構(gòu)建新發(fā)展格局 推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展

2021年，寧波證監(jiān)局認(rèn)真貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)和寧波市委、市政府決策部署，強(qiáng)化監(jiān)管本位、立足地方發(fā)展、突出風(fēng)險(xiǎn)防范，將資本市場(chǎng)改革發(fā)展的各項(xiàng)政策舉措與寧波經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展緊密結(jié)合起來，服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局和高質(zhì)量發(fā)展取得新成效。

直接融資取得新突破。寧波證監(jiān)局緊密結(jié)合資本市場(chǎng)改革機(jī)遇，大力推動(dòng)寧波優(yōu)勢(shì)企業(yè)上市融資。2021年共計(jì)新增A股上市公司14家，IPO募集資金87.11億元。各類市場(chǎng)主體通過發(fā)行可轉(zhuǎn)債、非公開增發(fā)、發(fā)行公司債（含ABS）等方式融資910.76億元。在建黨100周年之際，寧波上市公司數(shù)量突破百家，目前以總數(shù)107家位列全國城市第7位。寧波直接融資比重日益提升，擬上市公司長期保持50家以上的儲(chǔ)備量，形成批次培育、梯次上市的良好格局。在北交所開市等重大時(shí)點(diǎn)，首批上市名單中都有寧波企業(yè)，實(shí)現(xiàn)“首板有我”的亮麗成績。

上市公司質(zhì)量持續(xù)提升。提高上市公司質(zhì)量是一項(xiàng)系統(tǒng)工作，寧波證監(jiān)局長期堅(jiān)持調(diào)動(dòng)關(guān)鍵力量，抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)，解決關(guān)鍵問題，促進(jìn)質(zhì)量提高。2021年，寧波上市公司整體穩(wěn)健發(fā)展，經(jīng)營質(zhì)量和規(guī)范運(yùn)作水平持續(xù)提升。截至2021年12月31日，寧波A股上市公司總市值1.49萬億元，較2017年初翻一番。同時(shí)，上市公司克服新冠肺炎疫情影響，經(jīng)營業(yè)績持續(xù)穩(wěn)健增長。從2021年三季度財(cái)報(bào)看，102家A股上市公司中，96家實(shí)現(xiàn)盈利，其中超六成實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤同比增長，超三成增速超50%， 12家躋身A股營收500強(qiáng)，與廣州并列全國第六。

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)延續(xù)良好發(fā)展態(tài)勢(shì)。2021年，寧波行業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)量持續(xù)增加，共新增證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)6家、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)1家。甬興證券實(shí)現(xiàn)穩(wěn)起步，營業(yè)滿一年，完成投行項(xiàng)目24個(gè)，發(fā)行規(guī)模339.91億元。市場(chǎng)交投持續(xù)活躍，投資者踴躍入市，全年證券成交總額12.34萬億元；期貨成交總額7.57萬億元。截至2021年底，寧波共有證券賬戶數(shù)259.63萬戶、期貨賬戶數(shù)4.95萬戶，證券客戶資產(chǎn)總額1.21萬億元、期貨客戶資產(chǎn)總額120.74億元。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)利潤總額8.60億元，其中甬興證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入4.36億元，扣非后凈利潤2860.75萬元。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)利潤總額0.73億元。

私募基金行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力穩(wěn)中有升。私募基金投早、投小、投科技特點(diǎn)明顯，為中小企業(yè)發(fā)展提供了大量資金支持。近年來，寧波私募行業(yè)發(fā)展迅猛。截至2021年底，登記私募基金管理人804家，全國排名第七；管理基金4829只，全國排名第六；管理基金規(guī)模8616.86億元，全國排名第七。目前，全國私募基金對(duì)寧波企業(yè)的在投項(xiàng)目共計(jì)1707個(gè)，本金1001.06億元。其中，寧波私募基金對(duì)寧波企業(yè)的在投項(xiàng)目共計(jì)653個(gè)，本金381.62億元，主要集中于計(jì)算機(jī)運(yùn)用、汽車與汽車零部件、半導(dǎo)體等企業(yè)，為寧波高新技術(shù)企業(yè)、中小微企業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域自主創(chuàng)新發(fā)展提供了有力的資金支持。

多層次資本市場(chǎng)建設(shè)成果顯著。截至2021年底，寧波共有北交所上市公司1家；新三板掛牌公司86家，其中創(chuàng)新層公司16家，另有13家基礎(chǔ)層公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)已基本滿足創(chuàng)新層的分層條件。寧波專精特新“小巨人”企業(yè)數(shù)量位列全國第三。隨著2021年初甬股交被納入全國創(chuàng)新試點(diǎn)，其為寧波“小巨人”企業(yè)對(duì)接資本市場(chǎng)的功能得到進(jìn)一步增強(qiáng)。目前，甬股交已設(shè)立“四板”私募基金與“專精特新”板塊，逐漸成為寧波中小企業(yè)成長的“搖籃”，掛牌企業(yè)已突破3000家，15家成功登陸A股（2021年4家），28家掛牌新三板，32家進(jìn)入上市輔導(dǎo)期和申報(bào)階段。

根據(jù)黨的十九屆六中全會(huì)和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，中國證監(jiān)會(huì)將在全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制、推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量、完善多層次資本市場(chǎng)體系上作出一系列部署，同時(shí)繼續(xù)引導(dǎo)資金加大對(duì)科技創(chuàng)新、制造業(yè)、中小企業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域的支持力度。下一步，寧波證監(jiān)局將緊抓改革機(jī)遇，牢牢守住風(fēng)險(xiǎn)底線，全力推動(dòng)寧波資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

充分挖掘企業(yè)上市潛力。隨著注冊(cè)制改革日趨深入，我國資本市場(chǎng)正加快從量變轉(zhuǎn)向質(zhì)變，對(duì)科技創(chuàng)新、制造業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)的支持力度與日俱增。寧波作為經(jīng)濟(jì)實(shí)力排名全國前列的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)市，是民營企業(yè)最為集中的城市之一，但寧波企業(yè)上市仍有較大提升空間，潛力未完全釋放。例如，2021年寧波市百強(qiáng)企業(yè)中仍有半數(shù)未登陸A股市場(chǎng)。寧波證監(jiān)局將進(jìn)一步強(qiáng)化政策宣導(dǎo)與業(yè)務(wù)指導(dǎo)，加大企業(yè)培育挖掘力度和扶持力度，幫助企業(yè)用好用足政策，推動(dòng)符合條件的企業(yè)把握資本市場(chǎng)改革契機(jī)。

持續(xù)提升上市公司質(zhì)量。上市公司是國民經(jīng)濟(jì)的主力軍，對(duì)于穩(wěn)增長十分重要。當(dāng)前寧波上市公司整體質(zhì)量向好，但結(jié)構(gòu)分化明顯。同時(shí)，受市場(chǎng)環(huán)境、原材料價(jià)格上漲等影響，個(gè)別公司的經(jīng)營壓力較大。一方面，寧波證監(jiān)局將抓重點(diǎn)、抓頭部、穩(wěn)市值，引導(dǎo)頭部公司聚焦主業(yè)穩(wěn)健發(fā)展，依法通過融資并購做優(yōu)做強(qiáng)，發(fā)揮好示范帶動(dòng)作用。另一方面，推動(dòng)相關(guān)部門和金融機(jī)構(gòu)加大紓困解難力度，幫助困難企業(yè)共克時(shí)艱。

大力推動(dòng)行業(yè)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展。行業(yè)機(jī)構(gòu)是聯(lián)系市場(chǎng)與投資者的紐帶，是直接融資的服務(wù)商，是資本市場(chǎng)的穩(wěn)定器，行業(yè)機(jī)構(gòu)的規(guī)范發(fā)展是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的必要前提。寧波證監(jiān)局將指導(dǎo)督促甬興證券依法合規(guī)展業(yè)，鼓勵(lì)支持其向差異化、專業(yè)化、特色化方向發(fā)展，做出特色、做出強(qiáng)項(xiàng)、做出專長、做出精品；充分發(fā)揮期貨市場(chǎng)“避風(fēng)港”功能，引導(dǎo)制造業(yè)企業(yè)利用期貨市場(chǎng)套期保值等手段進(jìn)行成本控制，規(guī)避國內(nèi)外原材料和產(chǎn)成品價(jià)格大幅波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)私募基金引優(yōu)限劣，在逐步出清各類“偽私募”的同時(shí)積極引進(jìn)行業(yè)頭部基金管理人。

全力做好風(fēng)險(xiǎn)控增量、化存量工作。2021年，在寧波市各級(jí)政府部門的大力支持下，上市公司“清欠解?！惫ぷ鞯玫接行鋵?shí)，寧波風(fēng)險(xiǎn)上市公司數(shù)量已從2020年初的16家降至6家，股權(quán)質(zhì)押比超過80%上市公司降至4家，但剩下的都是難啃的“硬骨頭”。寧波證監(jiān)局將牢牢守住風(fēng)險(xiǎn)底線，持續(xù)壓降高比例質(zhì)押公司和風(fēng)險(xiǎn)公司數(shù)量，嚴(yán)防占用擔(dān)保死灰復(fù)燃，同時(shí)聚焦上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)，備齊相關(guān)預(yù)案，協(xié)同地方及時(shí)處置風(fēng)險(xiǎn)。

責(zé)任編輯：毛思潔