美又將12家中企列入“預摘牌名單”

趙覺珵

當地時間12日，美國證券交易委員會（SEC）將搜狐等12家中概股公司列入“預摘牌”名單，這是今年3月以來第四批被納入該名單的中概股公司。中國證監(jiān)會此前表示，中美雙方已召開多次會議商討解決兩國審計監(jiān)管合作中的遺留問題，雙方都有意愿解決分歧和問題。

據美國股票資訊網站SeekingAlpha報道，此輪被列入“預摘牌”名單的企業(yè)包括Microvast(微宏)、中汽系統(tǒng)、大全新能源、康乃德生物、金融壹賬通、綠圖生物科技、傳奇生物、搜狐、新濠影匯、新濠博亞娛樂、Logiq和諾亞控股。SEC表示，上述12家公司提交申辯的截止時間為當地時間5月3日。12日，追蹤中概股表現的納斯達克中國金龍指數收跌1.26%。

在5月3日后，上述12家公司可能會被列入“確定摘牌”名單。根據SEC公布的《外國公司問責法》，被列入“確定摘牌名單”的公司自2021年起需要在3年內提交SEC需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合SEC要求，理論上將會在披露2023年年報后面臨立即退市。

此前，百度、愛奇藝、百濟神州、百勝中國、再鼎醫(yī)藥等11家企業(yè)已經被列入“預摘牌”或“確定摘牌”名單。彭博社分析認為，SEC的措施將打擊約200家母公司位于中國內地和香港的在美上市企業(yè)。近年來，美國一直要求所有在美上市的企業(yè)均須允許被查閱審計底稿，但中美兩國在這一問題上存在分歧。相獎文件可能涉及公司商業(yè)機密，因此非常敏感。

3月31日，中國證監(jiān)會國際部負責人在答記者問時回應稱，自去年8月以來，中國證監(jiān)會主席易會滿和美國證監(jiān)會主席根斯勒已三次召開視頻會議，商討解決中美審計監(jiān)管合作中的遺留問題。中方與美國公眾公司會計監(jiān)督委員會（PCAOB）更是進行了多輪坦誠、專業(yè)和高效的會談，雙方的溝通還將繼續(xù)。雙方都有意愿解決分歧和問題，最終結果如何，要看雙方的智慧和初心。

上述負責人表示，對于一些企業(yè)被SEC列入有退市風險的清單，經向SEC了解，這是美監(jiān)管部門執(zhí)行《外國公司問責法》的一個正常程序，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決于中美審計監(jiān)管合作的進展與結果。

為應對美國新措施帶來的退市風險，過去一段時間以來，在美上市的中概股陸續(xù)尋求回歸A股或港股市場。根據招商證券國際的統(tǒng)計，目前在美280家中概股未來兩年中達到在香港進行第二上市要求的公司約有36家。武漢科技大學金融證券研究所所長董登新對《環(huán)球時報》記者表示，(股市場以及香港市場已做好充分準備，有能力接收中概股的進一步回歸。▲