政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率影響因素組態(tài)分析

盛 亞,馮媛媛，施 宇

(浙江工商大學(xué) 工商管理學(xué)院，浙江 杭州 310018)

0 引言

科技資源優(yōu)化配置是提高自主創(chuàng)新能力、推動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要舉措[1]，政府科研機(jī)構(gòu)作為我國(guó)科技資源的主要承載者(張義芳，2011)，對(duì)其開展科技資源配置效率研究對(duì)于優(yōu)化我國(guó)科技資源配置具有重要意義。當(dāng)前，我國(guó)存在基礎(chǔ)研究活動(dòng)投入常年偏低和試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)投入過(guò)高的問(wèn)題，科技資源配置不合理。“十四五”開局之年，政府降費(fèi)減稅政策的推行縮緊了國(guó)家財(cái)政支出，對(duì)我國(guó)科技資源優(yōu)化配置提出了更高要求。政府科研機(jī)構(gòu)是政府利用財(cái)政資源建立并進(jìn)行管理的非大學(xué)政府屬科研組織的總稱(張義芳，2011)，主要受國(guó)家財(cái)政資金支持，在滿足國(guó)家戰(zhàn)略需求和社會(huì)需求等方面發(fā)揮著重要作用。《2019年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》統(tǒng)計(jì)顯示，政府科研機(jī)構(gòu)科技經(jīng)費(fèi)遠(yuǎn)高于高校，成為我國(guó)僅次于企業(yè)的第二大科技經(jīng)費(fèi)執(zhí)行主體，但政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率不高以及各地區(qū)科技資源配置不均衡現(xiàn)象普遍存在[2]。因此，如何提升我國(guó)各地政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率迫在眉睫。

圍繞科技資源配置效率這一研究議題，在資源配置理論的指引下，相關(guān)學(xué)者從科技資源配置規(guī)模[3]、配置結(jié)構(gòu)[4]、配置方式和配置環(huán)境[5]等不同視角進(jìn)行了諸多嘗試。其中，關(guān)于政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率的研究大都聚焦于某一類型科研機(jī)構(gòu)，通過(guò)對(duì)科技資源配置現(xiàn)狀與問(wèn)題進(jìn)行分析，識(shí)別出科技資源配置影響因素，并給出相應(yīng)優(yōu)化建議[4]。但是，已有研究存在以下不足：首先，對(duì)于政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率的研究多基于特定類型機(jī)構(gòu)，缺乏對(duì)中國(guó)不同區(qū)域研究機(jī)構(gòu)間的比較分析；其次，較多關(guān)注對(duì)單個(gè)影響因素的檢驗(yàn)，忽略了不同要素間的整合。由于政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率提升極具復(fù)雜性，采用多視角整合框架和多重因素互動(dòng)關(guān)系解釋政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率尤為重要。

“組態(tài)視角”是理解互動(dòng)關(guān)系的有效視角，為揭示不同省級(jí)政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率影響機(jī)理，本文在各省級(jí)政府科研機(jī)構(gòu)推進(jìn)科技資源配置效率提升的實(shí)踐場(chǎng)景下，采用模糊集定性比較分析法(FuzzySet Qualitative Comparative Analysis，簡(jiǎn)稱fsQCA)，通過(guò)研究配置結(jié)構(gòu)、配置方式和配置環(huán)境3個(gè)因素對(duì)政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率的影響，識(shí)別出政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率提升路徑。本文重點(diǎn)解決以下問(wèn)題：第一，中國(guó)各省級(jí)政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率情況如何？第二，哪些條件對(duì)政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率提升更重要？第三，推動(dòng)政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率提升的條件組態(tài)是什么？本文結(jié)合理論推演與科研機(jī)構(gòu)的資源配置特點(diǎn)，構(gòu)建配置結(jié)構(gòu)—配置方式—配置環(huán)境研究框架，以中國(guó)內(nèi)地25個(gè)省級(jí)政府科研機(jī)構(gòu)為研究對(duì)象，通過(guò)fsQCA法分析導(dǎo)致政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率差異的條件組態(tài)，揭示效率差異背后多重條件間的復(fù)雜互動(dòng)關(guān)系，以彌補(bǔ)現(xiàn)有研究不足，并為優(yōu)化各地區(qū)科技資源配置效率提供有效支撐。

1 文獻(xiàn)綜述與理論基礎(chǔ)

公共科研機(jī)構(gòu)主要包括由政府資助的高?？蒲袡C(jī)構(gòu)和其它公共科研機(jī)構(gòu)，其它公共科研機(jī)構(gòu)又分為政府屬和政府資助并委托給其它機(jī)構(gòu)代管的公益性科研機(jī)構(gòu)(樊立宏等，2007)。在我國(guó)創(chuàng)新系統(tǒng)中，高校和政府科研機(jī)構(gòu)均是受政府支持的創(chuàng)新“國(guó)家隊(duì)”。不同于高校培養(yǎng)人才與科學(xué)研究的戰(zhàn)略目標(biāo)，科研機(jī)構(gòu)主要致力于滿足國(guó)家戰(zhàn)略需求與社會(huì)需求(程如煙等，2016)。其中，政府科研機(jī)構(gòu)主要基于國(guó)民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展對(duì)公共科研產(chǎn)品的需要，致力于研發(fā)創(chuàng)新，并對(duì)科技成果進(jìn)行推廣應(yīng)用或提供科技服務(wù)。政府科研機(jī)構(gòu)作為被政府穩(wěn)定支持的創(chuàng)新主體，政府每年都會(huì)以直接資助或項(xiàng)目資助的方式向其投入大量科技資源，促進(jìn)研發(fā)創(chuàng)新[6]。鑒于政府科研機(jī)構(gòu)是我國(guó)科技資源的主要承載者(張義芳，2011)，本文重點(diǎn)探討政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置情況。

資源配置理論為理解政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置提供了有益參考。在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，亞當(dāng)·斯密[7]強(qiáng)調(diào)“看不見(jiàn)的手”如何調(diào)節(jié)資源配置，即市場(chǎng)如何實(shí)現(xiàn)資源配置。他指出，當(dāng)經(jīng)濟(jì)自由時(shí)，人們不會(huì)將資本投入某一途徑，只有當(dāng)發(fā)現(xiàn)通過(guò)某一途徑投入的利潤(rùn)下降時(shí)才會(huì)將資本配置到最有利于社會(huì)發(fā)展的各個(gè)途徑，讓資本遵循符合社會(huì)關(guān)系的比例分配，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化。隨后，馬克思[8]在其《資本論》中指出，在社會(huì)分工大系統(tǒng)中，每個(gè)經(jīng)濟(jì)部門在滿足他人需求和他人滿足自己需求的過(guò)程中，在客觀上就已經(jīng)按照一定比例分配社會(huì)勞動(dòng)，即資本會(huì)遵循一定比例合理分配。按照馬克思的觀點(diǎn)，遵循一定比例分配伴隨著社會(huì)生產(chǎn)方式的變更，它只有可能改變表現(xiàn)形式，而不會(huì)突然消失。資源按照一定比例配置實(shí)現(xiàn)高效利用的觀點(diǎn)引發(fā)了學(xué)者對(duì)資源配置結(jié)構(gòu)影響配置效率的關(guān)注。

在資源配置理論的指引下，已有研究主要從配置規(guī)模、配置結(jié)構(gòu)、配置方式和配置環(huán)境4個(gè)方面對(duì)科技資源配置效率進(jìn)行探討[9]。其中，配置規(guī)模主要是指科技資源投入數(shù)量。管燕等(2011)通過(guò)研究江蘇省科技資源配置效率發(fā)現(xiàn)，蘇南和蘇北部分地區(qū)配置規(guī)模影響資源配置效率。配置結(jié)構(gòu)研究主要強(qiáng)調(diào)資源在不同主體、不同方向上的配置比例。毛世平等[10]分別從人力資源配置結(jié)構(gòu)和科技經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)分析京津冀地區(qū)科技資源配置現(xiàn)狀，指出科技經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)需要進(jìn)一步優(yōu)化；朱慧等[11]研究發(fā)現(xiàn)，試驗(yàn)發(fā)展結(jié)構(gòu)性因素沒(méi)有應(yīng)用研究結(jié)構(gòu)性因素對(duì)安徽省科技資源配置效率的提升效果明顯。配置方式研究主要關(guān)注配置方式選擇問(wèn)題[12]。配置環(huán)境研究主要探討產(chǎn)學(xué)研合作水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整[13]、經(jīng)濟(jì)開放度[14]、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和區(qū)域開放度[5]、政府支持[9]等對(duì)科技資源配置效率的影響。

綜上所述，已有研究雖然對(duì)科技資源配置效率不同影響因素進(jìn)行了探討，但大多致力于挖掘影響因素的單一價(jià)值，仍存在如下不足：首先，科技資源配置效率提升是一個(gè)復(fù)雜過(guò)程，各影響因素間并非獨(dú)立作用，而是通過(guò)互動(dòng)關(guān)系共同影響科技資源配置效率提升，現(xiàn)有研究缺乏對(duì)多重因素間協(xié)同效應(yīng)的系統(tǒng)探討；其次，現(xiàn)有研究大多關(guān)注特定科研機(jī)構(gòu)，對(duì)政府科研機(jī)構(gòu)整體科技資源配置效率的考察較少；最后，DEA模型雖然廣泛應(yīng)用于科技資源配置效率研究，但只區(qū)分了有效和無(wú)效決策單元，未進(jìn)一步區(qū)分有效決策單元科技資源配置效率差異，導(dǎo)致科技資源配置效率測(cè)度結(jié)果準(zhǔn)確性較低?；诖耍疚脑谝延醒芯康幕A(chǔ)上，從多投入多產(chǎn)出角度構(gòu)建政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并采用超效率SBM模型對(duì)政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率進(jìn)行測(cè)算，識(shí)別2009—2019年不同省級(jí)政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率存在的問(wèn)題，借助fsQCA法探討科技資源配置效率提升路徑。

2 變量設(shè)計(jì)

2.1 政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率測(cè)度體系

遵循數(shù)據(jù)可得性原則，本文選取的投入指標(biāo)包括科技人力資源和科技財(cái)力資源，產(chǎn)出指標(biāo)包括科研能力和創(chuàng)新能力[2]。本文分別以R&D人員全時(shí)當(dāng)量作為政府科研機(jī)構(gòu)人力投入測(cè)度指標(biāo)，以R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出作為政府科研機(jī)構(gòu)財(cái)力投入測(cè)度指標(biāo)，以科技論文和科技著作產(chǎn)出作為政府科研機(jī)構(gòu)科研能力測(cè)度指標(biāo)，以專利申請(qǐng)數(shù)量和專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓數(shù)量作為政府科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力測(cè)度指標(biāo)(見(jiàn)表1)。

表1 政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系Tab.1 Evaluation index system of allocation efficiency of S&T resources in government scientific research institutions

2.2 政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率影響因素

本文結(jié)合文獻(xiàn)推演和政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置特點(diǎn)，構(gòu)建配置結(jié)構(gòu)—配置方式—配置環(huán)境研究框架，探尋科技資源配置效率提升路徑。本文以基礎(chǔ)研究強(qiáng)度和應(yīng)用研究強(qiáng)度測(cè)量配置結(jié)構(gòu)，以市場(chǎng)配置強(qiáng)度和政府計(jì)劃配置強(qiáng)度測(cè)度配置方式，以產(chǎn)學(xué)研合作水平和區(qū)域開放度測(cè)量配置環(huán)境(見(jiàn)表2)。

表2 科技資源配置效率影響因素測(cè)度指標(biāo)Tab.2 Measurement indexes of S&T resources influencing factors of allocation efficiency

(1)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度和應(yīng)用研究強(qiáng)度?？萍假Y源配置結(jié)構(gòu)性因素是指科技資源在不同地區(qū)、產(chǎn)業(yè)、科研活動(dòng)中的配置格局[11]。由于科技資源存在層次、質(zhì)量和種類差異，因此在配置時(shí)需要考慮配置結(jié)構(gòu)，配置結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)科技資源配置效率具有重要影響[4]。基礎(chǔ)研究強(qiáng)度和應(yīng)用研究強(qiáng)度基于資源在不同類型R&D活動(dòng)中的配置而提出[11]。借鑒已有研究[11]，本文分別以基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度、應(yīng)用研究投入強(qiáng)度測(cè)量基礎(chǔ)研究強(qiáng)度和應(yīng)用研究強(qiáng)度。

(2)市場(chǎng)配置強(qiáng)度。科技資源市場(chǎng)化配置是指以市場(chǎng)為導(dǎo)向、企業(yè)為主體，對(duì)科技資源進(jìn)行整合、共享、配置以實(shí)現(xiàn)低投入和高產(chǎn)出的過(guò)程(戚湧等，2015)。市場(chǎng)作為資源配置的基本手段，既是科技資源配置渠道也為科技資源配置提供保障[15]。市場(chǎng)化過(guò)程的推進(jìn)為知識(shí)和技術(shù)共享提供了流通、生產(chǎn)和交易渠道[16]，使資源配置更加高效優(yōu)化[17]，配置效率得以明顯提升[18]。參考已有研究[9]，本文以R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部總支出(除政府支出部分)與R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部總支出之比作為市場(chǎng)配置強(qiáng)度的測(cè)度指標(biāo)。

(3)計(jì)劃配置強(qiáng)度。計(jì)劃配置主要通過(guò)政府行政指令執(zhí)行，一般包括政府計(jì)劃和宏觀調(diào)控[12]。政府是我國(guó)科技資源配置的引導(dǎo)者，對(duì)公共科技資源配置起重要作用[16]。一方面，政府支持科學(xué)研究能夠促進(jìn)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)[19]；另一方面，政府對(duì)科研活動(dòng)的支持能夠避免市場(chǎng)失靈[9]，并對(duì)科技資源配置效率產(chǎn)生重要影響[5]。參考已有研究[9，20]，本文以政府科技投入占政府財(cái)政支出的比例測(cè)算計(jì)劃配置強(qiáng)度。

(4)產(chǎn)學(xué)研合作水平。產(chǎn)學(xué)研合作是促進(jìn)高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的有效途徑[21]。已有研究表明，科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可[22]和研發(fā)效率提升[23]具有顯著促進(jìn)作用。一方面，產(chǎn)學(xué)研合作是企業(yè)、高校和科研院所三大創(chuàng)新主體從自身比較優(yōu)勢(shì)出發(fā)，通過(guò)相互協(xié)作進(jìn)行的合作創(chuàng)新活動(dòng)[24]，表現(xiàn)為企業(yè)對(duì)高校和科研院所投入R&D經(jīng)費(fèi)(衛(wèi)平等，2013)；另一方面，由于政府科研機(jī)構(gòu)主要從事知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)，因此高校、科研機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)中的企業(yè)R&D投入占比是測(cè)量知識(shí)創(chuàng)新階段產(chǎn)學(xué)研合作水平的有效指標(biāo)[20]。按照已有研究慣例[20，24]，遵循數(shù)據(jù)可得性原則，本文以高校和科研機(jī)構(gòu)中的企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入占總R&D經(jīng)費(fèi)投入的比值衡量產(chǎn)學(xué)研合作水平。

(5)區(qū)域開放度。區(qū)域是一個(gè)開放性系統(tǒng)，區(qū)域開放度是指經(jīng)濟(jì)要素在區(qū)域之間流動(dòng)的程度[25]。區(qū)域?qū)ν忾_放使得競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，促進(jìn)區(qū)域科技資源優(yōu)化配置，區(qū)域開放度程度較高地區(qū)一般資源配置效率也高[21]。借鑒已有研究[5,21]，本文以區(qū)域進(jìn)出口總額占區(qū)域GDP的比值衡量區(qū)域開放度。

綜上所述，本文構(gòu)建研究框架，如圖1所示。

圖1 研究框架Fig.1 Research framework

3 研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

3.1 研究方法

3.1.1 超效率SBM模型

DEA模型在效率評(píng)價(jià)研究中應(yīng)用較為廣泛，該方法適用于評(píng)價(jià)多投入、多產(chǎn)出決策單元的相對(duì)有效性。傳統(tǒng)DEA模型測(cè)算的效率結(jié)果只能區(qū)分有效決策單元和無(wú)效決策單元，即當(dāng)決策單元有效時(shí)，其效率值為1；而當(dāng)決策單元無(wú)效時(shí)，其效率值小于1。傳統(tǒng)DEA模型未對(duì)有效決策單元效率值進(jìn)行區(qū)分，導(dǎo)致測(cè)算結(jié)果精確度偏低。超效率SBM模型彌補(bǔ)了傳統(tǒng)DEA模型未對(duì)有效決策單元進(jìn)行區(qū)分的缺陷，能夠保證有效決策單元效率值大于1。因此，本文以超效率SBM模型對(duì)政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率進(jìn)行測(cè)算。

3.1.2 模糊集定性比較分析法

fsQCA是一種基于集合的方法，適合探討各種因素之間的復(fù)雜關(guān)系或互補(bǔ)關(guān)系[26-27]，能夠彌補(bǔ)一般計(jì)量模型未考慮因素之間聯(lián)動(dòng)匹配并將主體外部環(huán)境和內(nèi)部屬性看作相互獨(dú)立的線性變量關(guān)系的不足[27]。fsQCA主要用以分析結(jié)果變量或條件變量為連續(xù)值的問(wèn)題，更能匹配本文研究?；诖?，本文借助fsQCA法分析影響政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率的組態(tài)效應(yīng)。

3.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以2009—2019年中國(guó)內(nèi)地25個(gè)省級(jí)行政區(qū)域政府科研機(jī)構(gòu)為研究樣本(由于江西、海南、西藏、青海、內(nèi)蒙古和寧夏6個(gè)省份數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，故未納入統(tǒng)計(jì))，探討科技資源配置效率。本文數(shù)據(jù)主要來(lái)源于2010-2020年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、2019年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》及國(guó)家統(tǒng)計(jì)局相關(guān)網(wǎng)站。此外，借助fsQCA法探究科技資源配置效率提升路徑需要考慮影響配置效率的前因條件可能存在一定滯后期，因此本文采用2019年數(shù)據(jù)對(duì)政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率進(jìn)行測(cè)量，其它前因變量均以2018年數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

3.3 數(shù)據(jù)校準(zhǔn)

本文采用直接法進(jìn)行變量校準(zhǔn)[27]。參考已有研究[26]，將6個(gè)條件變量與1個(gè)結(jié)果變量的完全隸屬、交叉和完全不隸屬3個(gè)校準(zhǔn)點(diǎn)分別設(shè)定為案例樣本描述性統(tǒng)計(jì)的上四分位數(shù)(75%)、中位數(shù)與下四分位數(shù)(25%)。此外，由于在fsQCA分析中條件值為0.5的會(huì)被自動(dòng)刪除，因此本文以0.501替換校準(zhǔn)后為0.5的條件值[28]。各變量校準(zhǔn)及描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表3。

表3 變量校準(zhǔn)及描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果Tab.3 Results of variable calibration and descriptive statistics

4 結(jié)果分析

4.1 政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率評(píng)價(jià)結(jié)果

本文基于超效率SBM模型，采用DEA-Solver pro5.0軟件計(jì)算2009—2019年我國(guó)內(nèi)地25個(gè)省級(jí)行政區(qū)政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率，結(jié)果見(jiàn)表4。由表4可知，2009—2019年各省域政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率均值均小于1，表明整體科技資源配置效率未達(dá)到有效，需進(jìn)一步調(diào)整和改進(jìn)。從各省份科技資源配置效率均值看，有28%的省域政府科研機(jī)構(gòu)效率有效，72%配置無(wú)效。其中，配置有效的政府科研機(jī)構(gòu)主要分布在東部地區(qū)北京、浙江、福建、山東、廣東以及西部地區(qū)貴州和新疆?？梢?jiàn)，政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率整體未達(dá)到最優(yōu)且區(qū)域配置效率不均衡。

表4 政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置超效率SBM值Tab.4 SBM value of super efficiency of S&T resources allocation in government scientific research institutions

具體而言，2009—2019年北京政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率值排名第一且遠(yuǎn)高于其它省份。這主要源于北京的首都效應(yīng)，其作為中國(guó)最具創(chuàng)新力的城市，集聚和吸引了大量?jī)?yōu)質(zhì)科技資源。此外，2014年以來(lái)北京大力推進(jìn)科技創(chuàng)新中心建設(shè)工作，有效促進(jìn)了科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新活動(dòng)。在《中國(guó)城市創(chuàng)新指數(shù)》排名中，北京常年穩(wěn)居全國(guó)第一，為政府科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展培育了良好的創(chuàng)新環(huán)境。截至2019年，在北京383家政府科研機(jī)構(gòu)中，有110家隸屬中國(guó)科學(xué)院及其分院。中科院作為國(guó)有研究機(jī)構(gòu)，其創(chuàng)新能力和創(chuàng)新成果在國(guó)內(nèi)外形成一定競(jìng)爭(zhēng)力[29]，創(chuàng)新產(chǎn)出顯著強(qiáng)于其它省份[30]，這也是北京政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率遠(yuǎn)高于其它省份的重要原因。此外，2009—2019年北京政府科研機(jī)構(gòu)科技論文產(chǎn)出、專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可數(shù)穩(wěn)居全國(guó)第一并實(shí)現(xiàn)大幅增長(zhǎng)，其中科技論文產(chǎn)出增長(zhǎng)了45.4%，專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可數(shù)增長(zhǎng)了9倍?？梢?jiàn)，北京科技資源和創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)勢(shì)對(duì)政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率提升發(fā)揮了重要促進(jìn)作用。

政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率值演變總體呈上升趨勢(shì)，僅部分年份出現(xiàn)小幅波動(dòng)。從政府科研機(jī)構(gòu)區(qū)域效率值看，東部效率值最高，其次是西部、東北和中部地區(qū)。這是因?yàn)椋瑬|部科技資源豐富，能夠?yàn)檎蒲袡C(jī)構(gòu)提供充足的資源供給，而西部地區(qū)雖然資源匱乏，但資源有效利用率較高，中部和東北地區(qū)政府科研機(jī)構(gòu)資源配置效率則比較均衡。

4.2 模糊集定性比較分析

4.2.1 單個(gè)條件必要性分析

在進(jìn)行條件組態(tài)分析前，本文首先對(duì)各個(gè)條件(包括非集)進(jìn)行必要性(Necessity)檢驗(yàn)。由表5可知，所有條件的一致性水平均低于0.9的必要條件標(biāo)準(zhǔn)值[26,31]，說(shuō)明6個(gè)條件不存在產(chǎn)生高/低配置效率的必要條件。因此，需要進(jìn)一步考察各條件組態(tài)對(duì)政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率的影響。

表5 必要條件分析結(jié)果Tab.5 Analysis results of necessary conditions

4.2.2 條件組態(tài)充分性分析

本文參考Schneider等[31]、杜運(yùn)周等[32]的研究，設(shè)置一致性閾值和頻數(shù)閾值既要保證真值表中結(jié)果為0和1的數(shù)量大致相等，也要避免某一真值同時(shí)是高配置效率和低配置效率的充分組態(tài)。最終，本文將一致性閾值設(shè)為0.8，頻數(shù)閾值設(shè)為1。此外，由于現(xiàn)有研究關(guān)于6個(gè)條件與高/低配置效率的關(guān)系未給出一致性結(jié)論[31]，難以進(jìn)行明確的反事實(shí)分析，因此針對(duì)6個(gè)條件在哪種狀態(tài)下會(huì)引致高/低科技資源配置效率這一問(wèn)題，本文將其設(shè)定為“存在或缺失”。

表6為政府科研機(jī)構(gòu)高/低科技資源配置效率組態(tài)分析結(jié)果。從中可見(jiàn)，在高配置效率組態(tài)中，本文將具有相同核心條件的組態(tài)(1a和1b、2a和2b)歸為一類。本文解的一致性為0.9，表明在所有滿足這5類條件的組態(tài)中，有90%的省域政府科研機(jī)構(gòu)配置效率較高。本文解的覆蓋度為0.6，表明5類條件組態(tài)可以解釋60%的高配置效率政府科研機(jī)構(gòu)案例。解的一致性和覆蓋度均高于臨界值，表明本文分析結(jié)果有效。基于組態(tài)結(jié)果，本文進(jìn)一步分析配置結(jié)構(gòu)、配置方式和配置環(huán)境對(duì)政府科研機(jī)構(gòu)配置效率提升的差異化影響。

(1)組態(tài)1a是由基礎(chǔ)研究構(gòu)成的基礎(chǔ)研究型組態(tài)。表6結(jié)果表明，政府科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度發(fā)揮核心作用。因此，在區(qū)域開放度、計(jì)劃配置強(qiáng)度、產(chǎn)學(xué)研合作水平較低及市場(chǎng)配置強(qiáng)度不高的省份，可通過(guò)加大基礎(chǔ)研究投入提升政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率，如東北和西部地區(qū)吉林、云南、甘肅、新疆。組態(tài)1b是由基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究構(gòu)成的科學(xué)研究型組態(tài)。在組態(tài)1b中，基礎(chǔ)研究發(fā)揮核心作用，應(yīng)用研究發(fā)揮輔助作用。因此，在計(jì)劃配置強(qiáng)度與產(chǎn)學(xué)研合作水平較低及市場(chǎng)配置強(qiáng)度不高的省份，可通過(guò)強(qiáng)化基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究投入提升科技資源配置效率。此外，中國(guó)西部地區(qū)雖然資源匱乏，但政府科研機(jī)構(gòu)科技資源總體配置情況好于東北和中部地區(qū)，表明西部政府科研機(jī)構(gòu)資源利用率較高，如西部地區(qū)的廣西和新疆。

(2)組態(tài)1a和1b解釋的5個(gè)省份主要分布在東北地區(qū)和西部地區(qū)，包含東北地區(qū)1個(gè)和西部地區(qū)4個(gè)省域政府科研機(jī)構(gòu)。以新疆政府科研機(jī)構(gòu)為例，2020年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》顯示，新疆政府科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究投入占比為39.4%，在3類研發(fā)活動(dòng)中占比最高，相較于其它省份，新疆政府科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度排名第一，應(yīng)用研究占比為32.1%，僅次于基礎(chǔ)研究占比。新疆地處西部地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與市場(chǎng)化水平較低，雖然政府實(shí)施西部大開發(fā)戰(zhàn)略對(duì)西部地區(qū)促進(jìn)作用顯著，但新疆受政府科技支持的程度比其它省份低?？梢?jiàn)，新疆政府科研機(jī)構(gòu)主要憑借高研發(fā)投入強(qiáng)度促進(jìn)科技資源配置效率提升。

(3)組態(tài)2a是由基礎(chǔ)研究、計(jì)劃配置和區(qū)域開放度構(gòu)成的基礎(chǔ)研究—環(huán)境型組態(tài)。表6結(jié)果表明，在產(chǎn)學(xué)研合作水平與應(yīng)用研發(fā)投入偏低省份，憑借較高的政府科技支持程度與區(qū)域開放優(yōu)勢(shì)，持續(xù)強(qiáng)化基礎(chǔ)研究投入，可有效提升政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率，如北京。以北京市政府科研機(jī)構(gòu)為例，北京作為我國(guó)的首都，是科研機(jī)構(gòu)、高校與企業(yè)的集聚地，具備顯著的科技創(chuàng)新潛力和勢(shì)能。自“一帶一路”倡議實(shí)施以來(lái)，北京對(duì)外開放水平不斷提升，國(guó)家服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放綜合示范區(qū)及中國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、證券交易所的組建促使北京對(duì)外開放日益擴(kuò)大。此外，2020年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》顯示，北京對(duì)外開放程度與政府計(jì)劃配置強(qiáng)度居全國(guó)領(lǐng)先水平。由此可見(jiàn)，以北京為代表的省級(jí)行政區(qū)域在高計(jì)劃配置強(qiáng)度與對(duì)外開放程度的助力下，依托高基礎(chǔ)研究投入促進(jìn)政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率提升，這類地區(qū)政府科研機(jī)構(gòu)符合基礎(chǔ)研究—環(huán)境型組態(tài)解的典型特征。

(4)組態(tài)2b是由基礎(chǔ)研究、市場(chǎng)配置、計(jì)劃配置、產(chǎn)學(xué)研合作水平和區(qū)域開放度構(gòu)成的基礎(chǔ)研究—平衡型組態(tài)。這條路徑需要配置結(jié)構(gòu)、配置方式和配置環(huán)境發(fā)揮協(xié)同作用。表6結(jié)果表明，在區(qū)域開放度、計(jì)劃配置強(qiáng)度、產(chǎn)學(xué)研合作水平與市場(chǎng)配置強(qiáng)度較高省份，如果能夠?qū)⒏噘Y源用于基礎(chǔ)研發(fā)，將有助于政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率提升，如東部地區(qū)山東和廣東。以廣東省政府科研機(jī)構(gòu)為例，廣東省處于地理位置優(yōu)越的東部沿海地區(qū)，整體科技資源配置水平較高[9]。2020年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》顯示，廣東政府科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度、市場(chǎng)配置強(qiáng)度、區(qū)域開放度和產(chǎn)學(xué)研合作水平居全國(guó)領(lǐng)先水平，政府計(jì)劃配置強(qiáng)度位列全國(guó)第一。自“十三五”規(guī)劃實(shí)施以來(lái)，廣東省基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)大幅增長(zhǎng)，陸續(xù)啟動(dòng)了七批9個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域省級(jí)R&D計(jì)劃和兩批省級(jí)基礎(chǔ)研究重大項(xiàng)目。因此，以廣東為代表的政府科研機(jī)構(gòu)幾乎沒(méi)有短板，主要以基礎(chǔ)研究、政府支持和區(qū)域開放度為核心動(dòng)力，依托產(chǎn)學(xué)研合作驅(qū)動(dòng)科技資源配置效率不斷提升，符合基礎(chǔ)研究—平衡型組態(tài)解的典型特征。

(5)組態(tài)3是由應(yīng)用研究、產(chǎn)學(xué)研合作水平和區(qū)域開放度構(gòu)成的應(yīng)用研究—環(huán)境型組態(tài)。表6結(jié)果表明，在計(jì)劃配置強(qiáng)度、市場(chǎng)配置強(qiáng)度和基礎(chǔ)研發(fā)投入偏低省份，依賴高區(qū)域開放度與產(chǎn)學(xué)研合作優(yōu)勢(shì)，可通過(guò)開展應(yīng)用研究提升政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率，如東北地區(qū)遼寧。以遼寧省政府科研機(jī)構(gòu)為例，遼寧省作為我國(guó)的教育和科技大省，具有產(chǎn)學(xué)研合作的良好基礎(chǔ)。遼寧尤其關(guān)注區(qū)域?qū)ν忾_放，“十三五”期間，遼寧貨物貿(mào)易總量年均增長(zhǎng)1.86%，進(jìn)出口額33 791.9億元，出口214個(gè)國(guó)家和地區(qū)。另外，“一帶一路”倡議為遼寧對(duì)外開放創(chuàng)造了有利條件，使其成為我國(guó)向北開放的重要窗口以及東北亞經(jīng)貿(mào)合作中心樞紐。2020年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》顯示，遼寧省政府科研機(jī)構(gòu)在應(yīng)用研究強(qiáng)度與產(chǎn)學(xué)研合作水平上居全國(guó)前列。因此，以遼寧為代表的省域政府科研機(jī)構(gòu)在高區(qū)域開放度和產(chǎn)學(xué)研合作的助力下，依托應(yīng)用研究實(shí)現(xiàn)科技資源高效配置，符合應(yīng)用研究—環(huán)境型組態(tài)解的典型特征。

表6 政府科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)生高、低科技資源配置效率的組態(tài)路徑Tab.6 Configuration paths of high and low allocation efficiency of S&T resources generated by government scientific research institutions

綜上所述，我國(guó)西部和東北地區(qū)政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率提升主要依賴科學(xué)研究，如受基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的驅(qū)動(dòng)。而東部地區(qū)則主要憑借科技資源配置結(jié)構(gòu)、配置方式、配置環(huán)境3重條件的聯(lián)動(dòng)適配，抑或受配置結(jié)構(gòu)、配置環(huán)境的協(xié)同并發(fā)驅(qū)動(dòng)。

4.2.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文將一致性水平從0.8提高至0.85進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果與上文分析基本一致，表明本文研究結(jié)論具有一定的穩(wěn)健性(見(jiàn)表7)。

表7 政府科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)生高、低科技資源配置效率的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果Tab.7 Robustness test results of the allocation efficiency of high and low S&T resources generated by government scientific research institutions

5 研究結(jié)論與政策建議

5.1 研究結(jié)論

本文以中國(guó)內(nèi)地25個(gè)省域政府科研機(jī)構(gòu)為樣本，運(yùn)用fsQCA法探討科技資源配置結(jié)構(gòu)、配置方式和配置環(huán)境對(duì)政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率的組態(tài)效應(yīng)，得出如下結(jié)論：

(1)任意單一條件均無(wú)法單獨(dú)構(gòu)成政府科研機(jī)構(gòu)高與非高科技資源配置效率的必要條件。配置結(jié)構(gòu)、配置方式和配置環(huán)境多重條件相互組合才是促進(jìn)政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率提升的有效路徑。另外，存在5條促進(jìn)政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率提升的路徑：由基礎(chǔ)研究構(gòu)成的基礎(chǔ)研究型組態(tài)；由基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究構(gòu)成的科學(xué)研究型組態(tài)；由基礎(chǔ)研究、計(jì)劃配置和區(qū)域開放度構(gòu)成的基礎(chǔ)研究—環(huán)境型組態(tài)；由基礎(chǔ)研究、市場(chǎng)配置、計(jì)劃配置、產(chǎn)學(xué)研合作水平和區(qū)域開放度構(gòu)成的基礎(chǔ)研究—平衡型組態(tài)；由應(yīng)用研究、產(chǎn)學(xué)研合作水平和區(qū)域開放度構(gòu)成的應(yīng)用研究—環(huán)境型組態(tài)。其中，基礎(chǔ)研究型與基礎(chǔ)研究—平衡型對(duì)提升科技資源配置效率發(fā)揮更重要的促進(jìn)作用。

(2)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度和區(qū)域開放度在促進(jìn)政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率提升上發(fā)揮普遍作用。基礎(chǔ)研究強(qiáng)度存在于4條促進(jìn)科技資源配置效率提升的路徑中，表明其是影響政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率提升的關(guān)鍵因素。雖然基礎(chǔ)研究投入不構(gòu)成政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率提升的必要條件，但正如李克強(qiáng)總理于2021年7月19日在主持國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)座談會(huì)中所提出的“我們到了要大聲疾呼加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的關(guān)鍵時(shí)刻”一樣，將基礎(chǔ)研究擺在關(guān)鍵地位，持續(xù)加大基礎(chǔ)研究投入。另外，區(qū)域開放度存在于3條促進(jìn)政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率提升的路徑中，且存在于5條抑制政府科研機(jī)構(gòu)科技配置效率提升的路徑中，表明其是影響政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率提升的重要因素。

(3)我國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和資源稟賦不同，東部、西部和東北地區(qū)政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率提升路徑也不同。東部地區(qū)政府科研機(jī)構(gòu)適合采用基礎(chǔ)研究—環(huán)境型和基礎(chǔ)研究—平衡型兩條路徑，西部地區(qū)政府科研機(jī)構(gòu)適合采用基礎(chǔ)研究型和科學(xué)研究型兩條路徑，東北地區(qū)政府科研機(jī)構(gòu)適合采用基礎(chǔ)研究型和應(yīng)用研究—環(huán)境型兩條路徑。雖然各地區(qū)政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率提升路徑存在顯著差異，但都朝著基礎(chǔ)研究方向發(fā)力，表明基礎(chǔ)研究具有重要性和普適性。

5.2 政策建議

根據(jù)上述研究結(jié)論，本文對(duì)提升政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率提出以下3方面的政策建議：

(1)政府科研機(jī)構(gòu)應(yīng)強(qiáng)化配置結(jié)構(gòu)、配置方式和配置環(huán)境的協(xié)同整合效應(yīng)，而不能只考慮單一因素的影響作用，即應(yīng)從整體視角探討配置結(jié)構(gòu)、配置方式和配置環(huán)境多重條件間的適配，并制定差異化匹配路徑和發(fā)展戰(zhàn)略。

(2)即使配置方式和配置環(huán)境嚴(yán)重受限，持續(xù)加大科學(xué)研究投入，尤其是基礎(chǔ)研究投入，也可有效提升政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率。

(3)各地區(qū)政府科研機(jī)構(gòu)要依據(jù)自身資源稟賦與地區(qū)特征，選擇適宜的路徑提高科技資源配置效率，促進(jìn)我國(guó)東部、西部和東北地區(qū)政府科研機(jī)構(gòu)均衡發(fā)展，實(shí)現(xiàn)政府科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率的全面提升。