《戈洛夫廖夫老爺們》中“扁平人物”形象分析

⊙崔雅瑩［西安外國語大學，西安 710128］

薩爾蒂科夫·謝德林是俄國19 世紀杰出的現(xiàn)實主義作家，他創(chuàng)作了一系列充滿諷刺意味的作品，無情地揭露和嘲諷了俄國農(nóng)奴制度下人性的扭曲、社會的腐敗，抨擊了沙皇政府的種種罪行，被同時代的人譽為“俄國社會生活的檢察官”。

謝德林著名的長篇小說《戈洛夫廖夫老爺們》創(chuàng)作于19 世紀70 年代，作者以入木三分的諷刺筆調描繪出戈洛夫廖夫家族三代人貪婪吝嗇、腐化墮落、自相殘殺的家族滅亡史。學界多從諷刺手法、敘述特色、典型形象等角度對小說進行深刻的剖析。有學者在探究小說中的人物形象時曾指出，幾個主要人物都是扁平人物，他認為：“這既符合謝德林理性中對這類人物的認識，因而想使他們成為不齒于人類的形象，也符合作者一貫的諷刺手法?！钡P者認為，小說中既有純粹的“扁平人物”，也有不完全貼合“扁平”特征的人物，后者短暫性地脫離了既定軌道的束縛，表現(xiàn)出原有范疇外的特征。兩種人物類型互為補充、共同作用，承載著作品深層次的審美價值。

這里所論及的人物分類，是17 世紀英國小說家福斯特在其著作《小說面面觀》中提出的：“扁平人物有時也稱為類型人物，有時也叫漫畫人物。其最純粹的形式是基于某種單一的觀念或品質塑造而成的，當其中包含的要素超過一種時，我們得到的就是一條趨向圓形的弧線了。”相較之下，“圓形人物”具有豐滿、圓潤的立體感，而“扁平人物”則表現(xiàn)為性格單調扁平，幾乎無變化，表現(xiàn)模式程序化。在這部作品中，作者塑造的主要是純粹的“扁平人物”及圓形化的人物。

一、純粹的“扁平人物”

文學作品的思想情感、主題意義的表達和外現(xiàn)有賴于作者對人物形象的精心刻畫。在《戈洛夫廖夫老爺們》這部作品中，謝德林的創(chuàng)作目的是諷刺性地揭露俄國社會的變質腐化，他所刻畫的人物形象則是從腐敗的生存土壤中衍生出來的、泯滅復雜人性、獨留極端性格的“扁平人物”，該類型人物的主要特點是一成不變和格外鮮明的性格特征，形象趨于類型化。讀者容易記住這一人物形象，自然也能解讀出人物形象背后蘊含的諷刺意味。

《小說面面觀》中對“扁平人物”獨特的存在價值也有論述：“當作者想集中全部力量于一擊時他們最是便當，扁平人物對他會非常有用，因為他們從不需浪費筆墨再做介紹，他們從不會跑掉，不必被大家關注著做進一步的發(fā)展，而且一出場就能帶出他們特有的氣氛?！痹凇陡曷宸蛄畏蚶蠣攤儭愤@部作品中，作者對人物形象進行絕對的、極端的丑化，完全忽略人性中善惡交織和相互矛盾的特性，以細致入微、充滿憎恨的筆觸，將所有丑惡、可憎的人性特點夸張放大，集中到書中人物身上。

小說成功地塑造了一個反面典型——猶杜什卡，他的原名叫波爾菲里，由于天性偽善、見利忘義，其兄便稱之為“猶杜什卡”“吸血鬼”。據(jù)書中注釋：“猶杜什卡是譯音，意思是小猶大。猶大是耶穌的十二個門徒之一，為了三十塊銀幣出賣耶穌，這是叛徒的典型?！眴问沁@一名號，就給該人物設定了“背叛”“貪婪狠毒”的基調。

猶杜什卡從小就表現(xiàn)出成熟老到的聰明，把自己訓練成一個合格的獵人，掩藏狠毒的本性，隱忍好勝的性情，敏銳地觀察周圍的一切。但最善于偽裝的獵人，在捕捉獵物時也會露出自己兇狠、惡毒的本性。這一家三代人的死亡幾乎都與他有關聯(lián)。為了“名正言順”地繼承家產(chǎn)，他先后迫害了哥哥和弟弟。哥哥在外敗光家產(chǎn)，無奈返家，在生活窮困潦倒之時，猶杜什卡乘虛而入，誘其酗酒，走向死亡。弟弟帕維爾臥病在床，時日不多，猶杜什卡以勝利者的姿態(tài)探望弟弟，對他危言相逼，將其逼至死路。猶杜什卡將母親的財產(chǎn)哄騙到手后，就把她趕出家門，任其生死。就連對親生兒子，他也毫無憐憫之心，第一個兒子被他逼得自殺，第二個兒子死于被流放的路上，第三個兒子一出生就像狗崽子似的被扔掉。此外，猶杜什卡無所不用其極地聚斂財富，“只要佃戶多耕一寸地，多割一寸地的草，只要交租遲到一分鐘，他就馬上把他們揪了上法院”。他還“給財務記賬制定了一套極為復雜的制度：每一個戈比、每一件東西都要登二十本賬冊，再進行結算”。他將自己的全部身心完全投入到對財富近乎病態(tài)的狂熱追求中。

在所有人都被扔進墳墓后，猶杜什卡的周圍變得空空如也，死的死，走的走，他徹底變成一個“老絕戶”，終日活在自己的空話和幻想中?！跋矚g以自己的幻想折磨人，使別人傾家蕩產(chǎn)，孤苦伶仃，吸他們的血?！蹦呐率窃诨孟胫?，他也會想著怎樣攫取更多的財富。

農(nóng)奴制度下的戈洛夫廖沃村莊已經(jīng)變成一個發(fā)膿長瘡、毫無生氣可言的黑暗王國，所有人因猶杜什卡而死，村莊早已變成一座暗無天日的墳冢，只有猶杜什卡竟還能夠如魚得水般貪婪地吮吸著污濁的死亡氣息。他將“扁平人物”的唯一元素演繹得淋漓盡致，這也是作者的良苦用心之處。

二、“扁平人物”圓形化

“扁平人物”猶杜什卡的形象可謂深入人心，這有賴于其單調、鮮明的特征。此外，作者用較多筆墨刻畫了另一個頗具代表性的人物——安寧卡。猶杜什卡尚可以明確歸屬為“扁平人物”，安寧卡卻并不是純粹的扁平人物，也不能歸屬于典型的圓形人物。從性格特征和表現(xiàn)模式來看，扁平人物的性格單調、表現(xiàn)模式程序化；圓形人物具有豐滿、圓潤的立體感，外在表現(xiàn)更貼合現(xiàn)實中人復雜多變、難以捉摸的特征。安寧卡出生在戈洛夫廖夫家族，她的性格特征及表現(xiàn)模式本應像猶杜什卡一樣一成不變，本應沿循扁平人物的軌道一意孤行。但安寧卡抱著一絲逃離的幻想，妄想脫離家族的枷鎖。從人物形象這一角度來看，安寧卡暫時逃離“扁平人物”的范疇，試圖混入“圓形人物”的圈子，將她歸于任何一種范疇都會破壞其本有的人物對象。

如上所述，安寧卡萌發(fā)的勞動幻想顛覆扁平人物特有的元素，表現(xiàn)出趨向多元素的態(tài)勢，正是這一出乎意料的改變使她與扁平人物的范疇割裂開來。福斯特的人物檢驗標準將安寧卡排除在圓形人物的范疇之外——“檢驗一個人物是否圓形的標準，是看它能否以令人信服的方式讓我們感到意外。如果它從不讓我們感到意外，它就是扁的。假使它讓我們感到了意外卻并不令人信服，它就是扁的想冒充圓的?！卑矊幙ǖ母淖兇_實讓讀者眼前一亮，產(chǎn)生意料之外的新奇感，但她最后回到了戈洛夫廖夫家族，在一片虛空中了卻此生，留給讀者的“意外感”也隨之消失殆盡。因此，將安寧卡這一人物形象視為“扁平人物圓形化”的代表不失為一種良策?！氨馄饺宋飯A形化”是純粹的圓形人物之次級變體，是介于“扁平”和“圓形”之間的一種游離狀態(tài)，這種尚未完成、正在進行的游離狀態(tài)使人物陷入進退兩難的尷尬處境——既不屬于性格單調乏味、表現(xiàn)模式程序化的扁平人物，也不屬于性格復雜多變、不易琢磨的圓形人物。

安寧卡和柳賓卡是阿林娜的外孫女，她們的母親安娜在年輕時與一個騎兵私奔，二人吃光了阿林娜的家產(chǎn)，忘恩負義的騎兵拋妻棄子，安娜離世后兩個孤女就跟著阿林娜生活。小說的前半部分對兩個女孩的描寫寥寥無幾，人物形象缺乏立體感。在戈洛夫廖夫家族亂作一團、被烏煙瘴氣籠罩的時候，兩個姑娘“對前途的一些模糊的打算使她們心煩意亂，在這些打算中，關于勞動的設想同關于玩樂的想法糾纏在一起”。這個轉變讓讀者看到不同于猶杜什卡的一面，兩個女孩沒有完全繼承戈洛夫廖夫家族貪婪、空虛的傳統(tǒng)，而是有一個強烈的念頭——“關于勞動的設想”。

安寧卡是第一個意識到戈洛夫廖夫家族的生活就像是長了膿瘡的人，這是她進入“圓形化”狀態(tài)的第一步，她的性格并不是一成不變的，她完成了突破，不想被禁錮，不想一直置身于深淵，但“安寧卡不是那種人，意識到長了膿瘡就能找到革新生活的動力，但是她并不蠢，她完全明白，驅使她永遠離開的原動力是靠勞動過活的模糊幻想，而這幻想跟她目前這個外省女伶的現(xiàn)實處境之間，卻存在著不可逾越的鴻溝”。安寧卡抱著靠勞動過活的模糊幻想決然地離開波戈列爾卡。但是她在充滿死亡氣息的環(huán)境里長大，所習得的氣質和教養(yǎng)給不了她足夠的資本去尋找心目中的美好，無法滿足她的幻想。安寧卡是在所謂的“輕歌劇式”的貴族女子中學受的教育，那里的教育是大雜燴，她們所學的表演技能都是為了迎合上流社會。她誤以為自己能夠靠所謂的“勞動”過上美好生活，但無論什么樣的生活在家族氣息的熏染下都變?yōu)楹翢o意義的虛空。

“扁平人物圓形化”的第一步是思想上的突破，而在這之后卻是舉步維艱。戈洛夫廖夫家族的無形枷鎖是與生俱來的，安寧卡困于其中，在“圓形化”的轉變過程中試圖掙脫其束縛，卻終究擺脫不掉戈洛夫廖夫家族難逃的死亡命運?！澳：孟搿薄安豢捎庠健薄傍櫆稀边@些詞匯被精妙地安插在安寧卡“圓形化”的必經(jīng)之路上，從一開始就注定了悲劇的命運。

回到家鄉(xiāng)的安寧卡因為女伶身份而遭到周邊人鄙夷、輕視的目光，在此之前，她以為自己沒有出賣最寶貴的東西，她以為軍官們的騷擾只是職業(yè)的陪襯物?！八龝簳r還沒意識到這是公開出賣自己的肉體和靈魂。而目前當她一時又感覺到自己是‘小姐’的時候，她簡直惡心得要嘔吐?！卑矊幙ㄒ庾R到自己已經(jīng)無路可退了，她解決不了眼前的困惑，只有再度逃離，她回到莫斯科繼續(xù)女伶的演出生活。這時妹妹柳賓卡已經(jīng)找到了棲身之所，在燈紅酒綠中葬送了自己，并極力勸說安寧卡放下自己的堅守。安寧卡“并沒有越出這種所謂表面的放蕩第一步”，“整個夏季她嚴格地走著潔身自好的道路，堅定地保衛(wèi)著她的‘寶貝’，仿佛是想向別人證明什么”。安寧卡固執(zhí)地守護著自己視如珍寶的“貞操”，她不知道這樣做有什么實際意義。而上流社會的人們習慣了順從忍受的女伶，對于固守貞操的安寧卡，他們不擇手段地打壓折磨、威逼利誘，將她拖入污穢不堪的深淵。安寧卡逃到了彌漫著死亡氣息的戈洛夫廖沃，那里才是她的歸宿。

安寧卡出乎意料地放棄繼續(xù)待在長了膿瘡的戈洛夫廖沃這一念頭，她試圖通過勞動創(chuàng)造美好生活，不承想擺脫不掉家族“空虛”的枷鎖。安寧卡無法擺脫的是“扁平人物”的宿命，盡管嘗試借由“圓形化”這一游離狀態(tài)完成形象突變，但她的生命最終只停留在試圖改變的過程中。

三、扁平人物的審美價值

福斯特在《小說面面觀》中提出了“圓形人物”和“扁平人物”的區(qū)分，以及各自所具有的內涵特征，為后來的學者提供了深入探研文本的理論視角。大多數(shù)批評家對于“圓形人物”的態(tài)度褒大于貶，性格豐滿、形象立體的圓形人物每次出場都會展現(xiàn)不同的性格側面，給人以新意，帶來動態(tài)變化的持續(xù)審美體驗，這樣的人物形象與現(xiàn)實生活中的人物更加契合，因為讀者認為：不可捉摸、深不可測的神秘復雜才是人性的代名詞。但無論在現(xiàn)實生活中，還是在文學作品中，讀者也希望看到一些不受時空影響、性格純粹的人物，這些純粹的人物寄托著讀者在變幻莫測的生活中對于“永恒不變”的美好愿望。扁平人物便是這樣的存在?！叭宋锼茉煊徐o態(tài)型的，也有動態(tài)型或發(fā)展型的?！馄降娜宋锼茉旆绞?，即某種靜態(tài)的塑造人物的方式，只表現(xiàn)一個單一的性格特征，也就是只表現(xiàn)被視為人物身上占統(tǒng)治地位的或在社交中表現(xiàn)出的最明顯的特征?！北馄饺宋锊患皥A形人物那般性格飽滿，充滿神秘感，但扁平人物所蘊含的審美價值和藝術魅力不容小覷。謝德林的《戈洛夫廖夫老爺們》是一件將作者的創(chuàng)作目的、藝術手法、語言運用完美和諧地雜糅在一起的至臻藝術品，而作者精心塑造的扁平人物則汲取、融合了作品蘊含的主題意義和美學效果，并毫無保留地展現(xiàn)在讀者面前。

（一）傳達主題意義

通常小說中的人物脫胎于現(xiàn)實生活，作家們更青睞于以不同的視角、側面來凸顯人性的矛盾和復雜，但謝德林有意將現(xiàn)實人的情感特征、內心世界淡化，使之抽離出現(xiàn)實之外，人物被安排為單一屬性的載體，不再具有個體的豐富多樣性，在故事情節(jié)中努力扮演好“扁平人物”角色的同時，也承載了意蘊深刻的創(chuàng)作目的。

“扁形人物的塑造，大多出于作家某種思想觀念，人物自身的素質或特性一般都比較簡單，幾乎一望而知。扁形人物大體有兩個審美特征：人物個性單一，或趨向類型化；藝術描繪夸張成分較濃，或趨向漫畫化?！庇纱丝梢钥闯觯骷宜茉斓摹氨馄饺宋铩壁呄蝾愋突?，可操作性強，在傳達作品的主題思想時鮮明深刻、毫不含糊。在作品《戈洛夫廖夫老爺們》中，嚴格遵循諷刺準則的謝德林沒有大肆宣揚自己對農(nóng)奴制的憤懣不平，而以一種看似平和、身處局外的寫作手法，將一個沒落地主家族的毀滅史緩緩道來。將心中無法排遣的憎恨、惱怒拆解成碎片，投擲到作品的每個細微之處，借其鋒利的邊緣，劃開農(nóng)奴制虛假的面具，驚醒麻木呆滯的局中人，給當時的俄國社會一記重重的耳光?！陡曷宸蛄畏蚶蠣攤儭芬砸粓隹此苹恼Q、滑稽的悲慘鬧劇揭露了慳吝、狠毒的階級本性以及對人性道德的任意踐踏，諷刺了當時俄國社會農(nóng)奴制度下腐化墮落、陰暗可怖的社會局面。

（二）彰顯美學效果

申丹在《敘述學與小說文體學研究》中提及了敘述學的“功能性”人物觀，“將人物視為從屬于情節(jié)或行動的‘行動者’或‘行動素’。情節(jié)是首要的，人物是次要的，人物的作用僅在于推動情節(jié)的發(fā)展”。持“功能性”人物觀的俄國形式主義僅注重作品內部的各種建構技巧和規(guī)律，“人物只不過是敘事結構的一個副產(chǎn)品，也就是說，是一個建構性質而不是心理性質的實體”。所謂“建構性質”是相對于“心理性質”而言的，從這個意義上來說，《戈洛夫廖夫老爺們》中的扁平人物是一種“功能性”的人物，其本身不具有特殊存在的意義，人物的性格和心理也沒有獨立存在的理由，它的價值是作為建構情節(jié)的一部分并在此基礎上發(fā)揮本身的作用。謝德林刻意隱沒人物性格多側面、多層次的特點，忽視人物的“心理性質”，著重凸顯人物的“建構性質”，旨在推動故事情節(jié)發(fā)展，深化人物、情節(jié)背后尖銳的諷刺效果。作者用諷刺的筆觸，漫畫式的藝術手段，將人物刻畫成富有荒誕性、夸張性特點的扁平人物，他們性格單調，表現(xiàn)模式程序化，脫離現(xiàn)實生活中具有心理實質、具體可感的現(xiàn)實人，具有“建構性質”的人物異化賦予這部作品意蘊深遠的美學效果。

四、結語

《戈洛夫廖夫老爺們》是一部不朽的諷刺作品，作者用精妙絕倫的藝術手法勾勒出典型的“扁平人物”猶杜什卡、“扁平人物圓形化”的代表安寧卡，“每個人物幾乎都能用一句話來概括，可結果卻給人一種深度人性的絕妙感覺”。它們是直擊目標的利刃、是審美價值的載體——傳達作者對俄國社會農(nóng)奴制、地主階級的冷嘲熱諷，彰顯“建構性質”的扁平人物給讀者帶來的審美體驗。作品突出描寫了戈洛夫廖夫家族的貪婪吝嗇、偽善惡毒，無情地嘲諷了俄國社會的腐化墮落、陰暗恐怖，昭示著農(nóng)奴制賴以生存的土壤已經(jīng)腐敗，農(nóng)奴制自身也必然走向滅亡。

①趙明：《與死亡伴隨的還能有什么？——〈戈洛夫廖夫老爺們〉談片》，《固原師專學報》1995年第3期，第35頁。

②③⑧? 〔英〕福斯特：《小說面面觀》，馮濤譯，上海譯文出版社2016年版，第61頁，第62頁，第72頁，第65頁。

④⑤⑥⑦⑨⑩?? 〔俄〕薩爾蒂科夫·謝德林：《戈洛夫廖夫老爺們》，張仲德譯，人民文學出版社1998年版，第14頁，第106頁，第128頁，第116頁，第190頁，第196頁，第298頁，第298頁。

? 〔美〕韋勒克、〔美〕沃倫：《文學理論》，劉象愚等譯，文化藝術出版社2010年版，第249頁。

? 張德林：《論圓形人物與扁形人物——小說藝術論》，《文藝理論研究》1992年第6期，第2頁。

? 申丹：《敘述學與小說文體學研究》，北京大學出版社2019年版，第42頁。

Russian Formalism：History-Doctrine，3rd Edition.