數(shù)據(jù)交易中的權(quán)利確認(rèn)和授予體系

湯奇峰，邵志清，葉雅珍

1. 華東理工大學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)與工程系，上海 200237；

2. 大數(shù)據(jù)流通與交易技術(shù)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室，上海 200436；

3. 復(fù)旦大學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)技術(shù)學(xué)院，上海 200438；

4. 上海市數(shù)據(jù)科學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，上海 200438

0 引言

隨著國(guó)家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的實(shí)施，數(shù)據(jù)是數(shù)字經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵要素已經(jīng)獲得共識(shí)。黨的十九屆四中全會(huì)首次提出將數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素參與分配。2020年發(fā)布的《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見(jiàn)》將數(shù)據(jù)列為與土地、勞動(dòng)力、資本、技術(shù)等傳統(tǒng)要素并列的第五大生產(chǎn)要素，指出要加快數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的培育。2021年3月13日發(fā)布的《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》要求建立數(shù)據(jù)資源產(chǎn)權(quán)、交易流通、跨境傳輸和安全保護(hù)等基礎(chǔ)制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，推動(dòng)數(shù)據(jù)資源開(kāi)發(fā)利用。

建立數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)勢(shì)在必行。數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)建設(shè)將涉及數(shù)據(jù)確權(quán)、交易標(biāo)的、定價(jià)機(jī)制、交易平臺(tái)和交易監(jiān)管等多方面的內(nèi)容。數(shù)據(jù)確權(quán)是數(shù)據(jù)交易的前提。目前，數(shù)據(jù)確權(quán)在法律層面尚未有明確的安排，在數(shù)據(jù)權(quán)屬不清晰的情況下，國(guó)內(nèi)所有的數(shù)據(jù)交易機(jī)構(gòu)面臨交易困境，無(wú)法開(kāi)展數(shù)據(jù)交易業(yè)務(wù)。鑒于數(shù)據(jù)和物質(zhì)有非常大的不同[1-2]，數(shù)據(jù)資產(chǎn)和物質(zhì)資產(chǎn)也有非常大的不同[3-4]，這導(dǎo)致數(shù)據(jù)難以按照物權(quán)來(lái)確權(quán)。另外，很多數(shù)據(jù)是客觀事實(shí)和人類(lèi)行為的記錄，這類(lèi)數(shù)據(jù)也難以按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)確權(quán)。

數(shù)據(jù)確權(quán)是數(shù)據(jù)交易過(guò)程中必須要解決的一個(gè)問(wèn)題。本文圍繞數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)交易過(guò)程中各環(huán)節(jié)需要的權(quán)利這一核心問(wèn)題，對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)的生產(chǎn)和登記、數(shù)據(jù)交易的權(quán)利授予、數(shù)據(jù)交易保障確權(quán)設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)交易監(jiān)管等方面進(jìn)行了系統(tǒng)性研究和探索；將數(shù)據(jù)交易標(biāo)的形態(tài)設(shè)計(jì)為“數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)+某種權(quán)利”，并設(shè)計(jì)了針對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)品形態(tài)和數(shù)據(jù)服務(wù)形態(tài)的各種授權(quán)，形成了數(shù)據(jù)交易的授權(quán)體系。

1 數(shù)據(jù)交易的基本框架及各環(huán)節(jié)需要的權(quán)利

由于數(shù)據(jù)的特殊性，數(shù)據(jù)交易的達(dá)成通常需要數(shù)據(jù)交易機(jī)構(gòu)、監(jiān)管體系、保障體系等給予支撐。只有構(gòu)成數(shù)據(jù)交易生態(tài)體系的數(shù)據(jù)生產(chǎn)、數(shù)據(jù)交易、數(shù)據(jù)保障、數(shù)據(jù)監(jiān)管等各環(huán)節(jié)擁有相應(yīng)的權(quán)利，整個(gè)數(shù)據(jù)交易生態(tài)體系才能進(jìn)入良性狀態(tài)。

1.1 基本框架

數(shù)據(jù)交易的基本框架主要包括數(shù)據(jù)供方、數(shù)據(jù)需方、數(shù)據(jù)交易所、監(jiān)管體系、保障體系等幾個(gè)方面，如圖1所示。

圖1 數(shù)據(jù)交易基本框架示意圖

數(shù)據(jù)交易的基本流程主要是：首先，數(shù)據(jù)供方將已完成確權(quán)登記的數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)以某種形式形成數(shù)據(jù)交易標(biāo)的（比如添加某一種可交易的數(shù)據(jù)權(quán)）后，向數(shù)據(jù)交易所提交掛牌申請(qǐng)；接著，數(shù)據(jù)交易所對(duì)數(shù)據(jù)交易標(biāo)的（如數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)權(quán)屬交易標(biāo)的）的交易資格進(jìn)行認(rèn)定；然后，交易資格認(rèn)定通過(guò)后，數(shù)據(jù)交易標(biāo)的就可以在數(shù)據(jù)交易所進(jìn)行標(biāo)的掛牌；隨后，進(jìn)入數(shù)據(jù)交易撮合環(huán)節(jié)，數(shù)據(jù)需方通過(guò)數(shù)據(jù)交易所這個(gè)中間平臺(tái)尋得所需的數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)，待交易協(xié)議達(dá)成后，數(shù)據(jù)需方就可按協(xié)議方式獲得數(shù)據(jù)交易標(biāo)的；最后，交易確認(rèn)后，數(shù)據(jù)需方獲得數(shù)據(jù)交易所發(fā)放的用于證明獲取交易標(biāo)的合法性的成交證書(shū)，同時(shí)，數(shù)據(jù)交易所會(huì)對(duì)此次數(shù)據(jù)交易進(jìn)行登記備案。

數(shù)據(jù)交易的全部流程都要受到相關(guān)政府部門(mén)的依法監(jiān)管，主要涉及交易主管部門(mén)、市場(chǎng)主管部門(mén)、網(wǎng)信主管部門(mén)、產(chǎn)業(yè)主管部門(mén)、公安主管部門(mén)、財(cái)稅主管部門(mén)等多個(gè)政府部門(mén)。數(shù)據(jù)交易還需要一系列完善的保障體系加以支撐，使得數(shù)據(jù)交易能得以順暢、有序開(kāi)展。

1.2 各環(huán)節(jié)需要的權(quán)利

數(shù)據(jù)生產(chǎn)、數(shù)據(jù)交易、數(shù)據(jù)保障、數(shù)據(jù)監(jiān)管等各環(huán)節(jié)有機(jī)地構(gòu)成了數(shù)據(jù)交易的生態(tài)體系。數(shù)據(jù)交易業(yè)務(wù)的開(kāi)展需要各環(huán)節(jié)都擁有對(duì)應(yīng)的權(quán)利，進(jìn)而使得整個(gè)數(shù)據(jù)交易生態(tài)體系進(jìn)入良性運(yùn)行狀態(tài)。

● 數(shù)據(jù)生產(chǎn)環(huán)節(jié)：提供數(shù)據(jù)交易標(biāo)的的基本要求是數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)必須是合法生產(chǎn)的；生產(chǎn)數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)需要擁有與數(shù)據(jù)生產(chǎn)權(quán)和數(shù)據(jù)鄰接權(quán)等相關(guān)的數(shù)據(jù)生產(chǎn)類(lèi)權(quán)。

● 數(shù)據(jù)交易環(huán)節(jié)：數(shù)據(jù)交易過(guò)程中伴隨著數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)的各種可交易數(shù)據(jù)權(quán)利的轉(zhuǎn)移或授予；數(shù)據(jù)交易過(guò)程中，數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)需要擁有包括數(shù)據(jù)所有權(quán)、數(shù)據(jù)收益權(quán)、數(shù)據(jù)用益權(quán)、數(shù)據(jù)享益權(quán)、數(shù)據(jù)使用權(quán)等在內(nèi)的一種或多種數(shù)據(jù)可交易類(lèi)權(quán)。

● 數(shù)據(jù)保障環(huán)節(jié)：為了保障數(shù)據(jù)交易得以實(shí)施，相應(yīng)的數(shù)據(jù)交易主體、交易所、交易標(biāo)的等需要擁有包括數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)權(quán)、數(shù)據(jù)可交易權(quán)、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)授權(quán)、數(shù)據(jù)排他權(quán)、數(shù)據(jù)鄰接權(quán)等在內(nèi)的數(shù)據(jù)交易保障類(lèi)權(quán)。

● 數(shù)據(jù)監(jiān)管環(huán)節(jié)：相關(guān)政府部門(mén)依法對(duì)數(shù)據(jù)交易全流程及各類(lèi)交易主體進(jìn)行監(jiān)管和查證工作，對(duì)交易過(guò)程中是否發(fā)生違法情況進(jìn)行檢查，并依法做出相應(yīng)處理；開(kāi)展數(shù)據(jù)監(jiān)管的相關(guān)政府部門(mén)需要擁有包括數(shù)據(jù)生產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)可攜權(quán)、國(guó)家數(shù)據(jù)權(quán)、個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)等在內(nèi)的數(shù)據(jù)交易監(jiān)管類(lèi)權(quán)。

2 數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)的生產(chǎn)和登記

只有合法生產(chǎn)的數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)才有可能進(jìn)一步成為數(shù)據(jù)交易標(biāo)的進(jìn)入數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)進(jìn)行交易流通。生產(chǎn)數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)需要擁有一定的數(shù)據(jù)權(quán)利，開(kāi)展數(shù)據(jù)生產(chǎn)確權(quán)和登記管理工作是確保數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)合法的重要措施。

2.1 數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)的生產(chǎn)類(lèi)權(quán)

數(shù)據(jù)生產(chǎn)主要通過(guò)將現(xiàn)實(shí)事物信息化以及直接在網(wǎng)絡(luò)空間中創(chuàng)造數(shù)據(jù)等方式獲得數(shù)據(jù)資源或數(shù)據(jù)的初級(jí)產(chǎn)品；數(shù)據(jù)再生產(chǎn)則運(yùn)用數(shù)據(jù)技術(shù)對(duì)已有的數(shù)據(jù)（數(shù)據(jù)資源或數(shù)據(jù)的初級(jí)產(chǎn)品）進(jìn)行再生產(chǎn)，進(jìn)而得到更高級(jí)別的數(shù)據(jù)產(chǎn)品或數(shù)據(jù)服務(wù)[5]。

數(shù)據(jù)的生產(chǎn)類(lèi)權(quán)主要有數(shù)據(jù)生產(chǎn)權(quán)和數(shù)據(jù)鄰接權(quán)。

（1）數(shù)據(jù)生產(chǎn)權(quán)

數(shù)據(jù)生產(chǎn)權(quán)是指對(duì)數(shù)據(jù)（包括涉及國(guó)家安全、市場(chǎng)秩序、個(gè)人隱私等的數(shù)據(jù)）進(jìn)行生產(chǎn)采集的權(quán)利。

當(dāng)前，關(guān)于數(shù)據(jù)生產(chǎn)權(quán)的研究和關(guān)注還很不夠。技術(shù)的進(jìn)步使得人們生產(chǎn)數(shù)據(jù)的能力獲得了極大的提升，但顯然很多數(shù)據(jù)是不能隨意生產(chǎn)的。對(duì)于通過(guò)信息化或直接通過(guò)輸入設(shè)備等方式在網(wǎng)絡(luò)空間中形成數(shù)據(jù)的初始生產(chǎn)來(lái)說(shuō)，那些可能會(huì)給國(guó)家、企業(yè)和個(gè)人帶來(lái)利益損害的數(shù)據(jù)生產(chǎn)（包括涉及國(guó)家安全、市場(chǎng)秩序、個(gè)人隱私等的數(shù)據(jù)生產(chǎn)）應(yīng)該是不被允許的，確因某種需要而必須生產(chǎn)相應(yīng)數(shù)據(jù)的則需獲得相關(guān)部門(mén)的授權(quán)許可，即獲得相應(yīng)數(shù)據(jù)的生產(chǎn)采集權(quán)利。對(duì)于通過(guò)數(shù)據(jù)技術(shù)對(duì)已有數(shù)據(jù)進(jìn)行再生產(chǎn)而形成的數(shù)據(jù)來(lái)說(shuō)，相關(guān)數(shù)據(jù)的生產(chǎn)權(quán)利將更為復(fù)雜。由于對(duì)已有數(shù)據(jù)的再生產(chǎn)可以生產(chǎn)出各式各樣的數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)，其中必然包括所涉及的與國(guó)家安全、市場(chǎng)秩序、個(gè)人隱私等相關(guān)的數(shù)據(jù)，因此通過(guò)一定的措施來(lái)限制一些數(shù)據(jù)的生產(chǎn)再生產(chǎn)或限制一些數(shù)據(jù)生產(chǎn)再生產(chǎn)行為人是十分有必要的[5-6]。

數(shù)據(jù)生產(chǎn)權(quán)的獲得是合法生產(chǎn)數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)的前提和保障。只有獲得相應(yīng)的數(shù)據(jù)生產(chǎn)權(quán)，才可以開(kāi)展相關(guān)數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)的生產(chǎn)工作。例如，地圖測(cè)繪數(shù)據(jù)、匯總所有導(dǎo)航數(shù)據(jù)等都需要獲得特別許可后方可進(jìn)行生產(chǎn)；編寫(xiě)網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)、網(wǎng)絡(luò)攻擊軟件等只能由軍工企業(yè)完成。

（2）數(shù)據(jù)鄰接權(quán)

數(shù)據(jù)鄰接權(quán)是指與著作權(quán)鄰近的權(quán)利，是指數(shù)據(jù)處理者或傳播者在其處理、傳播數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)（如數(shù)據(jù)作品等）過(guò)程中做出的創(chuàng)造性勞動(dòng)和投資所享有的權(quán)利。

圍繞已有數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)開(kāi)展創(chuàng)造性生產(chǎn)勞動(dòng)及投資活動(dòng)，形成具有獨(dú)創(chuàng)性的新的數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)，應(yīng)屬于數(shù)據(jù)再生產(chǎn)的范疇；而諸如錄制解說(shuō)軟件操作功能的音視頻等生產(chǎn)勞動(dòng)，雖然還不足以構(gòu)成具有獨(dú)創(chuàng)性的新的數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)，卻能對(duì)推廣已有數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)，推動(dòng)和維護(hù)數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)的活躍性、持續(xù)性、繁榮度帶來(lái)積極作用，故其是數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)生產(chǎn)的重要組成及衍生。因此，數(shù)據(jù)鄰接權(quán)作為數(shù)據(jù)的生產(chǎn)類(lèi)權(quán)是需要加以重視和保護(hù)的。

通過(guò)數(shù)據(jù)技術(shù)和手段對(duì)已有數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)開(kāi)展生產(chǎn)勞動(dòng)，不論是數(shù)據(jù)再生產(chǎn)而形成的具有獨(dú)創(chuàng)性的新的數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)，還是創(chuàng)造性勞動(dòng)或投資形成的具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的非獨(dú)創(chuàng)性勞動(dòng)成果，都應(yīng)該使其生產(chǎn)者享有相應(yīng)的數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)[7]。特別地，運(yùn)用人工智能系統(tǒng)或技術(shù)對(duì)已有數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)開(kāi)展數(shù)據(jù)再生產(chǎn)或創(chuàng)造性勞動(dòng)而形成具有獨(dú)創(chuàng)性或非獨(dú)創(chuàng)性的數(shù)據(jù)成果，其數(shù)據(jù)鄰接權(quán)應(yīng)該歸該人工智能系統(tǒng)或技術(shù)的所有者所有[8]。

數(shù)據(jù)鄰接權(quán)是一種數(shù)據(jù)生產(chǎn)類(lèi)權(quán)，是隨著數(shù)據(jù)技術(shù)發(fā)展而出現(xiàn)的新型鄰接權(quán)。數(shù)據(jù)鄰接權(quán)的設(shè)立有利于完善數(shù)據(jù)權(quán)利體系結(jié)構(gòu)，為數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)者在數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)利用以及數(shù)據(jù)投資者在開(kāi)展數(shù)據(jù)投資過(guò)程中遇到的相關(guān)問(wèn)題提供法律支持。

2.2 數(shù)據(jù)生產(chǎn)確權(quán)方式

數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)在生產(chǎn)開(kāi)發(fā)前需要先確定相應(yīng)的數(shù)據(jù)生產(chǎn)權(quán)和數(shù)據(jù)鄰接權(quán)等數(shù)據(jù)生產(chǎn)類(lèi)權(quán)。

數(shù)據(jù)生產(chǎn)權(quán)由政府依照《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《數(shù)據(jù)安全法》）、《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《個(gè)人信息保護(hù)法》）等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定給出允許數(shù)據(jù)生產(chǎn)的正面清單，給數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)生產(chǎn)商發(fā)放數(shù)據(jù)生產(chǎn)資格證（許可證）。需要通過(guò)制定相應(yīng)的法律法規(guī)來(lái)規(guī)定數(shù)據(jù)鄰接權(quán)的自然授予。鑒于政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放目錄中的數(shù)據(jù)是向社會(huì)合法免費(fèi)開(kāi)放的數(shù)據(jù)，可被任何人在任何時(shí)間和任何地點(diǎn)進(jìn)行自由利用、再利用和分發(fā)[9]，因此可以通過(guò)先行授予政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放目錄中的數(shù)據(jù)權(quán)利的方式來(lái)允許數(shù)據(jù)生產(chǎn)者或開(kāi)發(fā)者享有鄰接權(quán)。

數(shù)據(jù)生產(chǎn)確權(quán)的方式主要是政府部門(mén)發(fā)放數(shù)據(jù)生產(chǎn)資格證，并編制《數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)生產(chǎn)的負(fù)面清單（或正面清單）》等。在數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)進(jìn)入數(shù)據(jù)交易所交易前，數(shù)據(jù)交易中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行檢查和測(cè)試，其只需基于相關(guān)正負(fù)面清單及是否具有數(shù)據(jù)生產(chǎn)資格證等開(kāi)展對(duì)數(shù)據(jù)生產(chǎn)的合規(guī)檢查和數(shù)據(jù)合格測(cè)試等，如圖2所示。

圖2 數(shù)據(jù)生產(chǎn)確權(quán)方式

2.3 數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)登記

數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)登記是擁有者對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)權(quán)屬的宣稱(chēng)和主張，是對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)所有權(quán)的確認(rèn)。只有登記后的數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)才合法合規(guī)，才可以確認(rèn)權(quán)屬，才可以在數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)上進(jìn)行流通和交易，并受法律保護(hù)。只有達(dá)到一定數(shù)據(jù)質(zhì)量要求的數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)才允許被登記。

數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)登記主要指有關(guān)數(shù)據(jù)權(quán)利的確認(rèn)登記工作，而數(shù)據(jù)權(quán)利登記主要是數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的登記。如果數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)的所有權(quán)能明確，那么相關(guān)的其他數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)就自然擁有。但 數(shù)據(jù)所有權(quán)的確定十分困難[10-11]，造成有些數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)的所有權(quán)難以確認(rèn)。在沒(méi)有所有權(quán)的情況下，數(shù)據(jù)使用權(quán)、數(shù)據(jù)鄰接權(quán)、數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)權(quán)、數(shù)據(jù)收益權(quán)、數(shù)據(jù)用益權(quán)、數(shù)據(jù)享益權(quán)、數(shù)據(jù)專(zhuān)屬權(quán)等權(quán)利也可以單獨(dú)或組合授予、登記和交易。數(shù)據(jù)使用權(quán)的交易或許是早期數(shù)據(jù)交易的一個(gè)可行路徑。數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)的登記對(duì)象就是數(shù)據(jù)交易標(biāo)的。

數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)的確權(quán)登記流程如圖3所示。數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)擁有者向?qū)ｉT(mén)的數(shù)據(jù)權(quán)屬登記機(jī)構(gòu)提交登記申請(qǐng)；數(shù)據(jù)權(quán)屬登記機(jī)構(gòu)收到登記申請(qǐng)后開(kāi)展初審；初審?fù)ㄟ^(guò)后，數(shù)據(jù)權(quán)屬登記機(jī)構(gòu)組織安排相關(guān)律師事務(wù)所開(kāi)展數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)的合規(guī)審查，組織安排相關(guān)質(zhì)檢所開(kāi)展數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)的質(zhì)量檢測(cè)，組織安排相關(guān)資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所開(kāi)展數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估；3個(gè)環(huán)節(jié)都審核通過(guò)后，數(shù)據(jù)權(quán)屬登記機(jī)構(gòu)即可向申請(qǐng)者發(fā)放數(shù)據(jù)確權(quán)登記證書(shū)，若有一個(gè)環(huán)節(jié)審核不通過(guò)則可駁回申請(qǐng)，并告知申請(qǐng)者原因。

圖3 數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)的確權(quán)登記流程

3 數(shù)據(jù)交易

數(shù)據(jù)交易可以使得數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)的各種可交易的數(shù)據(jù)權(quán)利發(fā)生轉(zhuǎn)移或授予。確定數(shù)據(jù)交易標(biāo)的是開(kāi)展數(shù)據(jù)交易的前提，也是數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)有序運(yùn)行的基礎(chǔ)。在整個(gè)數(shù)據(jù)交易過(guò)程中，數(shù)據(jù)交易所扮演著十分重要的角色。

3.1 可交易的數(shù)據(jù)權(quán)

可交易的數(shù)據(jù)權(quán)又稱(chēng)數(shù)據(jù)可交易類(lèi)權(quán)，主要是指數(shù)據(jù)交易中可能轉(zhuǎn)移或授予的權(quán)利，包括數(shù)據(jù)所有權(quán)、數(shù)據(jù)收益權(quán)、數(shù)據(jù)用益權(quán)、數(shù)據(jù)享益權(quán)、數(shù)據(jù)使用權(quán)等。

（1）數(shù)據(jù)所有權(quán)

數(shù)據(jù)所有權(quán)是指數(shù)據(jù)所有權(quán)人對(duì)擁有的數(shù)據(jù)依法享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利。

數(shù)據(jù)作為一種財(cái)產(chǎn)，數(shù)據(jù)所有權(quán)是必須的[6]。由于數(shù)據(jù)所有權(quán)的確定十分困難，迄今為止法律層面尚未明確給出有關(guān)數(shù)據(jù)所有權(quán)的規(guī)定[11-12]。當(dāng)前，政府部門(mén)信息化生產(chǎn)的數(shù)據(jù)、政府資金支持的各類(lèi)活動(dòng)生產(chǎn)的數(shù)據(jù)等國(guó)家所有的數(shù)據(jù)所有權(quán)相對(duì)明確。而其他數(shù)據(jù)，如非國(guó)有企業(yè)/機(jī)構(gòu)或個(gè)人生產(chǎn)的數(shù)據(jù)的所有權(quán)大部分不明確，缺少法律依據(jù)。其中有類(lèi)數(shù)據(jù)從對(duì)應(yīng)的實(shí)物產(chǎn)品信息化而來(lái)，沿襲和發(fā)展了實(shí)物產(chǎn)品的運(yùn)行機(jī)制和確權(quán)方法，如音樂(lè)、影視、圖片、電子書(shū)等，這類(lèi)數(shù)據(jù)的所有權(quán)歸屬相對(duì)比較清晰[13]。

數(shù)據(jù)作為一種財(cái)產(chǎn)，其所有權(quán)是數(shù)據(jù)可交易類(lèi)權(quán)中十分重要的一種權(quán)利[10]。同時(shí)，明確的數(shù)據(jù)所有權(quán)也更有利于數(shù)據(jù)交易的順利開(kāi)展，對(duì)于規(guī)范數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)、數(shù)據(jù)有序可控流通都有重要作用。

（2）數(shù)據(jù)收益權(quán)

數(shù)據(jù)收益權(quán)是指數(shù)據(jù)主體享有基于其數(shù)據(jù)而產(chǎn)生的收益的權(quán)利。

數(shù)據(jù)資源可以為數(shù)據(jù)主體帶來(lái)財(cái)產(chǎn)性收益。數(shù)據(jù)主體主要包括對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行生產(chǎn)再生產(chǎn)的數(shù)據(jù)生產(chǎn)者或開(kāi)發(fā)者、擁有數(shù)據(jù)所有權(quán)的數(shù)據(jù)所有人、對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)品或數(shù)據(jù)服務(wù)提供支撐和服務(wù)的數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)服務(wù)商等數(shù)據(jù)控制者[14]。擁有數(shù)據(jù)收益權(quán)的數(shù)據(jù)主體具有參與數(shù)據(jù)帶來(lái)的未來(lái)經(jīng)濟(jì)利益分配的權(quán)利。例如，基于數(shù)據(jù)技術(shù)對(duì)行情數(shù)據(jù)進(jìn)行再生產(chǎn)的券商（如大智慧、同花順等）通過(guò)提供相關(guān)證券行情服務(wù)來(lái)獲得收益；音樂(lè)數(shù)據(jù)產(chǎn)品版權(quán)人通過(guò)協(xié)議等方式以某種定價(jià)策略（如協(xié)商價(jià)、銷(xiāo)售分成等）獲得相關(guān)收益。數(shù)據(jù)收益權(quán)是一種數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)[15-16]，是數(shù)據(jù)可交易類(lèi)權(quán)的一種。在數(shù)據(jù)交易過(guò)程中，數(shù)據(jù)收益權(quán)對(duì)數(shù)據(jù)主體的財(cái)產(chǎn)權(quán)益的維護(hù)十分重要。

（3）數(shù)據(jù)用益權(quán)

數(shù)據(jù)用益權(quán)是指數(shù)據(jù)的用益物權(quán)人對(duì)他人所有的數(shù)據(jù)，依法享有占有、使用和收益的權(quán)利。

數(shù)據(jù)用益權(quán)屬于一種新型的“用益物權(quán)”，《中華人民共和國(guó)民法典》第三百二十三條關(guān)于用益物權(quán)的有關(guān)規(guī)定是其法律基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)用益權(quán)是數(shù)據(jù)所有權(quán)的派生權(quán)利，主要分享數(shù)據(jù)所有權(quán)的使用和收益等權(quán)利內(nèi)容。數(shù)據(jù)用益權(quán)包括數(shù)據(jù)控制、數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)、數(shù)據(jù)許可、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)讓4項(xiàng)積極權(quán)能，以及相應(yīng)的消極防御權(quán)能[17]。數(shù)據(jù)生產(chǎn)再生產(chǎn)、數(shù)據(jù)開(kāi)放共享、數(shù)據(jù)交易流通等都是取得數(shù)據(jù)用益權(quán)的方式。例如，地理位置數(shù)據(jù)需要獲得特別許可后方可進(jìn)行生產(chǎn)，生產(chǎn)單位/企業(yè)擁有這類(lèi)數(shù)據(jù)的用益權(quán)；一些數(shù)據(jù)產(chǎn)品平臺(tái)（如Netflix、Google Play Books、起點(diǎn)中文網(wǎng)等）通過(guò)合法交易方式獲得數(shù)據(jù)所有權(quán)人的授權(quán)，從而得到數(shù)據(jù)的用益權(quán)。數(shù)據(jù)用益權(quán)是數(shù)據(jù)可交易類(lèi)權(quán)的一種，屬于一項(xiàng)新型財(cái)產(chǎn)權(quán)。數(shù)據(jù)用益權(quán)的全部或部分權(quán)利可通過(guò)交易（許可）形式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移。數(shù)據(jù)用益權(quán)使得用益物權(quán)人對(duì)數(shù)據(jù)交易標(biāo)的具有單獨(dú)支配的權(quán)利，可以極大地提高數(shù)據(jù)利用率，促進(jìn)數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)的健康發(fā)展。

（4）數(shù)據(jù)享益權(quán)

數(shù)據(jù)享益權(quán)是指?jìng)€(gè)人數(shù)據(jù)所有者依法享有向他人（數(shù)據(jù)生產(chǎn)者、數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)者）提供具有商業(yè)價(jià)值或信息價(jià)值的個(gè)人數(shù)據(jù)，并要求獲取對(duì)價(jià)經(jīng)濟(jì)利益或支付對(duì)價(jià)報(bào)酬的權(quán)利[18]。

數(shù)據(jù)享益權(quán)與數(shù)據(jù)報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)定義相近。數(shù)據(jù)報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)是指當(dāng)信息管理者以營(yíng)利為目的收集、處理與利用個(gè)人數(shù)據(jù)時(shí)，數(shù)據(jù)主體向數(shù)據(jù)管理者請(qǐng)求支付對(duì)價(jià)單報(bào)酬的權(quán)利[19]。

數(shù)據(jù)享益權(quán)是數(shù)據(jù)可交易類(lèi)權(quán)的一種，其設(shè)置能促進(jìn)對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)的相關(guān)合法權(quán)益的保護(hù)，同時(shí)也對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)所有者的財(cái)產(chǎn)權(quán)益進(jìn)行了保障。

（5）數(shù)據(jù)使用權(quán)

數(shù)據(jù)使用權(quán)指的是使用指定數(shù)據(jù)的權(quán)利。在所有權(quán)確定的情況下，數(shù)據(jù)所有權(quán)人可以將數(shù)據(jù)的使用權(quán)授予數(shù)據(jù)使用人[6]。

由于數(shù)據(jù)具有易復(fù)制性和可共享性等特點(diǎn)，數(shù)據(jù)與一般物品在使用過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)損耗、品質(zhì)下降甚至完全損毀不同，數(shù)據(jù)在使用過(guò)程中不會(huì)出現(xiàn)損耗、數(shù)據(jù)質(zhì)量下降等情況。因此，與一般物品以出租或出借的方式轉(zhuǎn)移使用權(quán)時(shí)其所有人就不能再使用該物品不同，數(shù)據(jù)所有人向數(shù)據(jù)使用人授予數(shù)據(jù)的使用權(quán)后仍然可以繼續(xù)使用該數(shù)據(jù)。不同于大多數(shù)物品的使用權(quán)歸物品所有人所有、不予單列，數(shù)據(jù)的所有權(quán)和使用權(quán)是可以分離的[20]。這是數(shù)字經(jīng)濟(jì)的魅力所在，亦是難點(diǎn)所在。

數(shù)據(jù)使用權(quán)是一種數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)，是數(shù)據(jù)可交易類(lèi)權(quán)的一種。由于數(shù)據(jù)的特殊性，數(shù)據(jù)所有權(quán)人不需要出讓數(shù)據(jù)所有權(quán)，只需將數(shù)據(jù)使用權(quán)授予數(shù)據(jù)使用人，數(shù)據(jù)使用人可以獲得一定時(shí)限的數(shù)據(jù)使用權(quán)，通常數(shù)據(jù)使用權(quán)是不允許轉(zhuǎn)授的。

3.2 交易標(biāo)的設(shè)計(jì)

數(shù)據(jù)交易的標(biāo)的確定不論是對(duì)于 數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的建設(shè)還是對(duì)于數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)的有序運(yùn)行都有著重要的意義。因此，基于數(shù)據(jù)的特性及當(dāng)前數(shù)據(jù)交易的法律法規(guī)環(huán)境對(duì)數(shù)據(jù)交易標(biāo)的進(jìn)行設(shè)計(jì)是十分有必要的。

由 于數(shù)據(jù)具有易復(fù)制性和可共享性等特點(diǎn)，數(shù)據(jù)的所有權(quán)和使用權(quán)是可以分離的[20]。目 前法律層面尚未明確給出有關(guān)數(shù)據(jù)所有權(quán)的規(guī)定，因此一般認(rèn)為當(dāng)前的數(shù)據(jù)交易更多是有關(guān)數(shù)據(jù)使用權(quán)的交易。但是，在實(shí)際的數(shù)據(jù)交易過(guò)程中，交易的不僅是一張關(guān)于數(shù)據(jù)的權(quán)利證書(shū)，而且需要有相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行交付。在數(shù)據(jù)交易所進(jìn)行交付的數(shù)據(jù)通常有兩大類(lèi)：數(shù)據(jù)產(chǎn)品或數(shù)據(jù)服務(wù)。

（1）標(biāo)的形態(tài)

在交付數(shù)據(jù)的過(guò)程中，同時(shí)會(huì)將數(shù)據(jù)的某種或多種權(quán)利進(jìn)行授權(quán)，進(jìn)而完成數(shù)據(jù)交易。鑒于此，將數(shù)據(jù)交易標(biāo)的形態(tài)設(shè)計(jì)為：①數(shù)據(jù)產(chǎn)品+某種權(quán)利；②數(shù)據(jù)服務(wù)+某種權(quán)利。其中，“某種權(quán)利”指某種可交易的數(shù)據(jù)權(quán)。

（2）標(biāo)的掛牌

數(shù)據(jù)交易標(biāo)的形態(tài)確定后，即可以“數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)+某種權(quán)利”的標(biāo)的形態(tài)在數(shù)據(jù)交易所進(jìn)行掛牌交易。掛牌的任一數(shù)據(jù)交易標(biāo)的都只交易數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)的某一種數(shù)據(jù)權(quán)利，當(dāng)同一個(gè)數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)有多個(gè)數(shù)據(jù)權(quán)利要進(jìn)行交易時(shí)，需要以不同的數(shù)據(jù)交易標(biāo)的形態(tài)分別掛牌方可交易。

（3）標(biāo)的限制

對(duì)于掛牌交易的數(shù)據(jù)交易標(biāo)的，在數(shù)據(jù)使用目的、數(shù)據(jù)使用者要求、數(shù)據(jù)使用時(shí)效、數(shù)據(jù)不擴(kuò)散規(guī)則等方面對(duì)交易雙方都有所要求和限制，主要通過(guò)交易合同中的雙方責(zé)任條款加以限制和釋義，由交易標(biāo)的說(shuō)明書(shū)詳細(xì)列出，見(jiàn)表1。

表1 數(shù)據(jù)交易標(biāo)的限制內(nèi)容示例

3.3 數(shù)據(jù)交易的權(quán)利授予

數(shù)據(jù)交易所掛牌交易的數(shù)據(jù)交易標(biāo)的是經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)交易所認(rèn)定具有交易資格的，數(shù)據(jù)供方合法擁有的“數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)+某種權(quán)利”。數(shù)據(jù)交易完成后，數(shù)據(jù)需方將獲得所交易的數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)的某種數(shù)據(jù)權(quán)利的授權(quán)。

在完成數(shù)據(jù)交易后，數(shù)據(jù)交易所將以電子或?qū)嵨锏男问较驍?shù)據(jù)需方開(kāi)具數(shù)據(jù)交易標(biāo)的成交證書(shū)，并進(jìn)行相應(yīng)的交易備案登記。該成交證書(shū)是數(shù)據(jù)需方獲得該標(biāo)的的法律證明，是證明數(shù)據(jù)需方通過(guò)交易擁有和獲得數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)的某種數(shù)據(jù)權(quán)利的有效憑證和依據(jù)。

數(shù)據(jù)交易在一定程度上可以是數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)的各種可交易數(shù)據(jù)權(quán)利的轉(zhuǎn)移或授予。數(shù)據(jù)交易所在數(shù)據(jù)交易的權(quán)利授予中扮演著十分關(guān)鍵的角色，主要負(fù)責(zé)認(rèn)定數(shù)據(jù)交易標(biāo)的的交易資格，同時(shí)確認(rèn)交易并發(fā)放可交易標(biāo)的證明。

上海數(shù)據(jù)交易所首批掛牌的20個(gè)數(shù)據(jù)產(chǎn)品（見(jiàn)表2）皆是通過(guò)上海數(shù)據(jù)交易所認(rèn)定交易資格后方可允許在交易所掛牌交易的數(shù)據(jù)產(chǎn)品。

表2 上海數(shù)據(jù)交易所首批掛牌數(shù)據(jù)產(chǎn)品

4 保障數(shù)據(jù)交易需要的權(quán)利

一個(gè)數(shù)據(jù)交易得以完成是需要多方相關(guān)主體給予支持和保障的。在交易過(guò)程中，交易主體、交易所、交易標(biāo)的等都需要獲得一定的數(shù)據(jù)權(quán)利來(lái)保障數(shù)據(jù)交易順利實(shí)施。

4.1 數(shù)據(jù)交易保障類(lèi)權(quán)利

數(shù)據(jù)交易保障類(lèi)權(quán)是指為了保障數(shù)據(jù)交易得以實(shí)施，相應(yīng)的交易主體、交易所、交易標(biāo)的所需要的權(quán)利。其主要包括前文提到的數(shù)據(jù)鄰接權(quán)，以及數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)權(quán)、數(shù)據(jù)可交易權(quán)、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)授權(quán)、數(shù)據(jù)排他權(quán)等，其中數(shù)據(jù)可交易權(quán)是指交易所審核某個(gè)數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)后授予其在交易所上市掛牌的一種權(quán)利。

（1）數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)權(quán)

數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)權(quán)是指政府授予法人機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)的經(jīng)營(yíng)權(quán)利，特別是授予數(shù)據(jù)交易機(jī)構(gòu)開(kāi)展數(shù)據(jù)交易活動(dòng)的權(quán)利。

數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)權(quán)的獲得在法律上對(duì)數(shù)據(jù)交易各方的數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)地位或經(jīng)營(yíng)資格給予了確認(rèn)和保障，有利于數(shù)據(jù)交易的合法有序開(kāi)展。數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)有一定的技術(shù)門(mén)檻和安全要求，可以通過(guò)數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)權(quán)起到數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)限制和管制作用。特別地，對(duì)于一些涉及特殊領(lǐng)域的數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)，可依法引入特許經(jīng)營(yíng)制度[21]。

數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)權(quán)是一種新型經(jīng)營(yíng)權(quán)，是數(shù)據(jù)交易保障類(lèi)權(quán)的一種。數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)權(quán)的設(shè)置對(duì)于鼓勵(lì)數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)從業(yè)者、推進(jìn)數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、維護(hù)用戶(hù)權(quán)益都有著積極正向的作用[22]。

（2）數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)授權(quán)

數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)授權(quán)是指被授權(quán)人將其所被授予的數(shù)據(jù)權(quán)向第三人轉(zhuǎn)授的權(quán)利。 轉(zhuǎn)授權(quán)又稱(chēng)“分許可”，通常需要許可方同意并在合同上做出明文規(guī)定，允許被許可方有再授權(quán)許可第三方的權(quán)利。

數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)授權(quán)對(duì)于在保護(hù)數(shù)據(jù)權(quán)利的前提下推進(jìn)數(shù)據(jù)交易流通、規(guī)范數(shù)據(jù)交易秩序有著正向作用，是數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人機(jī)制建設(shè)的基礎(chǔ)和保障，有利于數(shù)據(jù)交易產(chǎn)業(yè)生態(tài)的形成和發(fā)展。數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人接受委托經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)，并代表委托人在數(shù)據(jù)交易所進(jìn)行數(shù)據(jù)交易。

數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)授權(quán)是數(shù)據(jù)交易保障類(lèi)權(quán)的一種。某目前在音樂(lè)數(shù)據(jù)產(chǎn)品領(lǐng)域運(yùn)用廣泛，既對(duì)音樂(lè)數(shù)據(jù)產(chǎn)品版權(quán)進(jìn)行了保護(hù)，又讓音樂(lè)數(shù)據(jù)產(chǎn)品能合法地流通和傳播，對(duì)于音樂(lè)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展起到了積極作用[23-24]。

（3）數(shù)據(jù)排他權(quán)

數(shù)據(jù)排他權(quán)是指數(shù)據(jù)主體享有使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度排除他人從事一系列特定行為的權(quán)利。

數(shù)據(jù)排他權(quán)是維護(hù)數(shù)據(jù)主體相關(guān)數(shù)據(jù)權(quán)益和經(jīng)濟(jì)利益的重要保障，對(duì)數(shù)據(jù)交易流通起到激勵(lì)作用[25]，有利于數(shù)據(jù)交易更加順暢、有序地開(kāi)展。

數(shù)據(jù)排他權(quán)是一種數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)，是數(shù)據(jù)交易保障類(lèi)權(quán)的一種。將數(shù)據(jù)排他權(quán)給予有實(shí)質(zhì)投入的數(shù)據(jù)主體，既能為數(shù)據(jù)流通提供行為預(yù)期，又能有效避免數(shù)據(jù)閉鎖，有利于數(shù)據(jù)交易秩序的構(gòu)建。

4.2 數(shù)據(jù)保障確權(quán)設(shè)計(jì)

為了保障數(shù)據(jù)交易更加合法、順暢、有序，需要對(duì)數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)權(quán)、數(shù)據(jù)可交易權(quán)、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)授權(quán)和數(shù)據(jù)排他權(quán)等進(jìn)行確定。

數(shù)據(jù)保障確權(quán)工作涉及多個(gè)相關(guān)主體。首先，政府部門(mén)需要對(duì)法人許可數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)的經(jīng)營(yíng)權(quán)進(jìn)行認(rèn)定，對(duì)數(shù)據(jù)交易所的數(shù)據(jù)交易權(quán)進(jìn)行認(rèn)定。其次，數(shù)據(jù)交易所需要對(duì)交易所的會(huì)員資格進(jìn)行認(rèn)定，對(duì)數(shù)據(jù)交易主體資格和交易標(biāo)的上市掛牌資格等進(jìn)行認(rèn)定。最后，數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)授權(quán)、數(shù)據(jù)排他權(quán)、數(shù)據(jù)鄰接權(quán)等相關(guān)權(quán)利由法律法規(guī)給出規(guī)定。

確定數(shù)據(jù)交易權(quán)益、規(guī)范數(shù)據(jù)交易秩序、構(gòu)建數(shù)據(jù)交易產(chǎn)業(yè)生態(tài)都是數(shù)據(jù)交易更加順暢、有序的保障。數(shù)據(jù)交易所、交易服務(wù)商、數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人等市場(chǎng)主體資格的獲得是構(gòu)建交易產(chǎn)業(yè)生態(tài)的重要內(nèi)容。數(shù)據(jù)交易所的資格通過(guò)政府向其發(fā)放經(jīng)營(yíng)許可證來(lái)獲得，交易服務(wù)商、數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人等的資格則由數(shù)據(jù)交易所認(rèn)定其會(huì)員資格并頒發(fā)證書(shū)來(lái)獲得，這些也是數(shù)據(jù)保障確權(quán)的方式。

5 數(shù)據(jù)交易監(jiān)管相關(guān)的權(quán)利

數(shù)據(jù)交易的合法合規(guī)開(kāi)展離不開(kāi)政府部門(mén)的監(jiān)管。在數(shù)據(jù)交易的前、中、后階段，政府部門(mén)都需要按照國(guó)家法律法規(guī)對(duì)交易標(biāo)的和各類(lèi)交易主體進(jìn)行監(jiān)管和查證，并負(fù)責(zé)發(fā)放、核驗(yàn)、查證各類(lèi)監(jiān)管類(lèi)權(quán)。

5.1 數(shù)據(jù)交易監(jiān)管類(lèi)權(quán)利

數(shù)據(jù)交易監(jiān)管類(lèi)權(quán)是指監(jiān)管部門(mén)對(duì)參與數(shù)據(jù)交易的所有主體在交易過(guò)程中的合法性進(jìn)行監(jiān)管時(shí)需要查證的權(quán)利，主要包括前文提到的數(shù)據(jù)生產(chǎn)權(quán)，以及數(shù)據(jù)可攜權(quán)、國(guó)家數(shù)據(jù)權(quán)、個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)等，其中國(guó)家數(shù)據(jù)權(quán)和個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)是指《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《網(wǎng)絡(luò)安全法》）、《數(shù)據(jù)安全法》和《個(gè)人信息保護(hù)法》規(guī)定的各種權(quán)利。

（1）數(shù)據(jù)可攜權(quán)

數(shù)據(jù)可攜權(quán)是一種數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)。數(shù)據(jù)可攜權(quán)是指數(shù)據(jù)主體有權(quán)要求掌握其數(shù)據(jù)的相對(duì)方協(xié)助其將個(gè)人數(shù)據(jù)在不同載體之間進(jìn)行遷移、保存[26]。

歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（General Data Protection Regulation，GDPR）第20條就有關(guān)于數(shù)據(jù)可攜權(quán)的規(guī)定，即在一定情形下，數(shù)據(jù)主體有權(quán)獲得其提供給控制者的相關(guān)個(gè)人數(shù)據(jù)，且其獲得的個(gè)人數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)是經(jīng)過(guò)整理的、普遍使用的和機(jī)器可讀的，數(shù)據(jù)主體有權(quán)無(wú)障礙地將此類(lèi)數(shù)據(jù)從一個(gè)控制者傳輸轉(zhuǎn)移給另一個(gè)控制者。

（2）國(guó)家數(shù)據(jù)權(quán)

國(guó)家數(shù)據(jù)權(quán)主要指涉及國(guó)家的各種權(quán)利，包括國(guó)家數(shù)據(jù)主權(quán)[27-29]及國(guó)家數(shù)據(jù)安全法律規(guī)定的各種權(quán)利。監(jiān)管部門(mén)需要依照《數(shù)據(jù)安全法》等法律查證數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)是否對(duì)國(guó)家數(shù)據(jù)安全造成危害。

（3）個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)

個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)是指數(shù)據(jù)主體對(duì)其個(gè)人數(shù)據(jù)的自主決定、控制、處理、收益、利益損害受償?shù)臋?quán)利[30]，主要是數(shù)據(jù)主體的人格權(quán)[31]。監(jiān)管部門(mén)需要依照《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律查證數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)是否侵害了個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)。

5.2 數(shù)據(jù)監(jiān)管行使

在數(shù)據(jù)交易過(guò)程中，監(jiān)管部門(mén)需要在交易前、交易中、交易后對(duì)交易標(biāo)的和各類(lèi)交易主體進(jìn)行監(jiān)管和查證，其中特別要開(kāi)展對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)、國(guó)家數(shù)據(jù)權(quán)等的監(jiān)管工作，檢查在數(shù)據(jù)交易流通過(guò)程中是否發(fā)生違法情況并進(jìn)行相應(yīng)的處理。

在數(shù)據(jù)生產(chǎn)、交易的所有過(guò)程中，需要對(duì)數(shù)據(jù)生產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)可攜權(quán)、數(shù)據(jù)排他權(quán)、個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)（《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律中的各項(xiàng)數(shù)據(jù)權(quán)）、國(guó)家數(shù)據(jù)權(quán)（《數(shù)據(jù)安全法》等法律中的各項(xiàng)數(shù)據(jù)權(quán)）等數(shù)據(jù)交易監(jiān)管類(lèi)權(quán)進(jìn)行確定。數(shù)據(jù)監(jiān)管確權(quán)涉及多個(gè)政府部門(mén)和機(jī)構(gòu)，包括交易主管部門(mén)、市場(chǎng)主管部門(mén)、網(wǎng)信主管部門(mén)、產(chǎn)業(yè)主管部門(mén)、公安主管部門(mén)、財(cái)稅主管部門(mén)等。監(jiān)管確權(quán)的方式主要是管理監(jiān)管部門(mén)發(fā)放生產(chǎn)許可證并進(jìn)行定期核驗(yàn)、定期查證等。

6 結(jié)束語(yǔ)

本文圍繞數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)交易各環(huán)節(jié)所需要的權(quán)利這一核心問(wèn)題開(kāi)展了系統(tǒng)性研究和探索，將數(shù)據(jù)交易標(biāo)的形態(tài)設(shè)計(jì)為“數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)+某種權(quán)利”，對(duì)數(shù)據(jù)確權(quán)體系進(jìn)行了設(shè)計(jì)。數(shù)據(jù)確權(quán)體系主要包括生產(chǎn)確權(quán)、交易確權(quán)、保障確權(quán)、監(jiān)管確權(quán)4個(gè)方面的確權(quán)工作。數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)都需要獲得產(chǎn)品/服務(wù)認(rèn)證、通過(guò)產(chǎn)品/服務(wù)測(cè)試、確定產(chǎn)品/服務(wù)合規(guī)。數(shù)據(jù)生產(chǎn)確權(quán)主要由數(shù)據(jù)交易中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)進(jìn)行合規(guī)檢查和合格測(cè)試，政府部門(mén)負(fù)責(zé)向數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)生產(chǎn)商發(fā)放數(shù)據(jù)生產(chǎn)資格證。數(shù)據(jù)交易確權(quán)主要由數(shù)據(jù)交易所認(rèn)定數(shù)據(jù)交易標(biāo)的是否具有交易資格，核定資格后即可在交易所進(jìn)行交易。交易完成后，交易所發(fā)放數(shù)據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)權(quán)屬交易標(biāo)的成交證書(shū)并進(jìn)行相應(yīng)的交易備案登記。為了保障數(shù)據(jù)交易的順暢性，數(shù)據(jù)交易所負(fù)責(zé)確認(rèn)數(shù)據(jù)交易所會(huì)員資格，對(duì)數(shù)據(jù)供需雙方的交易主體給出認(rèn)定。在數(shù)據(jù)生產(chǎn)、交易過(guò)程的所有環(huán)節(jié)中，需要各政府部門(mén)和機(jī)構(gòu)依照國(guó)家法律法規(guī)對(duì)數(shù)據(jù)交易過(guò)程中的交易標(biāo)的和交易主體行為進(jìn)行監(jiān)管，并發(fā)放、核驗(yàn)、查證各類(lèi)監(jiān)管類(lèi)權(quán)。

后續(xù)工作將集中在如何將本文設(shè)計(jì)的數(shù)據(jù)交易標(biāo)的及數(shù)據(jù)確權(quán)體系在數(shù)據(jù)交易所的實(shí)際運(yùn)行中進(jìn)行落地實(shí)現(xiàn)，以及關(guān)于數(shù)據(jù)交易生態(tài)體系構(gòu)建方面的研究工作。