植物子平臺及中國數(shù)字植物標(biāo)本館（CVH）運(yùn)維：做法和經(jīng)驗

陳天翔 劉慧圓 韓國霞 包伯堅 李敏 許哲平 覃海寧

摘 要：? 該文系統(tǒng)介紹了植物子平臺所采取的以數(shù)字標(biāo)本質(zhì)量為導(dǎo)向的數(shù)字化技術(shù)規(guī)范和管理策略，以及CVH網(wǎng)站數(shù)據(jù)共享規(guī)則， 并指出存在的問題及今后努力方向。

關(guān)鍵詞： 數(shù)字標(biāo)本， 技術(shù)規(guī)范， 質(zhì)量控制， 管理策略， 共享原則

中圖分類號：? Q94

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：? A

文章編號：? 1000-3142（2022）增刊1-0018-11

收稿日期：? 2022-09-12

基金項目：? 國家植物標(biāo)本資源庫項目 （E0117G1001）。

第一作者： 陳天翔（1996-），助理工程師，主要從事生物多樣性數(shù)據(jù)庫建設(shè)和共享平臺開發(fā)與運(yùn)維，（E-mail）chentx@ibcas.ac.cn。

通信作者：? 覃海寧， 博士， 主要從事植物分類學(xué)、生物多樣性信息化和生物多樣性保護(hù)研究，（E-mail ）hainingqin@ibcas.ac.cn； 許哲平， 博士， 副研究館員， 主要從事科學(xué)數(shù)據(jù)、科技情報和開放科學(xué)研究， （E-mail）xuzp@mail.las.ac.cn。

Curating and administrating? the Plant Specimen Sub-Platform

and CVH： activities， experience and lessons learned

CHEN Tianxiang1， LIU Huiyuan1， HAN Guoxia1， BAO Bojian1，

LI Min1， XU Zheping2，3，4*， QIN Haining1*

（ 1. State Key Laboratory of Systematic and Evolutionary Botany， Institute of Botany， Chinese Academy of Sciences， Beijing 100093， China;

2. Key Laboratory of Intelligent Information， National Science Library， Chinese Academy of Sciences， Beijing 100190， China; 3. Key

Laboratory of New Publishing and Knowledge Services for Scholarly Journals， Beijing 100190， China; 4. School of

Economics and Management， University of Chinese Academy of Sciences， Beijing 100190， China）

Abstract：? There is a account in this paper on the technical criteria and management policies of digitized specimens used in the Plant Specimen Sub-Platform as well as the sharing principles used in CVH， and the existing problems and challenges are described.

Key words： digitized specimens， technical criteria， quality control， management policies， sharing principles

1 前言

過去十余年間，植物子平臺課題組致力于組織全國科研院所標(biāo)本館及部分大學(xué)標(biāo)本館開展標(biāo)本數(shù)字化工作，最終形成了覆蓋百余家植物標(biāo)本館近800萬份標(biāo)本的數(shù)字化標(biāo)本數(shù)據(jù)庫，并建立中國數(shù)字植物標(biāo)本館（Chinese Virtual Herbarium，CVH）網(wǎng)站，實現(xiàn)數(shù)據(jù)在線共享，成為國家標(biāo)本資源共享平臺中的骨干子平臺和重要門戶網(wǎng)站。

作為姐妹篇，前文（劉慧圓等，2022）介紹了植物子平臺暨CVH作為國家標(biāo)本資源共享平臺項目的主要課題所經(jīng)歷的發(fā)展過程和對我國生物信息共享事業(yè)發(fā)揮的作用，本文則主要介紹植物標(biāo)本子平臺及其共享網(wǎng)站CVH運(yùn)行管理的技術(shù)特點，尤其是子平臺作為課題操作的管理方式和制訂及推廣的技術(shù)規(guī)范等。

高質(zhì)量的標(biāo)本數(shù)據(jù)庫是實現(xiàn)信息共享的基礎(chǔ)和開展標(biāo)本館現(xiàn)代化管理等活動的重要依據(jù)，而標(biāo)本數(shù)字化技術(shù)流程及管理策略既是實現(xiàn)高質(zhì)量數(shù)據(jù)的路徑，也是提高工作效率、實施數(shù)字化項目的保障。歐美同行無論是開展單一標(biāo)本館的數(shù)字化（Haston et al.， 2012; Tulig et al.， 2012; van Oever & Gofferjé， 2012）還是整個國家層面的數(shù)字化（Barkworth & Murrell， 2012; Borsch， 2020）都十分重視數(shù)字化技術(shù)流程的設(shè)計。我國科學(xué)家在20世紀(jì)數(shù)字化早期工作中就已經(jīng)采用正確合理的技術(shù)和方法（凌萍萍和湯儆杉，1995；李鳴光和余萍，2007）。

正如劉慧圓等（2022）指出，21世紀(jì)初國家科技基礎(chǔ)條件平臺在啟動時，標(biāo)本資源平臺項目就在考察分析國內(nèi)外標(biāo)本數(shù)字化及其共享經(jīng)驗基礎(chǔ)上，對國家戰(zhàn)略性植物標(biāo)本資源的收集、保藏及數(shù)字化和共享系統(tǒng)進(jìn)行梳理，形成頂層設(shè)計，包括制訂國家標(biāo)本資源共享平臺建設(shè)框架、主要技術(shù)路線（圖1）及一系列技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。

自2004年國家自然科技資源共享平臺“植物標(biāo)本描述標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的修訂及共享試點”項目啟動，2006年中國數(shù)字植物標(biāo)本館網(wǎng)站上線，到2014年植物子平臺（課題）成立直至2019年完成歷史使命，子平臺暨CVH在十余年中一直遵循上述主體思想和技術(shù)路線進(jìn)行建設(shè)，并根據(jù)數(shù)字化過程中出現(xiàn)的新情況進(jìn)行修訂、完善和調(diào)整，形成良性循環(huán)，促進(jìn)數(shù)字化及其共享工作平穩(wěn)有序推進(jìn)， 從而在項目管理、技術(shù)支撐等方面形成了一套完整的標(biāo)本數(shù)字化平臺運(yùn)作模式。許哲平和趙莉娜（2010）和許哲平等（2012）介紹了在CVH早期建設(shè)中嘗試引入國際主流生物多樣性信息學(xué)標(biāo)準(zhǔn)以對CVH數(shù)據(jù)挖掘和集成，并嘗試與全球生物多樣性信息共享建立聯(lián)系。本文主要介紹植物標(biāo)本子平臺課題的管理模式以及為保障數(shù)字標(biāo)本質(zhì)量所采取的技術(shù)路線和技術(shù)服務(wù)等內(nèi)容。

1.1 數(shù)字化標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范先行

標(biāo)本資源共享平臺項目組基于“資源共享，制度先行”的原則，在開展大規(guī)模標(biāo)本數(shù)字化工作之前，優(yōu)先著手制訂植物標(biāo)本數(shù)字化相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。主要是在2004、2005兩年間制訂了36項標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，內(nèi)容涉及標(biāo)本質(zhì)量評價標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)本資源信息描述規(guī)范、標(biāo)本數(shù)據(jù)庫建設(shè)規(guī)范等，并邀請分類學(xué)家制訂高等植物各個類群的標(biāo)準(zhǔn)名錄、物種描述規(guī)范以及標(biāo)本采集、制作及保藏規(guī)范等。這些標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的討論和制訂，為后期開展大規(guī)模標(biāo)本數(shù)字化提供了工作框架和范本以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，為實現(xiàn)植物標(biāo)本信息共享奠定了堅實的基礎(chǔ)。

1.2 標(biāo)本數(shù)字化共享試點

國家標(biāo)本資源共享平臺在2004、2005兩年間，以“植物標(biāo)本描述標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的修訂及共享試點”為題目開展工作。一方面制訂標(biāo)本數(shù)字化規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，另一方面選擇代表性標(biāo)本館開展試點工作，積累經(jīng)驗，掌握實際的數(shù)字化流程。試點單位主要為中國科學(xué)院系統(tǒng)標(biāo)本館和幾所重要大學(xué)標(biāo)本館，均為歷史較長、館藏量較大和技術(shù)力量較強(qiáng)的標(biāo)本館，兩年數(shù)字化共計150多萬份植物標(biāo)本。項目組（課題組）通過前期小規(guī)模的試點，掌握了組織多家標(biāo)本館基于同一技術(shù)方案開展標(biāo)本數(shù)字化及其信息共享的基本工作方法，以及可能碰到的困難和解決辦法。

1.3 標(biāo)本數(shù)字化建設(shè)高峰時期

2006年以后，植物子平臺進(jìn)入標(biāo)本數(shù)字化高峰時期。這一時期分為兩個階段。第一個高峰階段是2006—2008年，主要完成中國科學(xué)院系統(tǒng)標(biāo)本館和部分地方科研院所（園、館）標(biāo)本館的數(shù)字化，這也是項目原初給植物子平臺分配的數(shù)字化范圍，以及少數(shù)幾所大學(xué)標(biāo)本館等，共計28家，完成331萬份普通標(biāo)本和1.7萬份模式標(biāo)本的數(shù)字化表達(dá)（許哲平和趙莉娜，2010）。第二個高峰為2014—2019年，共完成230萬份標(biāo)本的數(shù)字化及共享，參建單位達(dá)92家。第二期92家參建單位（標(biāo)本館）中，除了涵蓋前期建設(shè)未及的大部分地方科研院所外，還包括50所高校標(biāo)本館。92家參建標(biāo)本館中，74家是2014年后首次參加數(shù)字化工作，其中59家為館藏10萬份以下的標(biāo)本館，包括小型標(biāo)本館（3萬～10萬份）41家、微型標(biāo)本館（3萬份以下）18家，這些標(biāo)本館中不乏標(biāo)本保藏有特色的標(biāo)本館，如重慶自然博物館（CQNM，2.9萬份）、山東大學(xué)（JSPC，1.3萬份）、福建省藥品檢驗所（FJIDC，2萬份）、四川農(nóng)業(yè)大學(xué)小麥研究所（SAUT，0.6萬份）等（劉慧圓等，2017；覃海寧等，2019）。 可以說，這是近二十年標(biāo)本集中數(shù)字化進(jìn)程中，涉及標(biāo)本館數(shù)量最多、影響面最廣的時期。

截至2019年，子平臺組織全國100余家植物標(biāo)本館完成近800萬份標(biāo)本的數(shù)字化表達(dá)及共享任務(wù)（劉慧圓等，2022）。

2 數(shù)據(jù)質(zhì)量管理策略

植物子平臺按照國家科技基礎(chǔ)條件平臺統(tǒng)一部署，在實施對全國植物標(biāo)本數(shù)字化的進(jìn)程中，積極探索，逐步形成了以數(shù)字化增量為目標(biāo)、質(zhì)量為核心的項目（課題）管理機(jī)制和技術(shù)方法，主要是通過嚴(yán)格把關(guān)/簽訂任務(wù)書、抓中期進(jìn)展和嚴(yán)格清查結(jié)題數(shù)據(jù)質(zhì)量的“兩頭嚴(yán)、中間抓”三步策略來實現(xiàn)，并實施課題啟動前的摸底調(diào)查和實施過程中的技術(shù)培訓(xùn)及保障護(hù)航服務(wù)。

2.1 調(diào)研并掌握本底情況

實體植物標(biāo)本館的式微（衰落），如缺乏活力、標(biāo)本館信息更新不及時、維護(hù)人手及經(jīng)費(fèi)不足甚至缺乏等，是世界性的難題（Barkworth & Murrell，2012；Thiers， 2018; Borsch， 2020），中國也不例外（覃海寧和殷學(xué)波，2003a；覃海寧等，2019；葛斌杰等，2020）。中國植物標(biāo)本館數(shù)量眾多，有300多家植物標(biāo)本館，館藏量達(dá)到2 000多萬份，是全球標(biāo)本館藏量大國（Thiers， 2018； 覃海寧等，2019）， 但絕大多數(shù)標(biāo)本館成立時間不超過百年，80%是1950年后成立的，標(biāo)本館（對外發(fā)布）信息陳舊、缺乏管理員、處于“休眠”關(guān)門狀態(tài)等現(xiàn)象時有發(fā)生，有些還相當(dāng)嚴(yán)重（Qin， 1999；覃海寧和殷學(xué)波，2003b；覃海寧等，2019；葛斌杰等，2020）。

顯然，對中國植物標(biāo)本館資源進(jìn)行全面系統(tǒng)的調(diào)查，了解各家標(biāo)本館的館藏狀況、數(shù)字化及利用狀況和人力資源狀況等，對開展全國性標(biāo)本數(shù)字化工作具有重要的意義。早在2000年，我們針對《中國植物標(biāo)本館索引》（傅立國，1993）出版后的狀況對全國100家標(biāo)本館做了調(diào)查（覃海寧等，2002；覃海寧和殷學(xué)波，2003a）; 2003年我們根據(jù)科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)的基本要求，對我國植物標(biāo)本資源的保存、利用和資源管理等方面的信息展開了較為全面、系統(tǒng)的調(diào)查，并建成我國標(biāo)本資源指南數(shù)據(jù)庫，為啟動科技基礎(chǔ)條件平臺提供前提保障，為標(biāo)本資源共享平臺建設(shè)以及信息共享提供決策依據(jù)（賈渝等，2005；曹一化等，2006；杜占元等，2007）。

國家標(biāo)本資源共享平臺（NSII）經(jīng)過10年建設(shè)，到2013年時共完成植物標(biāo)本數(shù)字化500余萬份并實現(xiàn)共享。此時，平臺的發(fā)展面臨著一個重要的瓶頸時期?；A(chǔ)條件較好的大中型標(biāo)本館基本完成大部分標(biāo)本的數(shù)字化工作，沒有數(shù)字化的標(biāo)本大多為標(biāo)本質(zhì)量參差不齊、缺乏人手的小型微型標(biāo)本館中的標(biāo)本，以及大中型標(biāo)本館中的疑難標(biāo)本。結(jié)果導(dǎo)致數(shù)字化難度增大，包括標(biāo)本數(shù)字化成本提高、質(zhì)量下滑、增量放緩以及合格參建單位（標(biāo)本館）減少等（劉慧圓等， 2017，2022）。

植物子平臺在此時啟動了新一輪的標(biāo)本資源調(diào)查工作，以突破上述發(fā)展瓶頸。 此次調(diào)查以實地調(diào)查為主，由子平臺負(fù)責(zé)人、技術(shù)員等人員組隊，重點走訪未來數(shù)字化潛力較大和目前工作存在困難較大的標(biāo)本館。調(diào)查隊每到一地（館）都詳細(xì)了解館藏標(biāo)本狀況，如標(biāo)本數(shù)量、產(chǎn)地及采集時間段、定名情況、保存條件、數(shù)字化比例，以及管理技術(shù)力量等，并現(xiàn)場教學(xué)和解答數(shù)字化技術(shù)相關(guān)問題。2014至2018五年間共出隊20次抵達(dá)15座城市調(diào)查走訪50家植物標(biāo)本館（表1，封三圖片）。

經(jīng)過調(diào)查走訪，子平臺不僅現(xiàn)場解決了各家標(biāo)本館數(shù)字化技術(shù)上遇到難題和相關(guān)疑問，而且掌握了這些標(biāo)本館的實時現(xiàn)狀，尤其是標(biāo)本資源狀況的第一手材料。我們依據(jù)這些最新信息評估各家標(biāo)本館的標(biāo)本重要程度、數(shù)字化能力及參與課題的時間點，制訂數(shù)字化短期（1年）、中長期（3～5年及5年以上）目標(biāo)和任務(wù)。 在實際操作中，我們結(jié)合對標(biāo)本館現(xiàn)況的調(diào)查結(jié)果，對每年參建單位申報數(shù)字化數(shù)量進(jìn)行必要的調(diào)整，從源頭上確保數(shù)字化任務(wù)穩(wěn)步進(jìn)行，同時為了增加標(biāo)本的特色和代表性，也給新單位參加數(shù)字化建設(shè)預(yù)留了機(jī)會。

2.2 嚴(yán)格簽訂年度任務(wù)書

植物子平臺參建單位（又稱CVH成員館）一年一（次）簽專題任務(wù)書。通常，國家標(biāo)本資源共享平臺下達(dá)任務(wù)后，植物子平臺通過自愿報名和邀請參加兩種途徑并結(jié)合調(diào)查摸底，確定年度數(shù)字化參加單位，簽訂年度專題任務(wù)書。專題任務(wù)書經(jīng)過多年修訂趨于完善。其內(nèi)容涵蓋甲方（子平臺）、乙方（參加單位）責(zé)任和權(quán)利，如標(biāo)本數(shù)字化數(shù)量、完成時段及經(jīng)費(fèi)額度和撥款時間等，并以考核指標(biāo)的形式對標(biāo)本數(shù)字化質(zhì)量作了明確規(guī)定，要求選擇“三有標(biāo)本（有花或果、有采集記錄簽和鑒定簽）”進(jìn)行數(shù)字化，并對標(biāo)本圖像尺寸、標(biāo)本信息錄入字段要求和錯誤率允許值等，均作了明確的規(guī)定。子平臺工作人員常常為了考核指標(biāo)落地，反復(fù)多次與參建單位聯(lián)系和說明，確保任務(wù)書落實到位。

2.3? 抓好中期檢查

中期檢查是了解和掌握子平臺年度參加單位工作進(jìn)展的最佳辦法，通常是在年中舉行。各家參建單位按照任務(wù)書要求，向子平臺提供標(biāo)本數(shù)字化任務(wù)量的二分之一 （數(shù)據(jù)，包括圖像）接受審查。子平臺將審查中發(fā)現(xiàn)的問題反饋給參建單位，要求補(bǔ)充、修改和完善，并于年終結(jié)題驗收時一并提交，子平臺同時將中期檢查結(jié)果存檔，作為年終專題驗收的參考材料之一。

子平臺通過開展當(dāng)年任務(wù)的中期檢查工作，全面掌握各個標(biāo)本館數(shù)字化任務(wù)進(jìn)度以及面臨的困難，提出解決問題方案，督促標(biāo)本館按計劃完成任務(wù)。

2.4 嚴(yán)格把控年度驗收數(shù)據(jù)

參建單位（標(biāo)本館）在完成年度任務(wù)后需要向子平臺匯交標(biāo)本數(shù)據(jù)和圖像，進(jìn)行驗收。子平臺需要對標(biāo)本館匯交的數(shù)據(jù)和圖像進(jìn)行審核，確保數(shù)據(jù)數(shù)量、質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)和要求。數(shù)據(jù)在驗收之前一般需要經(jīng)過2次審核。第1次經(jīng)子平臺審核，抽取一定比例（任務(wù)量的5%）的數(shù)據(jù)和圖像，通過計算機(jī)軟件和人工審核結(jié)合的方式審核數(shù)據(jù)和圖像是否符合數(shù)據(jù)驗收標(biāo)準(zhǔn)。數(shù)據(jù)和圖像審核合格標(biāo)準(zhǔn)為95%，若低于此值，將返回原單位請求返修后重新提交驗收。對于抽查數(shù)據(jù)不合格的， 返修后，第2次抽查數(shù)據(jù)量為原來的2倍，第3次抽查為第2次抽查數(shù)量的2倍，數(shù)據(jù)抽查3次后仍然達(dá)不到95%的，下一年度將暫停該單位參加數(shù)字化分配任務(wù)。第2次，子平臺將審查后的數(shù)據(jù)和圖像上交至NSII項目組復(fù)審，重復(fù)上面的流程，如還有問題則直接返給參建單位進(jìn)行修改。

植物子平臺從兩個維度對標(biāo)本數(shù)據(jù)進(jìn)行驗收：一是驗收數(shù)據(jù)數(shù)量是否滿足任務(wù)要求，是否有往年重復(fù)提交的數(shù)據(jù)且復(fù)份標(biāo)本的重復(fù)率不應(yīng)超過5%；二是驗收數(shù)據(jù)質(zhì)量是否合格，驗收項目包括數(shù)據(jù)的正確性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性等指標(biāo)。合格數(shù)據(jù)在格式和內(nèi)容上應(yīng)是統(tǒng)一、規(guī)范、準(zhǔn)確的，并且數(shù)據(jù)內(nèi)容與標(biāo)本實物上的信息一致，也就是“忠于原文”原則。符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的數(shù)據(jù)易于整理、關(guān)聯(lián)、分析、共享，能夠保證平臺數(shù)據(jù)管理、用戶數(shù)據(jù)利用的良好體驗。標(biāo)本圖像的審核在數(shù)量方面，要求每條標(biāo)本數(shù)據(jù)記錄必須對應(yīng)至少一幅標(biāo)本圖像；質(zhì)量方面，則依據(jù)發(fā)布的圖像質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，對圖片的分辨率、內(nèi)容、拍攝參數(shù)進(jìn)行審核，檢查圖片是否能夠還原標(biāo)本的原貌。近年來，相機(jī)、掃描儀、硬盤和互聯(lián)網(wǎng)等硬件的發(fā)展可以支持超高分辨率標(biāo)本圖像的獲取、存儲和在線共享，項目組也隨之提升圖像質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，以呈現(xiàn)更好的在線共享效果。

標(biāo)本數(shù)據(jù)和圖像驗收的具體流程及內(nèi)容見附件3（http：//www.guihaia-journal.com在線發(fā)表）。

3 數(shù)字化技術(shù)服務(wù)及技術(shù)支持

植物子平臺為參建單位提供的技術(shù)服務(wù)和技術(shù)支持，主要圍繞獲得高質(zhì)量數(shù)字標(biāo)本數(shù)據(jù)及圖像來開展。一方面是發(fā)放“標(biāo)本數(shù)字化流程及技術(shù)指南”（附件1，http：//www.guihaia-journal.com在線發(fā)表）和標(biāo)本信息錄入系統(tǒng)軟件及其使用指南（附件2，http：//www.guihaia-journal.com在線發(fā)表）供參建單位使用；另一方面是舉行專門的數(shù)字化技術(shù)培訓(xùn)班，請熟練技術(shù)人員和分類學(xué)家授課，內(nèi)容以數(shù)字化技術(shù)講解和實際操作演示為主，并涉及標(biāo)本管理使用和分類學(xué)等相關(guān)知識，以全面提升標(biāo)本館數(shù)字化技術(shù)人員的業(yè)務(wù)水平。在項目實施期間，子平臺技術(shù)人員會不斷通過郵件、微信等聯(lián)系方式為參建單位排憂解惑和提供技術(shù)指導(dǎo)及服務(wù)。

3.1 發(fā)放數(shù)字化技術(shù)指南及標(biāo)本信息錄入軟件

自標(biāo)本資源共享平臺啟動建設(shè)以來，我們就一直注意建立一套標(biāo)本數(shù)字化技術(shù)方法體系，并在實踐中不斷補(bǔ)充完善。2015年前，數(shù)字化技術(shù)方法組件，如標(biāo)本數(shù)據(jù)錄入規(guī)范、圖像采集規(guī)程等文件都是分別發(fā)放給參建單位使用的，顯得零碎，甚至出現(xiàn)組分之間相互矛盾的現(xiàn)象。2015年起，子平臺將數(shù)字化技術(shù)各個組分聯(lián)合打包為 “標(biāo)本數(shù)字化流程及技術(shù)指南”（附件1，http：//www.guihaia-journal.com在線發(fā)表）和標(biāo)本信息錄入系統(tǒng)指南（附件2，http：//www.guihaia-journal.com在線發(fā)表），隨年度專題任務(wù)書發(fā)放給平臺參建單位，同時在CVH網(wǎng)上在線發(fā)布。該指南主要包含標(biāo)本數(shù)字化流程、圖像采集、數(shù)據(jù)錄入、圖像質(zhì)量評價四部分內(nèi)容，從數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范出發(fā)，對標(biāo)本整理、數(shù)據(jù)錄入、影像采集3個環(huán)節(jié)進(jìn)行了全面的梳理和詳細(xì)的闡述（劉慧圓等，2017）。其中圖像采集部分包含了推薦設(shè)備的使用方法、圖像質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，提供了一套完整的標(biāo)本圖像采集工作流程，有效指導(dǎo)標(biāo)本館尤其是初次參建館在數(shù)字化初期階段對于攝影設(shè)備的選擇和部署，讓平臺的新加入單位（標(biāo)本館）能夠快速建立起符合標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)本數(shù)字化的硬件系統(tǒng)。

早在21世紀(jì)初，當(dāng)科技基礎(chǔ)條件平臺尚在醞釀階段，中國科學(xué)院植物研究所標(biāo)本館就安排包伯堅先生開發(fā)植物標(biāo)本信息采集系統(tǒng)（Cathaya系統(tǒng)），供本單位線上使用。平臺項目啟動后，我們基于Cathaya系統(tǒng)研制單機(jī)版植物標(biāo)本與物種信息系統(tǒng)（圖2）， 后升級為Ginkgo系統(tǒng)供參建單位使用。 Ginkgo系統(tǒng)實現(xiàn)了植物標(biāo)本信息的錄入、物種信息的查詢檢索和編輯、數(shù)據(jù)統(tǒng)計、數(shù)據(jù)備份和導(dǎo)出、查詢結(jié)果的地理分布圖（GIS圖像）等功能，后臺數(shù)據(jù)庫均使用平臺研制的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。該系統(tǒng)（含各個版本）推廣使用后顯著提高了標(biāo)本數(shù)字化的效率及植物標(biāo)本的管理水平。

2015年，子平臺發(fā)布了體積更小、安裝更簡單的標(biāo)本數(shù)據(jù)錄入軟件Ginkgo-s。Ginkgo-s軟件設(shè)計了高效科學(xué)的數(shù)據(jù)錄入和管理功能，解決了部分?jǐn)?shù)據(jù)錄入時的常見困難。在保證數(shù)據(jù)符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的同時，降低了錄入數(shù)據(jù)的人員數(shù)量、時間等成本，提高了數(shù)據(jù)錄入效率（附件2，http：//www.guihaia-journal.com在線發(fā)表）。

3.2 舉辦數(shù)字化技術(shù)培訓(xùn)班

2013—2018年間，植物子平臺共組織開辦4次全國性的植物標(biāo)本數(shù)字化技術(shù)培訓(xùn)班（表2，封二圖片）。共有來自中國科學(xué)院系統(tǒng)、大專院校及地方院所園館90余家單位的200多位學(xué)員參加，均為平臺參建單位的技術(shù)骨干人員，培訓(xùn)導(dǎo)師（講師）則由實踐經(jīng)驗豐富的專家擔(dān)任。培訓(xùn)班核心內(nèi)容為植物標(biāo)本規(guī)范化整理、信息錄入、圖像采集和數(shù)據(jù)匯交共享等數(shù)字化關(guān)鍵環(huán)節(jié)，此外，還有標(biāo)本采集和植物分類學(xué)原理等學(xué)科基本技能和基礎(chǔ)理論，以及標(biāo)本數(shù)字化共享國內(nèi)外動態(tài)等（表3）。

標(biāo)本數(shù)字化技術(shù)培訓(xùn)班的開辦對統(tǒng)一數(shù)字化技術(shù)規(guī)范、高質(zhì)量完成數(shù)字化任務(wù)和培養(yǎng)全國性數(shù)字化技術(shù)隊伍等起到很好的推動作用。培訓(xùn)班為平臺參建單位數(shù)字化技術(shù)人員提供了一次難得的集中式、系統(tǒng)性的學(xué)習(xí)機(jī)會，也是他們與子平臺成員當(dāng)面咨詢，與其他同行交流和研討的良好平臺。為了方便沒有參與技術(shù)培訓(xùn)的用戶學(xué)習(xí)相關(guān)內(nèi)容，子平臺還依托培訓(xùn)班錄制了《植物臘葉標(biāo)本數(shù)字化技術(shù)》視頻、編寫《標(biāo)本數(shù)字化流程及技術(shù)指南》等培訓(xùn)班課件，上傳至CVH網(wǎng)站在線共享，為用戶提供多媒體形式的標(biāo)本數(shù)字化技術(shù)學(xué)習(xí)方式。

4 平臺數(shù)據(jù)共享機(jī)制

自國家科技基礎(chǔ)條件平臺項目啟動以來，植物子平臺（課題）一方面從制度上建立起一套完整的標(biāo)本數(shù)字化共享體系和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，另一方面從隊伍和機(jī)構(gòu)上維持一支穩(wěn)定的平臺管理技術(shù)隊伍和專家咨詢團(tuán)隊，包括植物子平臺及CVH專家委員會、用戶委員會， 并持續(xù)地按照共享規(guī)則實現(xiàn)標(biāo)本等信息共享和提升數(shù)據(jù)質(zhì)量。

4.1 數(shù)字化標(biāo)本共享原則

早在科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)初期，我們就對國內(nèi)外植物標(biāo)本資源共享政策法規(guī)開展研究，并對中國生物（植物）標(biāo)本資源共享政策法規(guī)制訂及信息共享機(jī)制提出建議（賈渝等，2005）。在2009年內(nèi)蒙古錫林浩特召開的數(shù)字標(biāo)本館（CVH）建設(shè)研討會上，全體平臺參建單位一起討論并通過了《中國數(shù)字植物標(biāo)本館（CVH）數(shù)據(jù)共享管理暫行條例》（以下簡稱《條例》）（https：//www.cvh.ac.cn/public/uploaded/files/support/r090826.pdf）?！稐l例》對網(wǎng)絡(luò)管理、數(shù)據(jù)管理、用戶管理、組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)、考核及罰則進(jìn)行了規(guī)范，并明確了各個參建單位負(fù)責(zé)人的權(quán)責(zé)，規(guī)范了數(shù)據(jù)聯(lián)邦式共享模式等。這是我國有關(guān)生物標(biāo)本信息共享原則的最早文件之一，它的發(fā)布使得CVH的數(shù)據(jù)服務(wù)從此步上正軌（許哲平等，2012 ）。

為了在滿足用戶批量獲取并使用標(biāo)本數(shù)據(jù)用于研究的需求的同時，確保數(shù)據(jù)不被濫用，子平臺制定了線下數(shù)據(jù)共享使用原則，規(guī)范用戶線下獲取數(shù)據(jù)的流程。用戶在閱讀并同意遵守數(shù)據(jù)共享原則后，需要向子平臺提交數(shù)據(jù)申請表（附件4，http：//www.guihaia-journal.com在線發(fā)表）。子平臺會對用戶身份、數(shù)據(jù)用途、外發(fā)數(shù)據(jù)量和數(shù)據(jù)敏感程度進(jìn)行審核，決定是否給用戶發(fā)送其所要求的標(biāo)本數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)共享使用原則除了規(guī)范數(shù)據(jù)發(fā)放原則及流程外，還統(tǒng)一了數(shù)據(jù)引用方式，同時也約束了用戶使用數(shù)據(jù)的權(quán)力和義務(wù)。據(jù)劉慧圓等（2022）統(tǒng)計，2007—2020年間，用戶基于對從CVH申請獲得的標(biāo)本數(shù)據(jù)，發(fā)表研究論文多達(dá)1 400余篇，包括中文（含學(xué)位論文）1 000余篇、英文400余篇，文章涵蓋了氣候變化、外來入侵物種管理、生物多樣性調(diào)查、分類學(xué)研究、瀕危物種評估、植物保護(hù)和中醫(yī)藥植物分析等50多個主題。

在CVH網(wǎng)站建設(shè)上，則關(guān)注于應(yīng)用共享技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。一方面數(shù)據(jù)庫管理中引入國際數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)軟件工具，如引入國際生物多樣性標(biāo)準(zhǔn)Darwin Core，對標(biāo)本數(shù)據(jù)做了大量的規(guī)范化整理，大大提高了數(shù)據(jù)質(zhì)量； 另一方面采用生命科學(xué)標(biāo)識LSID國際標(biāo)準(zhǔn)對基于物種名的各類數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)聯(lián)，通過為每個物種名賦予一個全球唯一的標(biāo)識符，然后利用該標(biāo)識符進(jìn)行站內(nèi)物種、標(biāo)本、文獻(xiàn)、圖片、植物園等數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)，與EOL、uBio、BHL、IPNI等國際主流生物多樣性信息平臺之間的關(guān)聯(lián)，為全球生物多樣性信息共享奠定了基礎(chǔ)。此外，通過KML文件，還可以將地標(biāo)整理后的標(biāo)本數(shù)據(jù)在Google Map、GIS等工具上進(jìn)行展示和分析，大大改善了數(shù)據(jù)獲取途徑和分析效果，促進(jìn)了多源數(shù)據(jù)的共享和集成（許哲平和趙莉娜，2010）。

4.2 數(shù)據(jù)共享中的數(shù)據(jù)質(zhì)量提升

數(shù)據(jù)匯交并非標(biāo)本數(shù)據(jù)生命周期的終點，子平臺后續(xù)會持續(xù)進(jìn)行數(shù)據(jù)修訂、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化等數(shù)據(jù)質(zhì)量提升相關(guān)工作。逐字錄入的標(biāo)本數(shù)據(jù)有人名、地名拼寫不統(tǒng)一，日期、經(jīng)緯度、海拔、性狀測量數(shù)據(jù)格式和單位不統(tǒng)一等問題，導(dǎo)致數(shù)據(jù)檢索結(jié)果容易出現(xiàn)缺漏。子平臺定期檢查數(shù)據(jù)質(zhì)量，修正錄入錯誤，包括行政區(qū)劃、地名、人名等字段值進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化、統(tǒng)一化，對經(jīng)緯度、海拔、日期等字段值的格式、進(jìn)制和計量單位進(jìn)行統(tǒng)一化等數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化操作，建立標(biāo)準(zhǔn)化字段。通過使用標(biāo)準(zhǔn)化字段進(jìn)行檢索，符合條件但格式不規(guī)范的數(shù)據(jù)也能展示至檢索結(jié)果中，從而增加檢索結(jié)果的完整性，使數(shù)據(jù)能夠更有效地利用和共享。同時，CVH開通了供用戶反饋數(shù)據(jù)問題的渠道，建立了基于網(wǎng)站用戶的數(shù)據(jù)修訂機(jī)制：用戶通過反饋渠道將發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)問題提交至CVH，子平臺定期整理、審核收集的問題，并針對有效的反饋集中修改標(biāo)本數(shù)據(jù)。通過建立這種用戶貢獻(xiàn)的機(jī)制，在進(jìn)一步提升在線共享標(biāo)本數(shù)據(jù)質(zhì)量的同時，增加網(wǎng)站用戶對于科學(xué)數(shù)據(jù)庫建設(shè)的參與感。

5 存在的一些問題

植物子平臺在存續(xù)的15年間（劉慧圓等，2022），按照總平臺要求，在平臺項目領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，編制大量的標(biāo)本數(shù)字化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，建立了一套較為完備的子平臺（課題）及CVH共享網(wǎng)站運(yùn)行機(jī)制，形成了頗具成效的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系。這些經(jīng)驗和做法作為國家級的數(shù)據(jù)集成共享范式，對于其他類似項目的運(yùn)行管理有良好的指導(dǎo)和借鑒意義。同時，子平臺及CVH在運(yùn)行和共享工作中仍存在一些問題未能得到有效的解決，包括：（1）存量數(shù)字標(biāo)本中不少照片可用率低——早期工作受當(dāng)時數(shù)碼相機(jī)和掃描儀性能所限，所制作標(biāo)本圖像分辨率偏低，細(xì)節(jié)模糊，這些標(biāo)本又多是大型標(biāo)本館的館藏，重新翻拍難度很大；（2）存留數(shù)字標(biāo)本數(shù)據(jù)清理進(jìn)展緩慢——如鑒定名稱修訂、采集地名新舊對比，以及信息錄入錯誤的糾正等；（3）在CVH平臺上搭建分類學(xué)輔助研究系統(tǒng)——未能成功；（4）CVH共享平臺與參加單位/實體館的關(guān)聯(lián)未能打通——如相互間未能及時有效地傳遞標(biāo)本信息增加和更改的信息，成員館子站系統(tǒng)久建未成等。這些問題都由來已久，并且子平臺（課題）都嘗試努力，但“久攻未下”，半途而廢或效果不佳。此外，許哲平等（2012）還指出植物子平臺及CVH缺乏有效的評估機(jī)制和評價指標(biāo)，以及技術(shù)人才隊伍的穩(wěn)定性等問題；劉慧圓等（2017）則從頂層設(shè)計的角度分析人才隊伍建設(shè)所存在的問題等。希望上述問題和我們過往嘗試解決過程中積累的經(jīng)驗和教訓(xùn)能在“國家植物標(biāo)本資源庫”建設(shè)中予以借鑒、思考和解決。

致謝 本文所介紹的標(biāo)本數(shù)字化技術(shù)規(guī)范是百余家植物子平臺參建單位暨CVH成員館千余人長期實踐的經(jīng)驗和總結(jié)。感謝他們的支持和幫助！感謝嚴(yán)令斌同學(xué)、王加國同學(xué)（貴州大學(xué)）、孟世勇博士（北京大學(xué)）和上官法智工程師（中國科學(xué)院昆明植物所）幫助撰寫標(biāo)本影像制作技術(shù)指南！感謝國家標(biāo)本資源共享平臺項目負(fù)責(zé)人馬克平老師和陳鐵梅老師的指導(dǎo)和幫助！感謝原研究組李奕、何強(qiáng)、王利松、趙莉娜、單章建、謝丹等同事同學(xué)的支持和幫助。感謝賈渝、陳建平、林祁等老師的支持、指導(dǎo)和幫助！

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（責(zé)任編輯 蔣巧媛 鄧斯麗）