合規(guī)改革正當(dāng)時(shí)

彭飛 李韻石

“湖北一民營(yíng)企業(yè)涉經(jīng)營(yíng)犯罪，檢察機(jī)關(guān)促其合規(guī)整改。6個(gè)月后，經(jīng)第三方嚴(yán)格評(píng)估、確認(rèn)合格，決定不起訴。企業(yè)整改，經(jīng)營(yíng)步入正軌，新增投資上億元，帶動(dòng)就業(yè)上百人?！?月8日，最高人民檢察院（下稱“最高檢”）檢察長(zhǎng)張軍在十三屆全國(guó)人大五次會(huì)議第二次全體會(huì)議上，作最高人民檢察院工作報(bào)告時(shí)提及這樣一個(gè)案例。

該案例是最近兩年人民檢察院著力打造安商惠企法治化營(yíng)商環(huán)境的縮影，背后得益于最高人民檢察院從2020年3月開始穩(wěn)步推行的“涉案企業(yè)合規(guī)改革”。截至2021年12月，全國(guó)第二批10個(gè)合規(guī)改革試點(diǎn)省份共辦理涉案企業(yè)合規(guī)案件608件，不起訴企業(yè)164個(gè)、自然人302人。短短兩年，從6家試點(diǎn)發(fā)軔，擴(kuò)增至數(shù)百家試點(diǎn)，到逐步在全國(guó)推廣，并有望正式“入法”。

《法人》記者注意到，在合規(guī)改革深入推進(jìn)的背景下，全國(guó)多地結(jié)合“少捕慎訴慎押”刑事司法政策，切實(shí)以法治化、專業(yè)化的司法手段，著力實(shí)現(xiàn)區(qū)域營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化升級(jí)，收獲良好的法律效果和社會(huì)效果。

從合規(guī)改革試點(diǎn)到立法建議

2020年3月，最高檢依法能動(dòng)履職，選擇上海市浦東新區(qū)、金山區(qū)，江蘇省張家港市，山東省郯城縣，廣東省深圳市南山區(qū)、寶安區(qū)等6家基層檢察院，作為合規(guī)改革第一期試點(diǎn)，開展“企業(yè)犯罪相對(duì)不起訴適用機(jī)制改革”。

一年間，改革成效初顯。2021年3月，最高檢決定擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，部署在北京、上海、江蘇、廣東等10個(gè)省份開展第二期試點(diǎn)工作，10個(gè)省級(jí)檢察院共選取61個(gè)市級(jí)院、381個(gè)基層院作為試點(diǎn)院開展改革。一些非試點(diǎn)省份的檢察機(jī)關(guān)也根據(jù)本地情況，積極主動(dòng)在法律框架內(nèi)，開展涉案企業(yè)合規(guī)改革相關(guān)工作。

隨著改革深入推進(jìn)，最高檢總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、廣泛收集各界建議，進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)評(píng)估客觀性、公正性和有效性。2021年6月，最高檢會(huì)同財(cái)政部、國(guó)務(wù)院國(guó)資委、全國(guó)工商聯(lián)等八部門，共同制定發(fā)布《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》，探索建立了“檢察主導(dǎo)、各方參與、客觀中立、強(qiáng)化監(jiān)督”的第三方監(jiān)管機(jī)制模式。

第三方監(jiān)管機(jī)制出臺(tái)后，各專業(yè)領(lǐng)域人士從不同角度參與到合規(guī)評(píng)估中，確保了合規(guī)考察過程的專業(yè)性、中立性、公正性，也將合規(guī)改革推向全新階段。根據(jù)最高檢統(tǒng)一部署，今年3月第二期試點(diǎn)結(jié)束，涉案企業(yè)合規(guī)改革將在全國(guó)檢察機(jī)關(guān)全面推開。

記者注意到，有跡象表明，涉案企業(yè)合規(guī)制度將上升到立法層面。今年全國(guó)兩會(huì)期間，全國(guó)人大代表，浙江省人民檢察院黨組書記、檢察長(zhǎng)賈宇建議，盡快在公司法、刑事訴訟法中構(gòu)建涉案企業(yè)合規(guī)制度。

近日，張軍在答網(wǎng)友提問時(shí)說：“檢察機(jī)關(guān)將全面總結(jié)前兩期涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作的經(jīng)驗(yàn)做法，部署在全國(guó)檢察機(jī)關(guān)全面推開這項(xiàng)改革，并深入開展企業(yè)合規(guī)立法建議的研究論證工作，適時(shí)提出完善相關(guān)立法建議?！?/p>

少捕慎訴慎押與推動(dòng)合規(guī)相結(jié)合

2021年4月，“少捕慎訴慎押”上升為國(guó)家刑事司法政策，被中央全面依法治國(guó)委員會(huì)列入年度工作要點(diǎn)。在落實(shí)這項(xiàng)刑事司法政策實(shí)踐中，多地將“少捕慎訴慎押”與涉案企業(yè)合規(guī)相結(jié)合，對(duì)符合條件的涉案企業(yè)家依法作出“少批捕、慎羈押、不起訴決定”，同時(shí)敦促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾，積極進(jìn)行合規(guī)整改，從而避免了涉案企業(yè)因企業(yè)家涉刑案導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)難以為繼、員工失業(yè)的局面。

以浙江省金華市為例，據(jù)《法治日?qǐng)?bào)》報(bào)道，2021年，金華市刑事案件不捕率21%，報(bào)捕率29.28%，同比下降10.12個(gè)百分點(diǎn);不起訴率24.76%，同比增加0.87個(gè)百分點(diǎn)，輕罪起訴率9%;訴前羈押率30.7%，同比下降19.52個(gè)百分點(diǎn)。

另?yè)?jù)媒體報(bào)道，浙江省蘭溪市15家企業(yè)及直接責(zé)任人因涉嫌虛開增值稅發(fā)票，被移送審查起訴。當(dāng)?shù)貦z察院鑒于上述企業(yè)和犯罪嫌疑人具有退出稅款、自首等從輕、減輕情節(jié)，建議依法對(duì)其作出相對(duì)不起訴處理，有效避免“案子辦了、企業(yè)垮了”，從而保護(hù)民營(yíng)企業(yè)的健康發(fā)展;江蘇省張家港市一企業(yè)因污染環(huán)境涉案，檢察機(jī)關(guān)引導(dǎo)其建立刑事合規(guī)體系后，依法從寬處理，從而避免企業(yè)倒閉風(fēng)險(xiǎn)，近百名員工和背后的家庭得以繼續(xù)安穩(wěn)生活。

近兩年，類似成功案例在全國(guó)多地不斷出現(xiàn)。在對(duì)涉案企業(yè)家“少捕慎訴慎押”的刑事司法政策指導(dǎo)下，一批企業(yè)與企業(yè)家獲得了破繭重生的機(jī)會(huì)。其中不少企業(yè)在合規(guī)整改后，內(nèi)部管理制度日益完善，經(jīng)營(yíng)步入正軌，生產(chǎn)效益獲得二次騰飛。

從“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變

借助合規(guī)改革的東風(fēng)，檢察機(jī)關(guān)主動(dòng)擔(dān)負(fù)起刑事訴訟的主導(dǎo)責(zé)任，以案促改、由點(diǎn)及面，真嚴(yán)管、真厚愛，積極做好企業(yè)的“老娘舅”。在此背景下，各地司法機(jī)關(guān)之間、司法機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)及外部單位之間，發(fā)揮各自職能，積極聯(lián)動(dòng)，協(xié)同推進(jìn)營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化升級(jí)。

作為首批合規(guī)改革試點(diǎn)的山東省郯城縣，舉全縣之力推進(jìn)合規(guī)改革向縱深發(fā)展，對(duì)民營(yíng)企業(yè)提出“讓合規(guī)成為習(xí)慣，讓法治成為信仰”的要求，加大對(duì)民營(yíng)企業(yè)平等保護(hù)，助推企業(yè)刑事合規(guī)管理，構(gòu)建起服務(wù)民營(yíng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的工作新模式。

今年全國(guó)兩會(huì)上，張軍在報(bào)告中提及的合規(guī)不起訴案例，發(fā)生在湖北省黃石市。這一成功案例，得益于該市上下對(duì)合規(guī)改革的高度重視。在入選第二批合規(guī)改革試點(diǎn)單位后，黃石市成立了全市企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由市委政法委書記擔(dān)任組長(zhǎng)，并頒布《黃石市開展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作實(shí)施方案》。黃石市委書記強(qiáng)調(diào)：“以試點(diǎn)工作為抓手，聚焦打造一流的法治化營(yíng)商環(huán)境，落實(shí)'少捕慎訴慎押'司法理念，推動(dòng)企業(yè)從'要我合規(guī)'向'我要合規(guī)'轉(zhuǎn)變。”

“優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的內(nèi)涵，不僅是黨政機(jī)關(guān)積極打造寬松、友好的營(yíng)商政策那么簡(jiǎn)單，還要積極引導(dǎo)甚至激發(fā)企業(yè)主動(dòng)建立合規(guī)體系意識(shí)。”山東省惠民縣委政法委書記付軍在記者調(diào)研采訪時(shí)表示，該縣一位企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)歷，提醒了各部門要重塑安商惠企的思路。

惠民縣是山東省濱州市下屬工業(yè)強(qiáng)縣，近兩年在“六穩(wěn)”“六保”總體要求下，積極出臺(tái)了一系列關(guān)心關(guān)愛民營(yíng)企業(yè)家、支持工業(yè)強(qiáng)縣的舉措和意見?；菝袢f(wàn)順節(jié)能新材料有限公司是該縣一家科技型進(jìn)出口貿(mào)易企業(yè)，也是縣里的納稅大戶、就業(yè)大戶，公司法定代表人楊麗娜是該縣年輕的明星企業(yè)家。2019年底，楊麗娜因一起生意涉嫌虛開增值稅發(fā)票罪，被浙江省蘭溪市移送司法部門。得知情況后，惠民縣委、縣政府高度重視，啟動(dòng)快速反應(yīng)機(jī)制，派員深入企業(yè)調(diào)研，安撫職工，確保企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不受影響。

2022年3月，濱州市檢察院聯(lián)合市工商聯(lián)等18個(gè)市直單位，成立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)，為涉案企業(yè)合規(guī)改革順利推進(jìn)提供制度支撐。得知消息后，惠民縣政法委聯(lián)合公、檢、法、稅務(wù)等機(jī)關(guān)對(duì)楊麗娜所在公司進(jìn)行研判，敦促企業(yè)進(jìn)行全面合規(guī)體檢，構(gòu)建合規(guī)體系。在了解到作為合規(guī)改革試點(diǎn)的蘭溪市也有合規(guī)不起訴先例后，該企業(yè)準(zhǔn)備向當(dāng)?shù)貦z察院表達(dá)合規(guī)整改意愿，爭(zhēng)取獲得適用第三方機(jī)制的機(jī)會(huì)。

“我們將以此為契機(jī)，對(duì)全縣企業(yè)開展一場(chǎng)普法教育。不能總在發(fā)生刑事案件后才想起合規(guī)建設(shè)。企業(yè)要防患于未然，在日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中，就必須注重合規(guī)、預(yù)防犯罪，這才是最優(yōu)、最劃算的依法治企思路?！备盾姳硎荆菝窨h將把企業(yè)合規(guī)改革作為打造法治化營(yíng)商環(huán)境的重要抓手，以合規(guī)建設(shè)促進(jìn)惠民縣企業(yè)健康發(fā)展，爭(zhēng)取做到“一起案件規(guī)范全縣企業(yè)”。

（責(zé)編惠寧寧美編趙佳）