認(rèn)識世界、改變世界與解放思想

汪毅霖

馬克思曾經(jīng)說過：“哲學(xué)家們只是用不同的方式解釋世界，而問題在于改變世界?！弊鳛橐婚T追求經(jīng)世致用之學(xué)，即使是被馬克思譏為“庸俗”的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家也服膺于此。一九八二年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者喬治·施蒂格勒就把經(jīng)濟(jì)學(xué)家分為兩類：一類只是想要理解即認(rèn)知世界;而另一類則不僅要認(rèn)識世界，還試圖改變世界。前者正如施蒂格勒本人，后者的代表則如一九七六年諾貝爾獎得主（也是施蒂格勒的同門和同事），在教育、社保甚至兵役等領(lǐng)域都產(chǎn)生過政策影響力的米爾頓·弗里德曼。

實(shí)際上，極少有經(jīng)濟(jì)學(xué)家能夠兼顧認(rèn)識世界和改變世界的雙重角色，例如施蒂格勒所舉例的弗里德曼，其作為新自由主義的先驅(qū)所推行的經(jīng)濟(jì)自由化政策，在拉美各國和東歐轉(zhuǎn)軌國家造成的是與預(yù)期相反的經(jīng)濟(jì)結(jié)果。而通過閱讀黃奇帆的《分析與思考》一書，我們可一窺作者在理論研究和政策實(shí)踐領(lǐng)域的中國式雙向探索。

《分析與思考》一書的作者既是經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)踐者也是著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，其“見解不僅有經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)，而且對中央政策和政策設(shè)計具有很強(qiáng)的含義和操作性”（復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長張軍語）。雖然筆者對《分析與思考》一書早有耳聞且身邊同多有贊譽(yù)，可直到最近才有幸認(rèn)真拜讀。這一方面是一種遺憾;另一方面又是一種偏得，因?yàn)樽罱鼉赡耆蚪?jīng)濟(jì)大勢發(fā)生了新的變化，從而可將更多的后見之明引入自己的閱讀體驗(yàn)。筆者之意不在于全面總結(jié)此書的內(nèi)容，而是想借由此書，對其背后的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論問題—尤其是在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域認(rèn)識世界和改變世界的求真法門和無解之困—略談一孔之見。進(jìn)而如果可能的話，再談一談筆者從閱讀中獲得的一些超越經(jīng)濟(jì)學(xué)層面的思考—什么才是認(rèn)識世界和改變世界的外部根柢性前提。

以賽亞·伯林將所有人文社會科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者分為兩類：狐貍和刺猬。狐貍廣博故無所不知，而刺猬深思故有一大知（這類似于一九七四年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主F. A. 哈耶克的思維清晰型學(xué)者和思維糊涂型學(xué)者的二分）。不過，伯林和哈耶克的二分法也并不絕對，在思想史上確實(shí)出現(xiàn)過“高級的狐貍”，他們廣識且深刻，馬克思、韋伯、凱恩斯等皆是。在《分析與思考》中，作者也展現(xiàn)了“高級的狐貍”的特征：他在書中廣泛討論了“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”“基礎(chǔ)貨幣”“資本市場”“房地產(chǎn)市場”“貿(mào)易摩擦”等經(jīng)濟(jì)熱點(diǎn)問題，涉獵廣泛且頗有洞見。這反映了作者在書中自述的治學(xué)原則：“發(fā)表的觀點(diǎn)在角度、高度、深度上下功夫，做到不拾人牙慧、道人所未道?！?/p>

搖椅上的經(jīng)濟(jì)學(xué)家往往更接近于“刺猬”，恰如哈耶克自己。所以，“高級的狐貍”的自我修養(yǎng)不能只歸功于治學(xué)上的自律，更源于多年在經(jīng)濟(jì)政策一線從事實(shí)際工作的經(jīng)驗(yàn)積累，至少對曾經(jīng)長期在上海、重慶兩個直轄市擔(dān)任重要的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的作者來說是如此。關(guān)于“主權(quán)信用貨幣制度”“地票制度”“互聯(lián)網(wǎng)貸款龐氏騙局”“企業(yè)杠桿率過高”等問題的思考，之于作者來說不僅是一種理論求索，更是個人的政策實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)累積。這體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)研究中求“真”的重要法門：走出象牙塔，去關(guān)注真實(shí)世界里的中國故事。

當(dāng)然，并非每個人都有同《分析與思考》一書的作者一樣的機(jī)緣和際遇，真正做到往圣所提倡的知行合一。但經(jīng)濟(jì)研究的求“真”之路并不會因此堵塞。實(shí)際上，好的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究存在兩種路徑，一是由內(nèi)而外，二是由外及內(nèi)。前者強(qiáng)調(diào)從理論邏輯出發(fā)構(gòu)建認(rèn)識世界的模型，再將模型的命題交于經(jīng)驗(yàn)事實(shí)加以檢驗(yàn);后者傾向于先獲得對真實(shí)世界的觀察，再從觀察到的典型事實(shí)（stylized facts）出發(fā)來構(gòu)建解釋這套經(jīng)驗(yàn)的理論模型。黃奇帆、羅納德·科斯、張五常等的研究更多體現(xiàn)了第二種路徑，但任何能夠反映“真實(shí)”“真知”乃至“真理”的研究都應(yīng)該是兩種路徑的交叉，只不過每個學(xué)者按照自身性格和思考習(xí)慣選擇了科學(xué)探索之旅的不同入口和出口。

在此意義上，孔老夫子所說的“學(xué)而不思則罔，思而不學(xué)則殆”實(shí)是有永恒價值的雙向提醒：政策專家切不可僅以不接地氣為由輕易否定基礎(chǔ)性的理論工作（這是政策分析的基準(zhǔn)參照系）;理論研究者則需要極力避免自閉于象牙塔，只關(guān)注理論體系的邏輯自洽而喪失對真實(shí)世界的感受力（因?yàn)檫壿嬁赡艿氖澜缰皇钦鎸?shí)世界的一個很小的子集）。二者結(jié)合，方是獲得經(jīng)濟(jì)研究之真知的不二法門。

作為一門立志于求真知（認(rèn)識世界）而又多有經(jīng)世濟(jì)民之抱負(fù)（改變世界）的社會科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要任務(wù)是對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象做出解釋和預(yù)測，前者指向歷史，后者指向未來。而作為一個讀書人，尤其是一個好讀書的經(jīng)濟(jì)學(xué)人，閱讀的樂趣之一就在于可以利用時間差，反觀以往的經(jīng)濟(jì)論著中的種種預(yù)測，并且難免會生出些故意在大家名著中挑錯找茬的“陰暗”心理。實(shí)際上，預(yù)測的失準(zhǔn)往往是經(jīng)濟(jì)學(xué)最常被人文社會科學(xué)其他學(xué)科的同行們揶揄之處，甚至生出經(jīng)濟(jì)學(xué)是不是科學(xué)的無休止的爭吵。這些“陰暗”或揶揄有時候?qū)?jīng)濟(jì)學(xué)家來說并不公平，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)的預(yù)測要想精準(zhǔn)，關(guān)鍵前提在于“穩(wěn)定”，如偏好穩(wěn)定、約束條件（預(yù)算、制度等）穩(wěn)定、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢穩(wěn)定，等等。然而，“穩(wěn)定”在真實(shí)的世界中似乎是一種奢望：行為經(jīng)濟(jì)學(xué)證實(shí)了人的偏好并不穩(wěn)定;處于政治經(jīng)濟(jì)文化多重轉(zhuǎn)型期的中國人，近二百年來始終面對著制度巨變所帶來的環(huán)境不確定性;市場經(jīng)濟(jì)體制建立以來的宏觀經(jīng)濟(jì)形式更是因其易于受到外生沖擊（例如二0二0年以來的全球新冠疫情）而求穩(wěn)定卻不可得。

于是，經(jīng)濟(jì)學(xué)的預(yù)測失準(zhǔn)幾乎在所難免。這并非是經(jīng)濟(jì)學(xué)家的分析能力弱化，也不單純是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)家們沉溺于數(shù)學(xué)化工具的奇技淫巧（這些分析工具對于加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯嚴(yán)謹(jǐn)性和因果推斷力實(shí)際上都大有裨益），而是真實(shí)世界中的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象過于復(fù)雜。并且，一旦我們不滿足于認(rèn)識世界而是進(jìn)而追求改變世界，復(fù)雜程度就會進(jìn)一步增長。原因在于，盡管正確地認(rèn)識世界在多數(shù)時候確實(shí)有利于合理地改變世界，但即使認(rèn)識在邏輯上無誤，只要內(nèi)外因素令某一約束條件發(fā)生重大改變，原本在認(rèn)識上正確的結(jié)論就會被完全推翻，相應(yīng)地，改變世界的政策也必須再做調(diào)整。

說得哲學(xué)化一點(diǎn)，預(yù)測的失準(zhǔn)實(shí)際上反映了經(jīng)濟(jì)學(xué)家在建構(gòu)關(guān)于真實(shí)世界的模型時的“復(fù)雜—還原”兩難困境：涵蓋一切內(nèi)外因素的地圖制作成本過高且容易把簡單問題復(fù)雜化，但過于追求地圖的簡潔之美也會讓路人迷失方向。所以，作為喜歡做事后諸葛亮的讀書人，我們對《分析與思考》一書中的預(yù)測應(yīng)該抱有更多善意的寬容。

《分析與思考》一書的作者正確地指出了中國的房地產(chǎn)企業(yè)亟須降低杠桿率方可規(guī)避風(fēng)險，但他無法預(yù)見到疫情沖擊導(dǎo)致房地產(chǎn)市場萎縮，就連某些“ 大而不能倒”的房企也難免最終倒下;作者在邏輯上也正確地分析了中國為什么應(yīng)該按照“三零”（零關(guān)稅、零壁壘、零補(bǔ)助）原則擴(kuò)大高水平的制度型對外開放，但他卻無法提前預(yù)知全球疫情蔓延造成產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的局部斷裂和大宗商品的價格飛漲。歸根結(jié)底，疫情這種突發(fā)的重大外生沖擊早已超出了經(jīng)濟(jì)學(xué)家的認(rèn)知范圍，而認(rèn)識上的局部有知和全局無知恰是任何學(xué)科都要面對的無解之困，所以才有“ 人類一思考，上帝就發(fā)笑”的妙語和哈耶克在諾貝爾獎演說辭中對“知識的僭妄”的批判。

不過話說回來，人類也不能因此就停止求真。從致用的角度來說，雖說人類對于客觀世界的認(rèn)識存在極限，但認(rèn)知范圍擴(kuò)張即人類知識儲量的提升又可以拓展人類改變客觀世界的邊界。如果再提高到哲學(xué)的高度，不僅是因?yàn)閺谋倔w論的意義上來說“我思故我在”，并且警惕有限知識的無限僭妄—孔夫子和蘇格拉底幾千年前就有過提醒—本身就是一項(xiàng)重要的思考成就。

預(yù)測之所以失準(zhǔn)，另一個方法論上的原因在于《分析與思考》一書的作者忽視了一個約束條件：經(jīng)濟(jì)是基礎(chǔ)，但政治往往具有決定性的反作用（單純強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的決定性作用是在硬把馬克思播下的龍種矮化為跳蚤），故可能出現(xiàn)政治邏輯壓倒經(jīng)濟(jì)邏輯的情況。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的比較優(yōu)勢原理，中美經(jīng)貿(mào)斗爭的結(jié)果必然不可能有真正的贏家。所以，作者樂觀地預(yù)測中美貿(mào)易戰(zhàn)會在短期內(nèi)有明顯緩和（時為二0一九年上半年）;更具體地，他認(rèn)為由于華為已經(jīng)主導(dǎo)了行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，故對華為的制裁不會產(chǎn)生明顯效果。這些預(yù)測都漏算了一招，就是在當(dāng)今的美國，對華強(qiáng)硬已經(jīng)成為一種政治正確，對以華為為代表的中國高科技企業(yè)的追蹤打擊似乎也已成了國策，故總統(tǒng)更替（拜登曾在大選時被認(rèn)為更加親中）并未帶來美方對華遏制政策的軟化，對華為的制裁反而愈發(fā)嚴(yán)厲且對華為的主營業(yè)務(wù)造成了影響。所以，經(jīng)濟(jì)研究既要算經(jīng)濟(jì)賬也要算政治賬，通向求真之路的經(jīng)濟(jì)學(xué)是且永遠(yuǎn)只能是政治的經(jīng)濟(jì)學(xué)。

表面的預(yù)測失準(zhǔn)背后蘊(yùn)含著更深層的哲學(xué)含義，《分析與思考》一書的閱讀體驗(yàn)再次提醒我們：認(rèn)識世界和改變世界都絕非易事，經(jīng)濟(jì)理論研究和經(jīng)濟(jì)政策實(shí)踐也只能是在不斷試錯的過程中逐漸接近真理。而想要較優(yōu)地（主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所期望的最優(yōu)化在現(xiàn)實(shí)中可望而不可即）認(rèn)識和改變世界，一個根柢性質(zhì)的前提是“解放思想”，從而可以為理論和實(shí)踐中的試錯創(chuàng)造容錯空間。

《分析與思考》一書在史料上的一項(xiàng)重要價值是它提供了關(guān)于二十世紀(jì)九十年代初上海改革開放（當(dāng)時上海政府和企業(yè)上繳的全部利稅占中央財政收入的五分之一，上海的改革開放可謂牽一發(fā)而動全身）—主要是開發(fā)浦東和金融改革—的親身回憶，可以讓我們多一些超越現(xiàn)象的深層次思考。無論是開發(fā)浦東還是金融改革（啟動的時間點(diǎn)都在一九九二年鄧小平南方談話之前）的歷史經(jīng)驗(yàn)都在啟發(fā)今人：“解放思想”是正確地認(rèn)識世界和改變世界的前提。因?yàn)榻夥潘枷氩拍軐?shí)事求是地正確認(rèn)識客觀世界，進(jìn)而確立起朝著好的方向改變世界的認(rèn)識論前提;解放思想還可以破除意識形態(tài)的阻礙，從而直接促進(jìn)改變世界的事業(yè)。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)家中間，科斯晚年提出的“思想市場”的概念實(shí)際上可視為是對“解放思想”的一種經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的學(xué)理化表述。然而，中國獲得解放思想之功的路徑不是科斯推薦的思想市場的完全競爭，而是自上而下地破除阻礙思想解放的意識形態(tài)阻力。二十世紀(jì)九十年代初的上海乃至全國，解放思想的最大阻力是認(rèn)識上對市場化改革和擴(kuò)大對外開放的疑慮、擔(dān)心甚至反對。所以針對開發(fā)浦東，一九九0年初就提倡“膽子要放大，這十年以來，我就是一直在那里鼓吹要開放，要膽子大一點(diǎn)，沒什么可怕的，沒什么了不起。因此，我是贊成你們浦東開發(fā)的”（《朱镕基上海講話實(shí)錄》）。于是有一九九0年四月正式宣布開發(fā)浦東。關(guān)于金融市場改革，先是在一九九一年初提出“金融很重要，是經(jīng)濟(jì)的核心”的重要論斷（《分析與思考》）;然后在一九九二年初強(qiáng)調(diào)，“證券、股市，這些東西究竟好不好，有沒有危險，……允許看，但要堅決地試”（《鄧小平文選》第三卷）。于是有上海證券交易所（一九九0年底在上海成立了新中國第一家）等金融部門在中國的成長。

可以說，沒有經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的解放思想做前提，中國就不可能有發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)的正確認(rèn)識，更不可能有中國經(jīng)濟(jì)奇跡的偉大實(shí)踐。在進(jìn)入新發(fā)展階段，面臨許多新的風(fēng)險挑戰(zhàn)，亟待全面深化改革的今天，解放思想或許有更為可貴的價值。從這個意義上說，作者在《分析與思考》一書中關(guān)于改革開放實(shí)踐的私人記憶—尤其是其中涉及經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域解放思想的部分—可能才是最具有恒久價值的內(nèi)容。

（《分析與思考：黃奇帆的復(fù)旦經(jīng)濟(jì)學(xué)課》，黃奇帆著，上海人民出版社二0二0年版）