負(fù)面預(yù)期、沖突回避與抑制性進(jìn)言：理論建構(gòu)中的概念化歷程

張志學(xué)

（北京大學(xué)光華管理學(xué)院 北京 100871）

引言

科學(xué)理論研究旨在建立理論、對(duì)理論進(jìn)行檢驗(yàn)或者發(fā)展已有的理論。理論就是“在邏輯上相互聯(lián)系并能獲得實(shí)證性驗(yàn)證的若干命題”（Merton，1968）。理論通過(guò)把與所要解釋的現(xiàn)象最相關(guān)的概念以符合邏輯的方式組織在一起，可以清晰地表達(dá)概念之間的關(guān)系，幫助人們了解紛繁的現(xiàn)象及其發(fā)生的緣由、條件和機(jī)制。自然界廣闊無(wú)窮且人類(lèi)社會(huì)發(fā)展日新月異，人類(lèi)具有無(wú)窮的好奇心，但其認(rèn)知能力和精力有限，因此科學(xué)家通過(guò)建立理論，提供給人們持簡(jiǎn)馭繁地認(rèn)知世界的工具。建立理論就成為自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)工作者的重要目標(biāo)之一。有的學(xué)者通過(guò)抽象和極具創(chuàng)造力的想象、推理和思想實(shí)驗(yàn)建立理論，而有的學(xué)者通過(guò)觀察、調(diào)查和實(shí)驗(yàn)等方式建立理論。筆者曾就如何在管理研究中建立理論作過(guò)論述（陳昭全、張志學(xué)、沈偉，2018），而作為從事社會(huì)和組織情境下人的行為研究的學(xué)者，筆者選擇后一種方式，注重從現(xiàn)象中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，最終建立了解釋現(xiàn)象的理論。本文旨在通過(guò)回顧筆者在思考中國(guó)現(xiàn)象的基礎(chǔ)上建構(gòu)概念和理論的歷程，啟發(fā)同行建立自己的概念和學(xué)術(shù)理論。相信當(dāng)中國(guó)學(xué)者提出的原創(chuàng)概念和理論足夠多且經(jīng)得起驗(yàn)證時(shí)，中國(guó)的科技影響力將會(huì)大大提升。

一、入門(mén)：嘗試探討真實(shí)的現(xiàn)象

筆者在河南大學(xué)教育系讀本科時(shí)，喜歡上了心理學(xué)。由于希望大學(xué)畢業(yè)后到更好的心理學(xué)系去讀研究生，于是閱讀了許多重要的國(guó)外學(xué)術(shù)原著、從國(guó)外翻譯引進(jìn)的心理學(xué)教科書(shū)、國(guó)內(nèi)主要的心理學(xué)學(xué)術(shù)期刊文章，積攢下80 多萬(wàn)字的學(xué)習(xí)筆記。在北京師范大學(xué)心理學(xué)系讀研究生時(shí)，筆者喜歡看學(xué)校圖書(shū)館收藏的《人格與社會(huì)心理學(xué)雜志》（，以下簡(jiǎn)稱(chēng)JPSP）。筆者的碩士論文探討的是學(xué)生的利他傾向?qū)τ谄渥龀鲇H社會(huì)行為的影響，發(fā)現(xiàn)二者的關(guān)系受到學(xué)生榜樣學(xué)習(xí)的調(diào)節(jié)（張志學(xué)，1993a）。筆者曾到北京某中學(xué)去做實(shí)驗(yàn)，為某些班級(jí)的學(xué)生放映少年因救火而犧牲的錄像，再請(qǐng)學(xué)校宣布邀請(qǐng)學(xué)生放學(xué)后自愿參加校園的大掃除活動(dòng)，之后由筆者清點(diǎn)各個(gè)班級(jí)參加大掃除的人數(shù)，以觀察分析學(xué)生的親社會(huì)行為。彼時(shí)JPSP 上刊發(fā)的關(guān)于親社會(huì)行為研究的文章，其關(guān)注點(diǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)向了在實(shí)驗(yàn)室環(huán)境下研究助人者的個(gè)人認(rèn)知或者因受助者狀況引發(fā)的同理心對(duì)于其親社會(huì)行為或者助人行為的影響。每篇文章的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)都非常精巧，也很有趣，可是筆者讀完之后總覺(jué)得沒(méi)能解釋北京某中學(xué)學(xué)生做出親社會(huì)行為的動(dòng)因。

這期間，筆者接觸到了香港大學(xué)楊中芳老師的文章。她在美國(guó)芝加哥大學(xué)心理學(xué)系獲得社會(huì)心理學(xué)方向的博士學(xué)位后，先后在美國(guó)和中國(guó)香港地區(qū)的大學(xué)任教。她結(jié)合自己的學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)和積累指出，西方社會(huì)心理學(xué)源于西方的文化背景和價(jià)值觀，如果直接照搬到中國(guó)情境中，只能導(dǎo)致重復(fù)、膚淺且與中國(guó)現(xiàn)實(shí)脫節(jié)的后果。她呼吁學(xué)者腳踏實(shí)地考察和描述中國(guó)人的社會(huì)行為，創(chuàng)造出自己的理論架構(gòu)和研究工具，從而建立起中國(guó)的社會(huì)心理學(xué)（楊中芳，1987）。楊老師的文風(fēng)立意宏大、觀點(diǎn)鮮明、論證充分，學(xué)科功底深厚。筆者結(jié)合這篇文章的參考文獻(xiàn)進(jìn)行延伸閱讀，才得知楊國(guó)樞教授早已開(kāi)始了心理學(xué)研究中國(guó)化的頂層設(shè)計(jì)（楊國(guó)樞，1982）。兩位老師的文章讓我立志追隨前輩學(xué)習(xí)，從事中國(guó)人的社會(huì)心理學(xué)研究。從1990年開(kāi)始，筆者參加了兩位老師先后開(kāi)辦的社會(huì)心理學(xué)講習(xí)班，在他們的指導(dǎo)下，筆者懷著批判的態(tài)度，和優(yōu)秀同仁們密集研討美國(guó)的社會(huì)心理學(xué)文獻(xiàn)，同時(shí)學(xué)習(xí)先進(jìn)的研究方法，為今后的學(xué)術(shù)研究打下了基礎(chǔ)。筆者那時(shí)已經(jīng)在北京師范大學(xué)主講本科生的社會(huì)心理學(xué)課程，其間系統(tǒng)地研讀了當(dāng)時(shí)最主流的美國(guó)社會(huì)心理學(xué)教材，又閱讀了與重要章節(jié)內(nèi)容相關(guān)的原始文獻(xiàn)，越發(fā)覺(jué)得主流的美國(guó)社會(huì)心理學(xué)體系看起來(lái)精妙且博大，但大多是在大學(xué)生樣本和實(shí)驗(yàn)室環(huán)境下建立起來(lái)的知識(shí)體系，通過(guò)“去情境化”的方式，將現(xiàn)實(shí)環(huán)境中的因素都去掉了。大概受到兩位老師的影響，結(jié)合自己的經(jīng)歷和認(rèn)識(shí)，筆者也開(kāi)始對(duì)西方主流的社會(huì)心理學(xué)知識(shí)和理論表示困惑和疑問(wèn)（張志學(xué)，1992/1993b）。

懷著用主流社會(huì)心理學(xué)范式研究中國(guó)社會(huì)心理現(xiàn)象的理想，筆者進(jìn)入香港大學(xué)心理學(xué)系，跟隨楊中芳老師攻讀博士學(xué)位。在導(dǎo)師的指引下，筆者閱讀了諸多有關(guān)文化與社會(huì)認(rèn)知的社會(huì)心理學(xué)文獻(xiàn)，以及大量文化人類(lèi)學(xué)和社會(huì)學(xué)方面的文獻(xiàn)。在文獻(xiàn)閱讀的基礎(chǔ)上，尤其受到梁覺(jué)教授（Leung &Bond，1984）和黃光國(guó)教授（Hwang，1987）文章的影響，最終確定以“中國(guó)人獎(jiǎng)賞分配中的關(guān)系與人情”（Zhang，1998）作為筆者博士論文的研究方向，試圖借用主流的關(guān)于社會(huì)公正的研究范式，考察人們對(duì)于關(guān)系的認(rèn)知和懷有的人情情結(jié)對(duì)其決定如何分配獎(jiǎng)賞的作用，相關(guān)研究成果陸續(xù)得以發(fā)表（Zhang &Yang，1998；張志學(xué)，1999a/1999b/2001；Zhang，2001a/2001b/2006；張志學(xué)、 楊中芳，2001）。在今天看來(lái)，當(dāng)時(shí)的研究雖然涉及的現(xiàn)象十分有趣，但研究范式和理論貢獻(xiàn)都不夠成熟。不過(guò)，值得欣慰的是，由于筆者采用自由聯(lián)想法和關(guān)鍵事件法研究人們對(duì)于人情的認(rèn)知，當(dāng)時(shí)負(fù)責(zé)華為技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華為”）人力資源管理的高管認(rèn)識(shí)到這對(duì)于他們從事員工素質(zhì)模型研究的價(jià)值，邀請(qǐng)筆者于1998年10月至2001年6月主持了華為的4 項(xiàng)課題。課題項(xiàng)目所建立的關(guān)于畢業(yè)生的素質(zhì)模型被華為公司應(yīng)用于大規(guī)模招收應(yīng)屆畢業(yè)生的工作中，公司還依據(jù)素質(zhì)模型制定了在研發(fā)人員、市場(chǎng)人員招聘中使用的表格。在主持華為課題項(xiàng)目過(guò)程中，筆者和華為的人力資源同行們均熟練地掌握了行為事件訪談法，筆者又將這種方法應(yīng)用于護(hù)理人員研究，發(fā)現(xiàn)了影響護(hù)理人員成功完成護(hù)理任務(wù)的10 項(xiàng)素質(zhì)（Zhang，Luk &Arthur，2001b），該研究為護(hù)理人員及護(hù)理培訓(xùn)提供了有效指導(dǎo)。

二、嘗試：在管理研究中融入中國(guó)元素

筆者在加入北京大學(xué)光華管理學(xué)院之后，轉(zhuǎn)向組織行為學(xué)領(lǐng)域的研究，開(kāi)始思考如何將過(guò)去多年的社會(huì)心理學(xué)知識(shí)積累轉(zhuǎn)化為與管理有關(guān)的問(wèn)題研究。博士論文中有關(guān)人情的研究表明，人情已經(jīng)成為中國(guó)人處理人際關(guān)系的一種社會(huì)認(rèn)知和規(guī)范，它要求人們與別人建立持久和睦的關(guān)系，對(duì)待熟人要一團(tuán)和氣、互相幫助。有沖突就會(huì)破壞和諧，不講和諧往往就是沒(méi)有人情。因此，為了追求和諧避免沖突，不少人往往從自身角度去揣測(cè)自己的行為會(huì)不會(huì)讓別人對(duì)自己產(chǎn)生消極印象，并且為了避免消極印象，表現(xiàn)得很替別人著想，壓抑自己的真實(shí)想法，結(jié)果反倒引發(fā)更多的消極后果。本想回避沖突，卻導(dǎo)致沖突升級(jí)，這就是所謂的“好心辦壞事”。由此，筆者開(kāi)始了對(duì)人情與沖突的探索。

筆者讓來(lái)自企業(yè)的學(xué)員閱讀如下情境：有一天，你恰巧與一位關(guān)系不遠(yuǎn)不近的同事上街，對(duì)方看上了一雙鞋，但手頭沒(méi)有帶足夠的錢(qián)。你借給對(duì)方錢(qián)，對(duì)方高興地買(mǎi)下鞋后，對(duì)你表示感謝并表示回頭就將錢(qián)還給你。但是，之后對(duì)方多次見(jiàn)到你，卻沒(méi)有提還錢(qián)的事情（張志學(xué)，2005）。筆者在此之前經(jīng)過(guò)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)當(dāng)人們借出去錢(qián)的數(shù)字大約相當(dāng)于其月收入的1/15 到1/12 時(shí)，會(huì)比較糾結(jié)是否讓對(duì)方還錢(qián)，因而在此情境下，針對(duì)不同的作答者，筆者假設(shè)借出的錢(qián)數(shù)并不相同。

筆者讓學(xué)員回答面對(duì)上述情境時(shí)會(huì)怎么做，相當(dāng)多的人回答說(shuō)不要了，原因是他們認(rèn)為若要求對(duì)方還錢(qián)，會(huì)有如下?lián)模旱米飳?duì)方、對(duì)方覺(jué)得自己小氣、對(duì)方覺(jué)得自己不夠友好、對(duì)方覺(jué)得自己沒(méi)有人情味、兩人的關(guān)系會(huì)變差、彼此的交往會(huì)減少。接著，筆者讓另外一些學(xué)員轉(zhuǎn)變角色閱讀另一個(gè)故事，故事情境和之前完全一樣，只是作答者的身份變成了他們向別人借錢(qián)買(mǎi)下了鞋，但事后忘記還給別人。筆者問(wèn)他們?nèi)绻麆e人向他們要錢(qián)，他們是否會(huì)有如下反應(yīng)：對(duì)方的行為得罪了自己、覺(jué)得對(duì)方小氣、覺(jué)得對(duì)方不夠友好、認(rèn)為對(duì)方?jīng)]有人情味、兩人的關(guān)系會(huì)變差、彼此交往會(huì)減少。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，作答者不大認(rèn)同這6種反應(yīng)。兩種情境下作答者對(duì)于6 個(gè)題目的回答有顯著的差別。筆者在中國(guó)不同地區(qū)，以及請(qǐng)同行在美國(guó)不同地區(qū)的華人群體中幫助搜集數(shù)據(jù)，都發(fā)現(xiàn)類(lèi)似結(jié)果。筆者當(dāng)時(shí)將這種現(xiàn)象稱(chēng)為“以小人之心度君子之腹”：對(duì)方提醒你還錢(qián)，你不會(huì)對(duì)其產(chǎn)生消極印象；但為什么你會(huì)認(rèn)為，你提醒別人還錢(qián)，別人會(huì)對(duì)你產(chǎn)生消極印象呢？

筆者曾與若干美國(guó)學(xué)者和在美國(guó)任教的華人學(xué)者探討此現(xiàn)象，在已有的文獻(xiàn)中找不到合適的概念來(lái)表達(dá)，于是用“負(fù)面預(yù)期”（negative anticipation）來(lái)表示人們的這種心態(tài)，而將個(gè)人明顯高估了自己認(rèn)為對(duì)方會(huì)有負(fù)面印象的現(xiàn)象，稱(chēng)為“負(fù)面臆想”（negative assumption）。在筆者正式發(fā)表的第一篇關(guān)于這一課題的英文文章中，根據(jù)主編建議，采用了幻想的關(guān)系成本（illusory relationship cost）來(lái)表達(dá)此現(xiàn)象（Zhang，Zhang &Wang，2011）。后來(lái)與梁覺(jué)教授合作研究發(fā)現(xiàn)，人們不愿意讓人還錢(qián)，是犧牲一點(diǎn)個(gè)人利益為人際和諧“買(mǎi)保險(xiǎn)”（Zhang，Wei &Leung，2011）。我們不斷設(shè)計(jì)新的研究、搜集新的數(shù)據(jù)，于2007 至2012年先后在美國(guó)管理學(xué)年會(huì)、中國(guó)管理研究國(guó)際學(xué)會(huì)雙年會(huì)、國(guó)際沖突管理學(xué)會(huì)年會(huì)、國(guó)際跨文化心理學(xué)會(huì)年會(huì)、亞洲社會(huì)心理學(xué)會(huì)雙年會(huì)等國(guó)際會(huì)議上報(bào)告、探討關(guān)于這一課題的諸多研究發(fā)現(xiàn)。

三、深耕：探索中國(guó)特色的管理研究

1.國(guó)際同行開(kāi)展的相似研究

2003年春天，當(dāng)時(shí)在美國(guó)范德堡大學(xué)攻讀博士學(xué)位的劉黎安來(lái)北京大學(xué)訪問(wèn)，筆者邀請(qǐng)她到我給工商管理碩士（MBA）主講的《管理溝通》課堂上聽(tīng)課。我在課堂上向同學(xué)們介紹了“買(mǎi)鞋借錢(qián)”的研究發(fā)現(xiàn)。下課后她介紹了他們正在從事的一項(xiàng)研究，我們的想法高度一致。他們是比較中美文化背景下人們?cè)跊_突回避上的差異，采用情境實(shí)驗(yàn)法，讓來(lái)自美國(guó)的MBA、EMBA 和來(lái)自中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的MBA 學(xué)生，分別想象作為大學(xué)的教員，自己的想法被同事或者上司偷走并發(fā)表了文章，考察其是選擇回避還是直接找對(duì)方商量。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，中國(guó)人比美國(guó)人更傾向于選擇回避沖突，而且這種選擇是因?yàn)樗麄儍A向于認(rèn)為直面沖突會(huì)導(dǎo)致自己與對(duì)方之間的關(guān)系受到傷害。由于中國(guó)人對(duì)于層級(jí)的認(rèn)知比美國(guó)人更敏感，因此當(dāng)偷走想法的人具有更高的社會(huì)地位時(shí)，中國(guó)人會(huì)更加回避沖突。他們的成果后來(lái)發(fā)表在國(guó)際頂級(jí)期刊上（Friedman，Chi &Liu，2006）。筆者與劉黎安沒(méi)有進(jìn)行深入的交流，不過(guò)從其論文可以看出，大家的確不約而同地發(fā)現(xiàn)了相似的現(xiàn)象，她在論文中也提及expectations of negative responses to over conflict，concern for others，face-sensitivity，maintain harmonious relationship，hurt relationships 等詞匯。當(dāng)?shù)弥麄兊奈恼掳l(fā)表時(shí)，筆者一方面為我們研究相似的現(xiàn)象高興，另一方面也為自己不夠勤奮，遲遲沒(méi)有將想法變成一流作品呈現(xiàn)給國(guó)際同行而感到不安。后來(lái)筆者與劉黎安、Ray Friedman 成了緊密的合作伙伴。

當(dāng)然，我們的研究也有自己的特色。例如，既然存在人們普遍高估負(fù)面預(yù)期的現(xiàn)象，那么在他們決定是否讓對(duì)方還錢(qián)之前，讓他們做一個(gè)換位思考的簡(jiǎn)單練習(xí)：假定自己借了別人的錢(qián)而忘記還給別人，那么當(dāng)別人提醒自己還錢(qián)時(shí)，自己是否會(huì)對(duì)別人產(chǎn)生負(fù)面的評(píng)價(jià)呢？前文已經(jīng)表明：不會(huì)。經(jīng)過(guò)這么一次換位思考，人們?cè)谔嵝褜?duì)方還錢(qián)時(shí)的負(fù)面預(yù)期將會(huì)降低，從而更敢于讓對(duì)方還錢(qián)。筆者的這個(gè)研究發(fā)現(xiàn)影響了很多人，當(dāng)別人忘記還自己錢(qián)時(shí)，不必再糾結(jié)，提醒對(duì)方即可，只有極少數(shù)的人會(huì)被得罪，而與這樣的人也沒(méi)有必要繼續(xù)交往了。

2.在組織情境下進(jìn)行拓展

國(guó)際同行的研究已經(jīng)發(fā)表，筆者覺(jué)得再繼續(xù)按照原來(lái)的路徑走下去創(chuàng)新性不夠，于是決定進(jìn)行兩個(gè)改變：一是到企業(yè)情境中研究人的負(fù)面預(yù)期，二是探討負(fù)面預(yù)期形成的前因。受到不同合作者的啟發(fā)，筆者認(rèn)為權(quán)力距離與表面和諧兩個(gè)個(gè)體導(dǎo)向是與個(gè)體負(fù)面預(yù)期最相關(guān)的概念。個(gè)體的權(quán)力距離導(dǎo)向指?jìng)€(gè)體接受權(quán)力分布不平等的程度（Kirkman，Chen，F(xiàn)arh，et al.，2009；Yang，Zhang&Tsui，2010），表面和諧導(dǎo)向則指人們出于功利性目的與他人保持和諧，以避免自己的利益受到損失或傷害的現(xiàn)象（Leung，Brew，Zhang，et al.，2011）。

此時(shí)，受筆者指導(dǎo)的博士研究生魏昕已經(jīng)決定在該方向上進(jìn)行博士論文研究，她敏銳地將負(fù)面預(yù)期與當(dāng)時(shí)正在興起的關(guān)于進(jìn)言（voice）的研究聯(lián)系在一起。無(wú)論是在“買(mǎi)鞋借錢(qián)”情境下，還是在企業(yè)中面對(duì)上司的不合理決策時(shí)，個(gè)人不敢表達(dá)自己的真實(shí)想法就是缺乏進(jìn)言的表現(xiàn)。我們針對(duì)企業(yè)的員工、中層管理者和高管都進(jìn)行了調(diào)研，大家都認(rèn)為存在這個(gè)現(xiàn)象。根據(jù)他們的反饋，我們將負(fù)面預(yù)期分為擔(dān)心與上司的關(guān)系破裂、擔(dān)心上司給自己工作制造不便兩個(gè)方面。值得注意的是，我們?cè)瓉?lái)將這種行為界定為沖突回避，如果要轉(zhuǎn)到進(jìn)言的方向還需要做很多工作。幸運(yùn)的是，在2008年的中國(guó)管理研究國(guó)際學(xué)會(huì)（IACMR）雙年會(huì)上，梁建報(bào)告了他們關(guān)于促進(jìn)性進(jìn)言和抑制性進(jìn)言的區(qū)分（Liang &Farh，2008），魏昕立即想到我們一直探討的那種欲言又止的狀態(tài)就是抑制性進(jìn)言。由于這個(gè)時(shí)候我們已經(jīng)從事了多個(gè)研究，便將原來(lái)的“沖突回避”改為“缺乏抑制性進(jìn)言”。我們認(rèn)為，員工具有的關(guān)注表面和諧與遵循權(quán)力距離的傾向，會(huì)導(dǎo)致其在與上級(jí)意見(jiàn)不一致時(shí)不愿意表達(dá)自己的想法，并且這兩種導(dǎo)向使得員工認(rèn)為傾向于預(yù)計(jì)進(jìn)言會(huì)對(duì)自己產(chǎn)生消極的影響，從而不敢表達(dá)自己的真實(shí)想法。也就是說(shuō)，員工對(duì)于進(jìn)言的負(fù)面預(yù)期在表面和諧、權(quán)力距離與抑制性進(jìn)言意向之間起了中介作用。我們針對(duì)企業(yè)員工采用情境法獲得的研究結(jié)果完全支持了上述假設(shè)（魏昕、張志學(xué)，2010）。之后，梁建與其合作者的研究論文的發(fā)表，也在學(xué)界產(chǎn)生了廣泛的影響力（Liang，F(xiàn)arh &Farh，2012）。

魏昕在博士論文的最后一個(gè)研究中，調(diào)研了81 家企業(yè)的高管和與其對(duì)應(yīng)的337 位直接下屬，請(qǐng)高管報(bào)告每個(gè)下屬是否敢于對(duì)他們的決定表達(dá)不同意見(jiàn)，又請(qǐng)下屬報(bào)告向上級(jí)表達(dá)不同意見(jiàn)時(shí)的疑慮（即負(fù)面預(yù)期）。除了讓下屬報(bào)告自己的權(quán)力距離及表面和諧導(dǎo)向外，我們還添加了“企業(yè)能夠自由表達(dá)疑慮的氛圍”和“主管授權(quán)”兩個(gè)組織情境變量，分別作為調(diào)節(jié)表面和諧、權(quán)力距離與負(fù)面預(yù)期之間關(guān)系的變量。這篇論文在2012年的IACMR 雙年會(huì)上獲得了微觀方向的最佳論文獎(jiǎng)（唯一一篇）。一個(gè)月后投寄雜志，很快得到重新修改提交的機(jī)會(huì)。有一位評(píng)審人提出激烈批評(píng)，而另外兩位評(píng)審人意見(jiàn)積極，負(fù)責(zé)的編輯也較為積極，還特別為我們指明了兩個(gè)理論方向。筆者、陳曉萍當(dāng)時(shí)都認(rèn)為通過(guò)評(píng)審難度不大，與魏昕商討后很快修改完畢再次提交，不幸被拒絕。接著投給雜志，評(píng)審人雖然態(tài)度積極，但認(rèn)為我們只研究抑制性進(jìn)言，怎么能夠證明提出的前因和中介只適合抑制性進(jìn)言而不適合促進(jìn)性進(jìn)言呢？此外，評(píng)審人認(rèn)為負(fù)面預(yù)期就是感知到的風(fēng)險(xiǎn)（perceived risk），而自由表達(dá)疑慮的氛圍就是進(jìn)言氛圍（voice climate），我們接受了這些建議。更重要的是，評(píng)審人基于梁建等人（Liang，F(xiàn)arh &Farh，2012）對(duì)于促進(jìn)性進(jìn)言與抑制性進(jìn)言的分類(lèi)，要求我們?cè)僮鲆粋€(gè)研究，檢驗(yàn)?zāi)Ｐ蛯?duì)于促進(jìn)性進(jìn)言是否也適用。事實(shí)上，在魏昕畢業(yè)任教之后，由于梁建等人文章的發(fā)表，我們意識(shí)到在文章投寄國(guó)際頂級(jí)期刊時(shí)，評(píng)審人可能會(huì)提出這個(gè)問(wèn)題，因此開(kāi)展了另一個(gè)研究，將兩種進(jìn)言都包括進(jìn)來(lái)。我們也考慮到個(gè)人能否提出進(jìn)言與其對(duì)于進(jìn)言是否有效的感知有關(guān)，因此將感知的進(jìn)言有效性（perceived efficacy）加入當(dāng)作另一個(gè)中介變量。現(xiàn)在，既然評(píng)審人提出這個(gè)問(wèn)題，我們就將對(duì)6 家企業(yè)的66 個(gè)團(tuán)隊(duì)所做的新研究作為研究二報(bào)告出來(lái)。不過(guò)，評(píng)審人認(rèn)為，研究二已經(jīng)能夠很好地解決上述理論問(wèn)題，建議去掉原來(lái)的研究一。于是，我們只好忍痛割?lèi)?ài)。

新版本論文的模型如下：表面和諧通過(guò)感知的進(jìn)言風(fēng)險(xiǎn)影響了抑制性進(jìn)言，組織的進(jìn)言氛圍調(diào)節(jié)了表面和諧與感知的進(jìn)言風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系；權(quán)力距離通過(guò)感知的進(jìn)言有效性影響促進(jìn)性進(jìn)言，而主管授權(quán)調(diào)節(jié)了權(quán)力距離與感知的進(jìn)言有效性之間的關(guān)系。至此，我們已經(jīng)闡明了兩種進(jìn)言的影響因素和機(jī)制。修改稿再次投遞之后，評(píng)審團(tuán)隊(duì)要求我們采用一個(gè)總體的理論將這8 個(gè)變量整合到一起。這是非常困難的工作。我們苦思冥想，也向多位同行請(qǐng)教，討論了多個(gè)可能的理論，如權(quán)力距離、橫向和縱向集體主義、人情面子等，都覺(jué)得很難找出一個(gè)理論能夠?qū)⒂绊憙煞N進(jìn)言的前因、中介變量和調(diào)節(jié)變量統(tǒng)合起來(lái)。2014年IACMR 雙年會(huì)結(jié)束后，筆者、魏昕與趙志裕教授一起用餐時(shí)，請(qǐng)教趙教授使用理論的可能性，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的討論，他建議用社會(huì)期許反應(yīng)理論（socially desirable responding，SDR）。這的確讓人醍醐灌頂，正如前文所說(shuō)，筆者最早從事“買(mǎi)鞋借錢(qián)”情境的研究時(shí)，與陳曉萍討論過(guò)，意識(shí)到是否敢于直言會(huì)受到個(gè)人的社會(huì)贊許性的影響。若干年后換到工作場(chǎng)景下探討這個(gè)問(wèn)題，又回到了原來(lái)沒(méi)有繼續(xù)深究的地方。真理就是那么執(zhí)著，繞不過(guò)去，逃離不了。魏昕花了極大的功夫?qū)? 個(gè)變量解釋清楚，論文修改提交后，再經(jīng)過(guò)一些小的技術(shù)處理最終被接受發(fā)表（Wei，Zhang &Chen，2015）。

這項(xiàng)研究探討進(jìn)言的機(jī)理和邊界條件，視角比較獨(dú)特。我們基于在沖突回避領(lǐng)域中的積累，進(jìn)一步探討了人們?yōu)槭裁床桓以诠ぷ鲌?chǎng)合中講真話。研究結(jié)論是：?jiǎn)T工的進(jìn)言行為是他們“社會(huì)贊許性動(dòng)機(jī)”的展現(xiàn)。社會(huì)贊許性動(dòng)機(jī)分為能動(dòng)動(dòng)機(jī)和關(guān)系動(dòng)機(jī)。能動(dòng)動(dòng)機(jī)驅(qū)使人們展現(xiàn)出能干或有勇氣的形象，以得到社會(huì)的欣賞；關(guān)系動(dòng)機(jī)則驅(qū)使個(gè)人表現(xiàn)得隨和或自律，以免遭到周?chē)说呐懦?。個(gè)體一旦覺(jué)得自己提出的建議或意見(jiàn)是有效的，就可能進(jìn)言，也提升了自身能干的形象，獲得能動(dòng)性的社會(huì)贊許；如果覺(jué)得自己的意見(jiàn)不會(huì)給自己帶來(lái)大的人際或職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，也愿意進(jìn)言，從而贏得關(guān)系性的社會(huì)贊許。經(jīng)實(shí)地調(diào)研驗(yàn)證的理論模型的大致結(jié)論如下：一方面，員工較高的權(quán)力距離會(huì)抑制他們展現(xiàn)個(gè)人的能動(dòng)性，從而預(yù)估進(jìn)言有效性低，但如果領(lǐng)導(dǎo)對(duì)他們授權(quán)，增加其能動(dòng)動(dòng)機(jī)，則會(huì)削弱權(quán)力距離對(duì)他們預(yù)估進(jìn)言有效性的負(fù)面影響，從而使其更愿意進(jìn)言；另一方面，員工如果看重表面和諧，將和諧視為保護(hù)自己的手段，這種防御型的關(guān)系動(dòng)機(jī)會(huì)使得他們擔(dān)心進(jìn)言給自己造成人際甚至職業(yè)上的風(fēng)險(xiǎn)，但是，如果團(tuán)隊(duì)成員認(rèn)為公司支持自由表達(dá)疑慮，就不太擔(dān)憂被排斥或受到懲罰，表面和諧的影響會(huì)減弱，人們更有可能進(jìn)言。這項(xiàng)研究揭示了個(gè)人價(jià)值導(dǎo)向、團(tuán)隊(duì)氛圍以及管理授權(quán)3 種因素對(duì)員工是否進(jìn)言的影響，以及感知的進(jìn)言有效性和進(jìn)言風(fēng)險(xiǎn)的中介作用，是當(dāng)時(shí)為數(shù)不多的區(qū)分了促進(jìn)性進(jìn)言和抑制性進(jìn)言前因及機(jī)制的研究。

在這項(xiàng)研究進(jìn)行的同時(shí)，我們也開(kāi)展了另一項(xiàng)關(guān)于進(jìn)言結(jié)果的研究（魏昕、張志學(xué)，2014）。我們通過(guò)一項(xiàng)實(shí)驗(yàn)和一項(xiàng)實(shí)地研究，檢驗(yàn)了進(jìn)言的類(lèi)型（促進(jìn)性、抑制性）、上級(jí)的地位以及下屬的專(zhuān)業(yè)度如何形成了三重交互，進(jìn)而影響了進(jìn)言是否能夠被采納。當(dāng)時(shí)關(guān)于進(jìn)言的研究主要關(guān)注進(jìn)言的前因，而我們對(duì)于進(jìn)言結(jié)果的探索在國(guó)內(nèi)外都是非常前沿的。

3.繼續(xù)開(kāi)展相關(guān)研究

至此，概念化和理論建構(gòu)工作完成。不過(guò)，我們一直使用的“負(fù)面預(yù)期”概念，被編輯要求修改為“感知的風(fēng)險(xiǎn)”。在進(jìn)言情境下，感知的風(fēng)險(xiǎn)能夠更好地與已有文獻(xiàn)對(duì)接，但負(fù)面預(yù)期這個(gè)概念可以適用于更廣泛的人際互動(dòng)場(chǎng)景。因此，我們繼續(xù)探討負(fù)面預(yù)期與沖突回避之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)動(dòng)機(jī)性社會(huì)認(rèn)知（motivated social cognition）會(huì)影響負(fù)面預(yù)期進(jìn)而導(dǎo)致沖突回避。我們讓本科生回答“買(mǎi)鞋借錢(qián)”情境下的負(fù)面預(yù)期問(wèn)題，讓員工回答“下屬向上級(jí)提意見(jiàn)”情境下的負(fù)面預(yù)期，都發(fā)現(xiàn)個(gè)人的防御焦點(diǎn)（prevention-focus）與認(rèn)知閉合需求（need for cognitive closure）交互影響負(fù)面預(yù)期，進(jìn)而導(dǎo)致沖突回避。我們進(jìn)一步讓中層經(jīng)理感受到不同的時(shí)間壓力，以此操縱認(rèn)知閉合需求的高低，驗(yàn)證了上述發(fā)現(xiàn)（Zhang，Wei，Chao，et al.，2017）。

在2004年，梁覺(jué)教授向筆者談起他關(guān)于和諧的研究，筆者先后開(kāi)展了關(guān)系、人情、負(fù)面預(yù)期和沖突回避方面的探索，對(duì)他的想法頗為認(rèn)同。從2005年開(kāi)始，他邀請(qǐng)筆者開(kāi)展一項(xiàng)利用中國(guó)與澳大利亞樣本進(jìn)行和諧量表開(kāi)發(fā)的工作，這項(xiàng)研究最終開(kāi)發(fā)出包含3 個(gè)維度的和諧量表，即“和諧提升”（harmony enhancement）、“避免分離”（disintegration avoidance）和“和諧是障礙”（harmony as hindrance）（Leung，Brew，Zhang，et al.，2011）。這項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)，和諧的3 個(gè)維度在澳大利亞、中國(guó)內(nèi)地與中國(guó)香港地區(qū)的樣本中都是適用的，而且避免分離都與沖突回避呈顯著正相關(guān)。這也是我們后來(lái)選擇避免分離維度作為影響負(fù)面預(yù)期變量的重要原因。此前，黃囇莉（1999）區(qū)分了“實(shí)性和諧”與“虛性和諧”，避免分離與虛性和諧比較相似，筆者決定使用“表面和諧”（superficial harmony）這一概念，并將其用于研究負(fù)面預(yù)期和沖突回避。

我們?cè)诿绹?guó)也搜集了關(guān)于負(fù)面預(yù)期的數(shù)據(jù)，魏昕在2010年底到香港城市大學(xué)與梁覺(jué)教授一起工作了一段時(shí)間，筆者在深圳授課時(shí)到訪香港，我們?nèi)擞懻搶⒅忻罃?shù)據(jù)放在一起做研究，后來(lái)將研究結(jié)果在國(guó)際會(huì)議上作了報(bào)告（Zhang，Wei &Leung，2011）。當(dāng)《組織管理研究》雜志在2015年9月發(fā)起梁覺(jué)紀(jì)念專(zhuān)刊時(shí)，筆者和魏昕決定將此前我們?nèi)艘黄鹜瓿傻臅?huì)議論文投稿。后來(lái)編輯要求去掉中美比較研究的部分，論文就只報(bào)告了關(guān)于工作情境下的研究發(fā)現(xiàn)（Zhang &Wei，2017）。該篇文章的主要觀點(diǎn)是：表面和諧通過(guò)負(fù)面預(yù)期影響導(dǎo)致沖突回避，而當(dāng)事人之間關(guān)系的親密程度負(fù)向調(diào)節(jié)了表面和諧與負(fù)面預(yù)期的關(guān)系。文章涉及兩項(xiàng)研究：第一項(xiàng)研究針對(duì)中層經(jīng)理，考察他們?cè)诿鎸?duì)上司不同意見(jiàn)時(shí)是否敢于提出自己的觀點(diǎn)，因變量是人們不愿意進(jìn)言（reluctance to voice）；第二項(xiàng)研究是讓88 位高管報(bào)告他們的410 位下屬在工作中是否敢于向他們表達(dá)不同的意見(jiàn)，再找到他們對(duì)應(yīng)的下屬，請(qǐng)他們報(bào)告自己向上級(jí)表達(dá)不同意見(jiàn)時(shí)，體會(huì)到負(fù)面預(yù)期的程度、與上級(jí)關(guān)系的親密程度，以及他們個(gè)人的表面和諧導(dǎo)向，因變量是缺乏抑制性進(jìn)言（lack of prohibitive voice）。盡管兩項(xiàng)研究的數(shù)據(jù)充分地支持了所提出的理論模型，但由于我們的立意是負(fù)面預(yù)期會(huì)導(dǎo)致沖突回避，評(píng)審團(tuán)隊(duì)提出的疑問(wèn)是：如何證明沖突回避這個(gè)概念可以通過(guò)不愿意進(jìn)言以及缺乏抑制性進(jìn)言來(lái)測(cè)量呢？我們?cè)谖恼轮袌?bào)告了一項(xiàng)預(yù)備研究：讓作答者閱讀一個(gè)進(jìn)言情境之后，回答他們是否愿意進(jìn)言以及是否回避沖突，隨后請(qǐng)作答者報(bào)告他們?cè)诠ぷ髦斜磉_(dá)抑制性進(jìn)言的行為和回避沖突的總體程度。結(jié)果表明，在當(dāng)時(shí)情境下，不愿意表達(dá)異見(jiàn)與回避沖突之間的相關(guān)系數(shù)高達(dá)0.79，而在一般工作情境中，抑制性進(jìn)言與沖突回避之間的相關(guān)系數(shù)是-0.68。至此，我們得出結(jié)論：人們回避工作中的沖突是因?yàn)樗麄冾A(yù)計(jì)到直面沖突會(huì)導(dǎo)致不好的人際關(guān)系，個(gè)人具有的表面和諧導(dǎo)向則導(dǎo)致人們更容易產(chǎn)生負(fù)面預(yù)期，而當(dāng)事人之間關(guān)系的親密程度會(huì)降低二者的關(guān)系。

四、總結(jié)：理論建構(gòu)的若干階段以及相關(guān)事項(xiàng)

基于以上回顧，筆者嘗試梳理從事概念化和建立理論工作的歷程，如表1所示，總結(jié)了每個(gè)階段的主要任務(wù)、面臨的難題、解決方法和階段性的學(xué)術(shù)成果。

表1 中國(guó)人沖突回避理論建構(gòu)的歷程Tab.1 The course of Chinese people’s conflict avoidance theory construction

續(xù)表

由于在前文中已經(jīng)比較詳細(xì)地?cái)⑹隽烁拍罨屠碚摻?gòu)的過(guò)程，筆者不再對(duì)表1 中的每個(gè)階段作詳細(xì)說(shuō)明，而在下文中補(bǔ)充說(shuō)明表1 中沒(méi)有體現(xiàn)的“隱性實(shí)踐”心得。

1.獲得聽(tīng)眾的反饋從而確認(rèn)現(xiàn)象的真實(shí)性和顯著性

筆者從2000年加入管理學(xué)院之后，先后在MBA 和當(dāng)時(shí)的高層管理者培訓(xùn)與發(fā)展中心課堂上就“買(mǎi)鞋借錢(qián)”做過(guò)多次調(diào)查，測(cè)量負(fù)面預(yù)期的6 種反應(yīng)，就是他們?cè)诮忉尣缓靡馑家髣e人還錢(qián)時(shí)最頻繁提及的理由。筆者后來(lái)在課堂上隨機(jī)讓一半學(xué)員作為借出人、另一半學(xué)員作為借入人，反饋“買(mǎi)鞋借錢(qián)”情境下的6 種反應(yīng)，總是發(fā)現(xiàn)人們分別站在兩個(gè)角度時(shí)，其負(fù)面預(yù)期存在顯著差異。筆者通常讓助教現(xiàn)場(chǎng)將數(shù)據(jù)結(jié)果整理出來(lái)反饋給學(xué)員，學(xué)員對(duì)此非常感興趣，也引導(dǎo)了他們分享在工作中究竟是捍衛(wèi)個(gè)人利益或觀點(diǎn)還是迎合他人的困境，對(duì)于教學(xué)非常有幫助。在研究成果發(fā)表后（董毅然，2005；張志學(xué)，2005），不少學(xué)員和同行向筆者講述他們遇到的類(lèi)似故事，表示這一研究對(duì)他們很有啟發(fā)。筆者在美國(guó)的企業(yè)做過(guò)兩場(chǎng)報(bào)告，聽(tīng)眾都是美國(guó)人，他們對(duì)我們的研究發(fā)現(xiàn)非常感興趣，并表示他們也存在這種情況。當(dāng)然，有極個(gè)別的資深人士會(huì)認(rèn)為，自己不在乎錢(qián)，這種情況在自己身上不存在。那么，筆者追問(wèn)是否存在如下情境：遇到對(duì)其而言既非極端重要又非完全可以忽略不計(jì)的事情，而且他與造成此事的人之間的關(guān)系不遠(yuǎn)不近的情境下，會(huì)有何種感受？此時(shí)學(xué)員承認(rèn)也會(huì)有類(lèi)似情況，再追問(wèn)他們?nèi)绾翁幚泶耸聲r(shí)，發(fā)現(xiàn)也會(huì)有存在負(fù)面預(yù)期從而不敢直說(shuō)的情況。

2.尋求同行的幫助，并接受學(xué)界批評(píng)

在從事負(fù)面預(yù)期相關(guān)的研究中，我們?cè)趪?guó)內(nèi)和國(guó)際會(huì)議上做過(guò)近20 次的宣講，其中有一半會(huì)議論文在被允許宣講前得到過(guò)同行的評(píng)審和評(píng)論，在會(huì)議上報(bào)告時(shí)又收到聽(tīng)眾的批評(píng)和反饋。自2001年開(kāi)始，筆者與美國(guó)學(xué)者Jeanne Brett、Keith Murninghan、Leigh Thompson、Ray Friedman 等，以及華人學(xué)者陳曉萍、周京、梁覺(jué)、趙志裕、王曉田等都進(jìn)行過(guò)討論。這些同行從不同角度給予了反饋，對(duì)于我們完善研究提供了極大幫助。筆者在北京大學(xué)心理學(xué)系給博士研究生們講這個(gè)課題時(shí)，就被質(zhì)疑借入者的負(fù)面預(yù)期比借出者的負(fù)面預(yù)期低，是由社會(huì)期許動(dòng)機(jī)造成的，因?yàn)槊總€(gè)人都認(rèn)為自己比別人更“高尚”。其實(shí)，筆者在最初從事兩種角色的負(fù)面預(yù)期比較時(shí)，就測(cè)量過(guò)作答者的社會(huì)期許性，但當(dāng)時(shí)的確沒(méi)有進(jìn)行仔細(xì)分析。聽(tīng)眾的反饋表明我們所探討的現(xiàn)象具有普遍性和真實(shí)性，但要基于現(xiàn)象建立理論，還需遵循學(xué)術(shù)規(guī)范，完成概念化，并一步步地驗(yàn)證概念之間的關(guān)系，最終才能被學(xué)術(shù)同行接受。

3.基于對(duì)現(xiàn)象深度了解所建立的理論更有生命力

社會(huì)科學(xué)研究者往往會(huì)通過(guò)思想實(shí)驗(yàn)構(gòu)建出一個(gè)問(wèn)題，“無(wú)中生有”地建立起一套理論。才華橫溢的學(xué)者能夠以所建構(gòu)的理念影響制度設(shè)計(jì)、管理實(shí)踐以及有關(guān)社會(huì)行為的規(guī)范與期望，他們讓大眾根據(jù)他們的思想做事，進(jìn)而真的產(chǎn)生了當(dāng)初建構(gòu)理論的條件和前提，也使得他們的理論最終變成了現(xiàn)實(shí)（MacKenzie &Millo，2003；Ferraro，Pfeffer &Sutton，2005）。筆者自知沒(méi)有極大的才華、雄厚的理論功底和極高的話語(yǔ)權(quán)，只好找到現(xiàn)實(shí)存在但又不顯而易見(jiàn)的現(xiàn)象加以研究。由于這種現(xiàn)象并非顯而易見(jiàn)，因此需要通過(guò)不同的方式向人咨詢(xún)，證實(shí)筆者所說(shuō)的現(xiàn)象廣泛存在。抓住顯著而普遍的現(xiàn)象，并且洞察現(xiàn)象產(chǎn)生的機(jī)理，會(huì)讓學(xué)者對(duì)于所建立的理論很有信心。當(dāng)然，管理學(xué)者也可以閱讀文獻(xiàn)并找出存在的不足，建立理論模型，然后收集數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。由于學(xué)術(shù)界每年都有豐富的文獻(xiàn)被刊出，將新文獻(xiàn)中的概念移植到中國(guó)情境，添加一個(gè)調(diào)節(jié)變量，所建立的模型也容易與主流文獻(xiàn)對(duì)話，被國(guó)際期刊接受發(fā)表。這也是不少學(xué)者選擇基于文獻(xiàn)從事研究的原因。但很多研究者在使用他人的概念時(shí)，對(duì)于概念的背景并不了解，這是因?yàn)椴簧訇P(guān)于行為學(xué)的期刊文章并沒(méi)有詳細(xì)描述研究情境，使得跟隨者容易出現(xiàn)似是而非的模仿，導(dǎo)致其所建立的模型經(jīng)不起縝密的討論和檢驗(yàn)。

此外，對(duì)于理論的迷戀導(dǎo)致管理學(xué)研究者經(jīng)常將并不合適的理論框架套在現(xiàn)象上（Hambrick，2007），甚至為了使得模型看起來(lái)精美，在搜集數(shù)據(jù)時(shí)就包括眾多概念，并基于事后發(fā)現(xiàn)的顯著結(jié)果來(lái)提出假設(shè)。這種“事后諸葛亮的假設(shè)”（hypothesizing after the results are known，HARKing）（Kerr，1998）或者“將事后假設(shè)當(dāng)作預(yù)先假設(shè)”（presenting post hoc hypotheses as a priori，PPHA）（Leung，2011）的做法違背了學(xué)者應(yīng)該誠(chéng)實(shí)、完整地展示工作成果的義務(wù)，也阻礙了有助于理論突破的證偽（Kerr，1998）。產(chǎn)生這類(lèi)現(xiàn)象的原因之一，在于研究者對(duì)于現(xiàn)象的了解和理解不夠，簡(jiǎn)單套用一些似是而非的概念，再讓研究對(duì)象回答用于測(cè)量語(yǔ)義上相關(guān)或相反概念的題目，得出統(tǒng)計(jì)上顯著的模型。在管理領(lǐng)域，那些真正有影響力的理論往往來(lái)自學(xué)者對(duì)于現(xiàn)象的深入觀察和思考，有些學(xué)者在定性歸納形成理論的基礎(chǔ)上，再進(jìn)行定量的演繹推導(dǎo)。筆者越來(lái)越體會(huì)到，只要做到對(duì)于現(xiàn)象理解深刻，概念化精準(zhǔn)，選用測(cè)量工具恰當(dāng)，選擇樣本合理，那么獲得的調(diào)查或?qū)嶒?yàn)數(shù)據(jù)與假設(shè)就不會(huì)存在大的差別，自然不用去修飾數(shù)據(jù)甚至做事后的假設(shè)。這是學(xué)者應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)范。

4.與學(xué)生共同成長(zhǎng)并保持不斷探索

當(dāng)今的管理研究不僅包括理論推導(dǎo)工作，還包括現(xiàn)場(chǎng)觀察、調(diào)研和實(shí)驗(yàn)，需要多人合作才能夠完成理論建構(gòu)。從2000年開(kāi)始探討“買(mǎi)鞋借錢(qián)”中的負(fù)面預(yù)期問(wèn)題至今，先后有多名碩士和博士研究生與筆者一同從事此項(xiàng)研究，他們有的以此作為論文，有的與筆者合作發(fā)表文章或者到國(guó)際會(huì)議上報(bào)告論文。在負(fù)面預(yù)期方向與筆者合作的學(xué)生先后有：王敏（北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)）、張燕（北京大學(xué)）、顧?。ò拇罄麃嘂溈既鸫髮W(xué)）、魏昕（對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)）、周霓（招商局集團(tuán)有限公司）、王丹妮（美國(guó)羅格斯大學(xué)）。他們后來(lái)成為所任職大學(xué)的優(yōu)秀教員或者所在企業(yè)的中堅(jiān)力量。魏昕一直與筆者在這個(gè)方向上進(jìn)行探討合作，選擇這個(gè)話題作為博士論文的題目，成功地用負(fù)面預(yù)期的概念解釋組織中的進(jìn)言行為，在學(xué)界產(chǎn)生了廣泛影響。

負(fù)面預(yù)期所揭示的現(xiàn)象在美國(guó)也存在。Friedman、Chi 和Liu（2006）發(fā)現(xiàn)中國(guó)人比美國(guó)人的人際顧慮高得多，但并不意味著美國(guó)人沒(méi)有負(fù)面預(yù)期。事實(shí)上，美國(guó)學(xué)者也在探討類(lèi)似問(wèn)題。例如，當(dāng)人們期待獲得幫助時(shí)，會(huì)大大低估別人提供幫助的可能性，而實(shí)際上若大膽提出請(qǐng)求，多數(shù)會(huì)獲得幫助。基于此，有作者在文章標(biāo)題上呼吁“If you need help，just ask”（Flynn &Lake，2008）。近期有學(xué)者報(bào)告，人們傾向于高估詢(xún)問(wèn)敏感問(wèn)題時(shí)，談話對(duì)象因感到不舒服而產(chǎn)生的對(duì)自己的負(fù)面知覺(jué)，造成人際成本加大，因此會(huì)避免詢(xún)問(wèn)敏感問(wèn)題（Hart，VanEpps &Schweitzer，2021）。還有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，人們會(huì)系統(tǒng)地低估陌生人向自己表達(dá)的意愿，這種錯(cuò)誤預(yù)期（miscalibrated expectations）導(dǎo)致其心理障礙進(jìn)而無(wú)法開(kāi)展深層對(duì)話，錯(cuò)失加強(qiáng)人際關(guān)系的機(jī)會(huì)（Kardas，Kumar &Epley，2021）。這些研究與我們多年前探討的負(fù)面預(yù)期非常相似，但是中西方類(lèi)似現(xiàn)象產(chǎn)生的機(jī)理并不相同，這也是我們?nèi)栽诶^續(xù)探索的有趣方向。

五、機(jī)遇：建立中國(guó)旅游場(chǎng)景下的人類(lèi)行為理論

《旅游導(dǎo)刊》邀請(qǐng)筆者撰寫(xiě)本篇文章的目的是希望我們的概念化研究過(guò)程對(duì)于旅游管理領(lǐng)域的學(xué)者有所啟迪。我國(guó)人口規(guī)模巨大，旅游資源豐富，疫情過(guò)后，旅游業(yè)將會(huì)繼續(xù)成為國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)大循環(huán)的重要力量。

旅游管理是一個(gè)學(xué)科有交叉、以實(shí)踐為導(dǎo)向的領(lǐng)域，而豐富的旅游場(chǎng)景為學(xué)者提供了廣闊的研究選題方向。國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)從2021年開(kāi)始，將“旅游管理”作為工商管理大類(lèi)中的二級(jí)申請(qǐng)代碼（G0215），表明對(duì)于這一領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究的重視和支持。學(xué)者可以從不同層次、不同角度探討中國(guó)的旅游管理問(wèn)題。從宏觀層面，可以探討區(qū)域經(jīng)濟(jì)與旅游發(fā)展的雙向互動(dòng)；從中觀層面，可以研究旅游企業(yè)的戰(zhàn)略定位和組織運(yùn)營(yíng)；從微觀層面，可以考察游客在特定旅游場(chǎng)景下的行為模式或者旅游從業(yè)人員的職業(yè)素養(yǎng)等。

中國(guó)計(jì)劃實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)，就意味著產(chǎn)業(yè)面臨大調(diào)整，也要求人們的生活方式變得更加精細(xì)和環(huán)保（張志學(xué)、趙曙明、連匯文等，2021）。旅游是人們生活的重要場(chǎng)景之一，游客做出綠色環(huán)保的行為，既對(duì)旅游環(huán)境保護(hù)工作非常關(guān)鍵，也有利于創(chuàng)造優(yōu)美的物理環(huán)境和令人愉悅的人文環(huán)境，還有助于“雙碳”目標(biāo)的達(dá)成。通過(guò)出臺(tái)嚴(yán)密的制度，來(lái)規(guī)范人們?cè)诼糜尉皡^(qū)和場(chǎng)所中的生活方式和行為習(xí)慣的做法是不現(xiàn)實(shí)的，旅游管理界的學(xué)者可以通過(guò)系統(tǒng)的研究，引導(dǎo)人們做出健康、環(huán)保和綠色的行為。在扎實(shí)而細(xì)致的研究基礎(chǔ)上，學(xué)者有望建立起中國(guó)旅游情境下的理論，以及更為一般的中國(guó)人的社會(huì)行為理論，從而做出新貢獻(xiàn)。旅游領(lǐng)域的研究者可以借鑒消費(fèi)者行為、組織行為和社會(huì)心理學(xué)的理論，結(jié)合中國(guó)情境特點(diǎn)開(kāi)展研究，既與已有的研究和理論進(jìn)行對(duì)話，又能基于中國(guó)情境做出新的理論貢獻(xiàn)，而且為引導(dǎo)游客養(yǎng)成良好的行為習(xí)慣和改善旅游環(huán)境做出實(shí)際貢獻(xiàn)，可參考的研究視角如下：

第一，借鑒消費(fèi)者行為領(lǐng)域的理論，揭示旅游場(chǎng)景下游客或者消費(fèi)者的行為模式及其影響因素。近年來(lái)隨著旅游行業(yè)發(fā)展，產(chǎn)生了旅游景區(qū)的環(huán)境破壞和污染問(wèn)題。西方也存在這類(lèi)情況，所以學(xué)者們做了不少現(xiàn)場(chǎng)研究。例如，社會(huì)心理學(xué)家在實(shí)地場(chǎng)景下做實(shí)驗(yàn)，探討人們亂丟垃圾的原因，發(fā)現(xiàn)環(huán)境本身是否清潔以及行人是否隨意丟垃圾共同影響了人們是否亂丟垃圾（Cialdini，Reno&Kallgren，1990）。還有學(xué)者在多種場(chǎng)合下探討環(huán)境整潔與否對(duì)于人們亂扔垃圾行為的影響，系統(tǒng)地驗(yàn)證了破窗理論（Keizer，Lindenberg &Steg，2008）。這些研究探討了人們做出非環(huán)保行為的原因，但是對(duì)于怎么改變?nèi)藗兊男袨椴⑽催M(jìn)行深入的探討。

此外，消費(fèi)者普遍存在浪費(fèi)行為。高檔酒店為客人提供便利的服務(wù)設(shè)施，每天更新日常用品，這也是一種浪費(fèi)。上海市曾在兩年前要求各酒店不再為入住的客人提供牙刷和梳子，但在入住登記時(shí)還會(huì)問(wèn)客人是否需要，而現(xiàn)在去上海旅游的客人似乎依然不會(huì)自備這些日用品，相關(guān)部門(mén)出臺(tái)這項(xiàng)政策的目的并沒(méi)有達(dá)到。為了減少消費(fèi)者的浪費(fèi)，美國(guó)學(xué)者曾經(jīng)展開(kāi)相關(guān)研究，旨在促進(jìn)住酒店的客人重復(fù)使用毛巾。例如，酒店原來(lái)僅在洗手間的毛巾架上放一個(gè)告示牌，懇求客人為保護(hù)環(huán)境而重復(fù)使用毛巾。研究者使告示牌的信息中包含描述性規(guī)范（descriptive norm），如說(shuō)明有75%的客人參與節(jié)省能源項(xiàng)目重復(fù)使用了毛巾，這一新的告示使得重復(fù)使用毛巾的客人比原來(lái)增加了9%；而如果說(shuō)明曾在同一房間住過(guò)的客人中有75%的人重復(fù)使用了毛巾，則客人重復(fù)使用毛巾的比例更高（Goldstein，Cialdini &Griskevicius，2008）。后來(lái)研究者進(jìn)一步基于承諾理論，在加利福尼亞州的酒店讓客人入住時(shí)閱讀一段提倡重復(fù)使用毛巾的提示，并且發(fā)給客人一個(gè)做地球朋友的徽章，這種做法也被證明能夠顯著提升住客的環(huán)保行為（Baca-Motes，Brown，Gneezy，et al.，2013）。

第二，基于組織與經(jīng)濟(jì)行為領(lǐng)域的理論，研究旅游服務(wù)業(yè)的員工和管理者的態(tài)度、工作行為和工作結(jié)果。如有學(xué)者借鑒組織行為學(xué)的理論，探討了旅游業(yè)一線員工工作與家庭沖突的諸多前因和后果（趙新元、王甲樂(lè)、范欣平，2021），為企業(yè)采取措施增加組織支持、減少員工的壓力從而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展提供了啟示。服務(wù)業(yè)的員工往往需要通過(guò)情緒勞動(dòng)表現(xiàn)出令顧客滿意的情緒狀態(tài)，員工可以對(duì)顧客表現(xiàn)出某種假裝的情緒，這種淺層表現(xiàn)與員工的真實(shí)感受并不相同。而員工也可以努力調(diào)整內(nèi)心的感受，通過(guò)這種深層表現(xiàn)做到表里如一。有學(xué)者讓運(yùn)輸公司的巴士司機(jī)在兩周內(nèi)每天報(bào)告自己的情緒勞動(dòng)和情感狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)淺層表現(xiàn)的情緒勞動(dòng)讓司機(jī)們的積極情感狀態(tài)變壞，進(jìn)而導(dǎo)致員工不愿意工作；深層表現(xiàn)的情緒勞動(dòng)則使得員工的積極情感增強(qiáng)（Scott &Barnes，2011）。還有學(xué)者在銀行和餐館的場(chǎng)景中進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，兩種情緒勞動(dòng)對(duì)于服務(wù)質(zhì)量有不同影響，服務(wù)質(zhì)量還會(huì)受到員工本人的性格特征的影響。例如，外向、開(kāi)放和合宜性格的員工，其深層表現(xiàn)與同事或者顧客感知到的表達(dá)情感的服務(wù)之間的關(guān)系更強(qiáng)（Chi &Grandey，2019）。此外，我們可以探討公司的高管或者管理者的行為對(duì)于下屬表現(xiàn)和公司業(yè)績(jī)的影響。例如，我們的研究表明，企業(yè)高管在認(rèn)識(shí)到外部約束時(shí)仍堅(jiān)持克服困難的“認(rèn)命變運(yùn)”的信念，與企業(yè)的創(chuàng)新導(dǎo)向顯著相關(guān)，并進(jìn)一步與企業(yè)的財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)和創(chuàng)新表現(xiàn)相關(guān)，這種關(guān)系對(duì)于身處不確定環(huán)境中的企業(yè)影響更強(qiáng)（Au，Qin &Zhang，2017）。有學(xué)者詢(xún)問(wèn)一千多位首席執(zhí)行官每天的具體計(jì)劃及其執(zhí)行情況，獲得他們的行為模式并揭示其對(duì)于企業(yè)績(jī)效的影響（Bandiera，Prat，Hansen，et al.，2020）。還可以探討旅游行業(yè)中的企業(yè)采取的組織政策對(duì)于員工行為和業(yè)績(jī)的影響。例如，攜程旅行網(wǎng)曾對(duì)其呼叫中心的員工進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)實(shí)驗(yàn)，隨機(jī)抽取一半的員工，允許他們?cè)诩肄k公，另一半員工還像往常那樣來(lái)公司上班。為期9 個(gè)月的實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，在家辦公的員工比在辦公室工作的員工平均多打13.5%的電話，離職率減少一半，工作滿意度更高。9 個(gè)月中，每人節(jié)省的家具和辦公空間費(fèi)用約為1 900 美元（Bloom，Liang，Roberts，et al.，2015）。

第三，在旅游情境下從事研究時(shí)，特別要彰顯中國(guó)情境的特殊性，在旅游場(chǎng)景下建立中國(guó)人的社會(huì)行為理論，從而對(duì)旅游管理和一般社會(huì)行為領(lǐng)域的理論做出突破。例如，隨著近年來(lái)旅游行業(yè)推動(dòng)自助服務(wù)，有學(xué)者融合了顧客和酒店管理人員的看法，從個(gè)人、組織和行業(yè)等層次，提出了組織和個(gè)人偏好對(duì)自助服務(wù)技術(shù)與傳統(tǒng)人工服務(wù)的多層次影響機(jī)制，揭示了外部環(huán)境因素、組織情境、服務(wù)場(chǎng)景和顧客體驗(yàn)對(duì)于顧客和管理人員偏好的影響，進(jìn)而建議組織應(yīng)更多關(guān)注外部環(huán)境與組織情境的快速變化（Liu &Hung，2021）。此外，中國(guó)不少旅游場(chǎng)景并不鼓勵(lì)游客帶寵物，而越來(lái)越多的年輕人喜歡養(yǎng)寵物。面對(duì)這種矛盾，有學(xué)者采用定性和定量的方法研究了寵物主人對(duì)于帶寵物出游的心態(tài)和意向，發(fā)現(xiàn)若干限制因素會(huì)增加寵物主人的習(xí)得性無(wú)助感，阻礙他們帶寵物出游；而感知到帶寵物的好處以及對(duì)寵物的依戀，又使得他們?cè)敢馔ㄟ^(guò)協(xié)商找到帶寵物出游的辦法，進(jìn)而減少無(wú)助感，提升他們帶寵物出游的意向（Ying，Tang，Wen，et al.，2021）。此外，中國(guó)的文化傳統(tǒng)和社會(huì)結(jié)構(gòu)，也會(huì)影響人的行為，如果在理論構(gòu)建中植入這些特征，很可能會(huì)產(chǎn)生理論創(chuàng)見(jiàn)。例如，我們的研究發(fā)現(xiàn)，由于人們?cè)诖私游飼r(shí)內(nèi)外有別，在社會(huì)交往中偏向于與熟人交往，導(dǎo)致他們不信任陌生人（Yao，Zhang，Brett，et al.，2017），就拓展了已有的關(guān)于人際信任的理論。那么，可否觀察或者調(diào)查游客與熟人或陌生人一起旅游時(shí)，他們的環(huán)保行為和互助行為的差異呢？

最后，學(xué)者可以致力于在所建立的學(xué)術(shù)理論基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)出改變和改善人們旅游行為的有效方法，為國(guó)家實(shí)現(xiàn)2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)做出學(xué)界的貢獻(xiàn)。如前所述，我們?cè)陉P(guān)于負(fù)面預(yù)期研究的基礎(chǔ)上，通過(guò)讓人們換位思考等方式，降低了人們的負(fù)面預(yù)期，從而大膽地維護(hù)自己的利益，進(jìn)而減少本不應(yīng)該發(fā)生的人際矛盾。此外，我們?cè)诮沂救藗冇捎诹?xí)慣于同熟人打交道，而不怎么信任陌生人這個(gè)原理之后，發(fā)現(xiàn)通過(guò)讓人們與陌生人交往，就可以提升他們對(duì)陌生人的信任程度。在建立能夠解釋和預(yù)測(cè)現(xiàn)象的理論之后，通過(guò)預(yù)測(cè)和干預(yù)人的行為，可以產(chǎn)生更大的社會(huì)影響。中國(guó)旅游界的學(xué)者可以朝這個(gè)方向多多努力。近些年來(lái)，有學(xué)者借鑒行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的助推理論（Thaler &Sunstein，2008）來(lái)改變?nèi)藗兊男袨?。助推理論認(rèn)為，人們的大多數(shù)行為都是過(guò)去積累下來(lái)的習(xí)慣性反應(yīng)，很難做出有意的改變，但是可以通過(guò)一些精心設(shè)計(jì)的小策略，不需要依靠強(qiáng)制手段和硬性規(guī)定，讓環(huán)境推動(dòng)人們?cè)跓o(wú)意中做出最佳選擇。例如，游客在吃自助餐時(shí)往往拿得太多，造成食物浪費(fèi)。鑒于此，有人在自助餐廳實(shí)施了兩個(gè)助推策略，一是減少餐盤(pán)的尺寸，二是在自助餐旁邊放一個(gè)“歡迎多次取餐”的標(biāo)志，結(jié)果餐廳的食物浪費(fèi)減少了20%（Kallbekken &S?len，2013）。此外，在社會(huì)生活中還有學(xué)者從影響人類(lèi)行為的能力、動(dòng)機(jī)和機(jī)會(huì)模型出發(fā)，建構(gòu)出基于政策設(shè)計(jì)干預(yù)方案影響人們的行為的“行為改變輪”（behavior change wheel，BCW）（Michie，van Stralen &West，2011），用于多種場(chǎng)景下改變?nèi)藗兊男袨椤８淖冎袊?guó)人的行為需要更深入地理解他們的認(rèn)知方式和行為習(xí)慣。例如，城市社區(qū)中人們彼此不相識(shí)，自然不必顧及“陌生人”對(duì)自己的印象。因此，我們看到雖然社區(qū)提倡垃圾分類(lèi)，但有人仍然亂丟垃圾，哪怕周?chē)腥丝匆?jiàn)也無(wú)所謂?？墒牵袊?guó)人對(duì)于熟人的看法比較在乎，在熟人面前很講究“臉面”。那么，基于這種特性，可否在旅游景區(qū)或者酒店制造出類(lèi)熟人的情景，讓人們做出環(huán)保行為呢？基于系統(tǒng)的研究，既可能發(fā)展出理論，也能夠在理論基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)出干預(yù)策略。

筆者此前雖然曾應(yīng)邀分享過(guò)從事學(xué)習(xí)和研究的經(jīng)驗(yàn)（張志學(xué)，1999），但體會(huì)到學(xué)術(shù)研究需要對(duì)現(xiàn)象的洞見(jiàn)和持之以恒的投入之后，現(xiàn)在不敢談自己有什么經(jīng)驗(yàn)，而是選擇少說(shuō)多做。借助本文回顧負(fù)面預(yù)期以及之后相關(guān)概念建立的過(guò)程，揭示建立理論過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)，也坦誠(chéng)地交代筆者在每個(gè)環(huán)節(jié)中遇到的問(wèn)題和得到的教訓(xùn)，希望能夠啟迪同行開(kāi)展更高水平的研究，建立對(duì)中國(guó)現(xiàn)象具有解釋力的理論。

（致謝：感謝3 位對(duì)本文寫(xiě)作提供幫助和建議的老師和同學(xué)，他們分別是中山大學(xué)管理學(xué)院趙新元副教授、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國(guó)際商學(xué)院魏昕教授、北京大學(xué)光華管理學(xué)院博士生李涵。）