高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施開放共享機(jī)制與運(yùn)行績效研究

解志韜

（上海交通大學(xué)，上海 200030）

一、研究基礎(chǔ)

高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施是指為提升探索未知世界、發(fā)現(xiàn)自然規(guī)律、實(shí)現(xiàn)科技變革的能力，引領(lǐng)和支撐“雙一流”建設(shè)和人才培養(yǎng)，高校牽頭建設(shè)，經(jīng)費(fèi)投入大、工程建設(shè)難度高并提供開放共享服務(wù)的大型復(fù)雜科學(xué)研究裝置或系統(tǒng)，[1]是推動國家科學(xué)和技術(shù)發(fā)展的“國之重器”，是支撐重大科學(xué)問題研究和解決、促進(jìn)高新技術(shù)發(fā)展、培養(yǎng)世界一流科研團(tuán)隊(duì)和工程技術(shù)管理團(tuán)隊(duì)的物質(zhì)基礎(chǔ)。[2]高校是科技資源匯聚、人才匯聚、創(chuàng)新動力匯聚的結(jié)合點(diǎn)，[3]高校牽頭或參與建設(shè)、管理的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施對產(chǎn)出重大科學(xué)成果、培養(yǎng)高水平科研人才有天然優(yōu)勢。歐美國家經(jīng)驗(yàn)表明，面向高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)多元科研主體的開放共享是重大科技基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行績效最大化的關(guān)鍵。[4]在科學(xué)研究向縱深發(fā)展和國際科技競爭日趨激烈的背景下，探索高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施如何以開放共享機(jī)制吸引一流高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的優(yōu)秀人才開展前沿科學(xué)研究，提高其重大科學(xué)新發(fā)現(xiàn)、技術(shù)新發(fā)明和產(chǎn)業(yè)新方向的高效率高質(zhì)量產(chǎn)出，對搶抓新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革機(jī)遇、服務(wù)國家高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略具有重大意義。

開放共享機(jī)制包括“開放機(jī)制”與“共享機(jī)制”。“開放”是重大科技基礎(chǔ)設(shè)施向全國開放，設(shè)施作為重要科技資源，是國家科技創(chuàng)新體系重要組成部分，不應(yīng)局限為單一部門、主體或地區(qū)所有，應(yīng)向全國開放；[5]“共享”指通過建設(shè)共享網(wǎng)絡(luò)、制定共享政策，推動人才和數(shù)據(jù)等資源向有需要的研究者共享。[6]從產(chǎn)業(yè)研究視角，開放和共享在單一企業(yè)層面[7]、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)層面[8]、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟層面[9]均是影響企業(yè)創(chuàng)新績效的重要因素。近年來，學(xué)界對影響重大科技基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行績效的因素進(jìn)行了廣泛探討。從宏觀管理層面來看，改革科研治理體制、構(gòu)建以重大科技基礎(chǔ)設(shè)施為核心的基礎(chǔ)研究生態(tài)、建立重大科技基礎(chǔ)設(shè)施聯(lián)盟等是提升設(shè)施運(yùn)行績效的有效路徑；[10]從設(shè)施管理層面來看，獨(dú)立的管理體制、開放的運(yùn)行機(jī)制、規(guī)范的數(shù)據(jù)開放管理是提升設(shè)施運(yùn)行績效的關(guān)鍵因素。[11]也有學(xué)者對重大科技基礎(chǔ)設(shè)施開放共享機(jī)制展開探索，段小華和劉峰認(rèn)為國家層面科技資源共享機(jī)制應(yīng)從建設(shè)模式、管理體制等四個(gè)層面構(gòu)建；[12]龔游等人則認(rèn)為設(shè)施層面的開放共享機(jī)制包括合作模式、用戶服務(wù)、人才培養(yǎng)和對外交流；[13]馮偉波等人識別了美國國家實(shí)驗(yàn)室的4 種主要開放共享機(jī)制；[14]史文軍和焦文彬發(fā)現(xiàn)科研設(shè)施和大型儀器共享平臺建設(shè)對設(shè)施共享有重要意義。[15]以往研究雖然指出了開放共享機(jī)制對重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的重要性，對開放共享機(jī)制的研究重點(diǎn)集中在機(jī)制組成和建設(shè)路徑上，但較少研究開放共享機(jī)制與設(shè)施運(yùn)行績效的關(guān)系，尤其較少以高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施為研究對象，更進(jìn)一步，現(xiàn)有研究較少區(qū)分開放共享機(jī)制對重大科技基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行績效的影響。

基于現(xiàn)有研究，本研究采用多案例研究方法，探索高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的開放共享機(jī)制與運(yùn)行績效關(guān)系。高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施開放機(jī)制和共享機(jī)制中各包含哪些關(guān)鍵要素？開放機(jī)制和共享機(jī)制分別如何影響高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行績效？研究對我國高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)出重大原創(chuàng)科學(xué)成果、提高設(shè)施利用率、培養(yǎng)科研人才提供啟示。

二、研究設(shè)計(jì)

1.研究方法

采用多案例研究法，主要原因有三個(gè)方面。第一，目前對高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施開放共享機(jī)制影響設(shè)施運(yùn)行績效的研究較少，缺乏成熟理論框架。案例研究方法有助于從現(xiàn)象中歸納抽象概念，構(gòu)建新理論。[16]第二，對典型案例深入研究，有助于尋找現(xiàn)象背后的理論邏輯，[17]探索“如何”問題。第三，多案例研究可通過對比多文化背景下不同性質(zhì)案例尋找共性特征，有助于挖掘具有普遍意義的理論。因此本研究基于扎根理論，運(yùn)用多案例方法發(fā)掘開放共享機(jī)制對高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行績效的影響。

2.案例選取

我國高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)起步于“十一五”期間，[18]最早投入運(yùn)行的設(shè)施僅9 年運(yùn)行歷史。為了更好研究高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施開放共享機(jī)制，本研究以歐美地區(qū)運(yùn)行時(shí)間較長、開放共享程度較高、取得科學(xué)成果較豐富的高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施和我國部分高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施作為主要研究對象，剖析高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施開放共享機(jī)制與運(yùn)行績效的關(guān)系。前期文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)，歐美重大科技基礎(chǔ)設(shè)施管理體制有所不同：美國設(shè)施以高校為主要管理單位的案例較多；歐洲設(shè)施更多成立有限責(zé)任公司作為管理單位，高校以參與設(shè)施管理為主。本研究遵循理論抽樣原則，[19]選取了6家設(shè)施作為主要研究對象開展研究（見表1）：以美國2 所大學(xué)和1 所國家實(shí)驗(yàn)室為管理單位的國家強(qiáng)磁場實(shí)驗(yàn)室（National High Magnetic Field Laboratory，以下簡稱NHMFL）；[20]以歐洲核子研究中心（Conseil Européenn pour la Recherche Nucléaire，以下簡稱CERN）為管理單位，全球多個(gè)高校參與的歐洲大型強(qiáng)子對撞機(jī)（the Large Hadron Collider，以下簡稱LHC）；[21]以德國亥姆霍茲聯(lián)合會主管、多個(gè)德國高校參與的德國電子同步加速器（Deutsches Elektronen Synchrotron，以下簡稱DESY）；[22]上海交通大學(xué)管理的轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施（上海）〔以下簡稱轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)設(shè)施（滬）〕；同濟(jì)大學(xué)管理的國家汽車整車風(fēng)洞中心（上海）（以下簡稱風(fēng)洞中心）和多功能振動臺實(shí)驗(yàn)裝置（以下簡稱振動臺）。

表1 研究對象比較分析

6 個(gè)研究對象的性質(zhì)、管理單位、類型和研究領(lǐng)域有所差異（見表1）。其中，NHMFL 是由美國國家科學(xué)基金和佛羅里達(dá)州政府出資建設(shè)、兩所大學(xué)參與共管的公共實(shí)驗(yàn)平臺；LHC是多國政府共同出資、CERN 管理、世界多家大學(xué)參與管理的基礎(chǔ)科學(xué)專用研究設(shè)施；DESY是政府出資、亥姆霍茲聯(lián)合會主管、多家大學(xué)參與的公共實(shí)驗(yàn)平臺；轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)設(shè)施（滬）是政府出資、上海交通大學(xué)管理的公共實(shí)驗(yàn)平臺；風(fēng)洞中心是政府出資、大學(xué)出資、企業(yè)融資結(jié)合，由同濟(jì)大學(xué)管理的公共實(shí)驗(yàn)平臺；振動臺是政府出資、同濟(jì)大學(xué)管理的實(shí)驗(yàn)平臺。以上6 個(gè)研究對象的開放共享程度均較高。其中，美歐3 個(gè)設(shè)施均向多個(gè)國家開放，NHMFL 每年吸引250 家以上機(jī)構(gòu)數(shù)千研究人員前來研究；LHC 已吸引1.1 萬余名研究人員在此進(jìn)行實(shí)驗(yàn)；DESY 每年吸引超過30 個(gè)國家的近3000 名研究人員。而國內(nèi)的3 個(gè)設(shè)施開放共享程度也較高，其中轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)設(shè)施（滬）已吸引3 萬余名科研人員前來研究，超過1/3 科研項(xiàng)目是外部機(jī)構(gòu)項(xiàng)目；風(fēng)洞中心向60 多家企業(yè)開放，每年機(jī)時(shí)對外服務(wù)率超過99%。6 個(gè)研究對象的廣泛開放共享，使得研究對象在科研成果、設(shè)施利用率、人才培養(yǎng)等方面的設(shè)施運(yùn)行績效較高，對所在國家和地區(qū)創(chuàng)新體系發(fā)揮了重要支撐作用。

3.數(shù)據(jù)來源

本研究通過多渠道獲取一手和二手?jǐn)?shù)據(jù)，以保證數(shù)據(jù)來源能形成三角驗(yàn)證，避免共同方法和近似資料來源對研究結(jié)果造成偏差。本研究二手?jǐn)?shù)據(jù)的來源是：從網(wǎng)絡(luò)收集的新聞報(bào)道106 篇，從中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫中搜索的學(xué)術(shù)論文72 篇，從圖書館、研究對象官網(wǎng)收集的研究對象報(bào)告9 篇。研究通過整理形成約13萬字的文檔資料。一手?jǐn)?shù)據(jù)主要來源于半結(jié)構(gòu)化訪談和非正式訪談的文本記錄（見表2）。為了盡可能還原信息，研究小組首先基于前期文獻(xiàn)研究建構(gòu)半結(jié)構(gòu)訪談框架，之后針對被訪談人進(jìn)行訪談。訪談對象包括：目前在國外研究對象中開展科研工作的科研人員1 人，曾以訪問學(xué)者身份在國外研究對象工作過的某高校教師1人，曾進(jìn)入國外研究對象博士后項(xiàng)目某高校研究人員1 人；國內(nèi)研究對象現(xiàn)任負(fù)責(zé)人1 人，執(zhí)行負(fù)責(zé)人1 人，參與國內(nèi)研究對象建設(shè)的工作人員1 人，參觀過國外研究對象的高校教師1 人。同時(shí)為補(bǔ)充研究所需資料，本研究對參觀訪問過國外多個(gè)研究對象的某高校工作人員進(jìn)行間斷性的非正式訪談共3 個(gè)小時(shí)。訪談過程中，研究小組由1 位資深專家為主提問人，訪談對象在其引導(dǎo)下展開講述，其他成員作文字記錄并隨時(shí)補(bǔ)充詢問，每場訪談時(shí)間在1.5 個(gè)小時(shí)—3 個(gè)小時(shí)之間，共計(jì)17 個(gè)小時(shí)。為保證訪談資料準(zhǔn)確性，研究小組在訪談后即將訪談內(nèi)容錄入電腦，并交由訪談對象確認(rèn)。若存在訪談記錄缺失和不確定的情況，則由1 位研究小組成員通過電話溝通與訪談對象進(jìn)一步厘清。

表2 一手?jǐn)?shù)據(jù)來源統(tǒng)計(jì)

4.研究策略

本研究針對一手和二手資料進(jìn)行多級編碼，[23]對收集的一手?jǐn)?shù)據(jù)和二手?jǐn)?shù)據(jù)作螺旋式歸納，提取其中的概念和范疇。在理論飽和狀態(tài)下，從6 個(gè)研究對象設(shè)施的開放共享現(xiàn)象中提煉高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的開放共享機(jī)制。為了在編碼工作中提高編碼效率，并確保研究準(zhǔn)確性，本研究采用以下策略進(jìn)行研究：第一，設(shè)立工作記錄，為每個(gè)案例設(shè)立一份Excel 格式的工作記錄文檔，記錄編碼、概念提煉、范疇歸納過程，并記錄修改事件，提升研究效度；第二，建立獨(dú)立編碼機(jī)制，由于該方法較為依賴研究者本身的理論功底和抽象歸納能力，易受研究者主觀意見影響，研究小組2 位成員以獨(dú)立編碼的形式同時(shí)對一個(gè)案例開展初步資料剪切、標(biāo)簽化、概念化和范疇化工作，該案例編碼完成后，將兩者的編碼結(jié)果進(jìn)行比對，如果出現(xiàn)分歧則共同討論直到達(dá)成一致，再對下一個(gè)案例進(jìn)行編碼；第三，不斷比較分析，如果發(fā)現(xiàn)新概念和范疇，將其與已有概念和范疇對比，如果是互斥概念和范疇則保留，如果相容則重新審視已有概念和范疇是否能容納，必要情況下更改概念或范疇的命名和內(nèi)涵，或?qū)⒁延锌蚣苤匦陆缍▽哟魏蜌w屬，不斷使概念與概念間、概念與范疇間、范疇與范疇間關(guān)系趨向準(zhǔn)確。

三、研究過程

1.一級編碼

本研究首先基于開放性研究思維，將收集到的原始資料進(jìn)行切割打散，提取有意義的語句并將其標(biāo)簽化，所貼標(biāo)簽盡可能從原語句中提取。之后，對照研究主題，從標(biāo)簽中提取初始概念。最后，不斷將具有相似性的初始概念歸并為同一初始范疇，為范疇命名，并確定初始范疇的類屬和維度。通過不斷對初始范疇進(jìn)行比較和歸并，獲得較為穩(wěn)定的概念和范疇。第一個(gè)研究對象的概念和范疇提煉較為寬泛，然后逐步通過概念歸并收窄范疇類屬，直到該案例概念和范疇達(dá)到飽和；然后對第二個(gè)研究對象重復(fù)標(biāo)簽化、概念化到范疇化過程，如果在第二個(gè)研究對象中發(fā)現(xiàn)新的概念類屬，那么重新對第一個(gè)研究對象進(jìn)行整理。通過對6 個(gè)研究對象原始資料的標(biāo)簽化、概念化和范疇化歸并，剔除出現(xiàn)次數(shù)小于3 的初始概念，本研究提取、歸并了高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施開放共享機(jī)制的25 個(gè)初始概念，并從中歸納了12 個(gè)初始范疇，部分編碼過程見表3。

表3 編碼過程示例

2.二級編碼

一級編碼階段對原始資料概念化和范疇化的提煉較分散，此階段主要任務(wù)是發(fā)現(xiàn)和建立初始范疇間的邏輯關(guān)聯(lián)，將具有關(guān)聯(lián)性的范疇進(jìn)一步歸并成主范疇，并建立主范疇間的關(guān)系，從而建立理論雛形。本研究基于“條件—行動/策略—結(jié)果”范式[24]梳理初始范疇間的邏輯關(guān)聯(lián)，條件指某一情境發(fā)生的背景和前提，行動/策略指設(shè)施為應(yīng)對該背景和前提所實(shí)施的行為，結(jié)果指應(yīng)對行為產(chǎn)生的結(jié)果。研究發(fā)現(xiàn)，“開放準(zhǔn)入機(jī)制”、“開放收費(fèi)機(jī)制”和“開放保障機(jī)制”基于上述范式可以被歸并為一個(gè)“關(guān)聯(lián)軸線”：重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的戰(zhàn)略性、稀缺性和公共性決定了其只有充分開放才能最大限度發(fā)揮對科研體系的支撐作用，為此一方面研究對象通過“開放準(zhǔn)入機(jī)制”盡可能擴(kuò)大開放范圍吸引多元主體申請，并優(yōu)先向科學(xué)潛力大、可行性高的科研項(xiàng)目開放；另一方面以差異化的“開放收費(fèi)機(jī)制”降低具備公共性的成果公開項(xiàng)目使用成本，并收回成果保密項(xiàng)目的綜合運(yùn)行成本，同時(shí)以“開放保障機(jī)制”給使用單位提供技術(shù)、工作條件、經(jīng)費(fèi)等支持，以提升科研項(xiàng)目產(chǎn)出成果的效率。根據(jù)以上“關(guān)聯(lián)軸線”分析，將這3 個(gè)初始范疇歸并入“開放機(jī)制”。通過與原始資料的對比，本研究將“關(guān)聯(lián)軸線”進(jìn)行歸并，將12 個(gè)初始范疇歸并為5 個(gè)主范疇。二級編碼結(jié)果見表4。

表4 編碼結(jié)果

3.三級編碼

本階段首先進(jìn)一步分析主范疇及其“關(guān)聯(lián)軸線”間的邏輯關(guān)系，從中提煉核心范疇。其次，通過對核心范疇之間關(guān)系整理，呈現(xiàn)出研究問題的“故事線”，并通過對核心范疇與主范疇之間的關(guān)系進(jìn)行分析，呈現(xiàn)邏輯脈絡(luò)和作用機(jī)理，建立理論框架。通過對5 個(gè)主范疇內(nèi)涵進(jìn)行分析并比對原始資料發(fā)現(xiàn)，“開放機(jī)制”和“共享機(jī)制”反映了高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)計(jì)的開放共享機(jī)制，具備理論一致性。本研究將這2 個(gè)主范疇歸并入“開放共享機(jī)制”核心范疇，其內(nèi)涵為：“開放機(jī)制”促進(jìn)高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施向多元化科研主體的高潛力高可行性科研項(xiàng)目開放，并提升項(xiàng)目研究效率以促進(jìn)科研成果產(chǎn)出和設(shè)施利用率提升；“共享機(jī)制”推動設(shè)施研究人才與外部研究團(tuán)隊(duì)的交流合作以促進(jìn)成果產(chǎn)出、提升設(shè)施利用率和推動人才培養(yǎng)，推動科研數(shù)據(jù)共享以促進(jìn)其二次價(jià)值實(shí)現(xiàn)?！翱蒲谐晒薄霸O(shè)施利用率”“人才培養(yǎng)”3 個(gè)主范疇反映了高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行績效，可以歸入“設(shè)施運(yùn)行績效”核心范疇，其內(nèi)涵是：開放機(jī)制和共享機(jī)制促進(jìn)了設(shè)施運(yùn)行績效提升。提煉核心范疇后，本研究整理了范疇間的“故事線”：高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的“開放共享機(jī)制”影響“設(shè)施運(yùn)行績效”?；谝陨涎芯拷Y(jié)果，本研究構(gòu)建了高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施開放共享機(jī)制與運(yùn)行績效模型（見圖1）。

圖1 高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施開放共享機(jī)制與運(yùn)行績效模型

四、研究結(jié)論

本研究選取了國內(nèi)外6 個(gè)由高校管理或參與的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施作為研究對象，通過三級編碼研究發(fā)現(xiàn)，“高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施開放共享機(jī)制與運(yùn)行績效模型”可以有效解釋開放機(jī)制和共享機(jī)制對重大科技基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行績效的影響作用。具體而言，高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)計(jì)開放機(jī)制，面向高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等科研主體廣泛開放設(shè)施；設(shè)計(jì)共享機(jī)制，共享設(shè)施人才和數(shù)據(jù)資源，讓設(shè)施極限實(shí)驗(yàn)條件得以充分利用，將促進(jìn)重大科學(xué)新發(fā)現(xiàn)、關(guān)鍵核心技術(shù)突破、支撐產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步等具有前沿性的科研成果產(chǎn)出，提升有效機(jī)時(shí)及機(jī)時(shí)對外服務(wù)率等設(shè)施利用率，強(qiáng)化高水平科研人才和高技能技術(shù)人才培養(yǎng)。

1.開放機(jī)制促進(jìn)高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施科研成果產(chǎn)出和設(shè)施利用率提高

開放機(jī)制是指高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施擴(kuò)大開放面，面向高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等多元科研主體開放。這些多元科研主體的科研項(xiàng)目利用高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施極限實(shí)驗(yàn)條件開展研究，有助于多元科研主體的科研成果產(chǎn)出，提高設(shè)施有效工作機(jī)時(shí)。開放機(jī)制包括開放準(zhǔn)入機(jī)制、開放收費(fèi)機(jī)制和開放保障機(jī)制。

開放準(zhǔn)入機(jī)制包括項(xiàng)目申請機(jī)制、項(xiàng)目審批機(jī)制和機(jī)時(shí)安排機(jī)制。項(xiàng)目申請機(jī)制通過不設(shè)申請限制、開放申請入口等舉措便利高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等多元科研主體提交使用申請，擴(kuò)大開放范圍，提升機(jī)時(shí)對外服務(wù)率。NHMFL設(shè)立了線上申請平臺，接收全球主體的使用申請，僅2020 年就接收了272 個(gè)研究機(jī)構(gòu)進(jìn)站研究；DESY 設(shè)立了用戶協(xié)會作為入口，接收大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)提交申請，申請不設(shè)限，每年有近40 個(gè)國家的3000 多位科學(xué)家來此研究；轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)設(shè)施（滬）、風(fēng)洞中心、振動臺則加入了長三角科技資源共享服務(wù)平臺，可直接線上申請，如轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)設(shè)施（滬）已向3 萬余名科研人員開放，覆蓋32 個(gè)學(xué)科。項(xiàng)目審批機(jī)制基于科學(xué)性、可行性等標(biāo)準(zhǔn)，通過專家審批方式篩選科研項(xiàng)目，使最有可能產(chǎn)出科學(xué)新發(fā)現(xiàn)、技術(shù)新發(fā)明的項(xiàng)目獲得優(yōu)先使用權(quán)，提升重大科研成果產(chǎn)出。NHMFL 由內(nèi)外部專家組成用戶提案審查委員會確定優(yōu)先級，其科研項(xiàng)目2020年在 《科學(xué)》 《自然》 等頂級期刊發(fā)表論文485篇，其中就包含首次發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)量子霍爾態(tài)等重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)；LHC 在實(shí)驗(yàn)合作委員會框架內(nèi)進(jìn)行審核；DESY 以內(nèi)部專家評議的方式審核，雖然受新冠肺炎疫情影響，2020 年仍產(chǎn)出65 篇頂級學(xué)術(shù)論文、10 篇論文預(yù)印本和內(nèi)部報(bào)告；轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)設(shè)施（滬）建立形式審查和科學(xué)審查兩級機(jī)制。機(jī)時(shí)安排機(jī)制讓設(shè)施管理者根據(jù)設(shè)施運(yùn)行狀況合理調(diào)配機(jī)時(shí)資源，提升有效機(jī)時(shí)。比如，NHMFL 由設(shè)備主管建議，實(shí)驗(yàn)室主任確定具體機(jī)時(shí)分配，設(shè)備主管能為緊急重大項(xiàng)目研究開辟快速通道，2020 年該設(shè)施克服疫情影響，7 個(gè)子設(shè)施分別保持了50%—75%的運(yùn)行機(jī)時(shí)；DESY 由理事會以6 個(gè)月為周期分配機(jī)時(shí)，同時(shí)允許高優(yōu)先級科研項(xiàng)目優(yōu)先使用；轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)設(shè)施（滬）會根據(jù)在站科研項(xiàng)目需求靈活調(diào)配機(jī)時(shí)。

開放收費(fèi)機(jī)制包括成果公開項(xiàng)目收費(fèi)機(jī)制和成果保密項(xiàng)目收費(fèi)機(jī)制。成果公開項(xiàng)目收費(fèi)機(jī)制將成果以論文等形式公開的項(xiàng)目，設(shè)施對其免費(fèi)或僅收取耗材等費(fèi)用，以推動重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)和關(guān)鍵核心技術(shù)進(jìn)步。NHMFL 收費(fèi)規(guī)定聯(lián)邦研究機(jī)構(gòu)項(xiàng)目免費(fèi)，外部成果公開項(xiàng)目承擔(dān)設(shè)施運(yùn)行和消耗品成本；LHC 則對會員國項(xiàng)目免費(fèi)，至今已經(jīng)產(chǎn)出近3000 篇論文。成果保密項(xiàng)目收費(fèi)機(jī)制是指對高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等的研究成果需要保密的項(xiàng)目，設(shè)施會將管理費(fèi)用等折入綜合成本計(jì)費(fèi)，支撐產(chǎn)業(yè)進(jìn)步。NHMFL 對企業(yè)保密項(xiàng)目要求企業(yè)全額負(fù)擔(dān)成本，其成果每年為美國經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造7 億美元產(chǎn)值。

開放保障機(jī)制包括操作技術(shù)支持機(jī)制、工作條件保障機(jī)制、經(jīng)費(fèi)支持機(jī)制和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。操作技術(shù)支持機(jī)制通過提供操作培訓(xùn)、技術(shù)人員現(xiàn)場支持等手段縮短科研團(tuán)隊(duì)熟悉設(shè)施的周期，規(guī)避因操作失誤帶來的研究停滯，保障有效機(jī)時(shí)。NHMFL 根據(jù)不同實(shí)驗(yàn)給科研團(tuán)隊(duì)分配相應(yīng)培訓(xùn)模塊，以在線方式培訓(xùn)，并由技術(shù)人員提供支持，2020 年疫情期間技術(shù)人員保障了其子設(shè)施——電子磁共振（Electron Magnetic Resonance，簡稱EMR）73%科研機(jī)時(shí)使用；DESY 為科研團(tuán)隊(duì)上機(jī)前提供安全培訓(xùn)，并為科研團(tuán)隊(duì)提供了可靈活調(diào)配的實(shí)驗(yàn)空間，實(shí)驗(yàn)室技術(shù)團(tuán)隊(duì)幫助科研團(tuán)隊(duì)操作設(shè)施，2020年其機(jī)時(shí)有效利用率創(chuàng)紀(jì)錄地超98%。工作條件保障機(jī)制通過為研究團(tuán)隊(duì)提供實(shí)驗(yàn)前準(zhǔn)備空間、數(shù)據(jù)處理設(shè)備等，保障科研團(tuán)隊(duì)全時(shí)投入研究，保障有效機(jī)時(shí)。轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)中心（滬）事先調(diào)研科研團(tuán)隊(duì)對辦公空間、儀器設(shè)備等研究需求，提供定制化實(shí)驗(yàn)條件、實(shí)驗(yàn)場地安排。經(jīng)費(fèi)支持機(jī)制通過為科研團(tuán)隊(duì)提供生活津貼、旅行費(fèi)用，適當(dāng)降低其研究成本，保障重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)。NHMFL 基于國家撥款為科研人員提供多項(xiàng)生活經(jīng)費(fèi)，2020 年該設(shè)施20 位新科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在此支持下開展研究。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制通過訂立協(xié)議約定科研項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的成果所有權(quán)邊界，保障重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)、關(guān)鍵核心技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)進(jìn)步。NHMFL 規(guī)定成果公開性項(xiàng)目，知識產(chǎn)權(quán)由設(shè)施、外部主體和政府按照協(xié)議分享，若是私有項(xiàng)目則歸于私人企業(yè)；LHC 知識產(chǎn)權(quán)歸歐洲核子中心和外部單位共有；DESY與外部主體事先簽訂協(xié)議，規(guī)定具體知識產(chǎn)權(quán)分配比例。

2.共享機(jī)制推動高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施科研成果產(chǎn)出、設(shè)施利用率提升和人才培養(yǎng)

共享機(jī)制是指打破現(xiàn)有高校的邊界，將高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施資源如科研人才和數(shù)據(jù)與多元科研主體共享，推動外部科研主體與設(shè)施核心資源產(chǎn)生知識交叉整合，以提升科研成果產(chǎn)出、提升設(shè)施有效機(jī)時(shí)以及機(jī)時(shí)對外服務(wù)率，并強(qiáng)化人才培養(yǎng)。共享機(jī)制主要包括人才共享機(jī)制和數(shù)據(jù)共享機(jī)制。

人才共享機(jī)制是指設(shè)施跨越管理大學(xué)組織邊界，基于高校學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)，與外部多元科研主體構(gòu)建多層次共享關(guān)系，推動設(shè)施集聚的高水平人才與外部科研主體的人才充分交流，激發(fā)新思想，促進(jìn)新工具、新方法使用，提升設(shè)施在科研成果產(chǎn)出和人才培養(yǎng)方面的績效，并提高設(shè)施利用率。人才共享機(jī)制包括共享準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、共享實(shí)施機(jī)制、共享保障機(jī)制和共享激勵(lì)機(jī)制。共享準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)確保共享對象在研究目標(biāo)上與設(shè)施一致，推進(jìn)設(shè)施利用率、科研成果產(chǎn)業(yè)和人才培養(yǎng)。NHMFL 要求共享對象研究項(xiàng)目和其本身發(fā)展規(guī)劃一致，在研究能力上與設(shè)施人才匹配。共享實(shí)施機(jī)制指設(shè)施與外部主體結(jié)成多層次關(guān)系實(shí)施共享行動聯(lián)合推進(jìn)重大科學(xué)新發(fā)展和領(lǐng)軍人才培養(yǎng)。平臺共建上，漢堡大學(xué)在DESY 園區(qū)建立多個(gè)聯(lián)合研究中心；轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)設(shè)施（滬）已經(jīng)與外部主體建立了5 個(gè)聯(lián)合研究中心。課題聯(lián)合攻關(guān)上，LHC 的每個(gè)實(shí)驗(yàn)設(shè)施都與全球多個(gè)國家的研究主體開展聯(lián)合攻關(guān)；DESY 每年與大量企業(yè)簽署聯(lián)合研究協(xié)議；轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)設(shè)施（滬）的在站課題中，超過1/5 是上海交通大學(xué)與外部機(jī)構(gòu)的合作項(xiàng)目，如與上海公衛(wèi)中心等機(jī)構(gòu)成立聯(lián)合課題組，一個(gè)月內(nèi)完成新冠病毒基因組測序組裝和解析，并向全球公開數(shù)據(jù)，成果在 《自然》 雜志發(fā)表。委托開發(fā)上，NHMFL 可依美國相關(guān)法律，由外部主體提供經(jīng)費(fèi)，設(shè)施內(nèi)部科學(xué)家開展研究；風(fēng)洞中心專家根據(jù)企業(yè)需求定制實(shí)驗(yàn)內(nèi)容。人才聯(lián)合培養(yǎng)上，NHMFL 為兩所管理大學(xué)本科生提供跨學(xué)科課程教學(xué)，并支持研究生參與課題設(shè)施，2020 年吸收了博士后36 人、研究生和本科生240 人進(jìn)入設(shè)施作為工作人員，并支持85位博士、20 位碩士畢業(yè)；DESY 建立與外部高校研究人員“雙聘”制度，并接納博士生開展研究，2020 年6 位博士在此完成畢業(yè)論文；風(fēng)洞中心是國內(nèi)汽車和軌道車輛產(chǎn)業(yè)的高端人才培訓(xùn)基地。共享保障機(jī)制下通過資金支持和機(jī)時(shí)協(xié)調(diào)保障共享行動實(shí)施，推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)進(jìn)步。NHMFL 設(shè)立了“用戶合作資助項(xiàng)目”為課題聯(lián)合攻關(guān)提供種子基金支持，并盡可能確保高潛力聯(lián)合攻關(guān)項(xiàng)目的機(jī)時(shí)分配；轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)設(shè)施（滬）設(shè)立了開放課題基金、“交大之星”計(jì)劃等，為重大課題提供資金支持，2020 年度支持了52 項(xiàng)重要課題。共享激勵(lì)機(jī)制以成果共享機(jī)制保證共享雙方利益，以成果轉(zhuǎn)化機(jī)制激發(fā)雙方人才積極性，推動產(chǎn)業(yè)進(jìn)步和高級人才培養(yǎng)；LHC 與歐美產(chǎn)業(yè)界關(guān)系密切，積極推動其成果進(jìn)入產(chǎn)業(yè)界應(yīng)用，將其開發(fā)的電源技術(shù)、高頻技術(shù)等順利推廣到了歐洲企業(yè)，推動相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和高級人才培養(yǎng)；DESY 與德國產(chǎn)業(yè)界關(guān)系密切，其產(chǎn)出成果能快速轉(zhuǎn)化為工業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益，如其MicroTCA 構(gòu)架轉(zhuǎn)化為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等。

數(shù)據(jù)共享機(jī)制是指將設(shè)施上產(chǎn)生的海量數(shù)據(jù)資源通過適當(dāng)分級處理后，與更多科研工作者共享，便于其運(yùn)用和挖掘，從而放大數(shù)據(jù)的二次價(jià)值。數(shù)據(jù)共享機(jī)制主要包括數(shù)據(jù)分級機(jī)制、數(shù)據(jù)流通機(jī)制、數(shù)據(jù)分析工具共享機(jī)制和數(shù)據(jù)所有權(quán)保護(hù)機(jī)制。數(shù)據(jù)分級機(jī)制將數(shù)據(jù)脫密，并通過分級共享機(jī)制滿足各類科研主體的研究需求，推進(jìn)設(shè)施利用率、科研成果產(chǎn)出和人才培養(yǎng)。LHC 數(shù)據(jù)分級機(jī)制根據(jù)數(shù)據(jù)應(yīng)用場景將數(shù)據(jù)分為四級：一級數(shù)據(jù)以文檔和公開出版物為主完全公開；二級簡化數(shù)據(jù)用于培訓(xùn)；三級重建數(shù)據(jù)、模擬數(shù)據(jù)和分析軟件向?qū)W界公開以便于二次挖掘；四級原始數(shù)據(jù)僅限設(shè)施科研人員使用。數(shù)據(jù)流通機(jī)制主要開放下載入口，方便研究機(jī)構(gòu)獲取數(shù)據(jù)推進(jìn)科研成果產(chǎn)出。LHC 公開數(shù)據(jù)獲取網(wǎng)址，研究人員可以免費(fèi)獲得數(shù)據(jù)和分析軟件，2020 年共有1500 萬人次訪問并下載數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)分析工具共享機(jī)制通過開源分析軟件共享，便利各類科研主體分析數(shù)據(jù)，推進(jìn)科研成果產(chǎn)出和人才培養(yǎng)。如NHMFL 建立數(shù)據(jù)分級和免費(fèi)獲取機(jī)制，并提供分析軟件包。數(shù)據(jù)所有權(quán)保護(hù)機(jī)制確保了數(shù)據(jù)共享過程中不侵犯研究者權(quán)利，保障科研成果產(chǎn)出。NHMFL 數(shù)據(jù)所有權(quán)不僅屬于用戶，而且數(shù)據(jù)共享范圍也由用戶決定。

五、管理啟示與展望

1.管理啟示

我國高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)雖處于起步階段，但發(fā)展迅速。如何設(shè)計(jì)有效的開放機(jī)制和共享機(jī)制，釋放服務(wù)潛能，促進(jìn)高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的科研成果產(chǎn)出，提高設(shè)施利用率，并強(qiáng)化人才培養(yǎng)，充分發(fā)揮對國家科學(xué)創(chuàng)新體系的支持作用，是各重大科技基礎(chǔ)設(shè)施管理高校面臨的重要課題。本研究通過對6 個(gè)國內(nèi)外研究對象的編碼分析所得出的結(jié)論，對高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施開放共享機(jī)制設(shè)計(jì)具有如下實(shí)踐指導(dǎo)意義。

第一，面向多元主體，擴(kuò)大設(shè)施開放范圍，設(shè)計(jì)差異化收費(fèi)體系，構(gòu)建有序開放保障機(jī)制。高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的戰(zhàn)略性、公共性特征決定了其必須面向整體國家科技創(chuàng)新體系實(shí)施開放，高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)等科研主體都應(yīng)被納入開放對象范圍，提升機(jī)時(shí)對外服務(wù)率；其稀缺性特征決定利用設(shè)施的科研項(xiàng)目應(yīng)有較高的科學(xué)意義和可行性，并盡可能優(yōu)先向公開成果的科研項(xiàng)目開放，促進(jìn)高質(zhì)量科研成果產(chǎn)出。因此，在開放準(zhǔn)入機(jī)制方面，高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)從提升設(shè)施利用率出發(fā)，降低申請門檻，開放申請入口，面向多元科研主體接納使用申請，在擴(kuò)大開放面的同時(shí)設(shè)置結(jié)合項(xiàng)目戰(zhàn)略性、科學(xué)前沿性和項(xiàng)目可行性的標(biāo)準(zhǔn)，篩選高潛力科研項(xiàng)目進(jìn)入設(shè)施開展研究。在開放收費(fèi)機(jī)制方面，區(qū)分項(xiàng)目成果開放與否，設(shè)計(jì)差異化收費(fèi)機(jī)制：向成果開放項(xiàng)目免費(fèi)或僅收取耗材、設(shè)施運(yùn)行產(chǎn)生的費(fèi)用；向成果保密項(xiàng)目則應(yīng)以包括管理費(fèi)用等在內(nèi)的綜合費(fèi)用作為成本標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。在開放保障機(jī)制方面，對已上機(jī)研究的團(tuán)隊(duì)，從資金、實(shí)驗(yàn)條件等方面保障科研團(tuán)隊(duì)全時(shí)工作，同時(shí)建立切實(shí)保護(hù)使用方的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。

第二，跨出高校邊界，立足核心資源，構(gòu)建高層次人才共享機(jī)制，健全數(shù)據(jù)共享協(xié)調(diào)機(jī)制。高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施跨出高校邊界，[25]讓人才、數(shù)據(jù)與高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等科研主體共享，將有助于知識交叉整合，積極促進(jìn)設(shè)施產(chǎn)出創(chuàng)新的高價(jià)值科學(xué)成果，充分利用有效機(jī)時(shí)，并培養(yǎng)高水平人才。一是在人才共享機(jī)制方面，立足核心資源依托設(shè)施集聚的高水平科研人才所具備的使用設(shè)施開展科研的豐富經(jīng)驗(yàn)和科研能力，應(yīng)基于研究目標(biāo)和研究能力建立共享準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，提高人才共享效能；根據(jù)各類科研主體的潛在共享需求，探索包括科研平臺共建、前沿課題合作、委托開發(fā)、人才聯(lián)合培養(yǎng)等靈活的共享實(shí)施機(jī)制；[26]建立資金支持、機(jī)時(shí)協(xié)調(diào)等在內(nèi)的共享保障機(jī)制，保障共享成果產(chǎn)出和人才培養(yǎng)；同時(shí)涵蓋成果共享和成果轉(zhuǎn)化的共享激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)共享方積極性。二是在數(shù)據(jù)共享機(jī)制方面，應(yīng)從推動數(shù)據(jù)二次利用出發(fā)，建立數(shù)據(jù)分級機(jī)制和數(shù)據(jù)流通機(jī)制方便廣大科研人員獲取數(shù)據(jù)，建立數(shù)據(jù)分析工具共享機(jī)制便利內(nèi)外部科研人員二次挖掘，建立數(shù)據(jù)所有權(quán)保護(hù)機(jī)制平衡科研人員權(quán)益與數(shù)據(jù)開放公共利益之間關(guān)系。

2.研究不足與未來展望

首先，本研究的重點(diǎn)是重大科技基礎(chǔ)設(shè)施開放共享機(jī)制與運(yùn)行績效關(guān)系?，F(xiàn)實(shí)中其實(shí)還存在著與設(shè)施運(yùn)行績效相關(guān)的戰(zhàn)略協(xié)調(diào)、治理機(jī)制、保障機(jī)制等，本研究對此涉及并不多。因此，我國要在基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域取得重大科研成果，高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)從服務(wù)國家重大戰(zhàn)略出發(fā)，從整合式創(chuàng)新的視角設(shè)計(jì)運(yùn)行機(jī)制，提高運(yùn)行績效。

其次，已有研究指出了開放共享機(jī)制對重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的重要性，本文則進(jìn)一步討論了開放共享機(jī)制與設(shè)施運(yùn)行績效關(guān)系。重大科技基礎(chǔ)設(shè)施不僅投入大，運(yùn)行費(fèi)以及升級改造費(fèi)等都同樣巨大。本研究可以被看作在特定高校情境下研究提升重大科技基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行績效的重要機(jī)制。這對已有研究形成了補(bǔ)充，但這也是本研究的一項(xiàng)不足。后續(xù)研究特別需要保持對高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的持續(xù)跟蹤，在高度關(guān)注時(shí)空演進(jìn)下新的運(yùn)行結(jié)果中，不斷涌現(xiàn)與之匹配的新理論。

最后，本研究僅以3 個(gè)歐美和3 個(gè)國內(nèi)高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施作為研究對象，這必然帶有很強(qiáng)的國家國情、體制機(jī)制和發(fā)展階段的烙印。實(shí)際上，當(dāng)前及未來必然會有諸多相類似的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行實(shí)踐。未來研究如能結(jié)合中國大學(xué)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行的實(shí)踐案例與數(shù)據(jù)，專門研究我國高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的機(jī)制設(shè)計(jì)，將更具有研究意義和價(jià)值。未來研究有必要對更多中國大學(xué)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施實(shí)踐過程進(jìn)行深度分析，借助對更多實(shí)踐案例的剖析和數(shù)據(jù)挖掘，厘清中國高校重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的共性、個(gè)性特征及其適用條件。