中國(guó)完善出口管制機(jī)制，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力

劉馨蔚

2月7日，美國(guó)商務(wù)部宣布將33家中國(guó)實(shí)體列入出口管制“未經(jīng)驗(yàn)證清單”，理由是“無(wú)法令人滿意地完成最終用戶訪問(wèn)而導(dǎo)致其誠(chéng)信無(wú)法核實(shí)”。對(duì)此，中國(guó)商務(wù)部發(fā)言人在2月8日表示堅(jiān)決反對(duì)。發(fā)言人稱：“近年來(lái)，美方將出口管制作為政治打壓和經(jīng)濟(jì)霸凌的工具，不斷采取單邊措施對(duì)他國(guó)企業(yè)、機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行打壓遏制，給中美企業(yè)間正常經(jīng)貿(mào)合作制造困難和障礙，對(duì)國(guó)際經(jīng)貿(mào)秩序和自由貿(mào)易規(guī)則造成嚴(yán)重破壞，對(duì)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈造成嚴(yán)重威脅，這不利于中國(guó)，不利于美國(guó)，也不利于整個(gè)世界。”

近年來(lái)，出口管制以及部分西方國(guó)家采取的一些制裁措施，對(duì)企業(yè)在國(guó)際科技交流、經(jīng)貿(mào)合作及全球供應(yīng)鏈體系構(gòu)建等方面都產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。在復(fù)雜多變的形勢(shì)下，中國(guó)也更加重視出口管制領(lǐng)域的法律制度建設(shè)和執(zhí)法深度，并于2021年底發(fā)布《中國(guó)的出口管制》白皮書（下稱白皮書）。

這是中國(guó)首次發(fā)布出口管制的白皮書，旨在全面介紹中國(guó)完善出口管制治理的立場(chǎng)、制度和實(shí)踐，闡述中國(guó)維護(hù)世界和平與發(fā)展，維護(hù)國(guó)家安全和國(guó)際安全的主張和行動(dòng)。

出口管制是國(guó)際通行做法

作為管理貿(mào)易行為的重要法律法規(guī)依據(jù)，出口管制是國(guó)際通行做法，在許多貿(mào)易大國(guó)都有先例可循。

德國(guó)主管出口管制的部門曾表示，出口管制是預(yù)防或應(yīng)對(duì)外交和安全政策風(fēng)險(xiǎn)不可或缺的工具。德國(guó)出口管制比較嚴(yán)格的領(lǐng)域主要是“關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施”，包括電信、水和能源、信息技術(shù)和醫(yī)療保健、運(yùn)輸和交通、金融和保險(xiǎn)及營(yíng)養(yǎng)行業(yè)；還有各種高科技領(lǐng)域，軍事領(lǐng)域等。美國(guó)出口管理制度主要包括關(guān)于民用、軍民兩用等物品管制的法律法規(guī)體系，還有關(guān)于國(guó)防物品和國(guó)防服務(wù)管制的法律法規(guī)體系，以及約30個(gè)對(duì)外經(jīng)濟(jì)制裁項(xiàng)目。

自20世紀(jì)90年代起，中國(guó)先后頒布《監(jiān)控化學(xué)品管理?xiàng)l例》《核出口管制條例》《軍品出口管理?xiàng)l例》《核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》《導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例》和《生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制條例》6部行政法規(guī)。

2020年，中國(guó)頒布《出口管制法》，對(duì)出口管制體制、管制措施以及國(guó)際合作等作出明確規(guī)定，統(tǒng)一確立出口管制政策、管制清單、臨時(shí)管制、管控名單以及監(jiān)督管理等方面的基本制度框架和規(guī)則。自《出口管制法》出臺(tái)以來(lái)，為確保各項(xiàng)制度有效實(shí)施，各部門積極開(kāi)展相關(guān)配套法規(guī)、部門規(guī)章的“立改廢”工作，確保出口管制法律制度各領(lǐng)域之間高效銜接。除《出口管制法》外，《對(duì)外貿(mào)易法》《國(guó)家安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《核安全法》《海關(guān)法》《行政許可法》《行政處罰法》《刑法》等法律也為出口管制措施執(zhí)行等相關(guān)工作提供了有力的法律依據(jù)。

近年，商務(wù)部、工信部、海關(guān)總署、國(guó)防科技工業(yè)局、國(guó)家原子能機(jī)構(gòu)、中央軍委裝備發(fā)展部等相關(guān)部門配套出臺(tái)數(shù)十項(xiàng)部門規(guī)章及規(guī)范性文件，細(xì)化出口管制事項(xiàng)規(guī)定。

生物類兩用物項(xiàng)出口、有關(guān)化學(xué)品類兩用物項(xiàng)出口、導(dǎo)彈類兩用物項(xiàng)出口、商用密碼出口、監(jiān)控化學(xué)品出口、軍品出口、核出口等方面均由具體部門進(jìn)行審查和管理，并對(duì)違法行為采取嚴(yán)厲的處罰措施。

“中國(guó)不斷完善出口管制執(zhí)法機(jī)制，拓展執(zhí)法方式，提升執(zhí)法能力，逐步健全權(quán)責(zé)統(tǒng)一、權(quán)威高效的出口管制執(zhí)法制度，有效打擊出口管制違法活動(dòng)，保障出口管制法律法規(guī)得到完整、準(zhǔn)確、嚴(yán)格實(shí)施?！卑灼Q。

推動(dòng)企業(yè)提升出口管制合規(guī)能力

白皮書指出，中國(guó)將積極構(gòu)建“政府引導(dǎo)、企業(yè)為主、多方聯(lián)動(dòng)”的出口管制合規(guī)體系，切實(shí)提高全社會(huì)出口管制合規(guī)意識(shí)，推動(dòng)企業(yè)提升出口管制合規(guī)能力和水平，保障和服務(wù)高水平對(duì)外開(kāi)放。

中國(guó)現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系研究院研究員郭曉兵近日在接受媒體采訪時(shí)指出，出口管制旨在規(guī)范和促進(jìn)貿(mào)易，而非限制貿(mào)易。出口管制減少安全風(fēng)險(xiǎn)，有利于塑造和平、可持續(xù)的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境，有利于維護(hù)和提升企業(yè)聲譽(yù)，減少對(duì)外貿(mào)易障礙。

中國(guó)地域廣闊，申請(qǐng)出口許可的企業(yè)來(lái)自全國(guó)各地。為此，推行兩級(jí)管理模式，委托省級(jí)人民政府有關(guān)部門向出口經(jīng)營(yíng)者提供出口管制公共服務(wù)，協(xié)助其轉(zhuǎn)報(bào)出口申請(qǐng)。

為提高貿(mào)易便利化水平，自去年7月起，商務(wù)部對(duì)兩用物項(xiàng)出口許可實(shí)行無(wú)紙化管理，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)申請(qǐng)、業(yè)務(wù)審核、許可證簽發(fā)、貨物通關(guān)全流程電子化，縮短辦證時(shí)間5—7天。

在通用許可方面，豐富許可證管理種類，對(duì)建立出口管制內(nèi)部合規(guī)制度且運(yùn)行情況良好的出口經(jīng)營(yíng)者，可授予通用許可，允許其在有效期內(nèi)多次向多個(gè)國(guó)家和地區(qū)或多個(gè)最終用戶出口使用。

在最終用途方面，推進(jìn)多層次管理。一般情況下，要求出口經(jīng)營(yíng)者提供由最終用戶出具的最終用途證明文件；對(duì)具有潛在風(fēng)險(xiǎn)的出口申請(qǐng)，要求提供經(jīng)最終用戶所在國(guó)家和地區(qū)政府機(jī)構(gòu)和中國(guó)駐有關(guān)國(guó)家使領(lǐng)館認(rèn)證的最終用戶和最終用途證明文件。

對(duì)于中國(guó)企業(yè)在出口管制領(lǐng)域有何注意事項(xiàng)，北京市律協(xié)國(guó)際投資與貿(mào)易法律專業(yè)委員會(huì)主任劉新宇表示，在主管部門對(duì)出口管制領(lǐng)域各項(xiàng)措施不斷細(xì)化，執(zhí)法機(jī)關(guān)不斷加強(qiáng)執(zhí)法力度的趨勢(shì)下，《出口管制法》不僅僅適用于傳統(tǒng)的“出口”概念，企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)中的貨物跨境轉(zhuǎn)移、境內(nèi)轉(zhuǎn)移給外國(guó)員工以及技術(shù)傳遞等也可能在規(guī)制范圍之內(nèi)。出口企業(yè)需要重視最終用戶和最終用途管理，建立客戶篩查系統(tǒng)，并通過(guò)盡職調(diào)查識(shí)別交易中直接或間接涉及的高風(fēng)險(xiǎn)客戶。另外除了關(guān)注出口管制本身，還要關(guān)注與之相關(guān)的國(guó)外制裁及中國(guó)反制裁的相關(guān)要求，提前做好應(yīng)急預(yù)案。

開(kāi)展國(guó)際交流與合作

“中國(guó)一貫重視并積極開(kāi)展出口管制國(guó)際交流與合作，推動(dòng)增信釋疑、互學(xué)互鑒，促進(jìn)出口管制的國(guó)際協(xié)調(diào)，為提升國(guó)際出口管制的公正性、開(kāi)放性作出中國(guó)貢獻(xiàn)?！卑灼Q。

商務(wù)部國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院副院長(zhǎng)張威接受采訪時(shí)表示，中國(guó)堅(jiān)決反對(duì)濫用出口管制措施和在防擴(kuò)散問(wèn)題上推行雙重標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)決反對(duì)違背科技發(fā)展規(guī)律、以意識(shí)形態(tài)劃線、政治化濫用出口管制的行徑。中國(guó)堅(jiān)定支持所有國(guó)家和平利用出口管制物項(xiàng)、和平利用科技進(jìn)步成果促進(jìn)共同發(fā)展，維護(hù)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全順暢運(yùn)轉(zhuǎn)，筑牢開(kāi)放型世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基石。

商務(wù)部有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，目前中國(guó)已與10余個(gè)國(guó)家建立副部級(jí)、司局級(jí)戰(zhàn)略安全、軍控與防擴(kuò)散磋商機(jī)制，相互分享防擴(kuò)散領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)做法，對(duì)增進(jìn)相互理解與合作發(fā)揮了重要作用。例如，中國(guó)與俄羅斯等國(guó)簽署雙邊協(xié)議，相互出具《最終用戶和最終用途說(shuō)明》。在核領(lǐng)域，中國(guó)與美國(guó)、俄羅斯、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)以及歐盟機(jī)構(gòu)等保持磋商與交流，通過(guò)信息交流和執(zhí)法合作，聯(lián)合打擊違法活動(dòng)。在監(jiān)控化學(xué)品領(lǐng)域，中國(guó)在《禁止化學(xué)武器公約》框架下與其他締約國(guó)開(kāi)展雙邊交流與合作，并赴德國(guó)、西班牙、韓國(guó)、日本等國(guó)開(kāi)展最終用戶和最終用途核查工作。

早在2004年，中國(guó)已加入“核供應(yīng)國(guó)集團(tuán)”，同時(shí)重視與“導(dǎo)彈及其技術(shù)控制制度”“瓦森納安排”“澳大利亞集團(tuán)”等對(duì)話與交流。2021年12月，第76屆聯(lián)大通過(guò)“在國(guó)際安全領(lǐng)域促進(jìn)和平利用國(guó)際合作”決議，有助于現(xiàn)有出口管制、防擴(kuò)散相關(guān)機(jī)制的成員國(guó)加強(qiáng)同其他國(guó)家的對(duì)話交流，更好地服務(wù)于普遍安全與共同發(fā)展。

“未來(lái)，中國(guó)將繼續(xù)擔(dān)當(dāng)大國(guó)責(zé)任，與各國(guó)保持出口管制交流和合作，維護(hù)聯(lián)合國(guó)為核心的國(guó)際體系，推動(dòng)國(guó)際出口管制治理健康發(fā)展。”該負(fù)責(zé)人稱。