增加高?；A(chǔ)研究投入，也沒有提升專利研發(fā)效率，反而出現(xiàn)下降?？梢姡瑧?yīng)進一步深化科技體制改革，提升高校創(chuàng)新效率。

5 穩(wěn)健性檢驗

5.1 創(chuàng)新體系投入產(chǎn)出的因變量替換穩(wěn)健性檢驗

在式(1)中，以高校、研發(fā)機構(gòu)論文發(fā)表數(shù)量替代專利申請數(shù)量，以企業(yè)專利申請數(shù)量替代企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入作為因變量，開展穩(wěn)健性檢驗。在式(2)中，以高校、研發(fā)機構(gòu)發(fā)表論文數(shù)量和企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入作為替代因變量，開展穩(wěn)健性檢驗。

由表6可知，研究與開發(fā)機構(gòu)研發(fā)投入對高校論文發(fā)表數(shù)量的影響大幅提升，影響系數(shù)從改革之前的0.040 0提高到改革之后的0.250 1。高校研發(fā)投入對研發(fā)機構(gòu)論文發(fā)表數(shù)量的影響，改革之后略有下降，影響系數(shù)從改革之前的0.195 9下降為0.193 9?？赡苁且驗檠邪l(fā)機構(gòu)更加重視面向企業(yè)需求的產(chǎn)業(yè)化研究，與高校在知識創(chuàng)新上實現(xiàn)一定分工，發(fā)表論文的導(dǎo)向比之前略有減弱?？傮w來看，分析結(jié)果與假設(shè)H1基本保持一致。

表6 科技體制改革前后研發(fā)機構(gòu)與高校研發(fā)投入對對方創(chuàng)新績效影響的穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

由表7可知，無論是高校還是研發(fā)機構(gòu)研發(fā)投入對企業(yè)專利申請數(shù)量的影響均變化幅度較小，影響系數(shù)變化大約在0.02以內(nèi)。其中，高校研發(fā)投入對企業(yè)專利申請數(shù)量的影響略有下降，研發(fā)機構(gòu)對企業(yè)專利申請數(shù)量的影響略有提升?？傮w來看，分析結(jié)果與假設(shè)H2基本保持一致。

表7 科技體制改革前后高校與研發(fā)機構(gòu)研發(fā)投入對企業(yè)創(chuàng)新績效影響的穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

由表8可知，企業(yè)研發(fā)投入對高校、研發(fā)機構(gòu)論文發(fā)表數(shù)量的影響系數(shù)均有所提升，分析結(jié)果與假設(shè)H3保持一致。

表8 科技體制改革前后企業(yè)研發(fā)投入對高校與研發(fā)機構(gòu)創(chuàng)新績效影響的穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

5.2 基礎(chǔ)研究投入資源配置方式效果的穩(wěn)健性檢驗

由表9可知，2015年之前基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究研發(fā)投入對企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入的影響不顯著，且基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究研發(fā)投入每增加1個百分點，新產(chǎn)品銷售收入變化速率僅為0.006 2；2015年之后，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究研發(fā)投入對新產(chǎn)品銷售收入增長的影響顯著提升，影響系數(shù)提高到0.113 9。這意味著源頭創(chuàng)新引領(lǐng)的產(chǎn)品創(chuàng)新獲得了更高附加值，增強了企業(yè)市場競爭力。研發(fā)機構(gòu)基礎(chǔ)研究研發(fā)投入對研發(fā)機構(gòu)論文發(fā)表數(shù)量的影響系數(shù)從0.039 1提升到0.153 8，但提升幅度遠低于企業(yè)，與此同時，高?；A(chǔ)研究研發(fā)投入效率出現(xiàn)下降?？傮w來看，分析結(jié)果與假設(shè)H4保持一致。

表9 科技體制改革前后各創(chuàng)新主體基礎(chǔ)研究研發(fā)投入對創(chuàng)新績效影響的穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

6 主要結(jié)論與對策建議

6.1 主要結(jié)論

本研究基于我國內(nèi)地31個省級行政區(qū)面板數(shù)據(jù)，通過分組回歸，實證檢驗了科技體制改革對創(chuàng)新體系的直接作用，以及基礎(chǔ)研究對創(chuàng)新體系各主體的不同影響。主要結(jié)論如下：

(1)科技體制改革是優(yōu)化創(chuàng)新體系的一種有效方式。通過制度創(chuàng)新改變創(chuàng)新主體間互動關(guān)系，驅(qū)動技術(shù)創(chuàng)新和知識創(chuàng)新，是我國創(chuàng)新體系演進的重要方式?？萍俭w制改革后，知識創(chuàng)新體系中高校與研發(fā)機構(gòu)間協(xié)同作用得到加強，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求對高校和研發(fā)機構(gòu)專利申請數(shù)量的拉動作用得到加強，但高校、研發(fā)機構(gòu)研發(fā)投入對企業(yè)產(chǎn)業(yè)化能力提升的推動力仍然不足。

(2)企業(yè)增加基礎(chǔ)研究投入的邊際效能高于大學(xué)和研究機構(gòu)?？萍俭w制改革之后，基礎(chǔ)研究經(jīng)費大幅增加，其中，企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費增加促使企業(yè)創(chuàng)新績效大幅提升，但高校等知識創(chuàng)新主體專利申請效率依然不高。未來深化科技體制改革的著力點應(yīng)是加大高校和科研機構(gòu)改革力度，增強基礎(chǔ)研究的市場資源配置能力，釋放知識創(chuàng)新體系潛能，讓企業(yè)更多地參與基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究。

6.2 對策建議

2021年是“十四五”起始年，也是新一輪科技體制改革的起步年。如何發(fā)揮好科技體制改革的牽引作用，激發(fā)創(chuàng)新主體創(chuàng)新活力，構(gòu)建完善的創(chuàng)新體系，形成更具競爭力的創(chuàng)新市場，是當(dāng)前需要重視的問題。應(yīng)堅持改革驅(qū)動創(chuàng)新、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，形成科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新“雙輪驅(qū)動”。

(1)深化基礎(chǔ)研究資源配置方式改革，加大對企業(yè)基礎(chǔ)研究的支持和資助力度。圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，推進科技管理體制改革，通過有組織的創(chuàng)新有效發(fā)揮政府、企業(yè)、研發(fā)機構(gòu)和高校的協(xié)同創(chuàng)新能力。深化知識創(chuàng)新體系創(chuàng)新主體體制改革，最大限度盤活資源，激發(fā)創(chuàng)新潛能，推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，為產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈提供強大支撐。通過“揭榜掛帥”等制度設(shè)計，激發(fā)企業(yè)家的源頭創(chuàng)新熱情，把“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)環(huán)節(jié)交給企業(yè)“帶頭”通過產(chǎn)學(xué)研合作來解決，實現(xiàn)高效率創(chuàng)新。

(2)深化高?？萍俭w制改革，提升高校創(chuàng)新自由度，加快高校創(chuàng)新體制建設(shè)。推動科研機構(gòu)現(xiàn)代法人制度改革，以市場化方式推動科研機構(gòu)治理機制、薪酬制度、經(jīng)費管理制度、人事制度等機制設(shè)計，建立符合科研活動規(guī)律的管理制度和激勵制度。研發(fā)機構(gòu)是“結(jié)構(gòu)洞”的主體，應(yīng)充分發(fā)揮研發(fā)機構(gòu)在鏈接高校與企業(yè)中的作用，加強共性技術(shù)研發(fā)，依托研發(fā)機構(gòu)建立創(chuàng)新共同體。

(3)深化科技人才管理體制改革，推動人才在不同創(chuàng)新主體間自由流動。消除人才在企業(yè)、高校、科研機構(gòu)間自由流動的障礙，確保社會保障的轉(zhuǎn)移接續(xù)，促進人才效能提升。對于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展研發(fā)經(jīng)費投入，制定差異化的科研經(jīng)費抵稅政策，強化知識產(chǎn)權(quán)保護，激勵民營企業(yè)加大科研投入。制定靈活的科技人才市場政策，確保大學(xué)、研發(fā)機構(gòu)擁有足夠的科技人才，逐步緩解高校、研發(fā)機構(gòu)與民營企業(yè)“搶人才”的局面。深化科研評價體制改革，對科研人員進行分類管理(研發(fā)型和創(chuàng)新型)，為創(chuàng)新型科研人員減負，營造良好生態(tài)，破除“五唯”評價標準，將合作創(chuàng)新和服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展納入考核體系。