高新技術(shù)專利在企業(yè)中的應(yīng)用現(xiàn)狀及改進對策

李 瑩

（復旦大學圖書館,上海 200000）

0 引言

《上海市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》于2011年3月14日正式通過，其明確指出要鼓勵知識產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)造及運用，加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度，建立知識產(chǎn)權(quán)保護長效機制。同時提出了完善知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)平臺，完善包含專利、商標、版權(quán)等內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)平臺。自“十二五規(guī)劃綱要”頒布以來，上海市知識產(chǎn)權(quán)中心積極響應(yīng)中共中央、國務(wù)院政策，不斷鼓勵知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新，2011年專利年申請量和授權(quán)量分別從80 215件和47 959件提升至2015年末的84 832件和53 114件，企業(yè)、單位、大專院校和上海知識產(chǎn)權(quán)中心積極響應(yīng)落實政策，無論是申請量還是授權(quán)量相比十二五規(guī)劃綱要提出前都得到了極大的提升。同時，2014年上海浦東積極配合上海市知識產(chǎn)權(quán)改革，在國內(nèi)首次建立了專利、商標、版權(quán)“三合一”模式，大大提升了上海市知識產(chǎn)權(quán)保護力度及長期保護機制。

《中華人民共和國專利法（2020年修正）》于1984年3月12日首次提出，于2020年10月17日第四次修改，修改的法案明確定義了專利的申請、專利授予的條件、專利申請審查和審批的條件及相關(guān)事宜，其中明確規(guī)定了專利的申請條件以及專利期限和終止、無效時間，進一步加強了我國對于專利權(quán)的保護和實施，同時強調(diào)了專利與產(chǎn)品相互轉(zhuǎn)化的價值和意義。

為了鼓勵高新企業(yè)科技創(chuàng)新，中共中央、國務(wù)院對高新企業(yè)頒布了大量的相關(guān)條例，旨在提升我國在國際上的專利影響力，并對落后的技術(shù)進行更新，不規(guī)范的管理流程進行淘汰，實現(xiàn)專利相關(guān)規(guī)范化科學管理。采用專利的方式挖掘高新技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)，充分體現(xiàn)了我國對于專利規(guī)范管理的決心以及專利工作的重視。

1 概述

世界經(jīng)濟貿(mào)易的競爭可以理解為人才的競爭，對于一座城市、一個國家而言，教育水平越高，科技創(chuàng)新人才就越多。如何保證科技創(chuàng)新人才的成果不被竊取，使研發(fā)者的利益不受損，讓成果價值最大化？毫無疑問，要讓科學技術(shù)通過專利的形式體現(xiàn)出來。我國《上海市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》明確提出每萬人發(fā)明專利的擁有量目標為3.3件[1]，每萬人發(fā)明專利擁有量指的是有效發(fā)明專利，即授權(quán)發(fā)明專利與申請發(fā)明專利的比值要高?！渡虾Ｊ袊窠?jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》表明我國不僅僅要求專利申請量高，同時還要求專利的授權(quán)率要高，這也表明我國在專利創(chuàng)新方面的決心。上海交通大學、東華大學、同濟大學、復旦大學、上海大學近5年來（2016-2020）無論是授權(quán)專利數(shù)，還是有效專利數(shù)都是遙遙領(lǐng)先的，這是我國“985、211院?！睂嵙Φ捏w現(xiàn)。

上海市的專利申請無論是在數(shù)量上還是質(zhì)量上都體現(xiàn)出其在全球范圍內(nèi)的競爭優(yōu)勢。然而，80%以上的高校都因年費問題、專利審查問題、專利周期問題出現(xiàn)了大量授權(quán)失效的情況[2-4]，這無疑是對我國高新技術(shù)發(fā)展的阻礙，因此對于專利需要進行價值的轉(zhuǎn)化思考，充分考慮高新企業(yè)中的專利與經(jīng)濟轉(zhuǎn)化的情況。本文從近5年來（2016-2020）上海市專利申請情況著手，對上海市近5年來（2016-2020）專利申請量、專利價值轉(zhuǎn)化情況、專利轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的價值情況進行統(tǒng)計分析，找出了上海市現(xiàn)階段專利價值轉(zhuǎn)化情況存在的問題，并對其中的部分問題提出了建設(shè)性意見[5-7]。

2 專利的重要性和必要性

2.1 重要性

對一個企業(yè)來講，掌握一個具有核心競爭力的專利，不僅僅能夠保證其在同行中的競爭力，還能夠提升其知名度，使其在專業(yè)領(lǐng)域中掌握競爭的主動權(quán)，保證一定的商業(yè)競爭優(yōu)勢[8]。以小米公司為例，小米公司于2014年7月進入印度市場，在不到半年的時間搖身一變成為印度智能手機銷售第五名，但是同年底，愛立信以侵犯其ARM、EDGE、3G等相關(guān)行業(yè)共8項專利為由，對小米公司提起訴訟，嚴重影響了小米手機在印度的銷售額度①。以微軟公司為例，2009年美國微軟公司在上海就軟禁著作權(quán)對上海昶灃信息科技有限公司等三家公司提起訴訟，稱上述三家公司侵害Microsoft Windows XPProfessional軟件的版權(quán)，微軟公司要求上述三家公司立即停止安裝、銷售且刪除未經(jīng)授權(quán)的微軟XP系統(tǒng)，稱其嚴重違反了著作權(quán)法和《計算機軟件保護條例》相關(guān)規(guī)定，共計賠償經(jīng)濟損失金額及律師費用32萬，此案件調(diào)查取證費用遠遠高于經(jīng)濟損失金額及律師費用，毫無例外，由于中國企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)保護的思想意識薄弱，最終導致微軟勝訴②。由上述案例可見知識產(chǎn)權(quán)在商業(yè)競爭中的重要性。

2.2 必要性

對于企業(yè)來說，擁有專利是非常必要的：

第一，專利能夠幫助企業(yè)實現(xiàn)高新企業(yè)認定。關(guān)于我國高新企業(yè)認定中明文規(guī)定，高科技企業(yè)通過自主開發(fā)、聯(lián)合開發(fā)、依法獲得基本專利或者外圍專利技術(shù)，此專利需要1個近三年發(fā)明專利或者6個實用新型專利或者6個軟件著作權(quán)；同時企業(yè)以技術(shù)成果形成產(chǎn)品、服務(wù)、樣品、樣機等；企業(yè)的管理水平同時需要提高，建立一系列的考核制度、體系形成報告才能夠?qū)崿F(xiàn)高新企業(yè)的認定，高新企業(yè)無論是資金、市場還是企業(yè)形象都能夠帶來重大的影響力，具有品牌影響力和企業(yè)形象。無論是自由經(jīng)濟市場還是資本價值市場，良好的形象都能迎來廣大投資者和普通人民的信任，這無疑是實現(xiàn)了高新企業(yè)擁有的品牌價值效應(yīng)。

第三，利用專利獲得一定的國內(nèi)和國際競爭優(yōu)勢。在經(jīng)濟全球化的今天，國與國之間的競爭更多的是經(jīng)濟、文化、知識產(chǎn)權(quán)上的競爭，好的專利能夠幫助企業(yè)在進入市場時，取得較大的競爭主動權(quán)。一種產(chǎn)品只要擁有專利權(quán)，就意味著在市場上具有了“話語權(quán)”。在未經(jīng)專利權(quán)人許可的情況下，任何人都不得以任何理由以此獲利。專利權(quán)可輔助企業(yè)安全的運營、生產(chǎn)，起到一定的天然保護職責。

第四，專利法規(guī)定在專利申請日前應(yīng)當在國內(nèi)沒有公開制造、銷售、使用過，但由于事后要取得相應(yīng)的有效證據(jù)相當困難，存在一些別有用心的人利用他人已公開的產(chǎn)品、技術(shù)進行申請獲得專利，反而利用企業(yè)產(chǎn)品進行授權(quán)專利進而對本企業(yè)進行追究、問責。因此專利既可以保護產(chǎn)品、技術(shù)的正常發(fā)展，同時也能作為打擊別的方針，這充分體現(xiàn)了任何行業(yè)技術(shù)、產(chǎn)品都應(yīng)做到專利先行，從而形成良好的保護機制。

綜上所述，一個良好的專利必然能夠起到引領(lǐng)企業(yè)發(fā)展的作用。現(xiàn)階段大部分高新企業(yè)都對專利認知不足，往往忽略了專利與產(chǎn)品價值的轉(zhuǎn)化關(guān)系，只是通過申請專利取得國家專利局所下發(fā)的專利所屬權(quán)為核心，沒有意識到專利價值與企業(yè)價值相互轉(zhuǎn)化的重要性[9-10]。

3 專利轉(zhuǎn)化率與價值的關(guān)系

近年來我國發(fā)明專利申請數(shù)量不斷攀升，于2015年首次突破百萬件。國外公司在中國申請的專利呈現(xiàn)大幅度上升的趨勢，國內(nèi)高新企業(yè)、高等院校、相關(guān)研究機構(gòu)的申請量也是漲幅突出，無論是專利申請量還是有效專利數(shù)量都是曲線上升。

與此同時，專利中所存在的問題也日益突出。單純的數(shù)量上的階梯形上升，并不能作為國家、企業(yè)、高校水平評估的標準。真正有效專利應(yīng)該是高質(zhì)量的，應(yīng)該是具有創(chuàng)新技術(shù)與經(jīng)濟轉(zhuǎn)化率的專利，就目前我國專利情況而言，有效專利的轉(zhuǎn)化率還是普遍偏低的。據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)顯示我國專利有效轉(zhuǎn)化率僅為10%左右[3]，而專利資本化的比例就更低了，絕大部分專利都是只進行申請授權(quán)，并沒有產(chǎn)品“落地”。通過我國專利有效轉(zhuǎn)化率來看，我國的專利很多都是為了名義上的專利而進行專利的申請。例如：企業(yè)將專利申請作為公司知識產(chǎn)權(quán)價值評估的辦法；高校申請專利只為凸顯學校創(chuàng)新能力的指標；個人只將其當作職稱加分的籌碼，等等。在這種情況下我國頒布的一系列政策就失去了其頒布的初衷，同時專利的存在也失去了其原始的定義。這類問題是值得企業(yè)、高校、個人深度反思的。

3.1 近5年來（2016-2020）上海市專利申請情況

近年來，上海市持續(xù)加快知識產(chǎn)權(quán)工作建設(shè)，無論是“十二五”規(guī)劃還是“十三五”規(guī)劃的提出，都加快了上海市知識產(chǎn)權(quán)工作的推進，上海市近年來專利申請數(shù)量呈逐年遞增狀態(tài)，專利發(fā)展成效呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢。上海市近5年來（2016-2020）專利申請數(shù)量及增長率情況如圖1所示。

圖1 近5年來（2016-2020）上海市專利申請數(shù)量及增長率

通過圖1可知，2016-2020年每年專利申請件數(shù)都呈現(xiàn)逐步遞增的情況，但是專利年增長率每年卻不盡相同，最低為2017年，增長率為9.86%；最高的為2020年，增長率為23.62%，增長勢頭迅猛。由專利增長率可以看出，上海市知識產(chǎn)權(quán)中心積極響應(yīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局號召；同時，社會高新企業(yè)、高校、研究機構(gòu)分別履行“科技強國”的號召，積極參與上海市專利工作。

（3）2014年9月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于深化考試招生制度改革的實施意見》，在高考綜合改革試點省市進行考試科目設(shè)置改革，高考數(shù)學考試將不分文理科，所有考生使用相同的試卷．隨著這項政策的落實，越來越多的省份將不分文理科，今后的高考數(shù)學命題將更加統(tǒng)一化、科學化．研究發(fā)現(xiàn)，高考數(shù)學全國I卷文理科試題越來越趨向于統(tǒng)一化．為了進一步落實新高考政策，積極推進由文理分科命題轉(zhuǎn)向統(tǒng)一命題的教學轉(zhuǎn)變，一線數(shù)學教師要及時更新知識體系，調(diào)整數(shù)學教學方法，適應(yīng)教育新時代背景下的數(shù)學教學工作．

3.2 近5年來（2016-2020）上海市專利授權(quán)情況

通過分析了近5年來（2016-2020）上海市專利受理情況可以看出，一方面無論是相關(guān)政策還是高校、高新企業(yè)、研究機構(gòu)都積極參與了專利工作的建設(shè)，但是申請量只能作為專利標準的一部分；另一方面專利的授權(quán)情況也是整個專利系統(tǒng)的重要參考指數(shù)，通過專利授權(quán)的情況才能及時評估專利的有效性及轉(zhuǎn)化情況，近5年來（2016-2020）上海市各類專利授權(quán)數(shù)量及授權(quán)占比如圖2所示。

圖2 近5年（2016-2020）上海市各類專利授權(quán)數(shù)量及授權(quán)占比

通過圖2可知，發(fā)明專利、實用新型專利、外觀專利其授權(quán)量在逐年遞增，專利的授權(quán)量、申請量占比也在逐年遞升，這無疑是我國政策對于知識產(chǎn)權(quán)重視的重要體現(xiàn)。但是值得反思的是外觀專利的授權(quán)截止到2020年12月份已達到97.26%，對于外觀專利的審核情況是否應(yīng)該重新衡量其通過標準，發(fā)明專利授權(quán)占比僅為27.8%左右，發(fā)明專利也是科技創(chuàng)新的參考指數(shù)，發(fā)明專利授權(quán)比較低的原因可能是發(fā)明專利審核周期較長，同時對于其難度的考核任務(wù)相對而言較為巨大?？傮w而言，上海市近5年（2016-2020）各類專利授權(quán)情況反映出我國知識產(chǎn)權(quán)工作人員對于專利審核行業(yè)的巨大付出和國家對于知識產(chǎn)權(quán)保護相關(guān)政策正逐步完善。與此同時，專利與企業(yè)的經(jīng)濟相互轉(zhuǎn)化情況更應(yīng)該得到重視。

3.3 近5年來（2016-2020）上海市專利轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的實際經(jīng)濟價值情況

上述對近5年來（2016-2020）上海市專利申請情況、專利授權(quán)情況、專利授權(quán)占比進行了分析，無一例外的是上海市關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)方面各項數(shù)據(jù)都展現(xiàn)出了專利行業(yè)蓬勃發(fā)展的情況，每年相比前一年的數(shù)據(jù)都有一定程度的提高，但是專利與企業(yè)經(jīng)濟價值相互轉(zhuǎn)化的情況依然值得深思。不少高校、高新企業(yè)、研究機構(gòu)因各類原因，導致專利存在“閑置”的現(xiàn)象，這類現(xiàn)象違背了我國對于知識產(chǎn)權(quán)保護的決心。

通過圖3可知，近5年（2016-2020）上海市無論是工礦企業(yè)、科研院校、還是其他單位都出現(xiàn)了授權(quán)專利數(shù)量遞增的情況，同時無論是單位群體還是社會群體專利經(jīng)濟轉(zhuǎn)化情況都出現(xiàn)了遞增的情況，這無疑反映了我國真正落實了“科技是第一生產(chǎn)力”的號召。值得深思的是，上海市工礦企業(yè)轉(zhuǎn)化量截止到2020年，只有最高的13.96%，而其他產(chǎn)業(yè)專利的轉(zhuǎn)化量僅有1.03%，這無疑反映了上海市各類專利存在的過多冗余的情況，也表明了上海市在已申請的專利優(yōu)勢方面并未很好地將其轉(zhuǎn)化成技術(shù)上的優(yōu)勢，并沒有起到良性的專利引領(lǐng)科技發(fā)展的領(lǐng)頭作用。值得欣慰的是，從2016年到2020年上海市各類專利經(jīng)濟轉(zhuǎn)化情況正在逐步遞增，相信不久上海市專利能夠在專利授權(quán)與經(jīng)濟轉(zhuǎn)化方面能夠由量變引起質(zhì)變，從而大幅度地提升上海市授權(quán)專利與經(jīng)濟的轉(zhuǎn)化。

圖3 近5年（2016-2020）上海市各類單位專利授權(quán)數(shù)量及經(jīng)濟轉(zhuǎn)化情況

4 結(jié)論及建議

4.1 結(jié)論

（1）隨著國家相關(guān)政策法規(guī)的陸續(xù)頒布和實施，上海市近5年（2016-2020）來無論是從專利的申請量上還是專利的授權(quán)數(shù)量上來看，都是積極響應(yīng)國家政府相關(guān)政策，每一項數(shù)據(jù)都表明了上海市專利蓬勃發(fā)展的景象。

（2）上海市近5年（2016-2020）來，專利申請數(shù)量每年持續(xù)走高，發(fā)明專利授權(quán)量一直處于中位數(shù)平均27.8%左右，外觀專利到2020年授權(quán)比例最高，已到達驚人的97.26%，由此可以看出上海市知識產(chǎn)權(quán)中對于知識產(chǎn)權(quán)工作的重視度與投入度。

（3）上海市近5年（2016-2020）來，上海市專利數(shù)量與經(jīng)濟轉(zhuǎn)化情況年年持續(xù)上升，但是截止到2020年工礦企業(yè)只有最高的14.55%，其經(jīng)濟轉(zhuǎn)化情況有待進一步提升，作為全球共同關(guān)注的國際化都市，應(yīng)該起到專利與科技技術(shù)經(jīng)濟相互轉(zhuǎn)化的帶頭作用，同時也應(yīng)該對專利與高新技術(shù)經(jīng)濟的轉(zhuǎn)化做出進一步的深度挖掘。

4.2 對策與建議

（1）相比傳統(tǒng)專利申請量與授權(quán)量的數(shù)據(jù)考核，應(yīng)該加入專利與高新技術(shù)經(jīng)濟轉(zhuǎn)化量的考核，從而實現(xiàn)專利技術(shù)的進步，科學技術(shù)實現(xiàn)企業(yè)、國家在相關(guān)領(lǐng)域的獨有成就，從而提升我國在國際知識產(chǎn)權(quán)及高新技術(shù)的影響力。

（2）對于發(fā)明專利授權(quán)率較低的問題，建立相關(guān)快速通道，提升專利代理機構(gòu)素質(zhì)以及專利審查員自身素質(zhì)，加強其相關(guān)行業(yè)的專業(yè)知識考核及培訓工作。繼續(xù)加強喚醒民眾的創(chuàng)新熱情與知識產(chǎn)權(quán)保護意識，喚醒科技創(chuàng)新的整個支撐體系，實現(xiàn)下一個突破，繼而實現(xiàn)專利強國的目標。

注釋：

①本案件參考觀察者網(wǎng)：https://www.guancha.cn/.

②本案件參考法律快車：https://www.lawtime.cn/.